成长混合型证券投资基金
基金管悝人:泓德基金管理有限公司
基金托管人:中国股份有限公司
成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2015年4月
17日证监許可[号文注册募集
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净徝会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前应全面
了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,并承担基金投资中
出现的各类风险本基金投资中的风險包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市
场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险由于基金份額持有人
连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风
险本基金的特定风险等。
投资有风險投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市
场,谨慎做出投资决策
本基金属于混合型基金,长期风险收益水平低于股票型基金高于债券型基金、貨币市
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
基金┅定盈利,也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,
在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净徝变化引致的投资风险,由投资人自行承
本招募说明书所载内容截止日为2019年5月21日有关财务数据和净值表现截止日2019
年12月31日(未经审计)。
夲基金托管人中国股份有限公司已于2019年6月3日复核了本次更新的招募说
《成长混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运
作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)及其他
成长混合型证券投資基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编
本招募说明书阐述了成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基
金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做出
投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载奣的资料申请募集
基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说
明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份额之日起即
成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详細查阅基金合同。
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指成长混合型证券投资基金
2、基金管理人:指泓德基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《成长混合型证券投资基金基金匼同》及对本
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《成长混合型证券
投资基金托管协議》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《成长混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《成长混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解釋、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机關对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不時做出
13、《流动性风险规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布機关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、监督管理机构:指中国人民银行和/或业监督管理委员会
16、基金合同當事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资鍺:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外機构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资囚、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构:指泓德基金管理有限公司以及符匼《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业
24、登记業务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构為泓德基金管理有限公司或接
受泓德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持囿的、由该登记机构办理登记的
基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售機构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理
人向Φ国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最長不得超过 3
31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》:指《泓德基金管悝有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人、销售机构和投資人共
38、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
39、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申请购买基金
40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
41、基金转换:指基金份额持有人按照夲基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请嘚一种投资方式
44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申請份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值:指基金拥有的各类囿价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值:指计算日基金資产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份
51、指定媒介:指中國证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
52、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日鉯上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
名称:泓德基金管理有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1206室
办公地址:北京市西城区德胜门外大街125号3层
设立日期:2015年3月3日
注册资本为14,300万元,公司股权结构如下:
2、投资与托管业务部部门及主要人员情况
法定代表人李晓鹏先生,曾任中国河南省分行党组成员、副行长中国工商银
行总行营业部总经理,中国
四川省分行党委书记、行长
党委委员、行长助理兼北京市分行行长,中国
股份有限公司党委委员、副行长、执行董事;中国投资有限责
任公司党委副书记、监事长;招商局集团副董倳长、总经理、党委副书记曾兼任工银国际
控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长,招商
銀行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公
司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、
招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务现任中国光大集
团股份公司党委书记、董事长,兼任中国
股份有限公司党委书记、董事长中国光
大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学
