金融工程学自检自测题（2004春）
金融工程 金融工程工具 远期利率协议（FRA） 货币互换 期权 价差期货 股价指数 债券久期 利率期货 基差 趋同 系統性风险 B-S模型 美式期权 欧式期权 跨立式期权 (即鞍式期权) 蝶式期权
1、某公司三个月后有一笔100万美元的现金流入，为防范美元汇率风险该公司可以考虑做一笔三个月期金额为100万美元的（ ）。
2、通过期货价格而获得某种商品未来的价格信息这是期货市场的主要功能之一，被称為（ ）功能
3、期权的最大特征是（ ）。
A．风险与收益的对称性
B．期权的卖方有执行或放弃执行期权的选择权 C．风险与收益的不对称性
D．必须每日计算盈亏到期之前会发生现金流动
4、当期货合约愈临近交割日时，现期价格与期货价格渐趋缩小这一过程就是所谓（
A．固定利率与浮动利率的互换
B．固定利率之间的互换 C．浮动利率之间的互换
6、一份3×6的远期利率协议表示（
A．在3月达成的6月期的FRA合约
B．3个月后开始的3月期的FRA合约 C．3个月后开始的6月期的FRA合约
7、期货交易的真正目的是（
A．作为一种商品交换的工具
B．转让实物资产或金融资产的财产权 C．減少交易者所承担的风险
8、全球最著名、最普及的股指期货合约是（
A．道-琼斯指数期货合约
B．金融时报指数期货合约 C．纽约证交所综合指數期货合约
D．标准普尔500指数期货合约
9、期货交易中最糟糕的一种差错属于（
10、对久期的不正确理解是（
A．用以衡量债券持有者在收回本金の前，平均需要等待的时间 B．是对固定收益类证券价格相对易变性的一种量化估算
C．是指这样一个时点该时点之前的债券现金流总现值與该时点后的现金流总现值相等 D．与债券的息票高低有关，与债券到期期限无关
11、债券期货是指以（
）为基础资产的期货合约
12、利率期貨交易中，价格指数与未来利率的关系是（
A．利率上涨时期货价格上升
A．利率下降时，期货价格下降 C．利率上涨时期货价格下降
13、如果某公司在拟订投资计划时，想以确定性来取代风险可选择的保值工具是（
14、下列说法哪一个是错误的（
A．场外交易的主要问题是信用風险
B．交易所交易缺乏灵活性 C．场外交易能按需定制
D．互换市场是一种场内交易市场
15、世界上大多数股价指数都采用的计算是（
16、商品内蔀价差期货又称月份之间的价差，是指（
C．同种商品新旧商品之间
17、期货交易中最糟糕的一种差错属于（
18、购买力平价是指一国通货膨胀嘚变化会引起该国货币价值呈（
19、决定外汇期货合约定价的因素除即期汇率、距交割天数外，还取决于（
A．两国通行汇率的差异
B．两国通行利率的差异
C．即期汇率与远期汇率的差异
D．全年天数的计算惯例的差异 20、金融工程工具的市场属性为（ ）
A．表内业务 B．商品市场 C．資本市场 D．货币市场
21、欧洲美元是指（ ）。
A．存放于欧洲的美元存款 B． 欧洲国家发行的一种美元债券 C．存放于美国以外的美元存款 D．美国茬欧洲发行的美元债券
22、下列说法正确的是（
A．零息债券本身是免疫的
B．有息票债券是免疫的
C．一项资产组合受到免疫是指其利率不变
D．债券资产的价值变动应与其息票收入再投资收益率同方向变动
23、美式期权是指期权的执行时间（
B．可以在到期日之前的任何时候 C．可以茬到期日或到期日之前的任何时候
24、期权交易的保证金要求，一般适用于（
）可以定义为对期权价值随时间变化而变化的敏感性度量或估計
26、人们通常把外汇风险划分为两大类，即（ ）
A．利率风险和购买力风险 B．会计风险与经济风险 C．利率风险和会计风险 D．经济风险和購买力风险
27、债券期权的基础金融资产为（
A．短期债券 B．中长期债券
C．短期利率 D．中长期利率
28、某投资者持有的某种股票已有所获利（称為“浮盈”），一方面他担心该股票在3个月内价格下跌从而失去浮盈，另一方面他又想再持有3个月，以避免失去股票价格进一步上升嘚机会这时，适合该投资者选择的投资工具有（ ）
A．出售期货 B．买入期货 C．出售买权 D．买入卖权
1、期货交易的真正目的是减少交易者所承担的风险。
2、交易所交易存在的问题之一是缺乏灵活性
3、久期与债券的息票高低有关，与债券到期期限无关
4、附息债券的久期总昰小于零息债券的久期。
5、当久期等于持有期时实现的到期复收益率就等于到期收益率，资产组合就达到风险免疫状态
6、债券资产的價值变动应与其息票收入再投资收益率同方向变动。
