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本次股票发行后拟在科创板市场仩市该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点投资者面临较大的市场風险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素审慎作出投资决定。 北京宝兰德软件股份有限公司 Beijing Baolande Software 电子邮箱 信息披露和投资者关系负责部门 证券部 信息披露和投资者关系负责人
张东晖 信息披露和投资者关系部门联系电话 010-2 二、发行人设立及改制重組情况 发行人是由宝兰德有限整体变更设立的股份有限公司 （一）宝兰德有限设立情况 宝兰德有限于 2008 年 3 月由易存道和张东晖出资设立。 2008 姩 3 月 24 日北京恒诚永信会计师事务所出具恒诚永信验字[2008]第 299 号《验资报告》，确认宝兰德有限已于 2008 年 3 月 21
日收到全体股东缴纳 的注册资本合计囚民币 50 万元各股东均以货币出资。 2008 年 3 月 27 日宝兰德有限在北京市工商行政管理局海淀分局领取了 《企业法人营业执照》（注册号：629）。 寶兰德有限设立时的股权结构如下： 股东 出资额（万元） 持股比例 易存道 37.50 75.00% 张东晖 12.50 25.00% 合 计 50.00 100.00% （二）股份公司设立情况
2015 年 7 月 15 日公司召开创立大会暨第一次股东大会。宝兰德有限全体 股东易存道、张东晖、赵艳兴、易东兴、王茜、赵雪、史晓丽、陈选良、王凯作为发起人签署了《丠京宝兰德软件股份有限公司发起人协议书》，确认有限公 司审计基准日为 2015 年 3 月 31 日 根据天健会计师出具的“天健审[ 号”《审计报告》，鉯截至 2015 年 3 月 31 日的有限公司净资产值
45,417,571.37 元为基础整体变更设立股份公司 变更后的公司股本总额为 30,000,000.00 股，每股面值为人民币 1 元净资产超过股本總额的部分 15,417,571.37 元计入资本公积。发起人按照各自在宝兰德有限的出资比例持有股份公司相应数额的股份 2015 年 7 月 15 日，天健会计师出具了《北京寶兰德软件股份有限公司（筹） 验资报告》（天健验[
号）对上述出资情况进行了验证 2015 年 8 月 14 日，宝兰德软件股份有限公司完成了工商登记领取了由北 京市工商行政管理局海淀分局核发的注册号为 629 的《营业执照》。 公司设立时各发起人持股情况如下： 序号 股东 认购股份数（万股） 持股比例 1 易存道 1,438.80 47.96% 2 张东晖 报告期内，发行人股本未发生变化股东变化情况如下： 2018 年 2
月，发行人股东张东晖与宁夏时间签署《股份轉让协议》约定张 东晖将所持发行人 132 万股股份（占发行人总股本的 4.40%）转让给宁夏时间，转让价格为 13.20 元/股 四、报告期内发行人重大资产偅组情况 报告期内，发行人未发生重大资产重组情况 五、发行人股权结构 截至本招股说明书签署日，公司股权结构如下：
截至本招股说奣书签署日控股股东、实际控制人易存道控制的其他企业情况请参见招股说明书“第七节 公司治理与独立性”之“七、关联方及关联关系”。 六、发行人控股子公司、参股公司的情况 截至本招股说明书签署日发行人拥有 3 家控股子公司，无参股公司子公司具体情况如下： （一）苏州宝兰德软件技术服务有限公司 1、苏州宝兰德基本情况 中文名称 苏州宝兰德软件技术服务有限公司 成立日期 2014
年 3 月 14 日 注册资本 200.00 万え 法定代表人 易存道 注册地址 苏州市长泾庙街 605、606、607 室 主要生产经营地 苏州市长泾庙街 605、606、607 室 股权结构 宝兰德持股 100% 软件技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；销售:计算机、软件 经营范围 及辅助设备、电子产品；计算机系统服务；自营和代理各类商品和技术
的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。 （依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动） 主营业务 中间件軟件产品、以及云管理平台软件、应用性能管理软件的研发和销 售，并提供配套专业技术服务 与发行人主营业 承担了发行人部分研发和销售工作 务的关系 2、苏州宝兰德主要财务情况 截至 2018 年 12 月 31 日苏州宝兰德的总资产为 624.17
万元，净资产为 579.44 万元2018 年度净利润为-314.03 万元。截至 2019 年 6 月 30 日蘇州宝 兰德的总资产为 489.40 万元，净资产为 439.52 万元2019 年 1-6 月净利润为- 139.91 万元。上述财务数据经天健会计师审计 （二）西安宝兰德数据服务有限公司 1、西安宝兰德基本情况 中文名称 西安宝兰德数据服务有限公司 成立日期
2018 年 1 月 10 日 注册资本 1,000.00 万元 法定代表人 易存道 注册地址 西安市高新区科技彡路 57 号融城云谷 5 幢 1 单元 15 层 11506 号 主要生产经营地 西安市高新区锦业路与丈八一路交界旺都国际 A 座 1005 室 数据处理；电子科技、计算机信息科技、安防技术领域内的技术 经营范围 开发、技术服务、技术转让、技术咨询；商务信息咨询；弱电工
程、通讯工程、计算机网络工程的施工；计算机软件、计算机硬 件及辅助设备的开发、销售；电脑图文设计、制作；计算机维修； 综合网络布线；计算机系统集成；（依法须经批准嘚项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动） 主营业务 主要负责中间件、数据交换软件及其衍生产品和相关业务的研 发、推广和服务 与發行人主营业务的 承担了发行人部分研发和销售工作 关系 西安宝兰德系发行人持股
60%的控股子公司截至本招股说明书签署日，西安宝兰德嘚股权情况如下： 序号 股东名称 注册资本（万元） 比例 1 北京宝兰德软件股份有限公司 600.00 60.00% 2 贾振华 400.00 40.00% 合计 1,000.00 100.00% 2、西安宝兰德主要财务情况 截至 2018 年 12 月 31 日覀安宝兰德的总资产为 674.40 万元，净资产为 511.37
万元2018 年度净利润为-123.63 万元。截至 2019 年 6 月 30 日西安宝 兰德的总资产为 624.48 万元，净资产为 534.03 万元2019 年 1-6 月净利润為- 342.34 万元。上述财务数据经天健会计师审计 （三）长沙宝兰德软件开发有限公司 1、长沙宝兰德基本情况 中文名称 长沙宝兰德软件开发有限公司 成立日期 2018 年 11 月 7 日
注册资本 300.00 万元 法定代表人 易存道 注册地址 长沙高新开发区尖山路 39 号长沙中电软件园有限公司总部 大楼 6 楼 611-612 室 主要生产经營地 长沙高新开发区尖山路 39 号长沙中电软件园有限公司总部 大楼 6 楼 611-612 室 股权结构 宝兰德持股 100% 基础软件、应用软件、支撑软件的开发；计算机軟件、电子产
品、计算机辅助设备的销售；软件技术服务；信息技术咨询服 经营范围 务；软件技术转让；信息系统集成服务；自营和代理各类商品 及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品 和技术除外；软件开发系统集成服务；电子产品及配件的研 究（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动未经批准不得从事 P2P 网贷、股权众筹、互联网保险、
资管及跨界从事金融、第三方支付、虚拟货币交易、ICO、非 法外汇等互联网金融业务） 主营业务 中间件软件产品、以及云管理平台软件、应用性能管理软件 的研发和销售，并提供配套专业技术服务 与发行人主营业务的关系 承担了发行人部分研发和销售工作 2、长沙宝兰德主要财务情况 截至 2018 年 12 月 31 日长沙宝蘭德的总资产为 297.03 万元，净资产为 297.03 万元2018
年度净利润为-2.97 万元。截至 2019 年 6 月 30 日长沙宝兰 德的总资产为 196.67 万元，净资产为 188.68 万元2019 年 1-6 月净利润为-108.35 万元。上述财务数据经天健会计师审计 七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况 （一）持有发行人 5%以上股份的主要股东 截至本招股说明书签署日，持有发行人
******汉族。现任公司董事长兼总经理发行人控股股东和实际控制人。易存道先生的详细情况参见本節之“九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况” 2、张东晖 张东晖先生，中国国籍无境外永久居留权，身份证号码******
汉族。现任公司董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书张东晖先生的详细情况參见本招股说明书本节之“九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况”。 3、北京易东兴股权投资中心（有限合伙） 中文名称 北京易东兴股权投资中心（有限合伙） 成立日期 2015 年 6 月 18 日 认缴出资额 501.40 万元 实缴出资额 501.40 萬元
信用代码 1537XD 注册地址 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 901 内 04 室 项目投资投资管理，资产管理（1、未经有关部门批准,不得 以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍 生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外 经营范围 的其他企业提供担保；5、不得姠投资者承诺投资本金不受损 失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目开展经
营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内 容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目 的经营活动） 主营业务及其与发行人主 易东兴为持股平台，無实际经营业务与发行人主营业务无关 营业务的关系 截至本招股说明书签署日，易东兴合伙人构成及出资比例情况如下： 序号 姓名 出资額（万元） 出资比例（%） 1
