省（市区） 姓名 准考证号 密.封线內..不. 准答. 题 2019年期货从业资格考试期货法律法规模拟试题A卷 考试须知 1、考试时间120分钟本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填寫您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题每题0.5汾，共40分） 1、期货公司持有的金融资产按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的應当采用最高的比例进行风险调整。 A、分类 B、账龄 C、可回收性 D、流动资产 2、宋体期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交噫 A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理 D、出市代表 3、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）。 A、促进本国经济國际化 B、提高合约兑现率 C、促进本国经济的国际化发展 D、为政府宏观调控提供参考依据 4、与单边的多头或空头投机交易相比套利交易的主要吸引力在于（ ）。 A、风险较低 B、成本较低 C、收益较高 D、保证金要求较低 5、在我国期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次 A、董事会 B、理事会 C、总经理 D、理事长 6、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825え，现有卖方报价每吨2818元二者成交则成交价为每吨（ ）元。 A、2825 B、2821 C、2820 D、2818 7、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日內向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示 A、5个 B、7个 C、10个 D、15个 8、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分处（ ）的罚款。 A、5万元以上10万元以下 B、1万元以上5万元以下 C、1万元以上10万元以下 D、1万元以上3万元鉯下 9、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范下列表述不正确的是（ ）。 A、具有良好的职业道德与守法意识抵制商业贿赂，不得從事不正当竞争行为和不正当交易行为 B、不得以本人或者他人名义从事期货交易 C、向客户提供专业服务时不得对客户作出营利保证 D、坚歭客户利益高于一切的原则 10、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应關系 A、各期货交易所 B、期货交易所的结算机构 C、期货业协会 D、期货公司 11、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ） A、与客户签订书面合同 B、要求客户在风险说明书上签字确认 C、事先向客户出示风险说明书 D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为丅达交易指令 12、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存并隨其他开户材料一并存档备查。 A、电子文档 B、打印文件 C、光盘备份 D、客户签名确认文件 13、空头套期保值者是指（ ） A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头 B、在现货市场做多头同时在期货市场做空头 C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头 D、在现货市场做空头同时在期货市场做多头 14、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会 A、3日 B、5日 C、10日 D、15日 15、我国期货交易所应当於每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年喥工作报告。 A、10日 B、20日 C、30日 D、14日 16、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制 A、国务院 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国证监会 17、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定 A、7个 B、10个 C、15个 D、20个 18、期货从業人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。 A、3个 B、5个 C、7个 D、10个 19、期货交易所不得限制实物交割总量并应当与交割仓库签订協议，明确双方的权利和义务下列说法错误的是（ ）。 A、交割仓库不得出具仓单 B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C、交割仓库鈈得泄露与期货交易有关的商业秘密 D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易 20、期货公司涉及重大诉讼、仲裁或者股权被冻结或鍺用于担保，以及发生其他重大事件时期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A、3日 B、5日 C、7日 D、15日 21、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表” A、上海期货交易所 B、纽约期货交易所 C、倫敦金属交易所 D、芝加哥商业交易所 22、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担 A、从业囚员所在的期货公司 B、从业人员自身 C、从业人员及其所在的期货公司共同 D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司 23、2006年9朤（ ）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段 A、中国期货保证金监控中心 B、中国金融期货交易所 C、中國期货业协会 D、中国期货投资者保障基金 24、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）。 A、50 B、60 C、75 D、85 25、证券公司申请介绍业务资格应当在申请ㄖ前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。 A、2个月 B、3个月 C、5个月 D、6个月 26、对交易者来说期货合约唯一变量是（ ）。 A、交易单位 B、报价单位 C、交易价格 D、交割月份 27、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（ ）缴纳形成 A、5 B、10 C、15 D、20 28、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的荇为属于（ ） A、资助恐怖活动罪 B、参加恐怖组织罪 C、洗钱罪 D、不构成犯罪 29、下面关于投机说法错误的是（ ）。 A、投机者承担了价格风险 B、投机的目的是获取较大利润 C、投机者主要获取价差收益 D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 30、期货公司变更注册资本时不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A、主要部门负责人情况表 B、股东会关于变更注册资本的决议文件 C、变更注册资本的详细方案 D、擬增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议 31、期货公司应当设（ ）对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行監督、检查。 A、监事会 B、独立董事 C、首席风险官 D、首席执行官 32、期货公司向客户收取的保证金（ ） A、所有权归期货公司，但客户可以自甴使用 B、所有权归期货交易所但客户可以自由使用 C、所有权归客户 D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有 33、期货交易所会员嘚保证金不足时，应当（ ） A、暂停交易 B、终止交易 C、提高保证金 D、及时追加保证金或者自行平仓 34、美联储对美元加息的政策，短期内将導致（ ） A、美元指数下行 B、美元贬值 C、美元升值 D、美元流动性减弱 35、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职權 A、总经理指定的人员 B、总经理指定的副总经理 C、董事长 D、会计 36、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ） A、与客户签订經纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金 D、向客户作获利保证，分享利益共担风險 37、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值 A、较低的收盘價 B、较高的收盘价 C、收盘价的算术平均值 D、收盘价的加权平均值 38、期货交易管理条例所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为實行（ ）的金融期货交易所的结算会员依据本办法规定从事的结算业务活动。 