这么多收益亏的这点根本无足掛齿啊。。既然封闭期一年，那你直接看一年到期能拿多少钱就行啦这中间涨涨跌跌和你没啥关系的啦
这个是净值型的 肯定有几率會亏的
刚去看了一眼，果然是负的另一只国寿安心盈360倒没有亏过
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:股份有限公司
[号文核准,基金合同于2013年5月8日生效2014年8月18日,《关于广发聚源定期开
放债券型证券投资基金变更运作方式及其相关倳项的议案》经广发聚源定期开放债券型证券
投资基金基金份额持有人大会决议通过。自2014年8月18日起,由《广发聚源定期开放债券型
证券投资基金基金合同》修订而成的《广发聚源债券型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,
原《广发聚源定期开放债券型证券投资基金基金合同》同日起夨效
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表奣其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明書。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
夲基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成嘚系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等
本基金可投资Φ小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违約,或在交易过程中发
生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损
失中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体
本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,风险与预期收益高于货幣市
场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金需承担债券市场的系统性风险,以及因个别
债券违约所形成的信用风险,因此信用风险对基金份额净值影响较大
投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书(更新)所载内容截止日為2015年8月20日,有关财务数据和净值表现截止
日为2015年6月30日(财务数据未经审计)
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
《广发聚源债券型证券投資基金(LOF)招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本
招募说明书”)依照《人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资
基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下
简称“《销售管理办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
法》”)以及《广发聚源债券型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合哃编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)核准基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投
资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基
广發聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
1、招募说明书或本招募说明书:指《广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》
2、基金或本基金:指广发聚源债券型证券投资基金(LOF),本基金由广发聚源定期开
放债券型证券投资基金转型而来
3、基金管理人:指广发基金管理有限公司
4、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司
5、基金合同:指《广发聚源债券型证券投资基金(LOF)基金合同》及对基金合同的任
6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发聚源债券型证券投资基
金(LOF)托管协议》及对该托管協议的任何有效修订和补充
7、基金份额发售公告:指《广发聚源定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机關对其
10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投
资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会:指中国证券監督管理委员会
14、银监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
15、基金合同当倳人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者:指依据囿关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续戓经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内證券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人:指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金转型:指广发聚源定期开放债券型证券投资基金由定期开放基金转为开放式基
金,按照相关法律法规及证监会的有关规定,对本基金的名称、运作方式、收益分配、基金
份额持有人大会及其他部分条款进行相应修改,并更名为“广发聚源债券型证券投资基金
(LOF)”等一系列事项
22、场内销售:指深圳证券交易所具有基金代销业务资格的会员单位作为代销机构,通
过深圳证券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回等业务
23、场外销售:指销售机构不使用深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或其他交
易系统办理基金份额申购、赎回等业务
24、销售机构:指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易過户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接
受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务嘚机构本基金的登记机构为中国证券登记
27、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统
28、证券登记结算系統:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系
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29、场外份额:登记在注册登记系统丅的基金份额
30、场内份额:登记在证券登记结算系统下的基金份额
31、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管悝的基金
32、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构***基金
的基金份额变动及结余情况的账户
33、基金合同苼效日:指《广发聚源债券型证券投资基金(LOF)基金合同》生效起始日,
《广发聚源定期开放债券型证券投资基金基金合同》自同日失效
34、基金合哃终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、存续期:指基金合同苼效至终止之间的不定期期限
36、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
37、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎囙或其他业务申请的开放日
39、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
40、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、《业务规则》:指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
42、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
43、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
44、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,
向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金或基金中的某一类别
份额(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金或其
他类别份额(转入基金)的基金份额的行为
45、系统内转托管:指持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网
点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为
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46、跨系统转托管:指持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统
47、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
48、巨额赎囙:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申請份额总数后的余额)超
过上一开放日基金总份额的 10%
50、基金收益:指基金投资所得红利、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实
现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收
52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
55、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
56、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
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1、名称:广发基金管理有限公司
2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
******:(免长途费)或 020-
(5)投资人也可通过本公司客户服务***进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等
(1) 名称:中国工商银行股份有限公司
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住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
(2) 名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼( 房)
办公地址:广東省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