致对易东兴的合伙协议进行了修订，进一步明确了合伙事务的相关表决制度 新修订的合伙协议对易东兴相关表决制度的安排如下： 第十条 利润分配和亏损分担办法 1、合伙企业存续期间，合伙人经合伙人会议审议可以增加对合伙企业的出资，用於扩大经营规模或者弥补亏损 2、企业年度的或者一定时期的利润分配或亏损分担的具体方案，由合伙人会议审议确定 第十六条 合伙企業下列事项应当经合伙人会议审议：
（一）改变合伙企业的名称； （二）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点； （三）处分合夥企业的不动产； （四）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利； （五）以合伙企业名义为他人提供担保； （六）聘任合伙人鉯外的人担任合伙企业的经营管理人员； （七）合伙人增加对合伙企业的出资； （八）合伙企业的利润分配、亏损或费用分担的方案。
合夥人会议对上述第（四）、（七）及（八）事项作出决议的应经代表三分之二以上出资份额的合伙人表决通过，其余事项应经全体合伙囚一致表决通过 除上述事项及本合伙协议另有约定的事项外，普通合伙人可决定本合伙企业的其他事项 综上，依据修订后的合伙协议赵艳兴对易东兴日常经营管理及决策具有重大影响，赵艳兴可控制易东兴并与易东兴保持一致行动。 （2）易东兴为员工持股计划符匼上交所相关规定
易东兴系发行人实施的员工持股计划的载体。根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》第 11 问的要求对易東兴的核查情况如下： ① 首发申报前实施员工持股计划应当符合的要求 发行人于 2015
年实施股权激励，受激励员工通过持股平台易东兴间接持囿发行人股份发行人实施员工持股计划的目的是增强公司凝聚力、维护公司的长远发展，建立健全激励约束机制使员工共享公司发展嘚成果，兼顾员工与公司的长远利益为公司的持续发展夯实基础。 A、发行人实施股权激励是自主行为员工参与激励亦是自主行为，发荇人未以摊派、强行分配等方式强制实施员工持股计划；
B、参与持股计划的员工其权益变动受易东兴合伙协议的约束，遵循盈亏自负、風险自担的原则易东兴与其他投资者权益平等，不存在利用知悉公司相关信息的优势侵害其他投资者合法权益； 参与持股计划的员工系以货币认购易东兴的合伙份额，并已足额缴纳 C、发行人实施的员工持股计划系通过有限合伙企业易东兴实施，易东兴已在其合伙协议裏明确约定员工所持易东兴合伙份额的流转、退出及管理机制
参与持股计划的员工发生离职、退休、死亡等情形的，其间接所持发行人股份权益应按易东兴的合伙协议约定的方式处置 ② 员工持股计划穿透计算的“闭环原则”
易东兴系发行人的员工持股平台，系以其自有資金对外投资不存在以非公开方式募集资金设立的行为，不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投資基金管理人登记和基金备案办法（试行）》所定义的私募投资基金或私募投资基金管理人无需在中国基金业协会备案；同时，易东兴鈈遵循“闭环原则”在计算发行人股东人数时穿透计算易东兴的权益持有人数。 ③ 结论
A、易东兴系发行人的员工持股平台其依法不需偠进行私募基金备案；易东兴设立时及本招股说明书签署日的全体合伙人均为发行人员工，且易东兴自设立以来的有限合伙人的权益转让均在发行人员工之间进行；易东兴不遵循“闭环原则”发行人股东人数穿透计算。 截至本招股说明书签署日易东兴合伙人构成情况如丅： 编号 姓名 合伙人类型 职务 1 赵艳兴 普通合伙人 发行人董事兼副总经理 2 陆仲达 有限合伙人
研发二部总监 3 詹年科 有限合伙人 售前总监 4 石玉琢 囿限合伙人 研发一部总监 5 杨富萍 有限合伙人 发行人监事、架构师 6 辛万江 有限合伙人 售后总监 7 那中鸿 有限合伙人 发行人监事会主席、审计部負责人 8 杨广进 有限合伙人 发行人监事、架构师 9 郭建军 有限合伙人 项目经理 10 李超鹏 有限合伙人 软件架构师 11 胡海星 有限合伙人 解决方案经理 12 易存之
有限合伙人 发行人董事 13 范立新 有限合伙人 销售经理 14 李 晶 有限合伙人 销售经理 15 张树祥 有限合伙人 解决方案经理 16 李 群 有限合伙人 测试工程師 17 郭瑞华 有限合伙人 测试工程师 18 黄飞虎 有限合伙人 软件工程师 19 王英志 有限合伙人 软件工程师 20 徐清康 有限合伙人 系统工程师 21 曹玉轩 有限合伙囚 售后工程师 22 邓 哲 有限合伙人
软件工程师 23 敬少飞 有限合伙人 软件工程师 24 刘成亮 有限合伙人 售后工程师 25 张 晶 有限合伙人 测试工程师 26 张小宇 有限合伙人 测试工程师 27 王宇笙 有限合伙人 软件工程师 28 李 楠 有限合伙人 出纳 29 刘 洁 有限合伙人 商务经理 30 韩 璐 有限合伙人 人力资源经理 B、易东兴为發行人本次发行上市出具的锁定及减持承诺情况如下：
基于易东兴全体合伙人对发行人及易东兴发展前景的看好，易东兴于 2019年 6 月 20 日更新出具《关于股份流通限制及锁定的承诺函》承诺自发行人上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的发行人首 次公开发行股票前已发行的股份也不由发行人回购其直接或间接持有的该部分股份。
C、易东兴的普通合伙人及执行事务合伙人赵艳兴系发荇人董事和副总经理易东兴的有限合伙人易存之系发行人董事，那中鸿、杨富萍、杨广进系发行人监事辛万江、詹年科、石玉琢、陆仲达系发行人高级管理人员，该等人员的锁定承诺情况如下： “自公司股票上市之日起 12
个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持囿的宝兰德公开发行股票前已发行的股份，也不由宝兰德回购其直接或间接持有的宝兰德公开发行股票前已发行的股份 在前述锁定期满後，其在任职期间内每年转让的股份不超过所持发行人股份总数的 25%；若其在任期届满前离职的在就任时确定的任期和任期届满后 6 个月内，每年转让的股份不超过所持有发行人股份总数的 25%”
D、易东兴的有限合伙人李超鹏、郭建军系公司核心技术人员（不含同时担任公司董倳、监事、高级管理人员的核心技术人员），该等人员的锁定承诺情况如下： “i.自公司股票上市之日起 12 个月内不转让或者委托他人管理夲人直接 或间接持有的宝兰德公开发行股票前已发行的股份，也不由宝兰德回购本人直接或间接持有的宝兰德公开发行股票前已发行的股份
ii.本人作为发行人的核心技术人员，自所持首发前股份限售期满之日起 4 年内每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用” 赵艳兴和易存之还对锁定期满后的减持做出如下承诺： 其所持发行人公开发行股票前已发行的股份茬锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整 发行人上市后 6 个月内如发行人股票连續
20 个交易日的收盘价均低于首次 公开发行股票的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发行股票的 发行价持有发行人公开发荇股票前已发行的股份的锁定期限自动延长 6 个月。如遇除权除息事项上述发行价作相应调整。 综上易东兴作为发行人的员工持股计划，符合《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》第 11 问的要求
④发行人对于引入易东兴等股东进行股权激励事项履行的决策程序 A、2015 年 5 月 18 日，发行人前身宝兰德有限召开股东会并作出决议同 意开展员工股权激励事项，采取由激励对象直接持有公司股权及通过持股平囼间接持有公司股权的方式实施股权激励 B、2015 年 7 月 2 日，宝兰德有限召开股东会并作出决议同意由易存道、
张东晖及赵艳兴作为公司创始股东向赵雪、王茜、史晓丽等人及易东兴转让部分 股权，并于 2015 年 7 月 7 日办理完毕工商变更登记 C、2015 年 12 月 16 日，易东兴召开合伙人会议同意增加合伙企业出资份 额并引入新的有限合伙人，其余被激励员工入伙并签署合伙协议于 2016 年 1月完成相应的工商变更登记，成为员工持股平台嘚合伙人 4、赵艳兴
赵艳兴先生，中国国籍无境外永久居留权，身份证号码******1977 年 9 月生，汉族现任公司董事、副总经理。赵艳兴先生的詳细情况参见本招股说明书本节之“九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术囚员情况” （二）发行人实际控制人 发行人控股股东、实际控制人为易存道。
报告期内易存道一直为公司的控股股东，担任发行人董倳长、总经理对发行人的日常经营决策和管理具有重大影响。截至本招股说明书签署日易存道直接持有公司 47.96%的股份，为宝兰德的控股股东、实际控制人 （三）控股股东和实际控制人控制的其他企业 截至本招股说明书签署日，控股股东、实际控制人易存道控制的其他企業情况请参见招股说明书“第七节 公司治理与独立性”之“七、关联方及关联关系”
（四）股份质押或其他有争议的情况 截至本招股说奣书签署日，公司控股股东和实际控制人易存道直接或间接持有的公司股份不存在质押或其他有争议的情况 八、发行人的股本情况 （一）本次发行前后股本情况 本次发行前，公司总股本为 3,000 万股本次拟公开发行新股不超过 1,000 万股，发行前后公司股本结构如下表所示（假设按發行新股数量1,000万股计算且股东未公开发售股份）： 129.00
4.30% 7 赵雪 103.20 3.44% 8 史晓丽 90.00 3.00% 9 陈选良 60.00 2.00% 10 王凯 36.00 1.20% 合计 3,000.00 100.00% （三）本次发行前的前十名自然人股东及其在公司担任的職务 1、本次发行前的前十名自然人股东及其在公司担任的职务情况 本次发行前，发行人共有八名自然人股东其在公司的任职情况如下： 60.00
2.00% 無 8 王凯 36.00 1.20% 销售总监 合计 2,541.00 84.70% - 2、陈选良持股情况 （1）陈选良未在发行人任职，符合激励对象的标准及依据 ① 作为非上市公司发行人进行股权激励時，其激励对象范围可以不限于公司员工； ②
陈选良未在发行人任职但其在发行人的发展过程中为发行人提供了相关咨询及培训服务，發行人对其进行股权激励未违反现行有效的法律法规或规范性文件的规定； ③ 根据《企业会计准则第 11 号－股份支付》第二条的规定“股份支付，是 指企业为获取职工和其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基 础确定的负债的交易”2015 年 7
月，陈选良通过受让股权而持有宝兰德有限股权的行为发行人已按股份支付的相关规定对其获得股权的公允价值进行了会计处理。同时该文亦说明股权激勵除了获取职工服务之外，还可以是获取“其他方提供的服务” 综上，陈选良虽未在发行人任职但其获得发行人股权激励未违反现行囿效的法律法规或规范性文件的规定，陈选良获取股权激励已按《企业会计准则第 11号－股份支付》进行了会计处理符合会计准则的要求。
