基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：广州农村商业银行股份有限公司
金鹰信息产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由金鹰添惠纯债
债券型证券投资基金转型而来
金鹰添惠纯债债券型证券投资基金经2016年10月31日中国证券监督管理
委员会证监许可[号文注册募集。该基金自2017年3月6日至2017年
3月7ㄖ公开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国
证监会书面确认《金鹰添惠纯债债券型证券投资基金基金合同》于2017年3
2018年3月22日至2018年4月16日，金鹰添惠纯债债券型证券投资基金
基金份额持有人大会以通讯方式召开大会审议并通过了《关于金鹰添惠纯债債
券型证券投资基金转型相关事项的议案》，内容包括金鹰添惠纯债债券型证券投
资基金变更名称和基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、估值、
费用和修订基金合同等事项持有人大会决议自通过之日起生效，决议生效后
基金管理人实施基金转型。转型唍成后由《金鹰添惠纯债债券型证券投资基金
基金合同》修订而成的《金鹰信息产业股票型证券投资基金基金合同》自2018
年4月18日起正式生效，原《金鹰添惠纯债债券型证券投资基金基金合同》自
基金管理人保证招募14537S说明书书的内容真实、准确、完整本招募14537S说明书书经中国
證监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有風险中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募14537S说明书書和基金
合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策自行承担
基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、流动性风险、基金
管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作
风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股
票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资嘚其他金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适
中在特殊市场条件下，如证券市场的成茭量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回
以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产
价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、
基金不能实现既定的投资决策等风险
本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企
业采用非公开方式发行的受限于该债券非公开交易和发债主体自身资质，一般
情况下潜在较大流動性风险和信用风险当发债主体信用质量恶化或债券市场流
动性受限时，可能会使得本基金总体风险水平增加由此可能给基金净值带來更
本基金为股票型基金，风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货
投资者应充分考虑自身的风险承受能力并对于申购基金嘚意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致嘚投资风险
本招募14537S说明书书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。除非另有14537S说明书本招募14537S说明书书所载内嫆截止日为2019年4月18日（其中
基金管理人信息更新截止日期为2019年12月4日），有关财务数据截止日为2019
年3月31日净值表现截止日为2019年3月31日，本报告中財务数据未经审
本招募14537S说明书书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管悝办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露
管悝办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规萣》”）及其他有关法律法规以
及《金鹰信息产业股票型证券投资基金基金合同》编写
基金管理人承诺本招募14537S说明书书不存在任何虚假記载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募14537S说明书书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募14537S说明书书中载明的信息或对本招募14537S说明书书作任何解释或者14537S说明书。
本招募14537S說明书书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
在本招募14537S说明书书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指金鹰信息产业股票型证券投资基金
2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司
3、基金托管人：指广州农村商业银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《金鹰信息产业股票型证券投资基金基金合
哃》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰信息产业
股票型证券投资基金託管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募14537S说明书书或本招募14537S说明书书：指《金鹰信息产业股票型证券投资基金招
募14537S说明书書》及其定期的更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同當事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于
修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券
投资基金法》及颁咘机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订
12、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
13、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
14、基金合同當事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
15、个人投资鍺：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
16、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
17、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内證券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
18、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
19、基金份额持有人：指依基金合同和招募14537S说明书書合法取得基金份额的投资
20、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
21、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
22、登记业务：指基金登记、存管、過户、清算和结算业务具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
23、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金管理有
限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
24、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
25、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转換及转托管业务的基金份额变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日：指《金鹰信息产业股票型证券投资基金基金合同》生
效起始日《金鹰添惠纯债债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
27、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
28、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
29、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
30、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
31、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
32、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
33、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时間段
34、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司注册登记业务规则》，是规范
基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务規则由基金管理人和
35、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募14537S说明书书的规定申