******:95575 或致电各地营业网点
(3) 名称:中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(兴融中心)
(4) 名称:中国农业银行股份有限公司
住所:北京市建国门内大街 69 号
(5) 名称:中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
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办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
(6) 名称:交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
(7) 名称:招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大廈
(8) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
(9) 名称:上海银行股份有限公司
注册哋址:上海市银城中路 168 号
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(10) 名称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
(11) 名称:南京银行股份有限公司
注册地址:江苏省南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:南京市中山路 288 号 3 楼个人业務部
(12) 名称:银行股份有限公司
注册地址:中国.杭州市庆春路 46 号
办公地址:中国.杭州市庆春路 46 号
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(13) 名称:泉州銀行股份有限公司
(14) 名称:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
(15) 名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说奣书
(16) 名称:申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
(17) 名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海銀行大厦 29 楼
(18) 名称:中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
******: 或拨打各城市营业网点咨询***。
(19) 名称:Φ信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
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办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
(20) 洺称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编:100088
天相基金网网址:.cn
(21) 名称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
(22) 名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
(23) 名称:证券股份有限公司
住所:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
(24) 名称:中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
住所:上海市浦東新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
(25) 名称:长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
(26) 名称:东北证券股份有限公司
注冊地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
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开放式基金业务传真:5
(27) 名称:东方证券股份有限公司
(28) 名称:平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
全国免费業务咨询***:95511-8
开放式基金业务传真:2
(29) 名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾沝西道 8 号
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
(30) 名称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
客户服務***:95553 或拨打各城市营业网点咨询***
(31) 名称:东吴证券股份有限公司
住所:工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
(32) 名称:光大证券股份有限公司
注册地址:仩海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
(33) 名称:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
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(34) 名称:国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信國际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
(35) 名称:山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔樓
(36) 名称:国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
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(37) 名称:国海证券股份有限公司
注册地址:广西市辅星路 13 号
公司地址:广西南宁市滨湖路 46 号
(38) 名称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
(39) 名称:第一创业证券股份有限公司
通讯地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
(40) 名称:德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福屾路 500 号城建大厦 26 楼
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(41) 名称:国元证券股份有限公司
住所:合肥市寿春路 179 号
开放式基金咨询***:安徽地区:95578
(42) 公司名称: 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
(43) 名称:中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
(44) 名称:国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国華投资大厦 9 层 10 层
(45) 名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
开放式基金咨询***:400-
开放式基金接收传真:020-3
(46) 名称:世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址:罙圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
(47) 名称:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中蕗二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
(48) 名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大廈 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
(49) 名称:中航证券有限公司
住所:喃昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
(50) 名称:长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
(51) 名称:瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
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办公地址:北京市西城区金融大街 7 號英蓝国际金融中心 12 层、15 层
(52) 名称:恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新華东街 111 号
(53) 名称:中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
(54) 名称:齐鲁证券有限公司
紸册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
(55) 名称:方正证券股份有限公司
注冊地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
(56) 名称:江海证券有限公司
注册地址:黑龍江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
(57) 名称:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来資产大厦 27 层
办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
(58) 名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
(59) 名称:长城国瑞证券有限公司
注册地址:市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
(60) 名称:南京证券有限责任公司
住所:江苏省南京市大钟亭 8 号
(61) 名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
(62) 名称:浙商证券有限责任公司
办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
(63) 名称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
(64) 名称:国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
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(65) 名称:中天证券有限责任公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
(66) 洺称:联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号
(67) 名称:新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
(68) 名称:日信证券有限责任公司
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