7、金融工程工具从市场属性看属于资本市场。
8、基础互换是指固定利率与浮动利率嘚互换
9、利率期货的指数化价格表明，当未来利率上涨时期货价格下降。
10、每一种债券的转换因子实际上是要使具有不同票面利率和鈈同到期期限的债券获得同样的收益率 （
11、欧洲美元是指存放于欧洲的美元存款。
12、根据利率平价理论具有相同期限和风险的两国证券在定价上的差异应该等于两国的利率差异。
13、金融工程工具属于表外业务
14、外汇期货价格的决定因素之一是一国国内利率与国际市场通行利率之间存在差异。 （
15、美式期权是指期权的执行时间可以在到期日或到期日之前的任何时候
16、期权交易的保证金要求，一般适用於期权的卖方
17、在任何情况下，期权的交易双方在权利和义务上都是对称的
18、投资组合是降低非系统性风险的一个有效途径。
19、两种朂基本的互换种类是利率互换和货币互换
） 20、所谓Delta中性策略，是指投资者希望建立的期权头寸对市场未来走势持中性判断既不具有熊市倾向，也不具有牛市倾向
1、金融工程的要素和步骤是什么？
2、比较场外交易市场与交易所交易市场的利弊
3、利率互换的基本特征是什么？
4、外汇风险的根源是什么应怎样处理？
5、什么是无风险套利原理
6、简述影响股指期货的因素。
7、简述期权的要素及功能
8、什麼是B-S模型，有什么作用
9、期货定价理论有哪些？
10、什么是现购—持有定价模型主要内容是什么？
11、简述货币互换的含义及一般步骤
12、远期交易与期货交易有哪些区别？
1、某公司将在3月后收入一笔100万元的资金并打算将这笔资金进行为期3个月的投资。公司预计市场利率鈳能下跌就决定做一笔卖出远期利率协议（FRA）。交易的有关信息如下：
买方：A银行交易日期：3月3日；结算日期：6月5日；到期日期：9月5ㄖ。合约利率：5.00%；参考利率：4.50%合约金额：100万美元；合约期：92天。
3 要求：计算结算日结算金的数额并说明该结算金支付方及收入方。
2、假定现行某股价指数值1335.68短期国债收益率4.5%，该股指平均收益率2.1%距交割天数122天。如果一年按365天计请计算该股指期货的价格（要求列出公式及计算过程）。
3、假如一份股票看跌期权的相关数据如下：
初始价格（S）50美元协定价格（K）49美元，期权距到期时间（t）为1年无风险利率（r）为5%。看涨期权（C）4.75美元请计算该看跌期权的期权费。（要求列出计算公式）
4、交易商拥有1亿日元远期空头远期汇率为0.008美元/日え。如果合约到期时汇率分别为0.0074美元/日元和0.0090美元/日元那么该交易商的盈亏如何？
5、前黄金价格为500美元/盎司1年远期价格为700美元/盎司。市場借贷年利率为10%假设黄金的储藏成本为0，请问有无套利机会
6、某日市场上一年期英镑利率为4.5%，美元利率为5.3%英镑兑美元的即期汇率：2.1。请计算英镑兑美元的远期汇率和互换点数
7、一交易商买入两份橙汁期货，每份含15000磅目前的期货价格为每磅1.60元，初始保证金为每份6000元维持保证金为每份4500元。请问在什么情况下该交易商将收到追缴保证金通知在什么情况下，他可以从保证金账户中提走2000元
8、一家银行為其客户提供了两种贷款选择，一是按年利率11%（一年计一次复利）贷出现金一是按年利率2%（一年计一次复利）货出黄金。黄金贷款用黄金计算并需用黄金归还本息。假设市场无风险连续复利年利率为9.25%储存成本为每年0.5%（连续复利）。请问哪种贷款利率较低
9、某债券面徝10000元，期限为3年票面利率10%，按年付息设该债券到期收益率为14%。请用麦考莱久期估算法计算该债券的久期（要求写出计算公式）
提示：在到期收益率为14%情况下，第1-3年年末1元的现值分别为：0.5,0.6750
10、设某股票当前市场价格为每股100美元投资人预测未来3个月内，该股的波动价格在95媄元至105美元之间期权市场上出售1个3月期执行价格为95美元卖方期权、105美元的买方期权的期权费均为5美元。如果3个月后该股的价格发生下列情况的波动：
（1）该股价格跌到80美元； （2）该股价格涨到120美元；
问：投资人应构造一个什么样的期权组合，才能稳赚期权的价格
11、1998年，美国司法部对微软公司提出垄断诉讼诉讼程序持续了好几年。到了2001年在法院宣判之前，微软公司股票的交易量明显萎缩但同时微軟公司股票期权的交易量猛增。假设：（1）当前微软公司股票价格为每股100美元反垄断官司将在2个月后宣判。（2）期权市场上购入一个2月期执行价格每股100元买方期权或卖方期权的费用(期权费)均为10元（3）如果微软胜诉，其股价预期上升到130美元；如果微软败诉其股价预计下跌至70美元。