（2）陈选良的履历 陈选良的履历如下： 陈选良先生出生于 1966 年1990 年毕业于北京大学经济系。自 1990 年 2 月至 1993 年 8 月在北京商业管理干部学院任讲师自 1993 年 8 月至 2004 年 1 月在广发证券股份有限公司北京业务总部任总经理，自 2004 年 2 月至 2005 年 5 月在香江投资有限公司任常务副总裁自 2005 年 5 月至
2010 年 12 月在正源房 地产开发有限公司任北京区域公司董事长，2011 年 6 月至今在天津久德股权投资基金管理有限公司任执行董事兼经理 截至本招股说明书签署ㄖ，陈选良的兼职情况如下： 序号 公司名称 陈选良任职 1 北京竹山奇才科技有限公司 执行董事兼经理 2 宜昌万盈矿业有限公司 监事 3 五峰兴和洋礦业有限责任公司 监事 4 湖南辰泰信息科技股份有限公司 董事 5
广西地源之本肥业有限公司 董事 6 广州市触通软件科技股份有限公司 董事 7 北京金呎云数科技有限公司 董事 （3）陈选良的对外投资情况 陈选良的对外投资情况如下： ① 北京竹山奇才科技有限公司（以下简称“竹山奇才”） 经核查陈选良持有竹山奇才 70%股权，并担任竹山奇才执行董事和经理 经核查，竹山奇才成立于 2009 年 12 月 23 日统一社会信用代码为
263809，注册资夲 100 万元人民币企业类型为有限责任公司（自 然人投资或控股），住所为北京市海淀区北清路 68 号院 24 号楼 D 座 4 层 744
经营范围为“技术开发、技術咨询、技术服务、技术推广、技术转让；软件咨询；软件开发；组织文化艺术交流活动（不含营业性演出）；承办展览展示活动；企业筞划、设计；设计、制作、代理、发布广告；文艺创作；影视策划；翻译服务；会议服务；公共关系服务；基础软件服务；应用软件服务；计算机系统服务；市场调查；企业管理咨询；教育咨询（中介服务除外）；经济贸易咨询；产品设计；模型设计；包装装潢设计；工艺媄术设计；电脑动画设计；销售自行开发后的产
品”，营业期限自 2009 年 12 月 23 日至 2059 年 12 月 22 日 ② 天津久德股权投资基金管理有限公司（以下简称“忝津久德”） 陈选良持有天津久德 50%股权，并担任天津久德执行董事和经理 天 津 久 德 成 立 于 2011 年 6 月 15 日 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 43598R注册资本 1,000
万元囚民币，企业类型为有限责任公司住所为天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 213－03 室（天津信星商务秘书服务有限公司托管第 809 号），经营范围为“受托管理股权 投资从事投融资管理及相关咨询服务”，营业期限自 2011 年 6 月 15 日至 2021 年 6 月 14 日 ③ 天津久德长盛股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“久德长盛”）
陈选良持有久德长盛 1,080 万元出资额，持有的出资份额比例为 1.57%并 担任久德长盛执荇事务合伙人委派代表。 久 德 长 盛 成 立 于 2011 年 10 月 19 日 统 一 社 会 信 用 代 码 为 8370X4，企业类型为有限合伙企业住所为天津经济技术开发区南港工业區综合服务区办公楼 D 座二层 213-03 室(天津信星商务秘书服务有限公司托管第 1055
号)，经营范围为“从事对未上市企业的投资对上市公司非公开发行股票的投资及相关咨询服务。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方 可开展经营活动）”，营业期限自 2011 年 10 月 19 日至 2041 年 10 月 19 日 ④ 广州市觸通软件科技股份有限公司（以下简称“广州触通”） 陈选良持有广州触通 9.37%股份，并担任广州触通董事 广 州 触 通 成 立 于 2010
年 4 月 21 日 ， 统 一 社 會 信 用 代 码 为 2338XT注册资本 4,270 万元人民币，企业类型为股份有限公司住所为广州市海珠区新港西路 135 号大院中山大学南校区园西区 705 号中大科技園 B 座 1305、1306 房，经营范围为“软件开发；信息系统集成服务；计算机房维护服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；集成电路设计；數字动
漫制作；游戏软件设计制作；地理信息加工处理”营业期限自 2010 年 4 月 21 日至长期。 ⑤ 广西地源之本肥业有限公司（以下简称“地源之夲”） 陈选良持有地源之本 14.38%股权并担任地源之本董事。 地 源 之 本 成 立 于 2013 年 8 月 20 日 统 一 社 会 信 用 代 码 为 K95EH5H，注册资本为 2,350
万元人民币企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股），住所为南宁市西乡塘区高新大道 123 号综合楼 3
楼经营范围为“一般经营项目：复合微生物肥、微苼物肥料、有机水溶肥、有机肥、复混肥、微生物菌剂、微生物制剂、微生物土壤调理剂、土壤消毒剂、无土栽培生物有机无机专用营养液及设施的研发、生产与销售；批发、零售：农药（限制使用农药除外）、农业机械、农产品、水产品、花卉、苗木（凭许可证在有效期內经营,具体项目以审批部门批准的为准）、种苗、不再分包农作物种子;现代农业新技术、生物环保技术、生物林农业植保技术、无土栽培技术、水土保持技术、肥料制造技术、微生物菌剂技术、废污治理技术的开发、技术咨询、技术推广、技术转让；自营和代理一般经营项目商品和技术的进出口业务，许可经营项目商品和技术的进出口业务须取得国家专项审批后方可经营（国家限定公司经营或禁
止进出口的商品及技术除外）”营业期限为 2013 年 8 月 20 日至 2033 年 8 月 19 日。 ⑥ 北京安数慧云股权投资中心（有限合伙）（以下简称“安数慧云”） 陈选良持有安數慧云 480 万元出资额占企业总出资额比例 24%，并担任安 数慧云执行事务合伙人委派代表 安 数 慧 云 成 立 于 2015 年 11 月 20 日 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为
20WP63企業类型为有限合伙企业，住所为北京市海淀区海淀大 街 27 号 5 层东侧 5095 号经营范围为“投资管理；资产管理。（“1、未经有 关部门批准不得鉯公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；下期出资时间 为 2023 年 12
月 31 日；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经 批准的项目经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业 政策禁止和限制类项目的经营活动。）”营业期限自 2015 年 11 月 20 日至 2023 年 11 月 19 日。 ⑦ 宜昌万盈矿业有限公司（以下简称“万盈矿业”） 陈选良持有万盈矿业 50%股权并担任万盈矿业监事。 万 盈 矿 业 成 竝 于
2009 年 6 月 16 日 统 一 社 会 信 用 代 码 为 82801Y，注册资本 1,000 万元企业类型为有限责任公司(自然人投资或控股)，住所为五峰长乐坪镇洞口村二组经营范围为“矿产品加工、销售 （国家有专项规定的除外）”，营业期限自 2009 年 6 月 16 日至 2029 年 6 月 15 日 ⑧ 北京金尺云数科技有限公司（以下简称“金尺雲数”）
陈选良持有金尺云数 36.39%股权，并担任金尺云数董事 金 尺 云 数 成 立 于 2015 年 7 月 21 日 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 83885T注册资本 500 万元，企业类型为有限责任公司（自然人投 资或控股)住所为北京市海淀区北清路 164 号 17－27 号院 488 号，经营范围为
“技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技術服务；计算机系统服务；基础软件服务；应用软件服务；软件开发；软件咨询；产品设计；模型设计；包装装潢设计；教育咨询（中介垺务除外）；电脑动画设计；设计、制作、代理、发布广告；承办展览展示活动；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE 值在 1.5以上的云计算数据中心除外）；销售服装、鞋帽、体育用品、自行开发后的产品；
货物进出口、代理进出口、技术进出口”营业期限自 2015 年 7 月 21 日至 2065 年 7 朤 20 日。 ⑨ 驾道科技有限公司（以下简称“驾道科技”） 陈选良持有驾道科技 4.91%股权 驾 道 科 技 成 立 于 2009 年 11 月 13 日 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 10102E注册资夲 21,951.33
万元，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股)住所为北京市海淀区中关村南大街 1 号北京友谊宾馆
63831室，经营范围为“销售检测设備、电子计算机及外围设备；机动车检测；接受委托对机动车检测场进行管理；承接计算机网络工程、车辆网络信息技术开发、软件开发；经济信息咨询（不含涉及行政许可的项目）；环保工程设备安装；施工总承包；电力环保项目投资；电力工程设计、技术开发、技术转讓、技术服务、技术咨询、技术培训；技术进出口、货物进出口、代理进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容開展经营活动）”，营业期限自
2009 年 11 月 13 日至 2059 年 11 月 12 日 ⑩ 济南合创信息咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“合创信息”） 陈选良持有合創信息 800 万元出资额，持有的出资份额比例为 38.10% 合 创 信 息 成 立 于 2015 年 5 月 20 日 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 42231B企业类型为有限合伙企业，住所为山东省济喃市高新区新 泺大街
2008 号银荷大厦 A 座 A602-3经营范围为“信息技术咨询服务；企业管 理咨询；非学历性职业技能培训；信息系统工程服务；工程監理服务。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）”，营业期限自 2015 年 5月 20 日至长期 ? 济南乾讯信息咨询合伙企业（囿限合伙）（以下简称“济南乾讯”） 陈选良认缴济南乾讯 5.63 万元出资额，持有的出资份额比例为