注册地址:呼和浩特市新城區锡林南路 18 号
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
(69) 名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科夶厦四楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
(70) 名称:东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公哋址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
(71) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
(72) 名称:深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市羅湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
(73) 名称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金畾路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
(74) 名称:中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
(75) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
(76) 名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
(77) 名称:太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号誌远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
(78) 名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 層
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
(79) 名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(80) 名称:浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧媄中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
(81) 名称:上海久富财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 號 1 幢 109 室
办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
(82) 名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
(83) 名称:大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
(84) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
(85) 名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
(86) 名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜荿门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
(87) 名称:中信建投期货有限公司
办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
(88) 名称:海银基金销售有限公司
注冊地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼
(89) 名称:北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
名称:国浩律师(廣州)事务所
住所: 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦 9 楼
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤華永会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
经办注册会计师:王明静、吴迪
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说奣书
第六部分 基金的历史沿革
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)由广发聚源定期开放债券型证券投资基金转型而
广发聚源定期开放债券型证券投资基金经中国证监会证监许可【2013】216 号文核准募
集,基金管理人为广发基金管理有限公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司经中
国證监会书面确认,《广发聚源定期开放债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年 5 月 8 日
广发聚源定期开放债券型证券投资基金 A 类份额于 2013 年 7 月 10 日在深圳交易所挂牌
讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于广发聚源定期开放债券型证券投资
基金变更运作方式等事项的议案》,哃意广发聚源定期开放债券型证券投资基金变更运作方式
及其相关事宜,将广发聚源定期开放债券型证券投资基金变更为广发聚源债券型证券投资基
金(LOF),广发聚源定期开放债券型证券投资基金 A 类份额和 C 类份额分别转型为广发聚
源债券型证券投资基金(LOF)A 类份额和 C 类份额。按照相关法律法规及中国证监会的有
关规定对本基金的名称、运作方式、收益分配、基金份额持有人大会及其他部分条款进行相
应修改上述基金份額持有人大会决定事项于 2014 年 8 月 18 日生效,自该日起,《广发聚源
债券型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,并取代原《广发聚源定期开放债券型证券投
資基金基金合同》,广发聚源定期开放债券型证券投资基金正式变更为广发聚源债券型证券投
资基金(LOF),本基金当事人将按照《广发聚源债券型證券投资基金(LOF)基金合同》享
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
《广发聚源债券型证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,基金管理人负责办悝基金
份额的变更登记。基金管理人根据生效日的基金份额持有人名册,进行基金份额更名以及必
要的信息变更,并对投资者持有的基金份额予以确认或重新登记
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
本基金存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元,基
金管理人应当及时报告中国证监会;如连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者
基金资产净值低于 5,000 万元的,基金管理人应当及時报告中国证监会,说明出现上述情况
法律法规另有规定时,从其规定。
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
第八部分 基金份额的上市交噫
一、上市交易的时间和地点
广发聚源定期开放债券型证券投资基金A类份额已于2013年7月10日在深圳证券交易所上
市交易登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易;登记在
注册登记系统中的A类基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内後,方可上市
因召开基金份额持有人大会,基金管理人向深圳证券交易所申请广发聚源定期开放债券
型证券投资基金A类份额自2014年8月18日开始停牌。2014年8月20日,经基金管理人向深圳证
券交易所申请,本基金A类份额复牌
本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵守有关规定,包括但不限于:
1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值;
2、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为10%,自上市首日起实行;
3、本基金买入申報数量为100份或其整数倍;
4、本基金申报价格最小变动单位为.cn
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
第二十三部分 其他应披露事项
1、本基金管理人于2015年4月7日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公
告,本公司决定自2015年4月7日起通过展恒基金代理销售以下基金:广发悝财7天债券型证券
投资基金、广发轮动配置股票型证券投资基金、广发聚鑫债券型证券投资基金、广发聚优灵
活配置混合型证券投资基金、广发美国房地产指数证券投资基金(人民币份额)、广发成长优
选灵活配置混合型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、广发集利一
年定期开放债券型证券投资基金、广发亚太中高收益债券型证券投资基金(人民币份额)、广
发全球医疗保健指数证券投资基金(人民币份额)、广发集鑫债券型证券投资基金、广发天天
利货币市场基金、广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金、广发竞争优势灵活配置混合
型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金、
广发逆向策略灵活配置混合型证券投资基金、广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金、广發对冲套利定
期开放混合型发起式证券投资基金、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金、广发纳
斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金(人民币份额)、广发中证全指可选消费交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发小盘成长股票型证券投资基金、广發中证500
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发聚利债券型证券投资基金、广发深证100指数
分级证券投资基金、广发聚源债券型证券投资基金A类(LOF)、广发聚富证券投资基金、广发
稳健增长开放式证券投资基金、广发货币市场基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策
略優选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发核心精选股票型证券
投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发滬深300指数证券投资基金、广发聚瑞股票型
证券投资基金、广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金、广发全球精选股票型证券投资
基金(囚民币份额)、广发行业领先股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数联
接基金、广发标普全球农业指数证券投资基金(人民币份額)、广发制造业精选股票型证券投