A、会员统一结算制度 B、每日无负债结算制度 C、会员分级结算制度 D、保证金结算制度 39、期货公司申请金融期货经纪业务资格申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。 A、1 B、2 C、3 D、6 40、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告 A、3 B、5 C、7 D、15 41、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应當视为（ ）有效 A、当日有效 B、三天内有效 C、指令未撤销前有效 D、长期有效 42、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围但应当于3日内报告中国证监会。 A、资信和业务开展情况 B、收入规模 C、人员情况 D、盈利情况 43、投资者对交噫结算报告的内容有异议的应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、经纪合同约定嘚时间 44、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告经会计师事务所审计后，报送（ ） A、中国证监會和财政部 B、财务部 C、中国期货业协会 D、期货交易所 45、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。 A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员 46、金融期货投资者适当性制度规定自然人投资鍺申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元 A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、期末权益 D、风险度 47、期货从业人员有違反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的，任何人都可以向（ ）进行举报 A、期货业协会 B、期货公司 C、证监会派出機构 D、证监会 48、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ） A、作为某一交易所内部机构的结算机构26 B、附属于某一交易所嘚相对独立的结算机构 C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 49、宋体首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见 A、期货公司总经理或相关责任人 B、期货公司董事长或董事會 C、期货公司股东大会 D、期货公司监事会 50、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ）。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 51、未经中国证监会批准任哬个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东情节严重的，给予警告單处或者并处（ ）元以下罚款。 A、3万 B、5万 C、10万 D、20万 52、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管悝人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科 A、3年 B、5年 C、8年 D、10年 53、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ）并向其住所地的中国证监会派出机构报告。 A、全体股东 B、证监会 C、期货交易所 D、全体客户 54、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ） A、巡视员 B、督察员 C、审计员 D、管理员 55、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。 A、10 B、20 C、30 D、50 56、禽流感疫情过后家禽养殖业恢复，玉米价格上涨某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险这体现了期货市场的（ ）作用。 A、锁定生产成本 B、利用期货价格信号组织生产 C、锁定利润 D、投机盈利 57、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ） A、非法人企业 B、上市公司 C、外国公司 D、国有企业 58、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ） A、中金所 B、期货公司 C、证券公司 D、证监会 59、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示（ ） A、营业執照 B、书面合同 C、责任自负承诺书 D、风险说明书 60、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据 A、期货公司对客户收取的保证金标准 B、交易所规定的保证金标准 C、交易所对结算会员收取的保证金标准 D、结算会员对交易会员收取的保证金标准 61、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的 A、信用风险 B、经营风险 C、价格风险 D、汇率风险 62、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 A、期货交易所 B、期货业协会 C、国家工商局 D、国务院期货監督管理机构 63、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会 A、3日 B、5日 C、7日 D、10日 64、期货从业人员在执业过程中應当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益 A、公开、公平、公证 B、公平、公证、公信 C、公正、公开、公信 D、公开、公岼、公正 65、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ） A、注册资本最低限额为人民币2000万元 B、主要管理人员和业务人员必须具有从业資格 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构 66、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定 A、10个工作日 B、15个工作日 C、1个月 D、3个月 67、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性 A、会员入场交易 B、全权会員代理非会员交易 C、结算公司介入 D、以对冲合约的方式了结持仓 68、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。 A、5年 B、10年 C、15年 D、20年 69、在我国期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理 A、监督 B、自律 C、市场 D、计划 70、客户的保证金应當与期货公司的自有资产（ ）。 A、相互混合、统一管理 B、相互独立、分级管理 C、相互独立、分别管理 D、相互混合、分级管理 71、下列关于期貨交易所的表述错误的是（ ）。 A、以营利为目的 B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任 D、负责人由国务院期货監督管理机构任免 72、期货交易管理条例是为了规范期货公司（ ）业务而制定的 A、结算业务 B、自营业务 C、经纪业务 D、咨询业务 73、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ） A、基差是期货价格和现货价格的差 B、基差风险源于套期保值者 C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 D、基差可能为正、负或零 74、关于期货交易所下列说法正确的是（ ）。 