问：作为投资人你可以构建一个什么样的期权组合，以保护自己在微软股票上的头寸
1、下列不属于我国金融法渊源的是（ A）A、民法
2、我国证券公司分为综合类证券公司和（ A）证券公司。A、经纪类
3、一个证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该投资基金资产总值的（ D）。D．80%
4、经营人寿保险业务的保险公司应当按照（B ）提取未到期责任准备金。 B、有效的人寿保险单的全部净值
5、要成為《国际货币基金协定》"第八条成员国"必须不限制（ ）交易的支付（A ）A． 经常项目
6、依票据法原理票据被称为无因证券，其含义指的是（ C）C．占有票据即能行使票据权利不问占有原因和资金关系
7、下列财产中可作为信托财产使用的是（ D）D、软件版权
8、甲因业务需要，以其房屋（价值11万）作抵押分别向乙、丙二人各借款五万。甲与乙于3月10日签订抵押合同3月20日办理了抵押登记。甲与丙于3月13日签订了抵押匼同并于同日办理了抵押登记。后甲无力还款乙、丙将甲之房屋拍卖，只得价款8万乙、丙如何分配（C）C、丙5万、乙3万
9下列不属于中國人民银行的职能是（C）领导职能
10、 我国《商业银行法》规定的商业银行的资产流动性比例不得低于（ B）25％
1、商业银行的经营原则（ BCD）B、咹全性原则C、流动性原则 D、盈利性原则
2、货币政策的中介目标主要有（BCD ）B、利率、C、汇率 D、货币供应量
3.下列关于支票的说法正确的是（BCD ）B．转帐支票中专门用于转账的，不得支取现金C．用于转账时应当在支票正面注明 D．现金支票只能用于支取现金
4、金融法律关系具有以下特点（ABD ）A、双重性 B、有偿性 D、广泛性
5．贷款用途有严格限制的国际贷款是（BC ）。B．出口买方信贷C．国际项目贷款
6、下列对公司发行债券的主要条件表述正确的有：（ACD ）A、股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元；C、最近三年的岼均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；D、所筹资金的用途符合国家的产业政策；
7、设立基金管理公司的条件包括（ABCD ）。A．实收资本鈈低于规定数额 B．有合格的专业基金管理人员 C．有健全的公司治理结构 D．内部监督控制机制完善
8、保险合同成立后可能导致保险合同无效的原因有（AC ）A、 签订保险合同的当事人的主体资格不符合法律的规定C、 保险合同订立过程中存在保险欺诈行为
9、下列事由中导致信托终圵的情形有（ ABC）A、信托目的已经实现 B、信托被解除C、信托当事人协商同意
10、根据《担保法》的有关规定，下列关于定金表述正确的是（BD ）B、定金是主合同的担保方式D、定金从实际交付之日起生效
1、100美元等于831.35元人民币。是间接标价法（×）
2、中国人民银行是国家机关，不昰企业法人 （√ ）
3、Ｂ股股票是指股票以外币标明面值，且在发行、交易和股息发放时均以国家指定的外汇计价支付的股票（ ×）
4、Φ国证监会是证券投资基金监督管理机构。（ √） 5保险人不得对被保险人的家庭成员或者其组成人员行使代位请求赔偿权利（ √）
6、.票據上有伪造、变造的签章的，将影响到票据上其他真实的签章的效力 （× ）
7、委托贷款只能由商业银行发放，信托机构不得进行操作（× ）
8、主合同无效而导致担保合同无效的如果担保人无过错，就不承担民事责任（ √）
9、人民法院依法宣告商业银行破产时，须经中國人民银行同意（√ ）
10、不同国家的票据法正逐步向统一靠拢，票据法已成为国际上通用程度最高的一种法律 （ √）
1、 封闭型投资基金和开放型投资基金有何不同？ 答：封闭型投资基金与开放型投资基金有下列区别：
（1）封闭型投资基金的份额数量是固定的其投资基金份额买卖按标准费率执行；开放型投资基金的份额是不固定的，可不断卖出和买进基金份额并按净资产价值赎回该基金份额。
（2）封閉型投资基金在存续期内不得要求赎回故信托资产稳定，便于投资基金管理人稳定运作投资基金；开放型投资基金的单位总数是变动的给投资基金管理人稳定运作投资基金带来挑战。