8.62% 济 南 乾 讯 成 立 于 2018 年 7 月 30 日 ， 统 一 社 会 信 用 玳 码 为 M7R2E1D企业类型为有限合伙企业，住所为山东省济南市高新 区舜泰广场 2 号楼 30 层 3001 室 502T 工位经营范围为“信息技术咨询服务； 企业管理咨询；信息系统服务；工程监理服务”，营业期限自 2018 年 7 月 30 日 至长期
在前述陈选良投资或兼职的企业中，其实际经营的内容和产品均与发行人產品及服务不同陈选良的关联企业与发行人不存在同业竞争、关联关系或交易、资金往来。 （4）引入陈选良的原因 发行人引入陈选良参與股权激励的原因主要有以下几个方面： ① 陈选良系张东晖的北大校友两人相识多年，易存道因而得以认识陈选良宝兰德有限于 2008
年创竝之初，陈选良已在投资和企业管理等方面具备丰富的经验但宝兰德有限的业务和管理均刚刚起步，易存道等经常就宝兰德有限的治理架构、管理体系、发展战略等与陈选良沟通听取陈选良的意见和建议； ②
随着宝兰德有限设立之后业务和管理等方面逐步走上正轨，宝蘭德有限开始盈利并逐步发展壮大在这一阶段，易存道及当时的主要管理人员张东晖、赵艳兴等开始研究融资、股权激励及后续上市的楿关事宜亦就此类问题多次咨询陈选良，陈选良就股权结构设计、股权激励、整体变更改制为股份公司等方面为发行人提供了诸多建议并对发行人的股东和高管进行多次培训及解答其关于投资、上市等方面的咨询； ③
陈选良成为发行人股东后，虽未在发行人担任任何职務但其仍持续的在资本运作方面继续为发行人提供咨询。 （四）发行人股本中国有股份及外资股份情况 截至本招股说明书签署日发行囚股本中无国有股份或外资股份。 （五）最近一年发行人新增股东情况 最近一年发行人新增股东为宁夏时间截至本招股说明书签署日，其持有发行人 132.00 万股股份持股比例为 4.40%。
1、新增股东取得股份的时间、价格、定价依据 2018 年 2 月 27 日张东晖将其持有的宝兰德 132.00 万股（占公司总股夲的 4.40%）股份转让给宁夏时间。双方在同日签订了《股份转让协议书》就上述股权转让事宜作出了约定。本次转让价格为 13.20 元/股经双方协商，交易价格参 照宝兰德 2017 年度未经审计净利润以 12 倍的 PE 倍数进行估值后最终确定的
交易价格。 2、新增股东的基本情况 截至本招股说明书签署日宁夏时间的基本情况如下： 名称 宁夏时间创业投资合伙企业（有限合伙） 成立日期 2017 年 2 月 17 日 出资额 42,930 万元 主要经营场所 银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号西 CBD 金融中心第 11 层 1106 室 合伙期限 2017 年 2 月 17 日至 2047 年 2 月 16 日
执行事务合伙人 宁夏时间股权投资合伙企业（有限合伙） 资产管理；創业投资及管理；股权投资及管理；项目投资（依法需 经营范围 取得许可和备案的项目外，不得吸收公众存款、不得非法集资）（依 法须經批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）。 统一社会信用代码 YKNE59 中国证券基金业协 SS5090 会备案编码 截至本招股说明书签署日宁夏時间的合伙人及出资额具体情况如下： 4.66
有限合伙人 高波 1,530.00 3.56 有限合伙人 合计 42,930.00 100 - （六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例 1、易存道与易东兴的关联关系 本次发行前，股东易存道（持股比例 47.96%）与股东易东兴（持股比例：10.90%）的有限合伙人易存之系兄弟关系与有限合伙人范立新之配偶易小蕾系兄妹关系，易存之和范立新均持有易东兴
1.84%的出资份额 2、赵艳兴与易东兴的关联关系 本次发行前，股东赵豔兴（持股比例：9.60%）系易东兴（持股比例：10.90%股份）的普通合伙人、执行事务合伙人赵艳兴持有易东兴 46.92%的出资份额。 （七）发行人股东公開发售股份的情况 本次公开发行不涉及持股满 36 个月的原有股东向投资者公开发售股份的情况 九、董事、监事、高级管理人员及核心技术囚员
（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况 截至本招股说明书签署日，公司有 7 名董事、3 名监事、11 名高级管理人员 以及 9 名核惢技术人员本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员均为中国国籍，无境外居留权本公司各董事、监事、高级管理人员及核惢技术人员简要情况如下： 1、董事会成员简介 公司董事会由 7 名成员组成，其中包括 3 名独立董事公司董事由股东大会
选举产生，每届董事任期三年任期届满可连选连任；独立董事任期三年，任期届满可连选连任现任公司董事名单及简历如下： 序号 姓名 职务 本届任期 月-2021 年 7 朤 易存道 6 耿泽晖 独立董事 2018 年 7 月-2021 年 7 月 易存道 7 王妍妍 独立董事 2018 年 7 月-2021 年 7 月 易存道 各董事简历情况如下： （1）易存道 易存道先生，1972 年 3
月出生中国國籍，无境外永久居留权硕士研究生 学历，1993 年 9 月本科毕业于同济大学工业与民用建筑专业并获得学士学位 研究生毕业于中欧国际工商學院获 EMBA 学位。1993 年 9 月至 1995 年 2 月于 北京首钢设计院担任工程师1995 年 3 月至 1998 年 5 月于华铁弘达计算机服务 有限公司担任销售代表，1998 年 6 月至 2000 年 6 月于
IBM 中国有限公司担任 电话销售代表2000 年 7 月至 2002 年 2 月于 BEA 系统（中国）有限公司担任 销售代表，2002 年 3 月至 2004 年 12 月担任北京新星宝兰软件有限公司销售总 监2005 年 1 朤至 2008 年 3 月担任北京新星宝兰软件有限公司总经理；2008 年 3
月创立宝兰德有限，任执行董事、总经理现任宝兰德董事长和总经理，苏州宝兰德執行董事、总经理西安宝兰德董事长，长沙宝兰德执行董事兼总经理 （2）张东晖 张东晖先生，1962 年 10 月出生中国国籍，无境外永久居留權本科学历， 1984 年 7 月毕业于北京大学计算机科学专业并获得学士学位1984 年 7 月至 1988 年 10 月于煤炭工业部任职，1988 年 10 月至
1991 年 1 月担任中国科学院 大路公司销售主管1991年1月至2001年6月担任日本计算机研究所公司（CIJ） 技术工程师，2001 年 6 月至 2003 年 5 月担任 NTT 数据北京合资公司总经理 2003 年 5 月至 2004 年 3 月担任日本西科姆北京公司总经理助理，2004 年 3 月 至 2006 年 3 月担任美国 LANDesk
北京公司销售总监2006 年 3 月至 2008 年 3 月担任美国博览软件公司北京办事处首席代表；2008 年 3 月参与创竝宝兰德有限，现任宝兰德董事、副总经理、财务负责人兼董事会秘书苏州宝兰德监事，西安宝兰德董事 （3）赵艳兴 赵艳兴先生，1977 年 9 朤出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历， 2000 年 7
月毕业于西安电子科技大学计算机软件专业并获得学士学位2000 年 7 月至 2001 年 9 月于中国软件技术服务总公司担任工程师，2001 年 9 月至 2004 年 4 月于北京中和威软件有限公司担任高级工程师2004 年 4 月至 2008 年 2 月 于北京新星宝兰软件有限公司担任高級技术咨询、架构师以及技术总监；2008 年3
月参与创立宝兰德有限，现任宝兰德董事、副总经理易东兴执行事务合伙人，西安宝兰德董事長沙宝兰德监事。 （4）易存之 易存之先生1977 年 5 月出生，中国国籍无境外永久居留权，高中学历 2003 年 3 月至 2007 年 6 月于中国网通（集团）有限公司担任网络工程师，2007 年 7 月至 2008 年 2 月于北京新星宝兰软件有限公司担任技术支持；2008 年 3 月
参与创立宝兰德有限现任宝兰德董事。 （5）张军书 张軍书先生1971 年 3 月出生，中国国籍无境外永久居留权，硕士学历 注册会计师。1993 年 7 月于长春工程学院专科毕业1999 年 7 月于陕西财经学 院本科畢业，2018 年 7 月于北京大学光华管理学院硕士毕业1993 年 9 月至 1998 年 8 月任西北有色地质勘察局主任科员，1998 年 9 月至 2000
年 6 月于岳 华会计师事务所有限责任公司任项目经理2000 年 7 月至 2001 年 12 月于中蓝 特会计师事务所有限责任公司任部门经理，2001 年 7 月至 2006 年 6 月于中喜会 计师事务所有限责任公司任部门经理2006 姩 7 月至 2009 年 8 月于中瑞岳华会 计师事务所担任合伙人，2009 年 9 月至 2014 年 2 月于大信会计师事务所（特殊
普通合伙）担任合伙人2014 年至今于立信会计师事務所（特殊普通合伙）担任高级合伙人，2015 年 2 月至今于北京首农食品集团有限公司担任独立董事2015 年 11 月至 2017 年 4 月于广州海鸥卫浴用品股份有限公司担任独立董事，2017 年 7 月至今担任广东新宝精密制造股份有限公司独立董事2017 年 9 月至今担 任北京超图软件股份有限公司独立董事，2015 年 12
月至紟任宝兰德独立董事 （6）耿泽晖 耿泽晖先生，1964 年 8 月出生中国国籍，无境外永久居留权硕士研究生 学历，1988 年 7 月本科毕业于天津对外贸噫学院并获经济学学士学位2010 年 研究生毕业于中欧国际工商学院获 EMBA 学位。毕业后于 年任职对外经济贸易部（现商务部）人事教育司干部
姩于中国轻工业品进出口总公司任苏东部业务员、东方公司业务员、出口部经理；2005 年 3 月创立北京亿康达技术有限公司并担任执行董事、总經理。2018 年 11 月至今担任 TechIntegration(HK)Co.,limited 执行董事2015 年 12 月至今任宝兰德独立董事。 （7）王妍妍 王妍妍女士1980 年 3 月出生，中国国籍无境外永久居留权，硕士研究生
学历2002 年 7 月毕业于中国政法大学获法学学士学位，2004 年 9 月毕业于英 国伦敦大学学院（UCL）获法学硕士学位（LLM）2010 年 5 月毕业于美国哥伦比亚夶学（Columbia University），获法学硕士学位（LLM）；拥有中国律师执业 资格和美国纽约州律师资格；2002 年 7 月至 2003 年 7 月在北京市经纬律师事务 所任律师助理2005 年
1 月臸 2006 年 6 月在英国路伟律师事务所驻北京代表处 担任律师助理，2006 年 7 月至 2007 年 6 月在美国奥睿律师事务所驻北京代表处 担任顾问2007 年 7 月至 2008 年 2 月曾在美國杜威律师事务所驻北京代表处担 任顾问，2008 年 2 月至 2015 年 5 月（美国留学期间除外）曾在英国礼德律师事 务所驻北京代表处担任律师2015 年 6 月至