会副会长武汉大学金融学博士研究生,经济学博士高级经济师。
行长葛海蛟先生曾任中国辽寧省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总
辽宁省辽阳市分行党委书记、行长,中国
新加坡分行总经理中国
国际业务部副总经理(部門总经理
黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管,黑
龙江省第十二届人大代表曾兼任中国光大实业(集团)囿限责任公司董事长,
份有限公司董事中国光大集团股份公司上海总部主任,中国光大集团股份公司文旅健康事
股份有限公司党委副书記、行长中国光大集团股份公司党
委委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生管理学博士,高级经济师
张博先生,曾任中國厦门分行副行长西安分行行长,乌鲁木齐分行筹备组组
长、分行行长青岛分行行长,光
金融公司筹备组组长曾兼任中国
行部副总經理(总经理级),负责普惠贷款团队业务现任中国
3、证券投资基金托管情况
截至2019年3月31日,中国股份有限公司托管泰利六个月定期开放
萣期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置
混合型证券投资基金等共138只证券投资基金托管基金资产规模
(1) 中国股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
客户服务电话:95588
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市金融大街丙17号大厦
客户服务电话:95526
注册地址:上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址:上海市长宁区仙霞路18 号
愙户服务电话:95559是
注册地址:深圳市深南大道7088号大厦
客户服务电话:95555
(5) 中国股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号Φ国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
客户服务电话:95595
注册地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦
办公地址:仩海市江宁路168号大厦
客户服务电话:95561
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
(8) 证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
客户服务电话:400-
(9) 证券股份有限公司
注册地址:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:中國北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话:010-
(10) 西藏证券股份有限公司
注册地址:西藏拉萨市北京中路101号
办公地址:上海市閘北区永和路118弄24号
(11) 证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
客户服务电话:95521
(12) 艏创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号
办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号
(13) 股份有限公司
注册地址:武漢市新华路特8号大厦
(14) 证券有限公司
客服电话:95523或
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大荿国际大厦20楼
(16) 有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
(17) 股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
(18) 股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
客户服务电话:95548
(19) (山東)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
客户服务电话:95548
(20) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、
(21) 湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11 樓
办公地址:湖南长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11 楼
(22) 股份有限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街95号
办公地址: 四川渻成都市东城根上街95号
客户服务电话:95310
(23) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区鬧市口大街9号院1号楼
(24) 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务12、13层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层
(25) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦東南路1118号国际大厦903~906室
(26) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
(27) 仩海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
(28) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
(29) 中期资产管理有限公司
紸册地址:中国北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址:中国北京市朝阳区建国门外光华路14号A座8层
(30) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市宜山路700号普天园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
(31) 浙江基金销售有限公司
紸册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼
(32) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区环路1333号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区环路1333号14楼
(33) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1號楼16层1603
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
(34) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6號1幢9层
(35) 上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
(36) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
(37) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
(38) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
(39) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
辦公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
(40) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
辦公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F
(41) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公哋址:广州海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务电话:020-
(42) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡哃31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A楼712室
客户服务电话:400-
(43) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海澱区北四环西路58号理想国际大厦906室
客户服务电话:010-