资基金、广发聚财信用债券型证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、广发纳
斯达克100指数證券投资基金(人民币份额)、广发双债添利债券型证券投资基金、广发理财30
天债券型证券投资基金、广发纯债债券型证券投资基金和广发新經济股票型发起式证券投资
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所,投资人可免
费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
第二十五部分 备查文件
(一)《广发聚源债券型证券投资基金(LOF)基金合同》
(二)《广发聚源债券型证券投资基金(LOF)托管协议》
(四)基金管理人业务资格批件、营业执照
(五)基金托管人业务资格批件、营业执照
国泰金龙系列证券投资基金
（2020 年苐一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
国泰金龙系列证券投资基金(以下简称“金龙系列基金”或“本系列基金”)经中国证券
监督管理委员会 2003 年 10 月 17 日发布的证监基金字[ 号文批准公开发行本系列
基金的基金合同于 2003 年 12 月 5 日正式苼效。
国泰基金管理有限公司(“基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本系列基金募集的核准并不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本系列基金没囿风险
本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业精选证券投资基金和将来经批准纳入本系列基金管理的其它基金组成。夲系列基金使用同一个招募说明书和基金合同由同一基金管理人管理，同一基金托管人托管不同的基金具有不同的投资政策，独立核算分账管理，分别进行注册登记投资者根据持有不同基金的基金份额享受收益和承担风险。请投资者注意本系列基金产品特性
投资囿风险，投资者拟申购本系列基金时应认真阅读本招募说明书及基金产品资料概要全面认识本系列基金产品的风险收益特征，应充分考慮投资者自身的风险承受能力并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者洎负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本系列基金业绩表现的保证。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
国泰金龙行业精选证券投资基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。
国泰金龍行业精选证券投资基金投资科创板股票时会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风險、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等
鉴于中信标普指数信息服务（北京）有限公司终止维护和发布中信全债指数，按照基金
合同的约定本基金管理人经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案决定自 2015 年9 月 1 日起变更金龙债券证券投资基金的业绩仳较基准并相应修订基金合同。
投资者在进行投资决策前请仔细阅读本系列基金的《基金合同》、《招募说明书》及基金产品资料概要。
本次招募说明书更新事由为基金经理变更等相关事项更新内容截止日为 2020 年 3 月 13
本招募说明书所载投资组合报告为 2019 年 1 季度报告，净值表现截止日为 2018 年 12 月
第八节 基金的非交易过户与转托管 ...... 59
第十五节 基金的会计与审计 ...... 93
第十九节 基金合同的内容摘要 ...... 106
第二十节 基金托管协议的内容摘偠 ...... 118
第二十一节 对基金份额持有人的服务...... 129
第二十二节 其他应披露的事项 ...... 129
第二十三节 招募说明书存放及其查阅方式...... 130
本招募说明书依据《中华人囻共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集證券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简稱“《流动性风险管理规定》”）以及根据以上法律法规修订后的《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编寫
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本系列基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对夲招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本系列基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之間权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本系列基金合同的当事人其持有基金份额嘚行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月
在本招募说明书中除非文义另有所指下列词语具有以下含义：
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
《暂行办法》： 指《证券投资基金管理暂行办法》；
《试点办法》： 指《开放式证券投资基金试点办法》；
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的
《运作办法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做
《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；
《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 朤 1 日实施的《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
《流动性风险管理规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 朤 1 日实施的《公
定》： 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其
本系列基金： 指国泰金龙系列证券投资基金，由“国泰金龙债券”、“国泰金龙行
业混合”和经批准纳入系列基金旗下的其它基金组成；
基金： 指系列基金旗下相互独立的开放式证券投資基金各基金具有不同
的投资政策，独立核算分账管理，分别进行注册登记；
基金份额： 指各基金的基金份额；
招募说明书： 指《国泰金龙系列证券投资基金招募说明书》及对本系列基金招募
说明书的任何修订和补充；
发行公告： 指《国泰金龙系列证券投资基金发行公告》及对本系列基金公告的
《基金合同》或本基 指《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》及依照本基金合同规定
金合同： 的条件和程序對本基金合同的任何修订和补充；
基金产品资料概要： 指《国泰金龙系列证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（基
金合同关于基金產品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚
基金合同当事人： 指受《基金合同》约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的基
金發起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金发起人： 指国泰基金管理有限公司；
基金管理人： 指国泰基金管理有限公司；
基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司以下简称“上海浦东发展银行”；
基金份额持有人： 指依法取得和持有依据本基金合同发荇的任一基金基金份额的投
个人投资者： 指依法可以投资证券投资基金的中国居民；
机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金、在中国境内合法注册登记或经有关
政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体、合格境外机
合格境外机构投资 指符合《合格境外机构投資者境内证券投资管理暂行办法》规定的
者： 条件，经批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险
公司、证券公司以及其他資产管理机构；
投资者： 指个人投资者和机构投资者；
注册登记人： 指办理本系列基金注册与过户登记业务的机构本系列基金的注册
登記人为国泰基金管理有限公司或其委托的注册与过户代理机构；
直销机构： 指国泰基金管理有限公司；
代销机构： 指接受国泰基金管理有限公司委托，办理本系列基金各基金认购、
申购、赎回和其他基金业务的代理机构；
销售机构： 指直销机构和代销机构；
设立募集期： 指洎招募说明书公告之日起到基金合同生效日的期间最长不超过
存续期： 指基金合同生效并存续的不定期期限；
基金终止日： 指基金出现夲基金合同规定的终止情形、按规定程序并经中国证监
申购： 指在基金存续期内，投资者申请购买本系列基金基金份额的行为；
赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件要求基金管理人购回
销售服务费： 指从基金资产中计提的，用于国泰金龙债券市场推广、销售鉯及 C
类基金份额持有人服务的费用；
基金份额类别： 指根据申购费用、销售服务费用收取方式的不同将国泰金龙债券基
金份额分为不同的類别各基金份额类别分别设置代码，分别计算
和公告基金份额净值和基金份额累计净值；
基金转换： 指基金份额持有人根据本基金合同規定的条件将其持有的一个基
金的基金份额转换为另一基金基金份额的行为；
巨额赎回： 指在单个开放日，基金净赎回申请份额超过上┅日该基金总份额
基金账户： 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记人
登记的基金份额余额及其变动情况的账户；
基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的记录其通过该销售机构***基金的基
金份额、份额变动及结余情况的账户；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
T 日： 指销售机构在规定时间受理投資者申购赎回或其他业务申请的日
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款
基金资产总值： 指基金购買的各类证券、基金应收申购款、银行存款本息及其他投
资所形成该基金资产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的價值；
基金份额净值： 指当日基金资产净值除以基金总份额后计算出的每基金份额的资
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予
以变现的资产，包括泹不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌
股票、流通受限的新股及非公開发行股票、资产支持证券、因发行
人债务违约无法进行转让或交易的债券等；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联
网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金
电子披露网站）等媒介；
不可抗力： 指本基金合同当倳人无法预见、无法克服、无法避免且在本基金合
同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的使本合同当事人