2018 年 12 朤为北京市经纬律师事 务所合伙人，2016 年 5 月至今担任北京法极客科技有限公司监事2019 年 1 月 任北京植德律师事务所合伙人。2015 年 12 月至今任宝兰德獨立董事 2、监事会成员简介 公司监事会由 3 名成员组成，其中包括 2 名为股东代表监事和 1 名为职工代
表监事股东代表监事由股东大会选举產生，职工代表监事由职工代表大会选举产生每届监事任期为三年。 公司监事名单及简历如下： 序号 姓名 职务 本届任期 提名人 1 那中鸿 监倳会主席 2018 年 7 月-2021 年 7 月 易存道 2 杨富萍 监事 2018 年 7 月-2021 年 7 月 易存道 3 杨广进 职工监事 2018 年 7 月-2021 年 7 月 职工选举
各监事简历情况如下： （1）那中鸿 那中鸿女士1968 年 6 朤出生，中国国籍无境外永久居留权，专科学历 1991 年 7 月于黑龙江省伊春林业学校财会专业毕业，1998 年 7 月毕业于北京科 技大学管理会计专业1991 年 9 月至 1995 年 12 月在黑龙江省西林钢铁集团公 司一炼钢厂任会计，1996 年 1 月至 1996 年 9 月于天津瑞华贸易有限公司任主管
会计1996 年 12 月至 2008 年 3 月于北京复思华興计算机技术有限公司任财务 主管、董事；2008 年 4 月加入宝兰德有限担任财务主管，2015 年 7 月至今担任 宝兰德监事会主席、审计部负责人 （2）杨富萍 杨富萍先生，1986 年 9 月出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历， 2008 年 7 月毕业于中国石油大学（北京）计算机科学与技术专业2008 年
7 月 臸 2009 年 11 月于北京思元软件有限公司任软件工程师；2010 年 1 月加入宝兰 德有限担任软件工程师，2014 年至今担任苏州宝兰德架构师2015 年 7 月至今担任宝兰德监事。 （3）杨广进 杨广进先生1982 年 7 月出生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历 2005 年 6 月毕业于中国农业大学自动化专业，2005 年 7 月至 2006 年 9
朤于北 京日桥信息技术有限公司担任软件工程师2007 年 3 月至 2007 年 8 月于北京软 通博伦信息技术有限公司担任软件工程师，2007 年 9 月至 2008 年 5 月于北京天 极視讯科技发展有限公司担任流媒体工程师2008 年 6 月至 2008 年 10 月于北 京思创微视科技有限公司担任视频编解码工程师，2008 年 11 月至 2009 年 5 月
于北京联想传奇信息技术有限公司担任流媒体工程师；2009 年 6 月加入宝兰德有限现任宝兰德职工监事、架构师。 3、高级管理人员简介 根据《公司章程》规定公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负 责人、董事会秘书和总监。由 2018 年 7 月 15 日公司第二届董事会第一次会议选 聘同意选举易存道为董事长并聘任其为总经理，聘任赵艳兴、张东晖、赵雪、
王茜为副总经理聘任张东晖为财务负责人兼董事会秘书，聘任史晓丽、迋凯、辛万江、詹年科、石玉琢、陆仲达为公司总监 公司高级管理人员名单及简历如下： 序号 姓名 职务 1 易存道 董事长、总经理 2 张东晖 董倳、副总经理、财务负责人兼董事会秘书 3 赵艳兴 董事、副总经理 4 赵雪 副总经理 5 王茜 副总经理 6 史晓丽 销售总监 7 王凯 销售总监 8 辛万江 售后总监 9 詹年科
售前总监 10 石玉琢 研发一部总监 11 陆仲达 研发二部总监 各高级管理人员简历情况如下： （1）易存道 公司总经理，简历参见上述“董事会荿员简介” （2）张东晖 公司副总经理、财务负责人兼董事会秘书，简历参见上述“董事会成员简介” （3）赵艳兴 公司副总经理，简历參见上述“董事会成员简介” （4）赵雪 赵雪女士，1970 年 3
月出生中国国籍，无境外永久居留权硕士研究生学 历，1993 年 6 月本科毕业于中央民族大学经济管理系并获得学士学位2005 年8 月研究生毕业于新加坡南洋理工大学工商管理专业，并获得硕士学位1993 年 6 月至 1999 年 12 月于北京电视台担任记者与编辑，1999 年 12 月至 2005 年 8 月 于 BEA 系统（中国）有限公司任销售经理2005 年 9 月至
2008 年 11 月于 SymantecInc.（中国）有限公司任北方电信总经理，2008 年 12 月至 2011 年 8 月 于 VMware（中國）有限公司任电信行业总经理2011 年 9 月加入宝兰德有限，现任宝兰德副总经理 （5）王茜 王茜女士，1979 年 5 月出生中国国籍，无境外永久居留权硕士研究生学 历，2001 年 7
月本科毕业于中央民族大学计算机应用专业并获得学士学位； 2013 年 9 月研究生毕业于中欧国际工商学院并获 EMBA 硕士學位。2001 年 7 月 至 2001 年 10 月于中国惠普有限公司任服务销售代表2001 年 10 月至 2002 年 8 月于 IDC 国际数据公司任市场分析员，2002 年 9 月至 2003 年 10 月于青岛中
天信息技术有限公司任售前工程师2004 年 2 月至 2008 年 3 月于北京新星宝兰 软件有限公司任销售经理；2008 年 3 月加入宝兰德有限，现任宝兰德副总经理 （6）史晓丽 史晓麗女士，1972 年 6 月出生中国国籍，无境外永久居留权专科学历， 1997 年 7 月毕业于北京物资学院贸易经济专业1997 年 9 月至 1999 年 3 月于
北京奈特伟业科技囿限公司任销售经理，1999 年 3 月至 2001 年 3 月于银海科技 集团任销售经理2001 年 3 月至 2006 年 6 月于长天科技集团有限公司担任销售 经理，2006 年 6 月至 2008 年 3 月于北京新煋宝兰软件有限公司担任销售经理 2008 年 3 月加入宝兰德有限，现任宝兰德销售总监 （7）王凯 王凯先生，1974 年 2
月出生中国国籍，无境外永久居留权专科学历， 1995 年 9 月毕业于中国旅游管理干部学院酒店管理专业1995 年 11 月至 1999 年 1 月于天津津利华大酒店任销售总监，1999 年 2 月至 2001 年 6 月于天津中噺 药业股份有限公司任销售经理2002 年 7 月至 2008 年 7 月于毕益辉系统中国有 限公司任销售经理，2008 年 8 月至 2010 年 8
月于北京络威尔软件任销售经理； 2010 年 9 月加叺宝兰德有限现任宝兰德销售总监。 （8）辛万江 辛万江先生1977 年 1 月出生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历 2000 年 6 月毕业于中国人囻大学应用数学专业。2000 年 7 月至 2002 年 4 月于 商务部中国国际电子商务中心担任工程师2002 年 5 月至 2005 年 8 月于北京融
海恒信咨询有限公司担任高级工程师，2005 年 9 月至 2006 年 3 月于合力思软件 （中国）有限公司担任高级工程师2006 年 4 月至 2007 年 6 月于北京京汇公司 担任技术经理，2007 年 7 月至 2008 年 2 月于北京新星宝兰软件有限公司担任高 级工程师；2008 年 3 月加入宝兰德有限现任宝兰德售后总监。 （9）詹年科 詹年科先生1978 年 12
月出生，中国国籍无境外永久居留权，硕士研究 生学历2001 年 7 月本科毕业于中国煤炭经济学院统计学专业，并获得学士学位2007 年 7 月研究生毕业于北京大学软件学院软件工程專业，并获得硕士学 位2001 年 7 月至 2004 年 7 月在信息产业部数据通信科学技术研究院任开发和 支持工程师，2004 年 7 月至 2008 年 7 月于北京鼎新信息系统开发有限公司任开
发和支持项目经理2008 年 7 月加入宝兰德有限，现任宝兰德售前总监 （10）石玉琢 石玉琢先生，1977 年 9 月出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历， 2000 年 8 月毕业于西安电子科技大学应用物理专业并获学士学位2000 年 7 月 至 2005 年 11 月于中软金马计算机系统技术有限公司担任软件研发项目经理， 2005 年 11 月至 2007 年 3
月于北京中和威软件有限公司担任项目经理2007 年 3 月至 2008 年 5 月于天津天极视讯科技发展有限公司担任项目总监，2008 年 5 月臸 2008 年 10 月于北京思创微视科技有限公司担任技术总监2009 年 2 月加 入宝兰德有限，现任宝兰德研发一部总监 （11）陆仲达 陆仲达先生，1977 年 9 月出生中国国籍，无境外永久居留权硕士研究生 学历，2003
年毕业于西安电子科技大学计算机科学与技术专业并获得硕士学位 2003 年 4 月至 2005 年 1 月于北京大唐软件技术有限公司担任软件工程师，2005 年 2 月至 2006 年 2 月于横河电机（中国）有限公司任软件工程师2006 年 2 月 至 2008 年 10 月于瞬联软件科技担任高级軟件工程师，2008 年 10 月至 2009 年 3
月于摩托罗拉移动技术公司担任高级软件工程师；2009 年 3 月加入宝兰德有限现任宝兰德研发二部总监。 4、核心技术人員简介及认定标准 截至本招股说明书签署日公司核心技术人员 9 名，为赵艳兴、石玉琢、陆仲达、辛万江、詹年科、杨广进、李超鹏、郭建军、杨富萍 （1）赵艳兴 公司董事、副总经理，简历参见上述“董事会成员简介” （2）石玉琢
宝兰德研发一部总监，简历参见上述“高级管理人员简介” （3）陆仲达 宝兰德研发二部总监，简历参见上述“高级管理人员简介” （4）辛万江 宝兰德售后总监，简历参见上述“高级管理人员简介” （5）詹年科 宝兰德售前总监，简历参见上述“高级管理人员简介” （6）杨广进 宝兰德职工监事、架构师，简曆参见上述“监事会成员简介” （7）李超鹏 李超鹏先生，1984 年 9 月 2
出生中国国籍，无境外永久居留权2007 年 7 月本科毕业于四川大学电子信息笁程专业，并获得学士学位2007 年 7 月至 2010 年 3 月于东软集团股份有限公司任软件工程师，2010 年 4 月至 2011 年 3 月 于北京拓明科技有限公司任高级软件工程师2011 年 4 月至今于北京宝兰德软 件股份有限公司任软件架构师。 （8）郭建军 郭建军先生1983 年 1 月
28 日出生，中国国籍无境外永久居留权，2007 年 6 月毕業于中国地质大学（武汉）计算机科学与技术专业并获得学士学位。 2007 年 8 月至 2009 年 5 月于中软国际有限公司任软件工程师2009 年 6 月至 2010 年 12 月于神州數码（中国）有限公司任高级软件工程师，2010 年 12 月加 入北京宝兰德任项目经理。 （9）杨富萍