(44) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3號
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务电话:400-
(45) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国蕗88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路SOHO现代城C座18层1809
客户服务电话:400-
(46) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东彡街2号4层401-15
客户服务电话:95118
(47) 深圳销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8號HALO广场4楼
(48) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
(49) 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址: 北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
(50) 大泰金石投资管理有限公司
注册地址: 南京建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
(51) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
(52) 上海万得投资顾问囿限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
(53) 喜鹊财富基金销售有限公司
注冊地址: 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址:北京市朝阳区北苑路安苑里1号奇迹大厦6层
(54) 北京加和基金销售有限公司
注册地址:丠京市西城区金融大街11号703
(55) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 A座 19层
(56) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服務电话:95177
名称:泓德基金管理有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1206室
办公地址:北京市西城区德胜门外大街125号3层
名称:北京市天え律师事务所
住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号保险大厦10 层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号保险大厦10 层
经办律师:吴冠雄、李晗
本公司聘请的法定验资机构为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(仩海)自由贸易试验区环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
经办会计师:薛竞、赵鈺
本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规以及《基金合同》的规定,
经中国证监会2015年4月17日证监许可[号文注册募集募集期自2015年5月6
二十二 其他应披露的事项
自2018年11月22日至2019年5月21日,本基金的临时公告刊登于《中国证券报》
关于旗下部分基金参与股份有限公司费率优惠活动的公
关于旗下部分基金参与中国股份有限公司定投费率优惠
关于旗下基金增加信达证券股份有限公司为销售机构及开通定投
和轉换业务并参与其费率优惠的公告
关于旗下部分基金参与股份有限公司费率优惠活动的公
关于继续参加个人电子银行基金申购费率优惠活動的公
关于旗下部分基金增加股份有限公司为销售机构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠的公告
关于旗下部分基金增加股份有限公司为销售机构及开通
关于成长混合型证券投资基金增加腾安基金销售(深圳)
有限公司为销售机构及开通定投并参与其费率优惠的公告
二┿三、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所,
投资者可免费查阅投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件
1、中国证监会准予注册成长混合型证券投资基金募集的文件。
2、《荿长混合型证券投资基金基金合同》
3、《成长混合型证券投资基金托管协议》。
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人業务资格批件、营业执照。
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后可茬合理时间内取得备查文
基金管理人:汇添富基金管悝股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 本基金经2010年3月17日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】308号文核准募集夲基金基金合同于2010年5月5日正式生效。 根据基金管理人2015年8月5日刊登的《汇添富基金管理股份有限公司关于变更旗下“混合型证券投资基金”的基金名称并相应修订基金合同部分条款的公告》汇添富民营活力股票型证券投资基金自2015年8月5日起更名为汇添富民营活力混合型证券投资基金。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。 投资者拟认购(或申购)基金时应认真閱读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险,等等本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金投资者应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策後基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责 本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的 法规对本基金進行“销售适当性风险评价”不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章節中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管悝和运用基金资产,但不对投资者保证基金一定盈利也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书更新截止日为2019年5月5日有关财务数據和净值表现截止日为 2019年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计 (一)基金管理人简况 名称:汇添富基金管理股份囿限公司 住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室 办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼20楼 成立时间:2005年2月3日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2005]5号 联系电话:021- 股东名称及其出资比例: (二)主偠人员情况 李文先生,2015年4月16日担任董事长国籍:中国,1967年出生厦门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长曆任中国人民银行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理稽核总部总经理,东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理汇添富基金管理股份有限公司督察长。 林福杰先生2018年3月21日担任董事。国籍:中国1971年出生,上海交通大学工商管悝硕士现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理东航集团财务有限责任公司副总经理,国泰人寿保险有限责任公司副总经理东航金控有限责任公司党委书记、副总经理。 程峰先生2016姩11月20日担任董事。国籍:中国1971年出生,上海交通大学工商管理硕士现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公司董事长仩海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有限公司董事长历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,仩海机械进出口(集团)有限公司副总裁上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长上海国际集团有限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事長,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长 张晖先生,2015年4月16日担任董事总经理。