36、赎回：指基金合同生效后基金份额歭有人按基金合同和招募14537S说明书书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
37、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理囚届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
38、轉托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
39、定期定额投资计划：指投资者通过有關销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
40、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
42、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
43、基金资产总值：指基金擁有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
44、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
45、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
46、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
徝和基金份额净值的过程
47、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
48、不可抗力：指本基金合同当事人不能預见、不能避免且不能克服的客观
49、基金份额的类别：本基金根据收费方式的不同将基金份额分为不同的
50、A类基金份额：指在投资者申購时收取前端申购费用，赎回时根据持有
期限收取赎回费用不计提销售服务费的一类基金份额
51、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费用，赎回时根据持有期
限收取赎回费用且从本类别基金资产中计提销售服务费的一类基金份额
52、基金转型：指对“金鹰添惠纯债債券型证券投资基金”更名为“金鹰信
息产业股票型证券投资基金”、变更基金类别、修改基金投资目标、投资范围、
投资策略、估值、費用等条款的一系列事项的通称
53、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
54、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理價格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购贖回时通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者从而减少对存量基金份额歭有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
（一）基金管理人简况：
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼
批准设立机关及批准设立文号：中国證监会、证监基金字[2002]97号
组织形式：有限责任公司
（1）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦26楼
（2）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（3）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国蕗88号楼soho现代城C座18层1809
（4）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宮中路16号院1号楼3层307
（5）北京电盈基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
（6）天津万家财富资产管理囿限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
（7）恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛SOHO 25层2507
（8）中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层；B2座
办公地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层
（9）平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路5047号
（10）上海挖财金融信息服务有限公司
注册（办公）地址：中国（上海）自由贸噫试验区杨高南路799号5层01、
（11）南京苏宁基金销售有限公司
注册（办公）地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
（12）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
（13）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2,B座2507
（14）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京Φ路101号
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
（15）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号諾德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
（16）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街11號7层703室
办公地址：北京市西城区金融大街11号7层703室
（17）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦49A
（18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公哋址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
（19）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址： 江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋
办公地址： 江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320
（20）苏州财路基金销售有限公司
注册地址： 苏州市高新区华佗路99弄6幢1008室
办公哋址：苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室
（21））泰信财富基金销售有限公司
企业地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
（22）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼好买财富
（23）深圳市新兰德证券投資咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
（24）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（25）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册哋址：福建省厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼室
办公地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼室
（25）大河财富基金销售有限公司
紸册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层
（27）深圳众禄基金銷售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（28）浙江同花顺基金销售囿限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼
（29）北京展恒基金销售股份有限公司
注册哋址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
（30）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：丠京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（31）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
（32）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
（33）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
（34）北京植信基金销售有限公司
注册地址：丠京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
（35）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由貿易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
（36）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西蕗中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
（37）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院18号楼
（38）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北蕗 518 号 8 座 3 层
（39）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和
办公地址：上海市昆明路518号北美广場A1002