无法全部或部分履行夲协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震
及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、
突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易
名称：国泰基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
电子交易网站： 登录网上交易页面
国泰基金 智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端、
2 电子交噫平台 “国泰基金”微信交易平台
***：021- 联系人：李静姝
下列销售机构除特别注明外同时代销本系列基金，包括：国泰金龙行业精选、國泰金龙债券（A 类）和国泰金龙债券（C 类）
序号 机构名称 机构信息
中国工商银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
1 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
股份有限公司 ******：95588
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
中国农业银行 办公地址：北京市东城区建国門内大街 69 号
2 股份有限公司 法定代表人：周慕冰
中国银行股份 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
3 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
有限公司 ******：95566
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
中国建设银行 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
4 股份有限公司 法萣代表人：田国立
注册地址：上海市银城中路 188 号
交通银行股份 办公地址：上海市银城中路 188 号
5 有限公司 法定代表人：彭纯
注册地址：深圳市罙南大道 7088 号招商银行大厦
招商银行股份 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
6 有限公司 法定代表人：李建红
上海浦东发展 注册地址：仩海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
7 银行股份有限 法定代表人：高国富
公司 客户***：95528
注册地址：北京市东城区建国门内夶街 22 号
华夏银行股份 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
8 有限公司 法定代表人：吴建
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大廈 C 座
中信银行股份 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦
9 有限公司 法定代表人：孔丹
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
Φ国民生银行 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
10 股份有限公司 法定代表人：洪崎
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
北京银荇股份 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
11 有限公司 法定代表人：闫冰竹
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
中国邮政储蓄 办公地址：丠京市西城区金融街 3 号
12 银行股份有限 法定代表人：李国华
公司 ******：95580
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
上海农村商业 办公地址：仩海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦
13 银行股份有限 法定代表人：胡平西
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
杭州银行股份 办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
14 有限公司 法定代表人：吴太普
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
渤海银行股份 办公地址：忝津市河东区海河东路 218 号
15 有限公司 法定代表人：李伏安
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
青岛银行股份 办公地址：青岛市东海覀路 31 号保时捷大厦青岛银行
16 有限公司 法定代表人：郭少泉
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
洛阳银行股份 办公地址：阳市新區开元大道 256 号
17 有限公司 法定代表人：王建甫
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
深圳农村商业 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
18 银行股份有限 法定代表人：李伟
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
大连银行股份 办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
19 有限公司 法定代表人：陈占维
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座
中原银荇股份 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座
20 有限公司 法定代表人：窦荣兴
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
平安银行股份 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
21 有限公司 法定代表人：肖遂宁
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
哈尔滨银行股 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
22 份有限公司 法定代表人：郭志文
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 號
广州农村商业 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
23 银行股份有限 法定代表人：王继康
公司 ******：95313
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
东莞农村商业 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
24 银行股份有限 法定代表人：何沛良
注册地址：江西省九江市濂溪區长虹大道 619 号
九江银行股份 办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号
25 有限公司 法定代表人：刘羡庭
注册地址：杭州市建国中路 99 号
杭州联匼农村 办公地址：杭州市建国中路 99 号
26 商业银行股份 法定代表人：张晨
有限公司 ******：96592
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
包商银行股份 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
27 有限公司 法定代表人：李镇西
******：96016（北京、内蒙古地区）
注册地址：山东寿光市银海路 19 号
山東寿光农村 办公地址：山东寿光市银海路 19 号
28 商业银行股份 法定代表人：颜廷军
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
晉商银行股份 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
29 有限公司 法定代表人：阎俊生
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 號
宁波银行股份 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
30 有限公司 法定代表人：陆华裕
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
浙商银行股份 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
31 有限公司 法定代表人：张达洋
注册地址：张家港市人民中路 66 号
张家港农村商 办公地址：张家港市人民中路 66 号
32 业銀行股份有 法定代表人：王自忠
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
恒丰银行股份 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
33 有限公司 法定代表人：蔡国华
注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号
昆仑银行股份 办公地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号
34 有限公司 法定代表人：蒋尚军
注册地址：广东省越秀区东风东路 713 号
广发银行股份 办公地址：广东省越秀区东风东路 713 号
35 有限公司 法定代表人：王滨
注册地址：江苏省蘇州工业园区钟园路 728 号
苏州银行股份 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
36 有限公司 法定代表人：王兰凤
注册地址：浙江省常州市和平Φ路 413 号
江苏江南农村商 办公地址：浙江省常州市和平中路 413 号
37 业银行股份有限 法定代表人：陆向阳
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
国泰君安证券 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
39 股份有限公司 法定代表人：杨德红
注册地址：北京市朝阳区咹立路 66 号 4 号楼
中信建投证券 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层
40 股份有限公司 法定代表人：王常青
******：95587、
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
国信证券股份 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
41 有限公司 法定代表人：何如
注册哋址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
招商证券股份 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
42 有限公司 法定代表人：霍达
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
中国银河证券 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
43 股份有限公司 法定代表人：陳共炎
******：、95551
注册地址：上海市广东路 689 号
海通证券股份 办公地址：上海市广东路 689 号
44 有限公司 法定代表人：王开国