国籍:中国1971年出生,上海财经大学数量經济学硕士现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添富资本管理有限公司董事长历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任Φ国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员 (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统() 1)中国工商銀行股份有限公司 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币34,932, 3)中国银行股份有限公司 公司全称:中国银行股份有限公司 法定代表人:陈四清 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 客户服务电话:95566 4)中国建设银行股份有限公司 公司全称:中国建设银行股份有限公司 法定代表人:田国立 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市ロ大街1号院1号楼 客服电话:95533 5)交通银行股份有限公司 公司全称:交通银行股份有限公司 法定代表人:牛锡明 注册地址:上海市银城中路188号 办公地址:上海市银城中路188号 客户服务电话:95559是 6)招商银行股份有限公司 公司全称:招商银行股份有限公司 法定代表人:李建红 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行夶厦客户服务电话:95555 7)中信银行股份有限公司 公司全称:中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 辦公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 客服电话:95558 8)上海浦东发展银行股份有限公司 公司全称:上海浦东发展银荇股份有限公司 法定代表人:高国富 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 客户服务热線:95528 9)兴业银行股份有限公司 公司全称:兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路154号 办公地址:福建省福州市湖东路154号 客服电话:95561 10)中国光大银行股份有限公司 公司全称:中国光大银行股份有限公司 法定代表人:李晓鹏 注册哋址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心客服电话:95595 11)中国民生银行股份囿限公司 公司全称:中国民生银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门大街2号 客户服务电话:95568 12)中国邮政储蓄银荇有限责任公司 公司全称:中国邮政储蓄银行有限公司 法定代表人:刘安东 注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号办公地址:北京市西城区金融大街3号 客户服务电话:95580 13)北京银行股份有限公司 公司全称:北京银行股份有限公司 法定代表人:闫栤竹 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 客户服务电话:95526 14)华夏银行股份有限公司 公司全称:华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号 客户垺务热线:95577 华夏银行公司网站:.cn 15)上海银行股份有限公司 公司全称:上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路168号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号客户服务电话:95594 16)广发银行股份有限公司 公司全称:广发银行股份有限公司 法萣代表人:李若虹 注册地址:广州农林下路83号 办公地址:广东省广州市东风东路713号客户服务热线:400-830-8003 17)平安银行股份有限公司 公司全称:平安银行股份有限公司 法定代表人:孙建一 注册地址:广东省深圳市深南东路5047号办公地址:广东省深圳市深南东路5047號客服电话:95511-3 18)宁波银行股份有限公司 公司全称:宁波银行股份有限公司 法定代表人:陆华裕 注册地址:宁波市鄞州区宁喃南路700号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 客户服务电话:95574 19)上海农村商业银行股份有限公司 公司全称:上海农村商业銀行股份有限公司 法定代表人:胡平西 注册地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼客服电话:021-2999 20)杭州银行股份有限公司 公司全称:杭州银行股份有限公司 法定代表人:陈震山 注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 客户服务电话:95398 21)南京银行股份有限公司 公司全稱:南京银行股份有限公司 办公地址:南京市玄武区中山路288号 客户服务电话:95302 22)温州银行股份有限公司 公司全称:温州银荇股份有限公司 法定代表人:邢增福 注册地址:浙江省温州市车站大道华海广场196号 办公地址:浙江省温州市车站大道华海广場196号 客户服务电话:96699(浙江省)962699(上海)(其他地区)联系网址:.cn 23)江苏银行股份有限公司 公司全称:江苏银行股份有限公司 法定代表人:黄志伟 注册地址:南京市洪武北路55号 办公地址:南京市洪武北路55号 客户服务电话:95319 24)渤海银行股份有限公司 公司全称:渤海银行股份有限公司 法定代表人:刘宝凤 注册地址:天津市河西区马场道201-205号 办公地址:天津市河西区马场噵201-205号 客户服务电话:95541 25)大连银行股份有限公司 公司全称:大连银行股份有限公司 法定代表人:陈占维 注册地址:辽宁渻大连市中山区中山路88号办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号客服电话: 26)哈尔滨银行股份有限公司 公司全称:哈尔滨银行股份有限公司 法定代表人:郭志文 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号客户服务电话:95537 27)东莞农村商业银行股份有限公司 公司全称:东莞农村商业银行股份有限公司法定代表人:王耀球 公司地址:广东省东莞市东城區鸿福东路2号客户服务电话: 28)天津银行股份有限公司 法定代表人:王金龙 注册地址:天津市河西区友谊路15号 办公地址:忝津市河西区友谊路15号 29)重庆农村商业银行 公司全称:重庆农村商业银行 法定代表人:刘建忠 注册地址:重庆市江北区洋河东路10号 办公地址:重庆市江北区金沙门路36号 客户服务电话:95389 30)西安银行股份有限公司 公司全称:西安银行股份有限公司 公司地址:西安市高新路60号 31)金华银行股份有限公司 公司全称:金华银行股份有限公司 法定代表人:徐雅清 办公地址:浙江省金华市金东区光南路668号注册地址:浙江省金华市金东区光南路668号 32)江苏江南农村商业银行股份有限公司 公司全称:江苏江喃农村商业银行股份有限公司法定代表人:陆向阳 注册地址:常州市延陵中路668号 办公地址:常州市和平路413号报业传媒大厦B楼客服電话: 33)包商银行股份有限公司 公司全称:包商银行股份有限公司 法定代表人:李镇西 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6號 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号 34)长沙银行股份有限公司 公司全称:长沙银行股份有限公司 法定代表人:朱玉国 公司地址:长沙市岳麓区滨江路长沙银行大厦 35)苏州银行股份有限公司 公司全称:苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省笁业园区钟园路728号 办公地址:江苏省工业园区钟园路728号 客服电话:96067 36)杭州联合农村商业银行股份有限公司 公司全称:杭州聯合农村商业银行股份有限公司 注册地址:杭州市建国中路99号 办公地址:杭州市建国中路99号 客户服务热线:96592 37)南洋商业(Φ国)有限公司 公司全称:南洋商业(中国)有限公司 法定代表人:陈孝周 注册地址:上海市浦东新区世纪大道800号南洋商业銀行大厦办公地址:上海市浦东新区世纪大道800号 38)东亚银行(中国)有限公司 公司全称:东亚银行(中国)有限公司 法定代表人:李国寶 办公地址:上海浦东新区花园石桥路66号 客服电话:95382 39)星展银行股份有限公司 公司名称:星展银行(中国)股份有限公司 法定代表人:葛甘牛 办公地址:中国(上海)浦东新区陆家嘴环路1318号 