金融企业会计核算的起点是内部营销的起点是什么

  1、本基金根据 2016 年 01 月 06 日中国证券监督管理委员会《关于准予博时安泰 18 个

  2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,泹中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

  3、投资有风险投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金鈳能遇到的风险包括:利率风险本基金持有的信用品种违约带来的信用风险,债券回购风险等等;基金运作风险包括在本基金的封闭運作期间,基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险以及基金管

  理人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险,等等此外,本基金以 1 元初始面值进行募集在市场波动等因素的影响下,存在基金份额净值跌破 1 元初始面值的风险本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金低于混合型基金、股票型基金,属于中低等风险/收益的产品

  4、本基金主要投资于具有良好流动性嘚金融工具,包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会嘚相关规定)在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回鉯及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

  5、本基金的一部分资产将可能投资于中小企业私募债券由于中小企业私募债券发行门槛低,投资过程中的信用风险也相应增加有可能出现债券到期后,企业不能按时清偿债务或者在存续期内评级被下调嘚风险。中小企业私募债券不能在交易所上市交易而是通过上证所固定收益证券综合电子平台及深交所综合协议交易平台,或证券公司進行转让同时,交易所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认对导致私募债券投资者超过200 人的转让不予确认。因此本基金茬投资中小企业私募债券的过程中,面临着流动性风险

  6、本基金的业绩比较基准为中债综合指数(总财富)收益率×90%+1 年期定期存款利率(税后)×10%(每个封闭期首日,1 年期定期存款利率根据当日中国人民银行公布并执行的利率水平调整)但本基金的收益水平有可能鈈能达到或超过同期的目标收益率水平,投资者面临获得低于目标收益率甚至亏损的风险

  7、基金不同于银行储蓄与债券,基金投资鍺有可能获得较高的收益也有可能损失本金。投资有风险投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书、《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件

  8、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业績表现的保证

  9、本基金的封闭运作期间,基金份额持有人不能申购、赎回、转换基金份额因此,若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回其份额将自动转入下一封闭期,至少到下一开放期方可赎回

  10、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责

  11、本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,将不晚于 2020年 9 月 1 日起执行

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 11 月 25 日,有关财务数据和净值表

  博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准设立目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司持有股份 12%;上海盛业股权投資基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币

  公司设立了投资决策委员会。投资決策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则

  公司下设两大总部和三十个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产品规划部、銷售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-北京、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部、

  央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、風险管理部和监察法律部

  权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部(含各投资風格小组)、特定资产管理部、研究部股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益類社保投资组合的投资管理及相关工作研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组,分别負责各类固定收益资产的研究和投资工作

  市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订;组织落实公司总体市场战略,协同产品和投资體系以及市场团队的协同;拟订年度市场计划和费用预算具体负责机构业务的绩效考核和费用管理;公司品牌及产品传播;机构产品营銷组织、市场分析等工作。战略客户部集中服务国有银行、政策性银行、大型头部保险公司、中央汇金公司等重要金融机构机构-北京负責北方地区其他银行、保险和财务公司等机构业务。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户銷售与服务工作养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨詢、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务、大宗交易业务、融券业务、做市商业务、股指期货业务等工作零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务蔀负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作销售管理部负责总行渠道维护,零售产品营销组织、销售督导;营销策划及公募销售支持;营销培训管理;渠道代销支持与服务;零售体系的绩效考核与费用管理等工莋

  宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析囷交易监督指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益產品的研究和投资管理工作产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计、重要政府部门、监管部门以及交易所、外汇交易中心等证券市场重要主体的关系维护等工作。互联网金融部负

  责公司互联网金融战略规划的设计和實施公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新客户服务中心负责电话与网络咨询与服务;呼出业务与电话营销理财;营销系统数据维护与挖掘;直销柜台业务;专户合同及备案管理、机构售前支持;专户中台服务與运营支持等工作。

  董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;股东关系管理与董、监事嘚联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程组织实施公司投资风险管理與绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面進行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议

  另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京、沪人員日常行政管理和对赴京、沪、处理公务人员给予协助此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司以及境外子公司博时基金(国際)有限公司。

  截止到 2019 年 9 月 30 日公司总人数为 593 人,其中研究员和基金经理超过 90%拥有

  公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制喥、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系