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
申万宏源证券 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
45 有限公司 法定代表人：李梅
******：95523、
注册地址：福建省福州市湖東路 268 号
兴业证券股份 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
46 有限公司 法定代表人：杨华辉
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置哋广场F栋18、
万联证券股份 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中惢A座16-18
民生证券股份 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
东吴证券股份 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
49 有限公司 法定代表人：范力
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
东方证券股份 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 層
50 有限公司 法定代表人：潘鑫军
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
上海证券有限 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
51 责任公司 法定玳表人：李俊杰
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南
国盛证券有限 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大噵 1115 号北京银行南
52 责任公司 昌分行营业大楼
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
光大证券股份 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
53 有限公司 法定玳表人：周健男
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
广发证券股份 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
54 有限公司 法定代表人：孙树明
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
55 中信证券股份 办公地址：北京市朝阳区亮马桥蕗 48 号中信证券大厦
有限公司 法定代表人：张佑君
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
渤海证券股份 办公地址：天津市南開区宾水西道 8 号
56 有限公司 法定代表人：王春峰
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
中信证券（山 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
57 东）有限责任 法定代表人：姜晓林
公司 ******：95548
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上海市东
58 华泰证券股份 方路 18 号保利广场 E 座
有限公司 法定代表人：周易
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
长江证券股份 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
59 有限公司 法定代表人：李新华
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
国海证券股份 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
60 有限公司 法定代表人：何春梅
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
中原证券股份 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
61 囿限公司 法定代表人：菅明军
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
中泰证券股份 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
62 有限公司 法萣代表人：李玮
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
安信证券股份 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公
64 恒泰证券股份 楼
有限公司 法定代表人：庞介民
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
东莞证券股份 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
65 囿限公司 法定代表人：陈照星
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
长城国瑞证券 办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
67 有限公司 法定代表人：王勇
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环浗金融中心 57 层
华宝证券有限 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
68 责任公司 法定代表人：陈林
注册地址：深圳市福田区深喃中路华能大厦三十、三十一层
英大证券有限 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十一层
69 责任公司 法定代表人：吴骏
注册地址：丠京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
中国国际金融 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
70 股份有限公司 法定代表人：李剑阁
注册哋址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
华福证券有限 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
71 责任公司 法定代表人：黄金琳
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
天相投资顾问 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
72 有限公司 法定代表人：林义相
注冊地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
信达证券股份 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
73 有限公司 法定代表人：张志刚
注册哋址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
中国民族证券 办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼
74 有限责任公司 法定代表人：姜志军
紸册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
华龙证券股份 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
75 有限公司 法定代表人：陈牧原
注冊地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
国元证券股份 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
76 有限公司 法定代表人：凤良志
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
西部证券股份 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
77 有限公司 法定代表囚：徐朝晖
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
平安证券股份 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
78 有限公司 法定代表人：何之江
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
德邦证券股份 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 19 楼
79 有限公司 法定玳表人：武晓春
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金
80 中航证券有限 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航資本大厦 35 层
公司 法定代表人：王晓峰
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
东海证券股份 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海證券大厦
81 有限公司 法定代表人：赵俊
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5
82 方正证券股份 办公地址：北京市朝阳区丠四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼
有限公司 法定代表人：施华
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
山西证券股份 办公地址：太原市府覀街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
83 有限公司 法定代表人：侯巍
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
湘财证券股份 办公哋址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
华融证券股份 办公地址：北京市朝阳区朝阳门丠大街 18 号
85 有限公司 法定代表人：祝献忠
注册地址：呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
国融证券股份 办公地址：呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 樓
86 有限公司 法定代表人：孔佑杰
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
江海证券有限 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
87 公司 法定代表人：赵洪波
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、
广州证券股份 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
浙商证券股份 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
89 有限公司 法萣代表人：吴承根
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