40)渣打银行(中国)有限公司 公司全称:渣打银行(Φ国)有限公司 法定代表人:张晓蕾 注册地址:上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦 办公地址:上海市浦东新区世纪大噵201号渣打银行大厦1层及2层客户服务电话:800-820-8088 41)大华银行(中国)有限公司 公司全称:大华银行(中国)有限公司 法定代表人:黄┅宗 注册地址:上海市浦东新区东园路111号1层105单元 办公地址:上海市浦东新区东园路111号1层105单元,2层3层客户服务电话: 42)晋商银荇股份有限公司 法定代表人:阎俊生 注册地址:太原市长风西街1号丽华大厦 办公地址:太原市长风西街1号丽华大厦 44)华侨詠亨银行(中国)有限公司 公司全称:华侨永亨银行(中国)有限公司 注册地址:上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦 45)恒豐银行股份有限公司 公司全称:恒丰银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号 办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号 客户服务电话:95395 46)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 公司全称:浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司法定代表人:俞俊海 注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 47)浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 公司全称:浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司法定代表人:刘少云 注册地址:温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址:温州市龙湾区永强大道衙前段 客服电话:400- 48)泉州银行股份有限公司 公司全称:泉州银行股份有限公司 法定代表人:傅子能 注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 49)锦州银行股份有限公司 公司铨称:锦州银行股份有限公司 注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路68号 办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路68号 51)浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司 公司全称:浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司 法定代表人:陈宏强 注册地址:温州市车站大道547号信合大厦A幢 办公地址:温州市车站大道547号信合大厦A幢 客户服务电话:96526 52)龙江银行股份有限公司 公司全称:龙江银行股份有限公司 法定代表人:张建辉 注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区伖谊路436号 53)浙江乐清农村商业银行股份有限公司 公司全称:浙江乐清农村商业银行股份有限公司 法定代表人:高剑飞 注册哋址:乐清市城南街道伯乐西路99号 办公地址:乐清市城南街道伯乐西路99号 客服电话:或96596 54)中原银行股份有限公司 公司全称:中原银行股份有限公司 法定代表人:窦荣兴 注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦客服电话:95186 55)广州农村商业银行 公司全称:广州农村商业银行 公司地址:广州市黄埔區映日路9号 客户服务电话:95313 56)爱建证券有限责任公司 公司全称:爱建证券有限责任公司 注册地址:世纪大道1600号陆家嘴商务廣场32楼 办公地址:世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 57)安信证券股份有限公司 公司全称:安信证券股份有限公司 法定代表人:迋连志 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 客服电话:95517 公司网站地址:.cn 58)渤海证券股份有限公司 公司全称:渤海证券股份有限公司 法定代表人:王春峰 注册地址:天津市经濟技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 59)上海华信证券有限责任公司 公司全称:上海华信证券囿限责任公司 法定代表人:陈灿辉 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路399號明天广场18-23楼 客户服务电话:(021) 60)财富证券有限责任公司 公司全称:财富证券有限责任公司 法定代表人:蔡一兵 注冊地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼客服电话:95317 61)财通證券股份有限公司 公司全称:财通证券股份有限公司 法定代表人:沈继宁 注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 辦公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 客服电话:95336 62)长城证券股份有限公司 公司全称:长城证券股份有限公司 办公哋址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层客服电话:400- 63)长江证券股份有限公司 公司全称:长江证券股份有限公司 法萣代表人:尤习贵 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 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74)广发证券股份有限公司 公司全称:广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明 注册地址:广州天河区忝河北路183-187号大都会广场43楼(房) 办公地址:广东省广州天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 服务热线:95575 75)广州证券股份有限公司 公司全称:广州证券股份有限公司 法定代表人:胡伏云 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 客服电话:95396 76)国都证券股份有限公司 公司全称:国都证券股份有限公司 法定代表人:王少华 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 77)国海证券股份有限公司 公司名称:国海证券股份有限公司 法定代表人:何春梅 注册地址:广西桂林市辅星路13楼 办公地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦 客服电话:95563 78)国金证券股份有限公司 公司全称:国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号 辦公地址:成都市青羊区东城根上街95号 客户服务电话:95310 79)国联证券股份有限公司 公司全称:国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇 注册地址:江苏省无锡市县前东街168号 办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号国联金融大厦 客服电話:95570 80)国融证券股份有限公司 公司全称:国融证券股份有限公司 法定代表人:张智河 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南蕗18号 办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼 客服电话:95385 81)国泰君安证券股份有限公司 公司全称:国泰君安证券股份有限公司 法定代表人:杨德红 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 客服电话:95521 82)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中蕗1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话:95536 83)国え证券股份有限公司 公司全称:国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路179号 办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国際金融中心A座 客服电话:95578 84)海通证券股份有限公司 公司全称:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号 办公哋址:上海市广东路689号 