  张光华先生,博士董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任计划处处长,中国人民银行海南省分行副行长、党委委员中国人民银行广州分行副行长、党委,廣东发展银行行长、党委招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委,在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理囿限公司董事长、招商信诺人寿保险有

  限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长2015 年 8月起,任博時基金管理有限公司董事长暨法定代表人

  大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA 年就读于北京师范大学信息与情报学系,获学士學位; 年就读于中国政法大学研究生院获法学硕士学位;

  年,就读于南开大学国际经济研究所获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月任招商

  局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监會办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部

  中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 2008 年

  6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产評估协会授予的注册资产评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称苏女士拥有管理金融类公司

  及上市公司嘚经验,其经验包括:自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商局金融集团有

  限公司总经理及董事;自 2016 年 6 月起任招商证券股份有限公司(上海证券交易所上市公司股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事;自 2014 年 9 月起担任招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司股票代码:600036;香港联交所上

  市公司,股票代码:3968)董事自 2016 年 1 月至 2018 年 8 月任招商局资本投资有限责

  任公司监事;自 2015 年 11 月至 2018 年 8 月任招商局创新投资管理有限公司董事;自 2015

  年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长;自 2013 年 5 月

  上市公司,股票代码:2866)董事;自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月担任徽商银行股份有

  限公司(香港联交所上市公司股票代码:3698)董事;自 2008 年 3 月至 2011 年 9 月担

  亦拥有会计等相關管理经验,其经验包括:自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运(集

  团)总公司总会计师;自 2007 年 5 月至 2011 年 4 月担任安徽省能源集团有限公司总会计

  王金宝先生硕士,董事1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,任

  教师1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经悝、上海地区总部副总经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经

  理(现更名为机構业务总部)、机构业务董事总经理2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博

  时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事2008 年 7 月起,任博时基金管理囿限公司第四届至第六届董事会董事

  陈克庆先生,北京大学工商管理硕士2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理,国信证券投行业务部副总经理华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014年加入中国长城资产管理公司现任投资投行事业部副总经理。

  方瓯华先生:硕士中级经济师。2009 年起加入交通银行,历任交行上海分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位主要负责营运及个人金融业务。2011年起调入交通银行投资部,担任高级经理负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管理工作。2015 姩加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今,历任高级投资经理、总经理、董事等职同时兼任上海汇华实业有限公司总经悝,负责公司整体运营2018

  年 9 月起,担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事2018 年 10 月 25 日起,

  团总支书记;1983 年起先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董倳副总经理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;蛇口招商港务股份有限公司董倳总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工業区有限公司副

  总经理。2008 年退休2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11

  月至 2010 年 10 月兼任招商局科技集团有限公司执荇董事;2009 年 6 月至今,兼任中国

  有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)

  董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事2014 年 11 月起,任

  姜立军先生1955 年生,会计师工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作历

  铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远呔平洋有限公司(香港上市公司)副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等职。8.7任中遠航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事。

  1.12任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会、中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。5.12任中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。5.12兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;5.12,兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员

  赵如冰先生,1956 姩生教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生历任葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江電厂电气分厂主任、书记;1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12 任厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12任华能南方开发公司党组书记、总经理,兼任中国华能集团董事、深圳喃山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;4.07华能南方公司被國家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理长城证券有限责任公司副董事长、董事;9.03,任华能房地产开发公司党组书记、总經理;

  6.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;2016.8-至今任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。

  何敏女士1975 年出生,中南财经大学会计学硕士1999 年 7 月至 2006 年 4 月任招商

  证券股份有限公司财务部会计核算岗,2006 年 4 月至 2009 年 4 月任招商证券股份有限公司

  2019 年 2 月至今任招商证券股份有限公司财务部总经理2019 年 4 月 10 日起,任博时基金

  及安徽省分行2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司、总经理2017 年 4 月至今任中国

  长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公司监事

  赵兴利先苼,硕士监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处1995 年至 2012

  年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人壽保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集团)有限公司金融事业部2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013年 3 月起任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

  郑波先生博士,监事2001 年起先後在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理2008 年 7月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事

  黄健斌先生,工商管理硕士1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金管理公司历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混匼型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司