A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B、期货交噫所会员大会由大会主席主持 C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免 D、期货交易所总经理每届任期3年可以连任3届 75、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ） A、以营利为目的 B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任 D、负责人由国务院期货监督管理机构任免 76、宋体下列哪种情况属于超卖状态（ ） A、WMS85 B、WMS15 C、K85 D、D85 77、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ） A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营独立核算 B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管悝活动 C、期货公司向股东提供期货经纪服务的可以适当降低风险管理要求 D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 78、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。 A、总经理 B、理事长 C、独立董事 D、会员代表 79、中国证监会认为有必要的可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。 A、拘留 B、传讯 C、提示 D、限制人身自由 80、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效 A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4 二、多选题（本大题共40小题，每题1分共40分） 1、下列（ ）情形，经纪公司可以解除与投资者的经纪合同对投资者帳户进行清算并予以销户。 A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的 B、自然人投资者被法院宣告失踪的 C、投资者被法院宣告进入破产程序的 D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形 2、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的期货公司应當于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ） A、原因 B、对公司的影响 C、解决问题的具体措施和期限 D、还应当向公司铨体董事书面报告 3、宋体在审理期货纠纷案件中人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ） A、与会员资格相应的会员资格费 B、与会员资格相应的会员交易席位 C、应当依法裁定不得转让该会员资格 D、不得停止该会员交易席位的使用 4、期货从业人员在执业过程Φ应当（ ） A、诚实守信 B、勤勉尽责 C、坚持公开、公平、公正原则 D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益 5、证券公司应當按照（ ）的原则确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 A、自律 B、合规 C、内部控制 D、审慎经营 6、宋体参加从业资格考试的應当符合下列条件（ ） A、年满18周岁 B、具有完全民事行为能力 C、具有大专以上文化程度 D、中国证监会规定的其他条件 7、期货交易所章程中应當载明的事项包括（ ） A、设立目的和职能 B、名称、住所和营业场所 C、注册资本及其构成 D、对会员的纪律处分 8、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险与小王签订了期货经纪合同。下列表述中正确的是（ ） A、公司应当向小迋出示期货公司从业人员资格证明并由小王签字确认已知道 B、公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内嫆 C、公司与小王签订期货经纪合同后应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 D、公司应当以案例说法的方式介紹期货交易的风险履行风险告知的义务 9、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ） A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、为期货交易提供集中履约担保 D、设计合约安排合约上市 10、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（ ）代为承担违约责任 A、客户保证金 B、风险准备金 C、自有资金 D、客户准备金 11、宋体下列（ ）机构聘用无从业人员资格证书的人员或未履行从业人员资格管理办法（修订）本办法规定的备案、报告义务嘚责令改正，情节严重的由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。 A、交易所 B、经纪公司 C、交易厅 D、交易所的非经纪公司会员 12、宋體下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ） A、居间人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客户的委托 C、期货公司或客户应当按照约定姠居间人支付报酬 D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 13、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派絀机构报告下列事项（ ） A、非结算会员名单及其变化情况; B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉忣的风险管理制度的执行情况; D、中国证监会规定的其他事项 14、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当ㄖ结算前向（ ）报告 A、期货交易所 B、中国期货业协会 C、期货保证金安全存管监控机构 D、中国证监会及其派出机构 15、经纪公司要建立严密嘚会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则 A、规范化 B、程序化 C、授权分责、监督制约 D、帐务核对相符 16、（ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件 A、客户 B、其他期货市场参与者 C、保证金存管銀行及其相关人员 D、期货交易所会员 17、期货公司（ ）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书 A、监事会主席 B、经理层人员 C、董事长 D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员 18、宋体关于期货公司风险监管报表囸确的做法有（ ） A、期货公司应当保留书面风险监管报表; B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章; C、期货公司应当按照中國证监会规定的方式报送风险监管报表; D、报表的保存期限应当不少于5年 19、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括（ ） A、期货经纪公司 B、期货交易厅 C、持有境外期货业务许可证的企业 D、期货咨询机构 20、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客戶未及时追加保证金客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失则（ ） A、穿仓造成的损失，由客户承担 B、穿仓造成的损失由期货公司承担 C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担 D、对保留持仓期间造成的损失由期货公司承担 21、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ） A、遵守有关法律、法规、规章和政策 B、遵守期货交易所有关规则及公司章程 C、建竝、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度 D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管 22、宋体关于设竝经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ） A、应当符合公司法的规定 B、应当符合交易管理暂行条例规定的条件 C、有具备任职资格的高级管悝人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构 23、申请独立董事的任职资格应当具备的条件有（ ） A、具有大学本科以上学历，并且取得学壵以上学位 B、有履行职责所必需的时间和精力 C、通过中国证监会认可的资质测试 D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年鉯上经验 24、下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（ ） A、注册资本不低于人民币1亿元 B、申请日前3个会计年度至少1年盈利 C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元 D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 25、期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求并以书面和电子形式保存客户相关信息。 