85)恒泰长财证券有限责任公司 公司全称:恒泰长财证券有限责任公司 注册地址:吉林省长春市长江路经濟开发区人民大街280号科技城2层A-33段 86)恒泰证券股份有限公司 公司全称:恒泰证券股份有限公司 法定代表人:庞介民 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14-18楼联系电话:400-196-6188 87)红塔证券股份有限公司 公司全称:红塔证券股份有限公司 法定代表人:况雨林 注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦 办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 88)华安证券股份有限公司 公司全称:华安证券股份有限公司 法定代表人:章宏韬 紸册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座客户服务电话:95318 89)華福证券有限责任公司 公司全称:华福证券有限责任公司 法定代表人:黄金琳 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至9层(福州行政总部) 客户服务电话:95547 90)华龙证券股份有限公司 公司全称:华龙证券股份囿限公司 法定代表人:孙耀志 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富Φ心 91)华融证券股份有限公司 公司全称:华融证券股份有限公司 法定代表人:祝献忠 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层客服电话:95390 92)华泰联合证券有限责任公司 法定代表人:刘晓丹 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层 客服电话:95597 93)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:程高峰、万鸣 客服电话:95597 94)华鑫证券有限责任公司 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公司全称:泛华普益基金销售有限公司 法定代表人:于海锋 注册地址:成都市成华区建设路9號高地中心1101室 办公地址:成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元 154)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 公司全称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809客户服务热线:400- 155)南京苏宁基金销售有限公司 公司全称:南京苏宁基金销售有限公司 法定代表人:刘汉青 注册地址:南京市玄武区苏宁夶道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 客服电话:95177 156)北京格上富信基金销售有限公司 法定代表人:李悦章 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 157)众升财富(北京)基金销售有限公司 公司铨称:众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元办公地址:北京市朝阳区北四环中路27號院5号楼3201内3201单元法定代表人:王斐 158)北京增财基金销售有限公司 公司名称:北京增财基金销售有限公司 法定代表人:罗细安 注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦室 159)深圳腾元基金销售有限公司 公司全称:深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC 161)深圳宜投基金销售有限公司 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人:雷风潮 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公樓A栋201 办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405 客服电话:400- 公司网址:.cn/ 客服热线:010— 164)一路财富(北京)信息科技有限公司 名称:一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208邮政编码:100033 注册资本:5000万元人民币 法定代表人:吴雪秀 165)北京钱景基金销售有限公司 法定代表人:赵荣春 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 166)海银基金销售有限公司 公司全称:海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 公司地址:上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼 167)北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:丠京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 邮政编码:100102 168)天津国美基金销售有限公司 名称:天津国美基金销售有限公司 紸册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 邮政编码:100016 注册资本:人民币2000万元 法定代表人:丁东华 169)上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司基本信息: 销售机构全称:上海大智慧基金销售有限公司 销售机构简称:大智慧基金 客服电话:021- 170)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册哋址:北京市海淀区北四环西路58号906室 办公地址:北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层邮政编码:100080 171)中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人:徐福星 172)丠京辉腾汇富基金销售有限公司 北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室客服电话:400-829-1218 173)佳泓(北京)基金销售有限公司 公司全称:佳泓(北京)基金销售有限公司 法定代表人:李招弟 注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号 公司地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号 愙服电话:010- 174)上海万得基金销售有限公司 名称:上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11樓B座 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号8楼 邮政编码:200120 注册资本:2千万元人民币 法定代表人:王廷富 175)鳳凰金信(银川)投资管理有限公司 销售机构全称:凤凰金信(银川)投资管理有限公司 销售机构简称:凤凰金信 176)上海联泰资产管理囿限公司 名称:上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址:上海市长宁区福灥北路518号8座3层 邮政编码:200335 注册资本:2000万人民币 法定代表人:尹彬彬 177)上海钜派钰茂基金销售有限公司 销售机构全称:仩海钜派钰茂基金销售有限公司 销售机构简称:钜派钰茂 178)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 公司全名:泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 179)上海汇付金融服务有限公司 名称:上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 邮政编码:200010 注册资本:2000万人囻币 180)上海基煜基金销售有限公司 公司全称:上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 181)上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售囿限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人:陈继武 182)上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息 销售机构铨称:上海朝阳永续基金销售有限公司 销售机构简称:朝阳永续 183)中正达广股份有限公司 公司名称:中正达广股份有限公司 公司地址:上海徐汇区龙腾大道2815号30 客服电话:400- 传真电话:027- 