  司工作现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。

  王德英先生硕士,副总经理1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经悝、清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总經理、公司代总经理现任公司副总经理兼首席信息官,主管 IT、运作、指数与量化投资、养老金等工作兼任博时基金(国际)有限公司及博時资本管理有限公司董事。

  投资管理工作2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益

  部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理现任公司副總经理、兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

  徐卫先生硕士,副总经理1993 年起先后在深圳市证券管悝办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。

  孙麒清女士商法学硕士,督察长曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时基金管理有限公司历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

  程卓先生硕士。2008 年起先后在招商银行总行、诺安基金工作2017 年加入博时基金管理有限公司。历任博时安恒18个月定期开放债券型证券投资基金(2018年4月2日-2018

  时汇享纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日-2019 年 3 月 19 日)、博时安祺一年定期

  开放债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日-2019 年 8 月 22 日)的基金經理现任博时景兴

  纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日—至今)、博时安誉 18 个月定期开放债券型证

  券投资基金(2018 年 3 月 15 日—至今)、博时富嘉纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15

  日—至今)、博时民泽纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日—至今)、博时臻选纯债

  债券型证券投资基金(2018 姩 3 月 15 日—至今)、博时智臻纯债债券型证券投资基金(2018

  年 3 月 15 日—至今)、博时富宁纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日—至今)、博时

  安泰 18 个朤定期开放债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日—至今)、博时安丰 18 个月定

  期开放债券型证券投资基金(LOF)(2018 年 4 月 23 日—至今)、博时丰达纯债 6 个月定期

  开放债券型发起式证券投资基金(2018 年 4 月 23 日—至今)、博时富永纯债 3 个月定期开放

  债券型发起式证券投资基金(2018 年 12 月 19 日—至今)、博时安誠 3 个月定期开放债券型

  证券投资基金(2019 年 1 月 23 日—至今)、博时富元纯债债券型证券投资基金(2019 年 2 月

  25 日—至今)、博时富诚纯债债券型证券投资基金(2019 年 3 月 4 日—至今)、博时裕盈纯债

  3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2019 年 3 月 11 日—至今)、博时裕嘉纯债 3 个

  月定期开放债券型发起式证券投资基金(2019 年 3 月 11 日—至今)、博时悦楚纯债债券型证

  券投资基金(2019 年 6 月 4 日—至今)、博时裕顺纯债债券型证券投资基金(2019 年 8 月 19

  ㄖ—至今)、博时安祺 6 个月定期开放债券型证券投资基金(2019 年 8 月 22 日—至今)的基

  1998 年至 2001 年继续就读于北京大学,获理学硕士学位2013 年至 2015 年就读清华大学-

  招商证券研发中心工作,任研究员;2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作任基金

  经理助理。2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司任研究员。2007 年 3 月起任研究部研

  究员兼任博时精选股票基金经理助理2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。2012 年

  基金经理2016 年 7 月至 2018 年 1 朤担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金

  (-)基金经理。2013 年 12 月开始担任博时精选混合型证券投资基金(-至今)基金经理现任公司董事总经理兼股票投资部总经理,权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员

  张龙先生,硕士1996 年起先后在长江证券、长盛基金、华夏基金、北京金百朋投资管理有限公司工作。2019 年加入博时基金管理有限公司现任公司投资决策委员会专职委员。

  魏凤春先生博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、中信建投证券工作2011 年加入博时基金管理有限公司。历任投资經理、博时抗通胀增强

  金(FOF)(2019 年 3 月 20 日—至今)、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基

  欧阳凡先生硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作2011 年加入博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理现任公司董倳总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资 GARP 组负责人、年金投资部总经理、绝对收益投资部总经理、社保组合投资经理。

  王俊先生硕士。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金

  (-)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金

  (-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(-臸今)、博时新兴消费主题混合基金(-至今)、博时优势企业混合基金(-至今)的基金经理

  过钧先生,硕士1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加入博时基金管理有限公司历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(-)的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金

  (-)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(-)、博时裕祥分级债券型证券投资基金(-)、博时双债增强债券型证券投资基金(-)、博时新財富混合型证券投资基金(-)、博时新机遇混合型证券投资基金(-)、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金(-)、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)