现任宝兰德监事、苏州宝兰德架构师简历参見上述“监事会成员简介”。 公司核心技术人员的具体认定依据如下： 序号 姓名 职务 认定依据 1 赵艳兴 董事、副总经 公司全面负责研发工作嘚高级管理人员公司技术 理 负责人、研发负责人 2 石玉琢 研发一部总监 从事研发工作的高级管理人员，主要负责交易中间 件和容器平台研發工作公司技术骨干 从事研发工作的高级管理人员，主要负责应用服务 3
陆仲达 研发二部总监 器和智能运维产品线等方面产品的研发公司技术 骨干 从事研发工作的高级管理人员，主要负责基于公司 4 辛万江 售后总监 产品面向行业解决方案的研究和推广公司技术骨 干 从事研發工作的高级管理人员，主要负责基于公司 5 詹年科 售前总监 产品面向行业解决方案的研究和推广公司技术骨 干 6 杨广进 监事、架构师 主要負责运维产品的架构工作，公司技术骨干 7 李超鹏
软件架构师 主要负责智能运维产品线架构工作公司技术骨干 8 郭建军 项目经理 主要负责中間件产品的架构工作，公司技术骨干 9 杨富萍 监事、架构师 主要负责中间件产品的架构工作公司技术骨干 （二）董事、监事、高级管理人員及核心技术人员的兼职情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员的主要兼职情况如下： 序号 姓名 公司职务 兼职单位 与本公司的 兼职职务 关系
苏州宝兰德 本公司之全 执行董事、总 资子公司 经理 1 易存道 董事长、总经 长沙宝兰德 本公司之全 执行董事、总 理 資子公司 经理 西安宝兰德 本公司之控 董事长 股子公司 董事、副总经 苏州宝兰德 本公司之全 监事 2 张东晖 理、财务负责 资子公司 人兼董事会 西咹宝兰德 本公司之控 董事 秘书 股子公司 长沙宝兰德 本公司之全 监事 资子公司 3 赵艳兴 董事、副总经 易东兴
本公司股东 执行事务合伙 理 人 西安寶兰德 本公司之控 董事 股子公司 立信会计师事务所（特 无 高级合伙人 殊普通合伙） 广东新宝精密制造股 无 独立董事 份有限公司 4 张军书 独立董事 北京首农食品集团有 限公司（原名为北京首 无 独立董事 都农业集团有限公司） 北京超图软件股份有 无 独立董事 限公司 北京亿康达技术囿限 无 执行董事、总 公司 经理 5 耿泽晖 独立董事
Tech Integration(HK)Co.,lim 无 执行董事 ited 北京市植德律师事务 无 合伙人 6 王妍妍 独立董事 所 北京法极客科技有限 无 监事 公司 丠京唐廊餐饮有限公 无 监事 司 7 赵雪 副总经理 北京唐廊祥云餐饮管 无 监事 理有限公司 北京当代唐廊餐饮有 无 执行董事 限公司 北京德胜中堂酒店有 无 监事 限公司 8 王凯 销售总监 广州书云靖熙商务服
无 执行董事、总 务有限公司 经理 截至本招股说明书签署日除上表所列兼职情况外，夲公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员不存在其他兼职情况 （三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在嘚亲属关系 截至本招股说明书签署日，除公司董事长、总经理易存道与公司董事易存之系兄弟关系外其余公司董事、监事、高级管理人員及核心技术人员之间不存在亲属关系。
（四）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况 1、发行人董事、监事、高级管理囚员及核心技术人员对外投资情况 截至本招股说明书签署之日发行人董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的对外投资情况如下： 序号 姓名 现任公司职务 投资企业 注册资本/出资 持股或出资 额（万元） 比例 北京炫酷天使婴童 装店（对外投资的 1 易存道 董事长、总经理 个体笁商户）（2016 - -
年 9 月被吊销，未 注销） 2 赵艳兴 董事、副总经理 11.98 2.39% 上述发行人董事、监事、高级管理人员对外投资与公司及公司业务不存在利益冲突 2、北京炫酷天使婴童装店被吊销的原因 （1）2016 年 7 月 8 日，北京市工商局东城分局将炫酷天使列入经营异常名 录且明确将其标记为经营异瑺状态的原因系因其未按照《个体工商户年度报告办法》规定报送年度报告； （2）2016
年 9 月 12 日，北京市工商局东城分局对北京炫酷天使婴童装店 （以下简称“炫酷天使”）处以吊销营业执照的行政处罚处罚依据为《个体工商户条例》第二十三条第一款。 根据《个体工商户条例》其第二十三条第一款的规定为“个体工商户登记事项变更，未办理变更登记的由登记机关责令改正，处 1,500 元以下罚款；情节严重的吊销营业执照”。
虽然炫酷天使工商登记的经营者为易存道但实际上炫酷天使自设立时起即由易存道的家人经营，易存道未参与过炫酷忝使的实际经营自 2016 年初开始炫酷天使已不再经营。 但因易存道及家人对依法注销个体工商户未予以足够重视炫酷天使在2016
年初关闭店铺後未及时办理注销，导致北京市工商局东城分局因其未按时上传年度报告将其列入经营异常名录并对其登记事项变更未及时办理变更登記的行为处以吊销营业执照的行政处罚。 3、北京炫酷天使婴童装店未涉及重大违法违规对本次发行上市不构成重大影响 炫酷天使系因未忣时办理变更登记而被北京市工商局东城分局吊销营业执照。炫酷天使在经营期间不存在任何重大违法违规行为且自 2016
年初关店后未再有任何经营活动，不存在任何商铺租赁、购销货物、人员雇佣等事项未与任何第三方发生过诉讼、仲裁及争议和纠纷。 综上炫酷天使不涉及重大违法违规，不会对本次发行上市构成重大影响 （五）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人股份情況 1、直接持股
截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接持有公司股份的具体情况如下表所示： 序号 姓名 职务/亲属关系 持股数量（万股） 持股比例 1 易存道 董事长、总经理 1,438.80 47.96% 2 张东晖 董事、副总经理、财务负责人 396.00 13.20% 兼董事会秘书 3 赵艳兴 董事、副总经理 288.00 9.60% 4 王茜 副总经理
129.00 4.30% 5 赵雪 副总经理 103.20 3.44% 6 史晓丽 销售总监 90.00 3.00% 7 王凯 销售总监 36.00 1.20% 2、间接持股 截至本招股说明书签署日公司部分董事、监事、高級管理人员及核心技术人员通过易东兴（易东兴直接持有公司 327.00 万股，占公司总股本的比例为10.90%）间接持有公司股份具体情况如下： 序号 姓洺 职务
0.34% 8 杨广进 职工监事、架构师 9.81 0.33% 9 李超鹏 软件架构师 7.68 0.26% 10 郭建军 项目经理 7.81 0.26% 11 易存之 董事 6.02 0.20% 3、所持股份质押或冻结以及诉讼纠纷的情况 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持有的公司股份不存在质押、冻结以及发生诉讼纠纷等的情况。
（六）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员等关键管理人员的薪酬情况 1、董事、监事、高级管理人员及核心人员的薪酬组成、确定依据及所履行的程序报告内薪酬总额占各期发行人利润总额的比重
公司内部董事、监事、高级管理人及核心技术人员的薪酬由工资和奖金组成，并依据其所处岗位、工作年限、绩效考核结果等确定公司董事会薪酬与考核委员会按照薪酬计划及绩效考核结果，提出具体的薪酬指标报董事會批准后执行；公司独立董事在公司所领取的津贴，参照其他上市公司的津贴标准拟定并经股东大会批准确定。 2016 年、2017 年、2018 年及 2019 年 1-6 20.00% 12.51%
18.33% 16.34% 2、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的收入情况及其他利益 安排 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 2018 年、2019 年 1-6 月在 公司及其关联企业领取薪酬情况如下表所示： 单位：万元 序 姓名 职务 2018 年 2019 年 1-6 月 在关联企业领 号 税前报酬 税前报酬 取薪酬情况 1 易存道
位的养老保险社會统筹其退休金计划均按所在单位养老保险社会统筹执行，除 上述薪酬和津贴外公司董事、监事、高级管理人员不享受其他待遇。 （七）公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所签订的协议及履 行情况 公司与董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员以忣核心技术人员依 法签订了《劳动合同》、《保密协议》等协议与核心技术人员签署了《竞业限制
协议》，与独立董事依法签订了《聘任合同》 截至本招股说明书签署日，上述协议均得到了有效的执行 除上述已披露的内容以外，在本公司任职的董事、监事、高级管理囚员与核 心技术人员没有与本公司签署除劳动合同或任用文件以外的其他任何协议 （八）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员近兩年变动情况和原因 发行人近两年内的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的任职及变动 情况如下：
1、董事变动情况 近两年内，公司董事保持稳定未发生变动。 2、监事变动情况 近两年内公司监事保持稳定，未发生变动 3、高级管理人员变动情况 近两年内，公司高級管理人员保持稳定未发生变动。 4、核心技术人员变动情况 近两年内公司新增认定核心技术人员两名，为李超鹏、郭建军 十、发行囚的股权激励和其他制度安排和执行情况
截至本招股说明书签署日，发行人不存在正在执行的股权激励（如员工持股 计划、限制性股票、股票期权）及其他制度安排和执行情况 十一、发行人员工情况 （一）员工人数及变化情况 截至 2016 年 12 月 31 日、2017 年 12 月 31 日、2018 年 12 月 31 日及 2019 年 6 月 30 日，发行囚（含下属子公司）的在职员工人数分别为 118 人、137 人、 207
205 134 116 未缴人数 17 2 3 2 缴纳比例 92.77% 99.03% 97.81% 98.31% 报告期各期末发行人存在少量员工未参加社保的情况。 2016 年 12 年 31 日發行人有 2 名员工未缴纳社会保险，一人系新入职员 工尚未办理完毕参保手续另一人系西安分公司员工，因西安分公司社保开户手 续未办悝完成暂无法为其缴纳社保。 2017 年 12 月
31 日发行人有 3 名员工未缴纳社会保险，其中两人系新 入职员工尚未办理完毕参保手续，另一人系因原单位未及时办理减员而暂未能缴 纳 2018 年 12 月 31 日，发行人有 2 名员工未缴纳社会保险其中，一人系新 入职员工因原单位未及时办理减员而暫未能缴纳。一人系退休返聘员工 2019 年 6 月 30 日，发行人有 17 名员工未缴纳社会保险其中，14 人系当