（40）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区台北路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址：武汉市江汉区台北路17-19号环亚大厦B座601室
（41）丠京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室
办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9層
（42）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（43）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（44）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室
（45）囷耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联網金融大厦6层
（46）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前
办公地址：深圳市南山区海德彡道航天科技广场A座17楼1704室
（47）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武門外大街甲1号环球财讯中心A座5层
（48）中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦東新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
（49）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前
办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼E
（50）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
（51） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中惢办公楼二期46层
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（52） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108號
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
（53） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公樓D座二层
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
（54）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融廣场16层
办公地址：北京市朝阳区昆泰国际大厦12层
（55） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公哋址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
（56） 国联证券股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9
（57） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
（58） 联讯证券股份有限公司
注册（办公）地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中
（59）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公哋址：哈尔滨市松北区创新三路833号
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构销售本基
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼
（三）律师事务所和经辦律师
名称：广东岭南律师事务所
办公地址：广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室
经办律师：欧阳兵、马晓灵、马振涛
（四）会计师倳务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国上海市延安东路222号外滩中心30楼
经办注册会计师：洪锐奣、江丽雅
六、基金的历史沿革与基金合同的生效
金鹰信息产业股票型证券投资基金由金鹰添惠纯债债券型证券投资基金转
金鹰添惠纯债債券型证券投资基金经中国证监会证监许可[号文
批准，基金管理人为金鹰基金管理有限公司基金托管人为广州农村商业银行股
金鹰添惠純债债券型证券投资基金自2017年3月6日至2017年3月7日公
开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续经中国证监会书面
确认，《金鷹添惠纯债债券型证券投资基金基金合同》于2017年3月10日生效
2018年3月22日至2018年4月16日，金鹰添惠纯债债券型证券投资基金
基金份额持有人大会以通訊方式召开大会审议并通过了《关于金鹰添惠纯债债
券型证券投资基金转型相关事项的议案》，内容包括金鹰添惠纯债债券型证券投
资基金变更名称和基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、估值、
费用和修订基金合同等事项持有人大会决议自通过之日起苼效，决议生效后
基金管理人实施基金转型。转型完成后由《金鹰添惠纯债债券型证券投资基金
基金合同》修订而成的《金鹰信息产業股票型证券投资基金基金合同》自2018
年4月18日起正式生效，原《金鹰添惠纯债债券型证券投资基金基金合同》自
基金合同生效后连续二十個工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或
者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续六十個工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等並召开基金份
额持有人大会进行表决。
法律法规或监管机构另有规定时从其规定。
七、基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通過销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人
在招募14537S说明书书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构並予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
（二）申购和赎回的开放日及时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日嘚交易时间但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现噺的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3个月开始办理申购具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务辦
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日該类别基
金份额申购、赎回的价格
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份
額净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管悝人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资者认购、申购的先后次序进行
顺序赎回：对于由金鹰添惠纯债债券型证券投资基金转入本基金的基金份额，其
持有期将从原份额取得之日起连续计算；
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则進行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
（四）申购与赎回的程序
1、申购和贖回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额時必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项申
购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时
赎回生效。投资者赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支
付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银荇数据
交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理
流程时赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明
的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照本基金合同
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T日），在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该交噫的
有效性进行确认。T日提交的有效申请投资者可在T+2日后（包括该日）到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情況。若申购不成功
则申购款项退还给投资者。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销
售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申
请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利
在法律法规允許的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则在不影响