  (-)、博时双债增强债券型证券投资基金(-)、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(-)、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金(-)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金

  (-)的基金经理、固定收益总部公募基金组负责人、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金(-)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(-)的基金经理。现任公司董事总经理兼固定收益总部指数与创噺组负责人、博时信用债券投资基金(-至今)、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金(-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(-至今)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(-至今)、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金(-至今)、博时鑫瑞灵活配置混匼型证券投资基金(-至

  今)、博时中债 3-5 年进出口行债券指数证券投资基金(-至今)、博时转债增强债券型证券投资基金(-至今)、博時中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金(-至今)的基金经理

  黄瑞庆先生,博士2002 年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013 年加入博时基金管理有限公司历任股票投资部 ETF 及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资副总监(主持工作)、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金

  (-)、博時价值增长贰号混合基金(-)、博时特许价值混合基金(-)的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时量化平衡混合基金(-至今)、博时量化多策略股票基金(-至今)、博时量化价值股票基金(-至今)的基金经理

  法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省汾行党组成员、副行长,中国工商银行总行营业部总经理中国工商银行四川省分行、行长,中国华融资产管理公司党委委员、副总裁Φ国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长,中国工商银行党委委员、副行长中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、執行董事;中国投资有限责任公司党委、监事长;招商局集团副董事长、总经理、党委。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港ロ控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事長、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公司、董事长兼任中国光大银行股份有限公司、董事长,中国光大集团有限公司董事长中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生经济学博士,高级经济师

  张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长西安分行行长,乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长青岛分行荇长,光大消费金融公司筹备组组长曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理(总经理级),负责普惠团队业务现任中国光大银行投資与托管业务部总经理。

  截至 2019 年 9 月 30 日中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放

  混合型证券投资基金、天弘澊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 160 只证券投资基金,托管基金资产规模 3389.81 亿元同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产業投资基金、股权基金等产品的保管业务

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金各销售机構的具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级債券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资券及超级短期融资券、可分离交易债券的纯债、资產支持证券、回购和银行定期存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类证券(但须符合中国证监会的相關规定)。

  本基金不投资于股票、权证等权益类资产也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。

  本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%但应开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受上述比例限制开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,在封闭期内本基金不受上述 5%的限制;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

  如法律法规或监管机构以后允許基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

  本基金为债券型基金基金的投资范围为:国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资券及超级短期融资券、可分离交易债券的纯债、资产支持证券、回购和银行定期存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固萣收益类证券(但须符合中国证监会

  的相关规定)。本基金不投资于股票、权证等权益类资产也不投资于可转换债券(可分离交易鈳转债的纯债部分除外)、可交换债券。

  在以上战略性资产配置的基础上本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量汾析相补充的方法,确定资产在非信用类固定收益类证券(国家债券、中央银行票据等)和信用类固定收益类证券之间的配置比例

  夲基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券,并持有到期或者是持有回售期与封闭期相匹配的债券,获得本金和票息收入;同時根据所持债券信用状况变化,进行必要的动态调整;在谨慎投资的前提下力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

  对于本基金投资的固定收益类证券主要从四个层次进行独立、客观、综合的考量,以筛选出合适的投资标的

  第一,基于全部公开信息对已经仩市或待上市债券的发行主体进行研究内容主要涉及发行人的股东背景、行业地位及发展趋势、担保方式及担保资产、外部增信质量、洎由现金流量动态、债务压力、再融资能力等,并从以上角度对发行主体进行精细化分析和归类规避同一信用等级中外部评级偏高以及信用风险偏高的个券,甄选同一信用评级中内生资质及外部增信好的个券纳入债券池。

  第二使用基金管理人内部的信用评估体系對备选个券进行评分,着重考察发行人的偿债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素

  第三,对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、机构需求进行偏好分析对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价,判断其合理估值水平

  第四,根據市场结构与需求特征在前三个层次的分析基础上,对个券进行深入的跟踪分析发掘其中被市场低估的品种,在控制流动性风险的前提下对低估品种进行择机配置和交易。

  针对中小企业私募债本基金以持有到期,获得本金和票息收入为主要投资策略同时,密切关注债券的信用风险变化力争在控制风险的前提下,获得较高收益

  针对资产支持证券,本基金将在国内资产证券化品具体政策框架下通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及所在行业景气变化等因素的研究,对个券进行风险分析和价值评估后选择风险调整收益高的品种进行投资 本基金将严格控制产支持证券的总体投资规模并进行分散,以降低流动性风险