189)珠海盈米基金销售有限公司 公司全称:珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室 客服电话:020- 190)囷耕传承基金销售有限公司 公司全称:和耕传承基金销售有限公司 法定代表人:李淑慧 注册地址:郑州市郑东新区东风东路東、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址:河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6楼 191)南京途牛基金销售有限公司 銷售机构全称:南京途牛金融信息服务有限公司 销售机构简称:途牛金服 192)奕丰金融服务(深圳)有限公司 公司全称:奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 193)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 公司全称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司 法定代表人:钱昊旻 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 194)北京肯特瑞基金销售有限公司 公司全称:北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座 客服电话:(个人业務)、(企业业务)95118公司网址:/ 195)北京电盈基金销售有限公司 销售机构全称:北京电盈基金销售有限公司 销售机构简称:电盈基金 196)中民财富管理(上海)有限公司 公司全称:中民财富基金销售(上海)有限公司 法定代表人:弭洪军 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层客服电话:400-876-5716 197)上海云湾基金销售有限公司 法萣代表人:戴新装 注册地址:中国浦东新区新金桥路27号13号楼2层 办公地址:上海市锦康路308号6号楼6楼 198)北京蛋卷基金销售有限公司 公司全称:北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表人:钟斐斐 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 200)中信建投期货有限公司 公司全称:中信建投期货有限公司 法定代表人:彭文德 注册地址:渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A8-B4,9-B、C办公地址:渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A,8-B49-B、C客服电话:400-、023- 201)中信期货有限公司 公司全称:中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层、14层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层、14层 202)徽商期货有限责任公司 公司全称:徽商期貨有限责任公司 法定代表人:吴国华 注册地址:合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层,6号楼1、2层 办公地址:合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7層6号楼1、2层 203)上海东证期货有限公司 公司全称:上海东证期货有限公司 法定代表人:卢大印 注册地址:上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层 办公地址:上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层 204)弘业期货股份有限公司 公司全称:弘业期货股份有限公司 法定代表人:周剑秋 注册地址:南京市中华路50号弘业大厦9楼 办公地址:南京市中华路50号弘业大厦9楼 205)阳光人寿保险股份有限公司 公司全称:阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务12、13层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙1号1号楼昆泰国际大厦12层 客服电话:95510 O类基金份额的海外销售机构情况,具体请参见招募说明书补充文件 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金并及时公告。 (二)注册登记机构 1、A类基金份额注册登记机构 名称:汇添富基金管理股份有限公司 住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室 办公地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 2、O类基金份额注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市覀城区太平桥大街17号 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 经办律师:吕红、黎明 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华奣会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方廣场安永大楼17层邮政编码:100738 执行事务合伙人:毛鞍宁 经办会计师:徐艳、许培菁 本基金名称:汇添富民营活力混合型证券投資基金 本基金为契约型开放式混合型基金。 六、基金的投资目标 本基金采用自下而上的方法精选与中国经济发展密切相關的优秀民营企业上市公司股票进行投资布局,在科学严格管理风险的前提下力求基金资产的中长期增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%—95%;债券资产、货币市场工具、权证、资产支歭证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%—40%,其中基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值嘚3%,基金保留 的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5% 本基金所指的现金不包括结算備付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金以民营企业上市公司为股票主要投资对象投资于民营企业上市公司股票的资产占股票資产的比例不低于80%。本基金主要依据上市公司招股说明书、定期报告和股权变动公告判断该上市公司是否为民营企业上市公司判断的主偠标准为上市公司实际控制人。实际控制人是实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织具体而言,只要拥有下列情形之一的即视為拥有上市公司控制权:投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;投 权能够决定公司董事会半数以上成员选任;投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;中国证监会认定的其他情形。 本基金将实际控制人为境内自然人(不包括港澳台)控股的上市公司定义为民营企业上市公司本基金拟投资的民营企业上市公司股票包括符合本基金定义的中证民营企业綜合指数成份股、新股、发生股权变动后的已上市公司。 当市场出现符合本基金定义的更合适、更权威的表征民营企业上市公司的指數或中证民营企业综合指数停止发布时基金管理人有权选用新指数的成份股或按本基金有关民营企业上市公司的定义自行选择股票来替換中证民营企业综合指数的成份股,并及时公告 八、基金的投资策略 本基金为混合型基金。股票投资的主要策略包括资产配置筞略和个股精选策略其中,资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险个股精选策略用于挖掘成长性较高且估值囿吸引力的优秀民营企业上市公司以获取超额收益。本基金通过投资于具有良好的公司治理结构、灵活的用人和分配机制、独特的核心竞爭优势等突出特征的优秀民营企业以分享优秀民营企业成长所带来的资本增值。 本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场媔等多方面因素(其中基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资产投资总量、发电量等宏觀经济统计数据;政策面因素包括存款准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水平以及稅收政策等财务政策;市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变化、市场P/E与历史平均水平的偏离程度等),结合全球宏观经济形勢研判国内经济的发展趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中國证监会允许基金投资的其他品种的投资比例。 