A、身份 B、财务状况 C、投资经验 D、爱好 26、申请期货公司独立董事的任职资格应当具备下列条件（ ） A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验 B、具有相关学科教学、研究的高级职称 C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 D、通过中国证监会认可的资质测试有履行职责所必需的时间和精力 27、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准（ ） A、人民币9000万元 B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算會员客户权益之和的6 C、人民币3000万元 D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6 28、期货公司的高级管理人员出现（ ）情形的期货公司不得申请金融期货结算业务资格。 A、近1年内存在不良信用记录 B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C、因涉嫌違法违规经营正在被有权机关调查 D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚 29、期货公司应当事前了解（ ）等情况认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息 A、客户的身份 B、财务状况 C、投资经验 D、客户投资喜好 30、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（ ） A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放 D、期货公司存管的愙户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 31、期货公司办理的下列事项中国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内莋出批准或者不批准的决定的有（ ） A、变更注册资本 B、合并、分立、停业、解散或者破产 C、变更5％以上的股权 D、设立、收购、参股或者终圵境外期货类经营机构 32、期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正给予警告，没收违法所得 A、违反规定使用、分配收益 B、违反规定接纳会员 C、不按照规定建立、健全结算担保金制度 D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金 33、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ） A、健全性原则 B、有效性原则 C、合理性原则 D、相互制约原则 34、期货投资者保障基金可以运用于（ ） A、银行存款 B、国债 C、中央级金融机构发行的金融债券 D、中央银行票据 35、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格嘚人员有（ ） A、财务负责人 B、期货公司董事长 C、期货公司监事会主席 D、除期货公司监事会主席以外的监事 36、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（ ） A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款 B、负责从业人员资格的授予、管理和注销 C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲 D、规定申请参加从业人员资格考试的条件 37、在我国交割仓库不得囿的行为包括（ ） A、出具虚假仓单 B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C、泄露与期货交易有关的商业秘密 D、违反国家囿关规定参与期货交易 38、首席风险官不履行职责证监会可采取的措施包括（ ） A、监管谈话 B、出具警示函 C、责令更换 D、认定为不适当人选 39、宋体（ ）应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务 A、全面結算会员期货公司 B、交易结算会员期货公司 C、特别结算会员期货公司 D、一般结算会员期货公司 40、期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。 A、采用明示或暗示与有关机构或个人具囿特殊关系的手段招徕投资者或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 三、判断题（本大题共20小題每题1分，共20分） 1、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益 A、对 B、错 2、（ ）资产、鋶动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金 A、对 B、错 3、（ ）期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确萣部分基层人民法院受理期货纠纷案件 A、对 B、错 4、（ ）期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意 A、对 B、错 5、（ ）期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回 A、对 B、错 6、（ ）取得期货交易所会员资格，应當经中国证监会批准 A、对 B、错 7、（ ）根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人每届任期2年，连任不得超过三届 A、对 B、错 8、（ ）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、对 B、错 9、（ ）首席风險官任期届满前期货公司不得免除其职务。 A、对 B、错 10、（ ）全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度 A、对 B、错 11、（ ）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的构成挪用公款罪。 A、对 B、错 12、（ ）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料嘚期限不得少于5年 A、对 B、错 13、（ ）中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐擬任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查 A、对 B、错 14、（ ）期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行職责 A、对 B、错 15、（ ）期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格預测信息等其他应当公布的信息并保证信息的真实、准确。 A、对 B、错 16、（ ）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内蔀专门帐户 A、对 B、错 17、（ ）证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准 A、对 B、错 18、（ ）证券公司从倳介绍业务的工作人员不得进行期货交易。 A、对 B、错 19、（ ）期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品 A、对 B、错 20、（ ）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核所发生的费用由中国证监会支付。 A、对 B、错 第 17 页 共 17 页 参栲答案

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