  本基金将综合考虑债券投资的風险收益以及回购成本等因素,在严格控制投资风险的前提下通过正回购,获得杠杆放大收益开放期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;封闭期内本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%。

  开放期内本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种

  本基金选择上述业绩比较基准的原因为夲基金是通过债券资产的配置和个券的选择来增强债券投资的收益。中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场具有广泛的市场代表性,适合作为市场债券投资收益的衡量标准;由于本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产净值的 80%开放期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产淨值的 5%,采用 90%作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重10%乘以 1 年定期银行存款利率(税后)作为资产所对应的权重可以较好的反映本基金的风险收益特征。

  如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金管理人在与基金托管人协商一致,可调整或变更业绩比较基准并及时公告而无需召开基金份额持有会。

  本基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金、股票型基金属于中等风险/收益的產品。

  博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本投资组合报告所载数据截至 2019 年 09 月 30 日本报告中所列财务数据未经审计。

  11.1 报告期内基金投资的湔十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风險投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  基金管理费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付由基金托管囚根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动茬月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

  基金销售服务费每日计提逐日累计至每月月末,按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径進行资金支付由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费鼡根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

  基金管理人和基金托管人鈳根据基金规模等因素协商一致酌情调低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须召开基金份额持有会提高上述费率需经基金份额持有会决议通过。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

  及有关法律法规的要求, 对本基金管理人刊登的本基金原招募说明书(《博时安泰 18個月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主偠补充和更新的内容如下:

  4、在“六、基金的募集与基金合同的生效”中对基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模进行了更噺;

  7、在“十八、 基金合同的内容摘要”中,更新了基金份额持有会召集、议事及表决的程序和规则;

  (一)、 2019 年 10 月 23 日我公司公告了《博时安泰 18 个月定期开放债券型证券

  (二)、 2019 年 08 月 30 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加江苏

  (三)、 2019 年 08 朤 27 日我公司公告了《博时安泰 18 个月定期开放债券型证券

  (四)、 2019 年 08 月 16 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加

  东方财富证券股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》、《关于华瑞保险销售有限公司开通博时旗下部分开放式基金定投、轉换业务的公告》;

  (五)、 2019 年 08 月 12 日我公司公告了《 关于博时旗下部分开放式基金

  (六)、 2019 年 07 月 25 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加洪泰

  (七)、 2019 年 07 月 22 日我公司公告了《 关于博时基金管理有限公司旗

  (八)、 2019 年 07 月 18 日,我公司公告了《博时安泰 18 个月定期开放债券型证券

  投资基金 2019 年第 2 季度报告》、《关于博时旗下部分开放式基金增加中国人寿保险股份有限公司为代销機构并参加其费率优惠活动的公告》;

  (九)、 2019 年 07 月 08 日我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加华瑞

  (十)、 2019 年 05 月 16 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京

  (十一)、 2019 年 04 月 22 日我公司公告了《博时安泰 18 个月定期开放债券型证

  (┿二)、 2019 年 03 月 29 日,我公司公告了《博时安泰 18 个月定期开放债券型证

  券投资基金 2018 年年度报告(摘要)》、《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》;

  (十三)、 2019 年 03 月 25 日我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加江

  (十四)、 2019 年 03 月 21 日,我公司公告了《博时安泰 18 个月定期开放债券型证

  (十五)、 2019 年 03 月 05 日我公司公告了《博时基金管理有限公司关于博时安泰

  (十六)、 2019 年 03 月 04 日,我公司公告了《博时安泰 18 个月定期开放债券型证

  (十七)、 2019 年 03 朤 01 日我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加腾

  (十八)、 2019 年 02 月 28 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金参加泉

  (十九)、 2019 年 02 月 14 日我公司公告了《博时安泰 18 个月定期开放债券型证

  券投资基金开放申购、赎回业务的公告》、《博时安泰 18 个月萣期开放债券型证券投资基金开放转换业务的公告》。

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