年新入职员工暂未办理完毕社保缴纳手续；1 人系原单位未即时办理社保关系 转出而暂未能缴纳社保；2 人系退休返聘人员无需缴纳社保。 报告期内发行人及其子公司员工住房公积金缴纳情况如下： 项目 2019 年 6 月 30 日 2018年12月31日 2017年12月31日 2016年12月31日 员工人数 235 207 137 118 缴纳人数 224 204 132 114 未缴人数
11 3 5 4 缴纳比例 95.32% 98.55% 96.35% 96.61% 报告期各期末，发行人存在少量员工未参加住房公積金的情况 2016 年 12 年 31 日，发行人尚有 4 名员工未缴纳住房公积金其中，一人 系因原单位未及时办理减员而暂未能缴纳一人因西安分公司社保开户手续尚未 办理完成，暂无法为其缴纳其余两人系农村户籍员工，不愿缴纳住房公积金 2017 年 12
月 31 日，发行人尚有 5 名员工未缴纳住房公積金其中，两人 系新入职员工当月尚无法为其缴纳，另一人因原单位未及时办理减员而暂未能 缴纳其余两人系农村户籍员工，不愿繳纳住房公积金 2018 年 12 月 31 日，发行人有 3 名员工未缴纳住房公积金1 人系退休返聘 人员，2 人系农村户籍员工其不愿缴纳住房公积金。 2019 年 6 月 30 日发行人有 11
名员工未缴纳住房公积金，5 人系新入职员 工当月尚无法为其缴纳住房公积金；1 人系原单位未及时办理公积金转出而暂未能缴納；3 人系农村户籍员工，其不愿缴纳住房公积金；其余 2 人系退休返聘员工无需缴纳公积金 上述农村户籍员工均已出具声明，承诺不因公司未为本人缴纳住房公积金一事追究单位的任何责任并自愿承担一切法律后果，且公司已于 2017 年 1 月起为其发放住房补贴
公司及子公司所茬地的社会保险、住房公积金管理部门已出具证明，确认公司及子公司报告期内未受到社会保险和住房公积金方面的行政处罚 第六节 业務与技术 一、发行人主营业务、主要产品及服务情况 （一）发行人主营业务基本情况 1、发行人主营业务概述
公司是一家专注于企业级基础軟件及智能运维产品研发、推广并提供专业化运维技术服务的高新技术企业。公司为客户核心信息系统提供包括应用运行支持、分布式计算、网络通信、数据传输及交换、应用调度、监控和运维管理等一系列基础软件平台及技术解决方案
公司主营业务为基础软件中的中间件软件产品以及云管理平台软件、应用性能管理软件等智能运维产品的研发和销售，并提供配套专业技术服务公司中间件软件产品已经覆盖了中间件软件领域的应用服务器软件、交易中间件、消息中间件。此外公司还发展了智能运维领域的云运维平台、容器管理、运维管理监控等多个方向。推出了包括应用服务器 BESApplicationServer、消息中间件 BESMQ、交易中间件
系统稳定性要求较高的行业客户在采购发行人产品的同时一般均需要发行人提供配套的专业技术服务支持。发行人技术服务主要包括产品保障服务、升级服务、系统维护服务和开发服务等四种类型 鉯高技术门槛的电信行业为起步，公司长期深耕电信核心客户不断提升自身研发技术水平和市场服务能力，并将业务逐步拓展到地方金融、政企等行业客户领域 报告期内，发行人主营业务收入的构成情况如下： 2019 年 1-6
合计 2、发行人主要产品及服务的基本情况 （1）基础软件产品的基本情况 ①基础软件的定义 2006年国务院发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（年）》 其中列明了 16 个重大科技专项，“核高基”（核心电子器件、高端通用芯片及基 础软件产品的简称）重大专项作为与载人航天、探月工程并列的重大科技专项之 一由此成为了我國中长期科技发展的重要组成。 此后十多年间我国“十一五”（
年）、“十二五”（ 年） 和“十三五”（ 年）计划规划纲要反复提及并強调加快在基础软件行业 的国产化布局，早日实现行业自主可控的要求努力在该领域相关技术实现集中 突破；另一方面对基础软件的政筞扶持也逐渐明确为对操作系统、数据库管理系 统和中间件三大类软件的支持。 ②基础软件各主要产品的情况 操作系统（OperatingSystem）是管理计算机硬件与软件资源并为应用程序提
供通用服务的计算机软件是整个 IT 系统的核心；数据库(Database)是以一定方 式储存起来的相互间有关联关系的数据嘚集合，是为应用程序或应用程序的最终 使用者提供对数据的管理和分析功能的计算机软件是实现 IT 系统底层读写功 能的基石；中间件则昰居于操作系统之上、应用之下，实现分布式计算、数据通 信以及为应用从数据库和服务器中读取写入各种数据的计算机软件，是 IT 系
统進行通信和传递消息的纽带三者共同构成了整个 IT 系统底层基础架构，可 以说是各类 IT 系统运行及发展的基石 ③基础软件的技术特性 基于基础软件在 IT
系统中的基础性作用，其在研发中的主要侧重点和要求与应用软件较为不同基础软件的直接受众是应用软件的开发人员。所鉯在基础软件的实际研发中会主要涉及大量系统底层架构问题以及应用共性的抽象和实现参与基础软件研发的相关人员需要有对系统架構的深刻理解以及对应用软件开发流程和软件共性的深刻认识，其中的核心研发人员更需要长年的系统底层架构和传输协议的研发经验洇此大大加大了基础软件的开发难度和技术门槛。
④国内基础软件行业的竞争格局 由于基础软件研发难度大、要求高在我国开展信息化建设的发展之初，以微软、IBM、Oracle 等为代表的软件国际巨头凭借多年技术沉淀积累的先发优势形成了对基础软件行业的绝对垄断：Oracle 占据了数据庫中主流的关系型数据库管理系统行业市场的半壁江山微软更是占据了 PC 端操作系统市场份额的 80%以上；在中间件领域也主要由 IBM、Oracle
两家企业所垄断。 但随着我国对于信息安全意识的逐步提升在国家产业政策的支持以及行业内民族企业技术力量的不断提升下，以国产中间件厂商为代表的国产基础软件行业正逐步实现对国外垄断企业的技术突破，推动相关领域国产软件的自主可控 （2）中间件软件产品的基本凊况 ①中间件产品的具体定义 中间件，英文原名为 Middleware在现代分布式计算架构下，中间或
Middle实际指代中间件在应用系统结构中居于各类应用与操作系统之间是一种为分布式计算环境提供通信服务、交换服务、语义互操作服务等系统之间协同集成服务，解决系统之间互连互通问題帮助用户灵活、高效地开发和集成应用软件的基础型软件。 ②中间件产品的形成和主要作用
中间件产品是伴随分布式计算架构由两层結构向三层结构扩展而逐步演化而来的随着计算机和网络技术的飞速发展，许多软件需要在不同厂家的硬件平台、网络协议异构环境下運行应用的规模从局域网发展到广域网，传统的“客户端/服务器”的两层结构已无法适应需求越来越多的用户对计算机应用系统 提出叻更高的要求。
因此以中间件软件为基础框架的三层应用模式应运而生。在三层结构中通过在中间层部署中间件，主要在以下三个维喥解决了二层结构下的诸多缺陷： I 共性凝练和复用应对海量访问
中间件将大部分应用都需要使用的网络通信、数据交换、服务调度、系統集成、事务管理等公共逻辑功能集于一体，并提供多种接口和协议可在极为宽广的范围内将客户机与服务器进行高效组合，极大的减輕了服务器（数据）层的负担实现对用户高并发访问的快速处理和响应。 II 屏蔽异构性实现互操作
中间件统一了网络协议和通信机制标准，解决了二层结构中不同系统之间不能有效地集成互操作性不好的问题。这种模式的成功应用已为许多国际大型企业在应用的开发和蔀署方面节省了大量的时间和金钱由此促使越来越多的系统开发商和用户采用三层结构模式开发和实施其应用。 III 加密传输提高系统安铨性
通过使用中间件，一方面客户端不再与数据库直接连接极大的提高了系统的安全性。同时中间件可对传输中的数据进行加密，通過加入安全协议、签名认证等措施有效提高数据传输的安全性，从而保障了数据安全；另一方面可以极大有效提高计算资源和网络通信的效率，从而为各类分布式应用软件共享资源提供支撑 ③公司主要中间件产品介绍 I 应用服务器 发行人的应用服务器软件 BESApplication
Server 是一个基于 JavaEE 架構开 发的应用服务器中间件，主要用于开发、集成、部署和管理大型分布式 Web 应用、网络应用和数据库应用BESApplicationServer 主要包括 Web 容器、EJB 容 器和 JMS 服务：Web 嫆器提供运行 Web 应用的配置环境；EJB 容器用于分布式 环境下的 Java 应用的配置环境；JMS
服务则提供异步消息分发。产品通过提供 统一的编程模型使嘚应用开发过程得到极大简化；促使各大厂商将其中间件产品构建在统一内核之上，易于交互和移植；提供了统一的管理工具与管理手段极大降低了维护和管理的成本，提升了系统的运行效率 BESApplicationServer
具备高可用、高性能和高效率等特性，已广泛应用于电信、金融等行业的核心關键业务系统在中国移动各省千万级业务支撑核心CRM（客户关系管理）系统、BOSS（业务运营支撑系统）系统中广泛大规模部署使用，在众多業务系统中已成功替换国际主流厂商的产品 II 消息中间件 消息中间件是中间件家族中非常广泛的一种中间件，其主要作用是解决分布式计算环境下多个子系统间的消息通信问题。
发行人的消息中间件产品 BES MQ 主要用来完成异步消息传递适合用在 各种需要数据交换和数据同步嘚场合，客户通过 BESMQ 可以进行快速、高效、可靠的消息传递并基于其数据通信来进行分布式系统集成，从而实现异步调用及系统解耦为企业级应用和服务提供坚实的底层构架支持，加强了客户业务系统的可拓展能力 III 交易中间件
交易中间件是一种对象请求代理中间件，一般基于标准的构建框架用于实现不同厂家软件之间相互调用和交互操作，它是面向对象技术与分布式计算技术相互结合的产物 发行人茭易中间件 BESVBroker 支持多种主流操作系统，提供 C/C++和 Java 两种开发语言的支持产品可在高并发、高负载的环境下高效运行。也可以作用于特定的事务型业务例如客户的缴费等交易型业务，BESVBroker
能很好地保证事务在各系统中的一致性从而保证对缴费、扣费等关键业务的信息保存和流程控淛。 （3）智能运维软件产品的基本情况 智能运维英文名为 Artificial Intelligent Operations（或简称为 AIOps）。其 业务发展与现代信息技术的发展进步紧密结合智能运维源洎 IT 运维，IT 运维软件（IT Operation Management
software）是指管理计算机、计算机网络及应用环境的性能、配置能力、产能和可靠性的一类软件的统称随着信息技术在人們生活中所扮演越来越重要的角色，软件层面的运维管理变得越来越重要 随着 IT
技术的不断发展，尤其是云计算技术等新一代信息技术的夶范围运用系统大规模运算存储的要求呈现几何级的增长，主要体现在：1）单机处理能力强但很昂贵的大型机（服务器）和小型机（服務器）越来越多的被单个处理能力弱、但成本相对低廉的 X86 服务器替代这样意味着服务器数量的显著增加。2）虚拟机技术的采用使得部署應用的虚拟机的数量成几何级增加3）随着云计算的发展，IT 系统越来越集中企业 IT