（3）封闭型投资基金的投资者投资风险大当投资基金业绩好时，投资者可享受超过净資产价值的证券收益；若有亏损则投资者最先遭受损失；开放型投资基金则无上述风险。 2． 简要说明巴塞尔委员会有关跨国银行监管的幾个基本文件分别用于解决哪些主要方面的问题
答：（1）《银行外国机构的监督原则》与《关于对国际性银行集团及其跨国分支机构实施监管的最低标准的建议》，主要就母国和东道国分工监管的责任界限与合作监督的基本要求作出规定；
（2）《关于统一国际银行资本衡量和资本标准的报告》其就资本的不同构成及其比率，资本充足率的标准和最低要求等作出规定；
（3）《银行业有效监管的核心原则》对包括跨国银行在内的银行机构从市场准入经持续监管直到市场退出的全过程规定监管要求，其中以持续监管的要求为核心
3、 简述抵押法律关系的内容。 答：（1）抵押人的主要义务抵押人的主要义务是在抵押物满足处分要求时，将抵押物连同财产证书原件交付给抵押權人处分在交付抵押特时须退出占有，并将位于抵押特范围内的其他人员及财产撤离但是已经租赁的财产在租期未到时，转让抵押物嘚行为对承租人不发生效力（2）抵押人的主要权利
当抵押处分条件未满足时，有权不交付抵押物；当主债务人不履行合同给抵押权人造荿的损失价值较低抵押物时抵押人有权要求返还处分抵押物受偿后剩余的金额，有权要求参加抵押物的竞买（3）抵押权人的主要权利
當主合同的债务人不履行合同给自己造成损失时，有权依照抵押合同的规定变卖或拍卖抵押物以所得的价款赔偿自己的损失，如果处分抵押物的价值不足以补偿自己的损失的有权请求主合同的债务人清偿剩余的债务。（4）抵押权人的主要义务
向抵押人提出履行抵押义务嘚请求并在约定的期间里公开处分抵押物，处分抵押物时应当按照抵押合同规定的方式和程序并在抵押人和有关人员的监督下进行不嘚自卖自买抵押物。处分抵押物在偿还债务后剩余的金额应当及时返还给抵押人如果没有办法返还的，应当依法提存
4、 试述金融法的基本原则。 答：金融法的基本原则有：（1）稳定币值促进经济发展的原则；（2）维护金融业稳定发展的原则；（3）保护投资人合法权益嘚原则； （4）与国际惯例接轨原则。
5、试述欺诈客户行为的表现（至少5点） 答：欺诈客户的行为表现包括：
（1）证券经营机构将自营业務与代理业务混合操作；（2）证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券；（3）证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规則的规定处理证券买卖委托；（4）证券经营机构不在规定的时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件，以图在证券形势发生突然变化時将证券被代理人证券所得的利益攫为已有；（5）证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则办理清算、交割、过户和登記手续；（6）证券登记、清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作质押，一旦需要兑现担保时就极易损害顾客的利益；（7）证券经营机構以多获佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖或者在客户的账上进行没有真实买卖的翻炒证券；（8）发行人或者发行代理人将證券出售给投资者时未向其提供招股说明书，致使投资
者可能因不了解该证券的真实情况而作出错误的判断；（9）证券经营机构保证客户嘚交易收益或者允诺赔偿客户投资损失的行为；（10）其他违背客户的真实意志损害客户利益的行为。
1、刘某为甲公司的董事甲公司与乙公司签订一购销合同，甲公司在预先支付了数额巨大的货款后得知乙公司已经严重亏损，资不抵债没有任何履约能力，且甲公司的預付款已被当地银行划走抵充银行欠款刘某得知这一消息，认为此次公司损失巨大必定会影响本公司股票价格。他首先将自己手中的夲公司股票抛售还建议好友王某等人也抛出该股票。
半月后甲乙公司购销合同事宜通过媒体向社会公布，消息一出甲公司股价跌落50%。 问：（1）刘某的行为是什么违法行为
答：刘某的行为属于内幕交易行为；
（2）我国法律规定的该违法行为的主体包括哪些人？答：内幕交易行为的主体具体包括下列人员：
（1）发行人的董事、监事、高级管理人员、秘书、打字员以及其他可以通过发行职务接触或者获嘚内幕信息的职员； （2）持有公司5%以上股分的股东；发行股票的控股公司的高级管理人员；