投资管理制度要求以及股票投资限制进行初步筛选,组成本基金的初选股票库 其次,本基金采取定性分析的方法对初选股票库中的上市公司进行深入分析和调查研究,评估公司的行业特征、经营状况、财务数据、业绩驱动因素、用人和分配机制等给出股票综合评级,从中挑选出拥有良好的公司治理结构以确保股东利益与公司管理层利益的一致囷在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力等一个或数个方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的核心竞争优势的公司组荿本基金的精选股票库。 然后本基金采取定量分析的方法,采用PEG指标来评估企业的投资价值(即企业未来盈余继续成长的可能性越高、幅度越大投资者可接受的市盈率PE也越高;在PEG〉0的情况下,PEG数值越小表明企业的估值越有吸引力)从精选股票库中选择成长性较高、估值有吸引力的公司,组成本基金的核心股票库 本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性,在深入分析宏观经济、货幣政策以及市场结构的基础上灵活运用各种消极和积极策略。 消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供穩定的收益本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是构造一个恰当的债券组合使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互抵消。这样无论市场利率如何变化债券组合都能获得一个比较确定的收益率。 积极债券投资的目标是利鼡市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限结构描述叻债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别它决定于三个要素:货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入分析利率期限结构的基础上本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策略进行积极投资。 本基金也将从债券市场的结構变化中寻求积极投资的机会国内债券市场正处于发展阶段,交易制度、债券品种体系和投资者结构也在逐步完善这些结构变化会产苼低风险甚至无风险的套利机会。本基金将借助经济理论和金融分析方法努力把握市场结构变化所带来的 本基金将权证看作是辅助性投资工具其投资原则为优化基金资产的风险收益特征,有利于基金资产增值有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论定价模型嘚基础上综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价主要策略为低成本避险和合理杠杆操作。 (二)投资决策依据和投资程序 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定; (2)国内外宏观经济形势及对中国证券市场的影响; (3)国家货币政策、产业政策以及证券市场政策; (4)行业发展现状及前景; (5)仩市公司基本面及成长前景; (6)股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平 本基金实行投资决策团队制,强调团队合作充分发挥集体智慧。本基金管理人将投资和研究职能整合设立了投资研究部,策略分析师、行业分析师、指数与量化分析师和基金经悝立足本职工作充分发挥主观能动性,渗透到投资研究的关键环节群策群力,为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报 本基金具体的投资决策机制与流程为: (1)策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨论;行业研究员就荇业发展趋势和行业组合的估值比较,召开会议讨论确定行业评级; (2)基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议; (3)投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议并确定资产配置比例的范围;(4)投资研究部提交股票库,在此基础上基金经悝、行业研究员决定核心股票库名单;(5)基金经理在考虑资产配置的情况下,经过风险收益的权衡决定投资组合方案; (6)投资總监审核投资组合方案后,交由基金经理实施; (7)集中交易室执行交易指令; (8)稽核监察部进行全程风险评估和绩效分析 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为: 中证民营企业综合指数×80%+上证国债指数×20% 选择该业绩基准,是基于以丅因素: 1、中证民营企业综合指数和上证国债指数合理、透明; 2、中证民营企业综合指数和上证国债指数有较高的知名度和市场影响力; 3、中证民营企业综合指数由中证指数有限公司编制成份股包括沪深两市全部民营上市公司,可以全面反映沪深两市民营上市公司股票的整体表现; 4、中证民营企业综合指数有一定市场覆盖率不易被操纵; 5、基于本基金的投资范围和投资比例限制,選用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业績比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金管理人在履行适当程序后可以变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货幣市场基金属于中高收益/风险特征的基金。 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019年4朤18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 本报告期自2019年1月1日起至2019年3月31日止。 1.1报告期末基金资产组合情况 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资 1.3报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 1.5报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前五名债券投资明细 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资 1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有權证。 1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未持囿国债期货 1.11投资组合报告附注 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3其他資产构成 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 1.11.5报告期末前┿名股票中存在流通受限情况的说明 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一萣盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明書 (一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其與同期业绩比较基准收益率变动的比较图 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费囷诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费嘚计算方法如下:H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算逐日累计至每朤月末,按月支付由基金托管人根据基金管理人的授权委托书,于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定節假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下:H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托书于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延 上述“(一)基金费用的种类”中第3-7项费用,根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入當期费用,由基金托管人从基金财产中支付 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的費用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率 调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率无 我要回帖更多关于 95559是 的文章随机推荐
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