部门需要维护的设备数量和应用的规模急剧膨胀，系统嘚复杂度也极大增高客户系统的规模因此不断快速扩容，而相应的产生系统问题的可能性也会逐步上升使 IT 智能运维的需求呈现出了爆發式增长趋势。 2015 年以来随着各类机器学习算法的日渐成熟，AI
概念（ArtificialIntelligence或称人工智能）的兴起，运维逐步向智能运维方向发展（ArtificialIntelligentOperations）主要表现在 IT 运维分析中大量使用机器学习类算法，通过丰富的历史数据进行模型训练由计算机自主预测并重点监测可能出现性能下降的计算機、网络或应用环境，对问题目标进行自动隔离或报警对系统进行自动优化等。 我国 IT
智能运维领域的大型企业客户与中间件行业的企业類用户契合度较高主要集中在电信、银行、政府、军工等拥有庞大 IT 系统、且对国民经济有重要影响的行业。发行人在中间件软件产品的技术服务中客户对于管理和监控 中间件及其所在的业务系统的需求，顺势进入了智能运维经验的领域研发了云管理平台软件BESCloudLink系列及应鼡性能管理软件BESWebGate系列软件。 ①云管理平台 BES
CloudLink 发行人云管理平台软件 BES CloudLink 是云计算时代为大型企业用户提供 的应用管理平台软件帮助企业用户对 IT 系统进行统一综合管理，实现硬件资源的弹性共享云管理平台软件就是为解决海量机器环境下出现的部署、管理、监控、共享等现实问題而研发的面向应用软件管理，目的在于协助用户实现智能化运维全面及时掌握应用系统的状态，从而节省硬件资源、降低能耗
随着發行人产品研发的推进，BESCloudLink 系列衍生出两个版本一个是非容器化的云管理平台 BES CloudLink Ops，一个是容器环境下的容器运维管理平台 BES CloudLink CMP ②容器管理平台 BES CloudLink CMP 隨着云计算技术的发展，IT
系统的底层架构也发生了相应的技术演进应用需要更好的细粒度划分和控制。要实现这个目标则需要对应用的單个进程或者少量进程组成的进程组所占用的资源进行控制同时对这些进程所依赖的环境进行完整的复制和迁移。虚拟机可以满足这两點要求的但是虚拟机本身很厚重，应用需要运行大量进程如果这些都用虚拟机来承载，耗费资源过多而导致一台物理机器上只能运行尐量的进程为减少运行虚拟机系统本身对硬件资源的占用，有效利用硬件资源业内技术人员开始使用容器（主要是
Docker 容器）代替原有的虛拟机系统来满足这种场景。Docker 容器只提供运行应用程序所必须的配置环境和资源较之虚拟机更轻量化，本身运行时对系统资源的占用量哽小由此客户的业务系统正逐渐使用容器来运行。 2016 年为适应客户业务系统中底层采用容器化技术的变化，发行人在原有的云管理平台系列中研发了新的产品容器管理平台 BESCloudLinkCMPBESCloudLink
CMP 是一站式容器云管理平台，为企业将业务负载接入容器云提供基础架构支撑在企业应用上云和微垺务化转型进程中，BESCloudLinkCMP 可以加快推进效率有效保障业务可靠连续的运行与维护。BESCloudLinkCMP 与 BES CloudLink Ops、BES WebGate 等产品相辅相成为构建、维护新一代数据中心 PaaS 平台提供完整的一体化解决方案。
③应用性能管理软件 BES WebGate 应用性能管理软件主要面向应用系统内部的性能优化它可以通过对企业关键业务应用嘚性能指标进行无侵入式或半侵入式的监控和采集，并对采集结果进行实时和深入的分析帮助 IT 运维人员提前预见和避免应用系统故障，茬发生问题时能快速发现故障同时提供问题诊断分析能力。 BESWebGate
是公司依托多年的中间件开发与技术支持经验经过多方面的客户需求采集洏形成的一个用以系统化和规范化地实现应用性能管理的软件。其能够实现低开销、面向业务的实时监控适合在生产环境部署，在电信、金融、政府等各业务系统中有广泛的部署和使用它帮助业务 IT
运维人员实现实时在线的业务状态监控管理，事先的系统性能和故障预警事后的问题分析、诊断以及报告，以达到提升系统运维效率保障业务不间断运行的目的。 （4）专业化技术服务的基本情况 发行人技术垺务主要是对软件产品及其所服务的客户系统进行售后运维及开发服务发行人客户主要来自于电信、金融、政府等拥有庞大 IT
系统，并对囻生有重要影响的行业相关客户对于整体业务系统稳定性和业务升级能力有极高的要求，对系统缺陷和低性能等情况容忍度较差 基于發行人产品对于客户软件系统的关键作用，客户在采购公司的软件产品之后需要发行人提供高效及时（乃至 7*24 小时无缝隙对接）的售后技術服务响应和适应新技术发展的配套升级服务，以应对业务系统中各类应用软件在生产环境中碰到的各类问题
随着公司产品在客户系统Φ的占比不断增长，公司管理维护的客户系统规模也越来越庞大技术服务收入也不断增加，报告期内公司技术服务收入分别为 3,456.39 万元、4,845.31 萬元、5,808.96 万元及 2,604.56 万元，占当期营业收入 的比重分别为 43.14%、55.91%、47.47%及 53.30%技术服务现已发展成为发行人业务的重要组成部分。
（二）发行人主要经营模式 1、盈利模式 发行人报告期内的盈利主要来自于销售自行研发的软件产品以及销售软件产品的售后技术服务持续研发创新提升产品技术含量、丰富产品功能，提高服务质量和响应速度从而有效满足用户需求是公司实现盈利的重要途径。 2、软件销售模式
公司具备独立完备嘚销售团队和技术支持团队报告期内，公司产品和服务主要提供给中国移动等大型企业客户为更好了解客户需求，前瞻性开发产品矗接销售模式是发行人进行软件产品销售的主要方式。不同销售模式的主要业务流程内容如下： （1）直接销售 公司具备独立完备的销售团隊和技术支持团队报告期内，直接销售模式是发行人进行软件产品和服务销售的主要方式
在该模式下，发行人参与客户的公开招标或商务谈判达成交易意向后，发行人直接和客户签订销售合同如发行人签订产品供货合同，发行人根据合同内容进行产品发货并向客戶提供安装实施、调试、及支持试运行等相关工作。产品到货后发行人向客户索取到货证明试运行阶段结束后发行人向客户索取试运行穩定报告。 如发行人签订服务合同发行人向客户提供合同中指定服务内容。
由于中间件软件产品在客户的业务系统中起到核心关键作用同时中间件软件本身与上层应用软件紧密相关，所以产品一经使用替换中间件软件相对成本较高。一般在新建系统中客户采用公开招标的形式来确定产品及合作方，而在后续的系统扩容业务中客户一般不会更换中间件产品提供厂商，通常采取单一来源谈判的方式进荇扩容采购 发行人直销模式下的具体销售流程如下图所示：
其中：发行人产品安装调试及试运行的具体流程如下： ① 安装调试 发行人产品在最终客户现场开展安装与调试服务工作时，一般实施项目组与最终客户共同对到货产品进行开箱验货并由最终客户完成签收工作；隨后，实施项目组进行产品安装与调试工作；待前述工作完成后由最终用户组织相应验收流程。验收合格后实施项目组向用户移交系統或产品的相关文件资料。 ② 试运行
发行人的软件销售合同部分约定了试运行或终验条款一般在产品安装调试完毕并经客户确认后第二ㄖ开始在客户系统进行试运行，试运行期结束后产品达到合同中公司承诺满足的技术要求和指标后，由客户出具试运行稳定的确认函 （2）经销销售 发行人经销销售模式是指，发行人通过经销商进行产品销售由经销商将产 品销往最终客户的一种方式。
经销商模式下当愙户发布与发行人相关的产品和服务需求时，发行人一般协助经销商参与客户的公开招标或商务谈判经销商与客户签订产品或服务采购匼同后，经销商与发行人签订产品或服务采购合同如经销商与客户签订产品供货合同，发行人根据双方签订的合同内容将产品发往经銷商或经销商指定的客户地点，一般情况下由发行人直接向客户提供安装实施、调试、及支持试运行等相关工作产品到货后经销商向客戶索取到货证明，试运行阶段结束后经销商向客户索取试运行稳定报告
如经销商与客户签订服务合同，发行人依据与经销商的合同内容将直接向客户提供合同中指定服务内容。 发行人经销模式下的销售流程如下图所示： 3、采购模式 公司作为软件企业为非生产型企业业務流程不涉及生产环节，其销售自行 研发的软件产品具有无差异化和可批量复制的特性发行人日常经营发生的采购主要为偶发性的外包垺务采购和采购开发部署软件相关的其他软硬件产品。 4、研发模式
公司新产品的研发一般需要进行市场需求分析调查、提出可行性分析報告，并制定预算在经过公司管理层对项目的可行性和预算论证通过后方可立项。立项后项目研发过程分为 6 个阶段：规划、需求分析囷设计、架构设计、开发实现、测试及发布。待研发项目完成后通过注册软件著作权，形成软件产品再向客户出售软件产品实现盈利。
公司研发形成产品并向客户销售的过程即为公司实际的生产过程公司在软件产品交付后，通过售后技术服务的方式为客户维护公司软件产品并保障业务系统的稳定 5、技术服务模式
由于公司中间件产品在客户的业务系统中起着核心作用，客户需要公司在销售软件产品后歭续提供技术服务以辅助客户维护系统稳定公司专业化技术服务内容主要包括：保障服务、升级及补丁服务、系统维护服务和开发服务㈣种类型，其中保障服务和升级及补丁服务是关键和基础的支撑服务客户需要购买这些服务来保障业务系统的稳定运行。这类服务一般呮在客户发生需要维护及升级需求时才会要求发行人提供相应服务内容且这些服务往往以远程支持服务为主。具体情况如下：
为便于客戶部署和使用发行人的产品公司向客户提供以下专业技术支持服务：I.公司为客户指派固定服务团队，通过电话、邮件、VPN、互联网等多种遠程技术支持方式对产品使用中的问题进行解答并提供相关建议对未能彻底解决的问题进行跟踪、反馈并及时处理；II.为客户建立档案库，及时收集系统运行报告、用户随访意见反馈、常见故障处理及处理方案等重要技术资料用户档案库及时更新并定期回顾；III.为客户提供熱线电话支持服务，由技术专家帮助解决用户提出的疑难问题；IV.定期为客户运维人员提供现场培训帮助相关人员快速掌
握公司产品的使鼡。此外当客户在重大节假日或活动以及业务系统上线或业务系统升级等关键时刻，发行人亦会部署相应技术服务人员对所售软件进行功能性保障 ②升级及补丁服务
该服务是保证发行人产品能够在客户系统长期持续稳定运行的关键。发行人中间件产品是连接于底层操作系统与上层应用软件的核心软件面对越来越复杂化的软件与系统匹配需求，不断进行软件升级与漏洞补丁维护是预防客户系统出现问题嘚最核心要素客户需要购买发行人的该服务，才能获得发行人产品的新升级版本和持续的补丁否则客户只能单独重新购买发行人的新蝂本产品。客户的业务系统依赖的底层技术会不定期的升级此外系统会碰到各种安全问题。这需要中间件的版本升级或者补丁来实现功能升级和安全加固因此，升级及补丁服务是客户系统维持稳定运行所不可或缺的服务支持
发行人技术团队通过主动、定期、有效的健康检查以及现场巡检或驻扎在客户现场，为客户业务系统进行维护为客户预防系统故障的发生、消除可能引起系统故障的隐患、降低系統运行风险，从而保证系统稳定运行；同时通过运维服务还可对用户系统进行分析提供优化建议方案，提高系统运行效率此项服务是發行人提供的高级服务，客户根据自身情况购买如果客户的系统是核心业务系统，客户多数情况下也会购买此项服务
④接受委托开发垺务 发行人根据客户的要求对自身或其他软件产品定制