（3）发行人聘请的律师、会计师、资产评估人員、投资顾问等专业人员，证券经营机构的管理人员、业务人员以及其他因其业务接触或者获得内幕信息的人员；
（4）根据法律、法规嘚规定，对发行人可以行使一定管理权或者监督权的人员包括证券监督管理部门和证券交易场所的工作人员，发行人的主管部门和审批機关的人员以及工商、税务待有关经济管理机关的人员；
（5）由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，有可能接触或鍺获得内幕信息的人员包括新闻记者、报刊编辑，电台、电视台主持人以及编排技术人员等；以及其他可能有通过合法途径接触到内幕信息的人员
（3）依据《证券法》，应对刘某如何处理
答：对内幕交易行为的参与人员，依证券法的规定应责令依法处理非法获得的證券没收违法所得，并处以韫法所得1倍以上5倍以下或者非法买卖证券等值以下的罚款构成犯罪的，依法追究弄事责任
2、1993年2月某商业银荇与某房地产开发公司共同开发某经济特区的房地产项目，并成立项目公司因该行付行长兼任房地产公司付董事长，商业银行向该项目公司投资1亿元人民币同年6月房地产开发公司以该公司的房地产作抵押，向商业银行提出贷款申请商业银行经审核后，向其发放了2亿元抵押贷款该行当月资本余额为17.9亿元人民币。1994年7月房地产开发公司因经营亏损濒临破产商业银行的贷款已无法收回。1994年底该商业银行被囚民银行决定接管
1、 商业银行能否向项目公司投资？为什么
答：写字楼经过合法资产评估机构评估可以作为资产为股。
2、 商业银行能否向房地产开发公司发放抵押贷款为什么？ 答：工商局要求信托公司在办理变更前应当取得中国人民银行的批准有法律依据这是中国囚民银行法规定给中国人民银行的职权。
3、 商业银行向房地产开发公司发放2亿元人民币贷款是否合法为什么？
答：已经作了抵押的楼房鈈能作为入股的资产
4、 人民银行对该商业银行的接管决定是否正确？为什么 答：信托公司和建筑公司签订的合同已经成立，但是还没囿生效
1、 在信息传输模式中，信息在下列哪个
环节中容易受到干扰发生信息歪曲、失真等现象。（信道）
2、 作为信息的存储载体不昰纸张存储
载体主要优点的是（存储密度高）
3、 信息系统的各个子系统通过与用户
交互，主要实现（数据处理功能）
4、 在网络的拓扑结构Φ适合采用光纤
5、 企业运用TPS可以提高工作效率，
TPS支持的决策问题类型是（结构化问题）
6、 企业信息管理提高到一个以计算机
2、 管理信息系统有哪些主要功能（A
数据处理功能 ；B预测和决策功能；C计划功能；D控制功能。）
3、 在C/S模式中属于前端完成的工作
有（B提供用户接口；D提供应用程序；）
4、 信息系统战略规划的原则有（A应支
持企业的战略目标；C应具有适应和动态性；D是面向全局的长远规划；）
5、 下面哪些属于开发信息系统的生命
周期（A系统战略规划；B系统分析；C系统实现；）
6、 为了建立一个良好的信息系统不公
银行报告中提出的信息技術的扩散
模型，另一个是诺兰模型（对）
4、 信息系统的战略规划应具有动态性，
应随着企业的组织机构、管理体制的变化而变化 （错）
5、 用于信息系统规划的方法很多，最常
用的方法有战略目标集转化法、关键成功因素法、和企业实体法（错）
6、 逻辑模型描述系统要莋“什么”，或
者说系统具有哪些功能物理模型描述系统“如何做”，或者说如何实现这些功能（对）
7、 原型法的主要优势在一起能哽有效
地识别用户需求。为此原型法适用为技术手段的有效的数据管理水平上，实现了数据的共享是常数据处理工作已经普遍由计算機完成。这属于诺兰模型中的（数据管理阶段）
7、 用BSP方法制定企业信息系统战略
规划在BSP的研究步骤中作为其核心的是（定义企业过程）
8、 进行模块分解设计时，应使模块的耦
合程度尽可能低其中耦合程度最高，在设计中应坚决避免的是（内容耦合）
9、 进行模块分解设计時应使模块的耦
合程度尽可能低，其中耦合程度最高的是（内容耦合）
10、 在新旧系统转换过程中系统
既能安全转换，费用又不太大的轉换方式是（分段转换方式）
11、 对现行系统进行详细调查描
述现行系统的业务流程，确定系统的基本目标和逻辑功能要发这属于企业信息系统生命周期的哪个阶段工作（系统分析）
12、 信息系统建设项目中知识培训
的内容包括“信息系统的开发方法与开发过程”。企业对此内容的培训有不同程度的认识其中（因为要参加项目，所以必须了解这方面的知识）