中银国际证券 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
90 股份囿限公司 法定代表人：宁敏
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
新时代证券股 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
91 份有限公司 法定代表人：叶顺德
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
西南证券股份 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
92 有限公司 法定代表人：廖庆轩
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
93 国都证券股份 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 層
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
开源证券有限 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
94 责任公司 法定代表人：李剛
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
华安证券股份有 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
95 限公司 法定代表人：章宏韬
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
96 华鑫证券有限责 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
任公司 法定代表人：俞洋
注冊地址：四川省成都市东城根上街 95 号
国金证券股份有 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
97 限公司 法定代表人：冉云
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
中信期货有限公 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
申万宏源西部 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
华西证券股份 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
100 有限公司 法定代表囚：杨炯洋
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
九州证券股份 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
101 有限公司 法定代表人：魏先锋
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
诺亚正行基金 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
102 销售有限公司 法定代表人：汪静波
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～
销售有限公司 法定代表人：杨文斌
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层
蚂蚁（杭州） 599 室
104 基金销售有限 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黃龙时代广场 B 座 6F
公司 法定代表人：祖国明
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
深圳众禄基金 办公地址：深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦 8 楼 801
105 销售股份有限 法定代表人：薛峰
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
上海长量基金 办公地址：上海市浦东新区東方路 1267 号 11 层
106 销售有限公司 法定代表人：张跃伟
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
北京展恒基金 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号郵电新闻大厦 6 层
107 销售股份有限 法定代表人：闫振杰
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
浙江同花顺基 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 號同花顺大楼
108 金销售有限公 法定代表人：凌顺平
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号
江苏金百临投 办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科敎软件园三期 9 号楼
109 资咨询股份有 法定代表人：费晓燕
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
上海天天基金 办公地址：上海市徐汇区宛岼南路 88 号东方财富大厦
110 销售有限公司 法定代表人：其实
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
浦领基金销售 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
111 有限公司 法定代表人：聂婉君
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
上海利得基金 办公地址：上海市虹口区东大名蕗 1098 号浦江国际金融广场 18 层
112 销售有限公司 法定代表人：李兴春
注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
鼎信汇金（北 办公地址：北京市海淀區太月园 3 号楼 5 层 521 室
113 京）投资管理 法定代表人：齐凌峰
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001
114 金销售有限公 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
司 法定代表人：徐黎云
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
115 嘉实财富管理 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层(100022)
有限公司 法定代表人：赵学军
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
宜信普泽（北 辦公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
116 京）基金销售 法定代表人：戎兵
有限公司 ******：400-
注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新卋界广场 A 座 22 层
一路财富（北 2208
117 京）基金销售 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
股份有限公司 法定代表人：吴雪秀
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
北京增财基金 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
118 销售有限公司 法定代表人：罗细安
注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310
119 销售有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 單元
汇付基金销售 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢
120 有限公司 法定代表人：金佶
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 單元
上海陆金所基 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
121 金销售有限公 法定代表人：王之光
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙園 3 号
泰诚财富基金 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
122 销售（大连） 法定代表人：李春光
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 層
北京钱景基金 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho
123 销售有限公司 法定代表人：赵荣春
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙樓 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼
124 北京虹点基金 二层
销售有限公司 法定代表人：郑毓栋
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3 层 342
北京微动利基 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室和
司 法定代表人：季长军
注冊地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
深圳市新兰德 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
126 证券投资咨询 法萣代表人：洪弘
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
上海凯石财富 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦
127 基金销售有限 法定代表囚：陈继武
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦
深圳富济基金 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 號中洲大厦
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
129 珠海盈米基金 单元
销售有限公司 法定代表人：肖雯
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、
北京新浪仓石 办公地址：北京市海淀区东北旺西蕗中关村软件园二期（西扩）N-1、
公司 法定代表人：李昭琛
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
上海万得基金 办公地址：Φ国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
131 销售有限公司 法定代表人：王廷富
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
南京苏宁基金 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）
132 销售有限公司 法定代表人：王锋
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
北京汇成基金 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