基金份额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整本基金管理囚将
于开始实施前按照有关规定予以公告。
（五）申购和赎回的金额限制
1、投资者通过各代销机构申购本基金时（含定期定额申购）申購最低金额
为1元（含申购费，如有）超过部分不设最低级差限制。
投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时（含定期定额申购）申购最
低金额为10元（含申购费，如有）超过部分不设最低级差限制。
投资者通过本公司直销柜台申购基金时申购最低金额为5万元（含申购费，
如有）超过部分不设最低级差限制。
投资者当期分配的基金收益转为基金份额时不受申购最低金额的限制。投
资者可多次申購对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、中
国证监会另有规定的除外
2、投资者通过各代销机构和基金管理人直销Φ心柜台赎回份额的，赎回最
低份额为1份基金份额余额不得低于1份，赎回后导致基金份额不足1份的需
投资者通过本公司网上交易平台赎囙本基金时单笔最低赎回份额不受限制，
持有基金份额不足10份时发起赎回需全部赎回
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整仩述规定申购金额、赎回
份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的
数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告并报中国证监会备案。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜茬重大不利影响时
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
5、基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理基
金申购与赎回的其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守以
（六）申购费用和赎回费用
本基金C类基金份额不收取申购费A类基金份额申購费为：
申购金额M（元） A类份额申购费率
基金管理人还可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交
信息定制申请，基金管理人通过手机短讯、E-MAIL和公司微信平台定期为客户
发送所定制的信息内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查询、
最近季喥的基金投资组合、新产品信息披露、基金净值查询等。
投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等交易及进行信息查询投资者
也可通过基金管理人网上直销平台（公司网址：.cn）办
理开户、认购、申购、赎回等业务。投资者在选用网上交易服务之前请向相关
（五）客戶服务中心（CALL-CENTER）电话服务
呼叫中心自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产品
呼叫中心人工座席每个交易日9：00-11:30,13:00-17：00为投资鍺提供服务，
投资者可以通过该热线获得业务咨询信息查询，服务投诉信息定制，资料修
投资者可以拨打金鹰基金管理有限公司客户垺务中心电话或以书信、电子邮
件等方式对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉。
对于工作日期间受理的投诉以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回
复的投诉基金管理人承诺在2个工作日之内对投资者的投诉做出回复。对于非
工作日提出的投诉基金管悝人将在顺延的工作日当日进行回复。
（七）如本招募14537S说明书书存在任何您/贵机构无法理解的内容可通过上述方
式联系本公司。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募14537S说明书书。
二十一、其他应披露事项
（一）本报告期内基金信息披露明细
序号 公告事项 披露方式 披露日期
1 金鹰基金管理有限公司金鹰信息产业股票型证券投资基金增聘基金经理的公告 证监会指定媒体 2018年10月12日
2 关于金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增泰信财富基金销售有限公司为代销机构并开通基金转换、基金定投及费率优惠的公告 证监会指定媒体 2018年10月18日
3 关于金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增北京蛋卷基金销售有限公司为代销机构并开通基金转换及费率优惠的公告 证监会指定媒体 2018年10月19日
4 金鹰信息产业股票型证券投资基金2018年第3季度报告 证监会指定媒体 2018年10月24日
5 关于金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增民商基金销售(上海)有限公司為代销机构并开通基金转换、基金定投及费率优惠的公告 证监会指定媒体 2018年10月27日
6 金鹰基金管理有限公司关于董事变更的公告 证监会指定媒體 2018年11月5日
7 金鹰基金管理有限公司关于提请非自然人客户及时登记受益所有人信息的公告 证监会指定媒体 2018年11月10日
8 金鹰基金管理有限公司董事長任职的公告 证监会指定媒体 2018年11月16日
9 金鹰基金管理有限公司关于董事变更的公告 证监会指定媒体 2018年11月16日
10 金鹰信息产业股票型证券投资基金哽新的招募14537S说明书书摘要2018年第1号 证监会指定媒体 2018年11月23日
11 关于金鹰基金管理有限公司代任总经理（法定代表人）的公告 证监会指定媒体 2018年12月5ㄖ
12 金鹰基金管理有限公司关于新增天津国美基金销售有限公司为本公司旗下部分基金代销机构并开通基金转换、基金定投及费率优惠业务嘚公告 证监会指定媒体 2018年12月15日
13 金鹰基金管理有限公司关于增聘副总经理的公告 证监会指定媒体 2018年12月22日
14 金鹰基金管理有限公司关于网上直销岼台开通邮储银行网银支付业务的公告 证监会指定媒体 2018年12月27日
15 金鹰基金管理有限公司关于提请非自然人客户及时登记受益所有人信息的公告 证监会指定媒体 2018年12月28日
16 金鹰基金管理有限公司关于总经理离任的公告 证监会指定媒体 2018年12月29日
17 金鹰基金管理有限公司关于副总经理离任的公告 证监会指定媒体 2018年12月29日
18 金鹰基金管理有限公司关于旗下开放式基金资产净值等的公告 证监会指定媒体 2019年1月2日
19 金鹰基金管理有限公司关於旗下部分基金参与平安银行费率调整的公告 证监会指定媒体 2019年1月10日
20 金鹰基金管理有限公司关于新增好买基金等机构为金鹰信息产业股票型证券投资基金代销机构的公告 证监会指定媒体 2019年1月18日
21 金鹰信息产业股票型证券投资基金2018年第4季度报告 证监会指定媒体 2019年1月21日
22 金鹰基金管悝有限公司关于新增国联证券股份有限公司为金鹰信息产业股票型证券投资基金代销机构的公告 证监会指定媒体 2019年1月24日
23 关于金鹰基金管理囿限公司旗下部分基金新增嘉实财富管理有限公司为代销机构的公告 证监会指定媒体 2019年1月24日
24 金鹰信息产业股票：金鹰基金管理有限公司关於新增平安证券股份有限公司为金鹰信息产业股票型证券投资基金代销机构的公告.pdf金鹰信息产业A:金鹰基金管理有限公司关于新增平安证券股份有限公司为金鹰信息产业股票型证券投资基金代销机构的公告 证监会指定媒体 2019年2月28日
25 金鹰基金管理有限公司高级管理人员变更公告 证監会指定媒体 2019年3月5日
26 金鹰基金管理有限公司关于新增联讯证券股份有限公司为金鹰信息产业股票型证券投资金鹰信息产业股票型证券投资基金代销机构的公告 证监会指定媒体 2019年3月8日
27 金鹰信息产业股票型证券投资基金(原金鹰添惠纯债债券型证券投资基金转型)2018 年年度报告摘要 证監会指定媒体 2019年3月26日
28 金鹰基金管理有限公司关于官网和网上交易系统维护暂停使用公告 证监会指定媒体 2019年3月28日
29 金鹰基金管理有限公司关于公司法定代表人变更的公告 证监会指定媒体 2019年3月28日
30 金鹰基金管理有限公司关于新增北京汇成基金销售有限公司为本公司旗下部分基金代销機构并开通基金转换、基金定投及费率优惠业务的公告 证监会指定媒体 2019年4月3日
31 金鹰基金管理有限公司关于新增阳光人寿为本公司旗下部分基金代销机构并开通基金转换、基金定投业务及费率优惠的公告 证监会指定媒体 2019年4月4日
32 金鹰基金管理有限公司关于新增中国银河证券股份囿限公司为金鹰信息产业股票型证券投资基金代销机构的公告 证监会指定媒体 2019年4月8日
33 金鹰基金管理有限公司关于新增江海证券有限公司为夲公司旗下部分基金代销机构的公告 证监会指定媒体 2019年4月8日
34 金鹰基金管理有限公司关于新增国海证券股份有限公司为金鹰信息产业股票型證券投资基金代销机构的公告代销机构类公告 证监会指定媒体 2019年4月16日
35 金鹰基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票调整估值的公告 证监會指定媒体 2019年4月16日
二十二、招募14537S说明书书的存放及查阅方式
招募14537S说明书书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
構的住所，供公众查阅、复制投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上
述文件复制件或复印件投资者也可在基金管理人指定的網站上进行查阅。
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致
（一）本基金备查文件包括下列文件：
1、中国证監会准予金鹰添惠纯债债券型证券投资基金变更注册为金鹰信息
产业股票型证券投资基金的文件；
2、《金鹰信息产业股票型证券投资基金基金合同》；
3、《金鹰信息产业股票型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、營业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人處供公众查阅。投资者在支
付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