13、 为安全和保密起见某企业将
信息系统的工作站点集中在一处管理。这种做法是（落后的）
14、 下列不是信息资源组成要素的
15、 下列哪项不仅仅存储着知识的
条目而且存储着与之相关嘚事件，知识的使用记录来源线索等等相关信息。（知识仓库）
1、 在下列哪些基本竞争战略中应用信
息系统能获得竞争优势（A以低成本取胜；C生产有特色的产品；D主攻
要充分利用各种现代化信息技术和正确的系统开发方法同时还要做好文档的管理工作。信息系统文档管悝应该从以下方面着手进行（A文档的标准化与规范化；C文档管理的制度化；D维护文档的一致性。）
7、 信息系统的应用保障措施包括（B程
序化的例行编辑检查；C总量控制技术；D输入输出授权认证）
8、 下面有关信息加密的论述正确的有
（A加密是指采用物理方法对信息进行再组織使之成为一种不可理解的形式；B密钥的位数越长，加密系统就越牢固；D非对称的加密与解密使用不同的密钥）
9、 CIO职位的设立导致CIO人財需求的
迅速增长。我们有必要考察并探讨企业对CIO的能力要求 具体有（A要求CIO需要具备一定的技术知识；B要求CIO应具有管理成本和规避风险嘚能力；C要救济CIO具有制定业务策略、领导企业走向成功的能力；D要求CIO具备一定的商业才能）
10、 CKO的工作要求其拥有以下方
面的能力。（A 、CKO是技术专家；B、CKO是战略专家；C、CKO是环境专家；D、CKO是创新专家）
1、从信息系统对信息的处理过程来看信息系统的概念结构由信息管理者、信息源、信息处理器、信息用户四个主要部件组成。（错）
2、 决策制定的差别可按管理层次分类
不同管理层次的管理职能不同，所以为管悝者提供决策支持服务的信息系统类型也不同（对）
3、 对企业信息化的发展阶段，不同的学
者有不同的论述建立了不同的模型。比较著名的模型有两个一个是世界
于用户需求不清，且需求经常发生变化管理及业务处理不稳定的情况。（对）
8、 信息系统的安全管理技術主要包括
以下几个方面：实体安全、数据安全、软件安全、防病毒破坏或干扰、防计算机犯罪等（对）
9、 CRM定位一企业外部资源特别是原
材料和零部件等资源与企业生产制造过程的集成管理。（错）
10、 信息资源的开发与利用为中心
的信息管理强调以计算机技术为核心以管理信息系统为主要阵地，以解决大量数据处理和检索问题为主要任务（错）
11、 企业必须将零散的知识进行挖
掘、搜集和整理，然后根據本企业自身特点建立本企业的知识库。因此建立知识库是实现知识管理的基本条件和方法。（对）
12、 知识管理的主要任务是要对企
業的知识资源进行全面和充分的开发及有效利用这也是知识管理区别于其他管理的一个主要方面。（对）
13、 企业进入网络行业不管采用哪
种方式都要有明确的目的。企业进入网络行业的目的是把原先从事的产品搬到网上开拓市场最好自己创建网络企业或是并购已有网絡企业。（错）
14、 CIO的职位职责一CIO所负责的
信息功能组织的职能等同（错）
15、 知识主管的核心工作任务就是
规划及实施知识管理，将企业嘚知识转变成企业的效益（对）
1. 组织结构设计必须与（ ）相匹配。
2. 矩阵式组织属于（ ）组织结构
3．责任、权力、利益三者之间不可分割，必须是协调的、平衡的和统一的这就是组织结构设计的（ ）原则。
4. 以下组织结构形式中（ ）最适用于组织部门间的横向协作和攻關项目。
5.M型结构又称为多部门结构亦即（ ）。
1.许多学者认为组织结构的特征可以描述为复杂性、正规化、职权层级和集权化由此可以將组织结构形式分为两大类：（ ）。
2．现代组织理论强调组织结构的设计应具有弹性也就是说（ ）都要随环境的变化而变动。
3．影响组織结构设计的因素有很多比如（ ）等。
4. 直线职能型组织结构比直线型和职能型都有优势它（ ）。
A．保持了集中统一指挥的特点
D．下属囿灵活的自主权
5.组织变革可以分为多种比如（ ）。
1.组织结构设计的弹性原则就是要求部门机构的设置具有一定的弹性（ ）
2.事业部制是┅种分级管理、分级核算、自负盈亏的组织结构形式。（ ）
3.高科技和适宜的外部环境是网络型组织结构的基础条件（ ）
4.组织发展是管理層的事，与普通员工无关（ ）
1．以职位的空缺和实际工作的需要为出发点，以职位对人员的实际要求为标准选拔、录用各类人员。这僦是人员配备的（ ）原则
A．因事择人 B．因人择事
C．量才使用 D．经济效益
2.应用模拟情景训练方法测试应聘者有较高的准确度，常用于招聘（ ）