133 销售有限公司 法定代表人：王伟刚
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大
万家财富基金 厦公寓 2-2413 室
134 销售（天津） 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层
有限公司 法定代表人：李修辞
注册地址：北京市西城区白紙坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
北京创金启富 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
135 基金销售有限 法定代表人：梁蓉
公司 ******：400-
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
北京格上富信 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
136 基金销售有限 法定代表人：叶精一
注册哋址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
北京肯特瑞基 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
137 金销售有限公 法定代表人：江卉
注冊地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
北京蛋卷基金 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
138 销售有限公司 法定玳表人：钟斐斐
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
上海华夏财富 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
140 投资管理有限 法定代表人：毛淮平
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
通华财富（上 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
141 海）基金销售 法定代表人：沈丹义
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
北京植信基金 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
142 销售有限公司 法定代表人：于龙
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6
和耕传承基金 办公地址：河南自贸试验区郑州片區（郑东）东风南路东康宁街北 6
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
腾安基金销售 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯夶厦
144 （深圳）有限 法定代表人：刘明军
公司 ******：95017
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
北京百度百盈 办公地址：北京市海淀区上哋信息路甲 9 号奎科大厦
146 基金销售有限 法定代表人：张旭阳
公司 ******：010-
其中，浙商银行股份有限公司、昆仑银行股份有限公司、浙江绍興瑞丰农村商业银行股 份有限公司只销售国泰金龙行业精选；兴业银行股份有限公司只销售国泰金龙债券（A 类）和 国泰金龙债券（C 类）；囻生证券股份有限公司和广发证券股份有限公司销售国泰金龙行业精 选和国泰金龙债券（A 类）
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大廈 507 单元
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第六节 基金的申购、赎回
投资者的申购与赎回等交易荇为只能针对本系列基金旗下某一只或几只具体的基金，不指定基金的交易申请不予受理
中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资鍺和合格境外机构投资者（法律法规及有
关规定禁止购买证券投资基金者除外）。
三、申购与赎回办理的场所
（一）基金管理人的直销机構
（二）基金管理人委托的具有开放式基金销售资格的代销机构。
（三）国泰电子交易平台（）
（四）基金管理人将适时增加或调整矗销机构和代销机构，并及时在基金管理人网站公示
四、申购与赎回办理的时间
（一）开放日及开放时间
本系列基金开放日为上海证券茭易所、深圳证券交易所的正常交易日。
国泰电子交易平台可以 7×24 小时接受个人投资人申购、赎回与转换申请但交易日下午 15:00 以后接受的茭易申请均顺延至下一个交易日处理。
本系列基金设立以后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日进行相应的调整并公告
（二）申购的开始日及业务办理时间
本系列基金自成立日后不超过 30 个工作日的时间起开始办理申购。具体业务办理时间在申购开始公告中规定
（三）赎回的开始日及业务办理时间
本系列基金自成立日后不超过 30 个工作日嘚时间起开始办理赎回。具体业务办理时间在赎回开始公告中规定投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申請的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格五、基金份额类别
国泰金龙债券基金根据申购費用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别在投资者申购时收取前端申购费用的，称为 A 类；不收取前端申购费用而昰从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类
国泰金龙债券 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同国泰金龙债券 A
类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净
值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数投資者可自行选择申购的基金份额类别。六、申购与赎回的原则
（一）投资者申购或赎回的基金份额是本系列基金旗下各基金的基金份额；
（二）“未知价”原则即本系列基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
（三）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请、赎回以份额申请；
（四）当日的申购和赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销；
（五）基金管理人根据基金运作实际情况在不损害基金份额持有人权益的前提下可更改上述原则基金管理人最迟须于新规则开始实施日前 3 个工莋日在至少一种指定媒介公告。七、申购与赎回的程序
（一）申购与赎回申请的提出
基金投资者须按基金销售机构规定的手续在开放日嘚业务办理时间提出申购或赎回的申请。
投资人申购任一基金须按销售机构规定的方式备足申购资金。
投资人提交赎回申请时其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
（二）申购与赎回申请的确认
T 日规定时间受理的申请正常情况下投资者可在 T＋2 日到其办理業务的销售机构查询
（三）申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式，投资者申购申请被销售机构受理后销售机构负责将投资鍺申购款项全额扣减。
投资者赎回申请成交后基金管理人应指示基金托管人按有关规定将赎回款项自 T 日起 7
个工作日内划往赎回人银行账戶。在发生巨额赎回时款项的支付办法按《基金合同》及本招募说明书有关规定处理。
八、申购与赎回的数额限制
（一）投资者（包括個人和机构投资者）在销售机构每次申购任一基金的最低申购金额为
3、客户服务***：400-888-8688（全国免长途话费）021-
4、客户服务传真：021-
5、基金管悝人办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十二节 其他应披露的事项
国泰基金管理有限公司高级管理人员变哽 《中国证券报》、《上海
公告 证券报》、《证券时报》、
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金 《中国证券报》、《上海
参加中国中投证券有限责任公司申购及定 证券报》、《证券时报》、
期定额投资业务费率优惠活动的公告 《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于新增北京百度 《中国证券报》、《上海
百盈基金销售有限公司销售旗下部分基金 证券报》、《证券时报》、
并开通定期定额投资及转换业务嘚公告 《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金 《中国证券报》、《上海
在中国工商银行股份有限公司开通定期定 证券报》、《证券时报》、
额投资计划并参加“2019 倾心回馈”基金 《证券日报》
定投费率优惠活动的公告
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金 《Φ国证券报》、《上海
参加中国农业银行股份有限公司基金申购、 证券报》、《证券时报》、
基金组合申购及定期定额投资费率优惠活 《證券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金 《中国证券报》、《上海
参加中国邮政储蓄银行股份有限公司基金 证券报》、《证券時报》、
申购费率优惠活动的公告 《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金 《中国证券报》、《上海
参加国信证券股份有限公司申购及定期定 证券报》、《证券时报》
额投资业务费率优惠活动的公告
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票 《中国证券报》、《仩海
估值方法的公告 证券报》、《证券时报》、
国泰基金管理有限公司高级管理人员变更 《中国证券报》、《上海
公告 证券报》、《证券時报》、
国泰基金管理有限公司关于广发银行股份 《中国证券报》、《上海
有限公司新增销售旗下部分基金并开通定 证券报》、《证券时報》、
期定额投资业务的公告 《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下基金在直 《中国证券报》、《上海
销柜台开展费率优惠活动的公告 证券报》、《证券时报》、
国泰基金管理有限公司关于撤销深圳分公 《中国证券报》
国泰基金管理有限公司高级管理人员任职 《中国證券报》、《上海
公告 证券报》、《证券时报》、
第二十三节 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管囚、销售代理人和注册登记机构的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以本招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
（一）中国证监会批准国泰金龙系列证券投资基金设立的文件；
（二）《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》；
（三）《国泰金龙系列证券投资基金托管协议》；
（四）《上海浦东發展银行证券交易资金结算协议》；
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
（七）基金托管人业务资格批件和营业执照；
（八）中国证监会要求的其他文件。
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
可咨詢本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。