A．中层管理者 B．基层管理者
C．普通管理者 D．高层管理者
3．考评管理人员的协作精神主要通过向（
A. 上级部门 B.关系部门
C．下属部门 D.主管蔀门
4.述职报告是对管理人员进行考评的一种方式，它属于（ ）
A. 上级考评 B. 群众考评
C．专家考评 D. 自我考评
5.有计划地安排管理人员担任同一层佽不同的管理职务，以此全面培养管理人员的能力这是管理人员在职培训的方法之一，即（ ）
A. 有计划的提升 B. 职务轮换
C．委以助手职务 D. 臨时提升
1.从组织需要的角度为其配备适当的人，这些人应该是（ ）
A．有职位的人 B．有知识的人
C．有能力的人 D．对组织忠诚的人
2.合理进行囚员配备工作必须遵循以下原则：（ ）。
A．因事择人 B．人事动态平衡
C．量才使用 D．程序化、规范化
3．管理人员的内部提升机制具有一定的優势比如：（ ）。
A．调动内部成员的工作积极性 B．吸收外部人才
C．保证选聘工作的准确性 D．被聘者可以迅速展开工作
4．对管理人员的贡獻考评包括（ ）
A．心理素质考评 B．业务能力考评
C．达标绩效评价 D．管理绩效评价
1．管理人员的工作主要是从事资源协调和管理，没有必偠掌握具体的业务知识（ ）
2．采用外部招聘的方式选择管理人员，有利于鼓舞士气调动组织成员的积极性。（
3．贡献考评是决定管理囚员报酬大小的主要依据（ ）
4．考评方法和考评系统设计的合理与否，直接影响了管理人员考评结果的合理与否（
5．在管理人员考评時，由上级人员填写的考评表主要是考核管理者的领导能力和影响能力（
6．管理人员要与各种人相处，可能遭遇各种事件因此需要具囿良好的心理素质。这样才能冷静的处理好意外和突发事件（ ）
1．关于领导者与管理者的权力来源，下列描述准确的是（ ）
A．两者的權力都源自职位 B．领导者的权力源自职位
C．管理者的权力源自职位 D．管理者的权力源自自身
2．领导者以自身的专业知识、个性特征等影响戓改变被领导者的心理和行为的力量是他的（ ）。
A．法定权利 B．奖惩权力
C．组织权力 D．自身影响力
3．管理方格理论提出了五种最具代表性嘚领导类型其中，（ ）又称俱乐部式领导者这种领导方式对业绩关心少，对人关心多努力营造一种人人放松的环境。
4．根据赫塞—咘兰查德提出的情境领导理论在下属虽然有积极性，但缺乏足够的技能的情况下应采用的领导风格是（ ）。
A．高工作—高关系 B．低工莋—低关系
C．低工作—高关系 D．高工作—低关系
5．当领导者面对一个非处理不可的事情时不直接处理，而是先搁一搁去处理其他问题。这种调适人际关系的方法就是（ ）
A．不为法 B．糊涂法
C．缓冲法 D．转移法
1. 领导活动是一个包含多种因素的活动过程，这些因素有：（ ）
A．领导者 B．作用对象
C．被领导者 D．客观环境
2. 俄亥俄州立大学的研究者通过调查研究，总结出描述领导者行为的两个维度：（ ）
A．关怀維度 B．定规维度
C．员工导向 D．生产导向
3．美国管理学家菲德勒认为，（ ）是决定领导有效性的主要环境因素
A．员工素质 B．职位权力
C．任務结构 D．上下级关系
4．领导干部大致有“思想型”、“实干型”、“智囊型”、“组织型”等几种类型，在这些类型中属于“帅才”的昰（ ）。
A．思想型领导 B．智囊型领导
C．组织型领导 D．实干型领导
5. 目标路径理论提出了影响领导行为的因素：环境的因素和下属因素下属洇素主要是指：（ ）。
A．控制点 B．工作群体
C．经验 D．知觉能力
6．领导者在协调人际关系的时候需要借助一些处事技巧比如：（ ）。
A．转迻法 B．不为法
C．换位法 D．糊涂法
1.下属的成熟程度包括两个因素：工作成熟度和心理成熟度心理成熟度高的个体不需要太多的外部激励，洏是靠内部动机激励（ ）
2.高层领导者更应该了解相关的专业知识。（ ）
3．目标路径理论认为环境因素和领导风格互为补充，下属的特質决定了他对环境因素及领导风格的评价（ ）
4．领导效率的高低取决于领导者个体素质的高低。（ ）
5．在一个领导班子里帅才应该多┅些，以提高领导班子的整体领导能力（ ）
三、1．×； 2．√； 3．√； 4．×。
1．×； 2．×； 3．√； 4．√； 5．×； 6．√
《监狱法学》综合自檢自测题
一．填空题(20分，每空1分) 1．监狱种类是指基于一定的（
）依据某种相似性，对于具体的监狱形态进行分析、抽象而归纳的行刑处所的（
2．所谓罪犯精神活动产品是指受刑人在狱服刑期间（
）活动的物 化形态或结果。
）将监狱生涯内在化、积淀入自己的心理、精神、（
）乃至生理方面而显现、暴露出来的较具稳定性的（
）的最具消极性的后果。
4．罪犯的特殊权利是指具有在监狱中（
）的罪犯这种特殊身份的人依法享有的（
5．从严管理是对罪犯中的（
）以及其他主观恶性较深、有抗拒改造表现的罪犯所采用的严格管理方式
6、分类管理既包括对（
）所进行的管理工作，也包括在罪犯服刑过程中因改造表现的不同而发生的（
）是监狱法赋予监内服刑罪犯的权利也是峩国行刑的人道主义原则的具体体现。
８、出狱人社会保护的内容是指对出狱人重返社会后重新适应（
）所不可或缺的精神条件和物质條件。
二．选择题（20分每空2分） 1．（
），是指受刑人经过一定时期的监狱生活而了解、习得和掌握的监狱生活习惯、 知识、技能等
2．監狱法律关系客体包括（
D 物及行为 3．罪犯非正式群体的形成过程表现为：（
）促使旧有的交往关系分化瓦解。
D 直接管理 4．劳动与教育是中國监狱行刑的（
5．收监是刑罚执行的开始是保证刑罚执行机关能够准确有效地执行刑罚的（
）的检查，是指监狱在接收罪犯入监时对罪犯的人身及其所携带物品进行安全检查的行刑制度。
7、申诉是我国法律规定的罪犯在服刑期间享有的一项（
8、行刑的法律监督有利于国镓法制建设的（
Ｄ提高 ９、坚持以理服人原则应做到（
10、集体教育的主要途径是（
D规劝 三．名词解释（20分每个4分）
1． 假释 2．狱政管理
3．叒犯罪处理 4．因人施教 ５．分类制度
四．简述题（20分，每个5分） 1．简述奖惩的考核内容
2．实行劳动改造的目标管理有哪些
3．行刑法律监督的内容
４．罪犯在服刑期间的控告、检举包括哪几种情形？
五．论述题（20分每个10分） 1．论述分类制度的意义 2．论述减刑的程序
《监狱法学》综合自检自测题
一．填空题(20分，每空1分)
二．选择题（20分每空2分）
10ABC 三．名词解释（20分，每个4分）
1、假释：假释是指对在刑罚执行期間符合法定原因的被判处有期徒刑或者无期徒刑的罪犯，依法将其附条件地提前释放的制度
2．狱政管理：是指行刑机关对在监狱内服刑的罪犯执行刑罚的过程中所实施的各项具体行政管理活动。
3．又犯罪处理：又犯罪亦称狱内又犯罪指罪犯在狱内服刑期间重新实施的觸犯我国刑法已构成犯罪的行为。
4．因人施教：四人施教是指监狱及其工作人员在对罪犯实施教育改造过程中，根据罪犯个体的不同情況进行有针对性的教育。
５．分类制度：是指行刑机关对在监狱内服刑的罪犯依照他们的犯罪类型、刑罚种类、刑期长短、改造表现鉯及年龄、性别和其他情况的差异，实行分类关押、分类管理、分类教育的一种狱政管理制度
四．简述题（20分，每个5分） 1．简述奖惩的栲核内容 （１）思想改造方面的考核
（２）接受政治、文化、技术教育方面的考核 （３）遵守监规纪律方面的考核 （４）劳动改造方面的栲核
2．实行劳动改造的目标管理有哪些 （１）生产劳动的时间的目标管理 （２）生产劳动任务的目标管理 （３）实施生产劳动的保护目標管理
（４）合理组织调配劳动力，充分发挥罪犯改造的积极性
3．行刑法律监督的内容
（１）对收监活动的法律监督 （２）对狱政管理活动的法律监督 （３）对刑罚执行变更的法律监督
（４）对罪犯申诉、控告、检举处理情况的法律监督 （５）对教育改造罪犯活动的法律監督 （６）对劳动改造罪犯活动的法律监督 （７）对释放安置活动的法律监督 （８）对未成年犯行刑活动的法律监督
（９）对监狱人民警察执法守纪情况的法律监督
４．罪犯在服刑期间的控告、检举包括哪几种情形？ （１）对监狱外违法犯罪的组织或个人的控告、检举 （２）对监狱内违法犯罪的组织或个人的控告、检举。
五．论述题（20分每个10分） 1．论述分类制度的意义
（１）分类制度有利于增强改造工莋的针对性。 （２）分类制度有利于调动罪犯改造的积极性 （３）分类制度有利于防止交叉感染的可能性。
（４）分类制度有利于提高監狱人民警察的素养性
（１）对无期徒刑犯的减刑，由监狱提出减刑建议报经所在省（市、自治区）监狱管理局审核同意后，提请当哋高级人民法院依法裁定
（２）对有期徒刑犯的减刑，由罪犯所在监狱提出减刑建议送请当地中级人民法院依法裁定。
（３）对死缓犯的减刑根据监狱法第３１条规定，被判处死刑缓期二年执行的罪犯在死刑缓期执行期间符合法律规定的减为无期徒刑、有期徒刑条件的，二年期满时所在监狱提出减刑建议，报经上级监管部门审核后提请当地高级人民法院裁定。
