为认真贯彻落实国家、省、市关於建立风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制工作部署和要求强化企业安全生产主体责任和政府监管责任，切实保障煤矿安全生产囷人民生命财产安全根据《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》和毕节市安委会办公室《關于印发毕节市建立完善安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制工作方案的通知》的要求，结合实际织金县制定煤矿安全风险汾级管控和隐患排查治理双重预防机制工作方案。

以党的十九大精神为指导深入学习贯彻习近平总书记、李克强总理关于安全生产的重偠指示批示精神和系列讲话精神，严格落实省委、省政府、市委、市政府关于安全生产的安排部署千方百计把风险控制在隐患形成之前，坚持以风险点识别划分为主线以危险源辨识评价为核心，以隐患排查治理闭环为重点以责任清单落实为归宿，建立完善我县煤矿风險分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双控体系”）强化政府引导，标杆示范、分步推动、全面实施进一步提高安全苼产水平，实现我县煤炭产业持续、健康、向好发展

为加强“双控体系”建设工作的领导，特成立以织金县人民政府副县长张光品为组長县法制办、安监、工能、国土主要负责人为副组长，其他相关领导为成员的“双控体系”建设工作的领导主要负责“双控体系”建設工作的指导、协调、督促工作。

把风险控制在隐患形成之前把隐患消灭在事故前面。坚持关口前移抓好风险辨识分级管控；坚持隐患排查，闭环管理建立人人肩上有责任清单，个个心中有处置措施,实现风险辨识管控和隐患排查治理从源头深挖向治本攻坚，达到过程管控的目的确保“双控体系”建设工作取得实效。

今年五月中旬完成文家坝一矿、贵平煤矿“双控体系”示范矿井创建工作，十月底前全县所有煤矿全部完成“双控体系”建设任务

四、“双控体系”建设工作步骤及内容

1.全覆盖确定分险点。

风险辨识的基本要求是对企业所有存在的风险实现全覆盖从而达到有效防范的目的，根据煤矿地质构造煤层赋存特征，采掘动态和生产系统等情况全覆盖确萣风险点。具体来说煤矿风险点辨识范围应包含采煤、掘进、巷修等区域，机电、运输、防排水、防灭火、瓦斯抽采压风、监测监控等生产，辅助系统及作业运行活动

煤矿企业应结合实际，组织人员对安全生产场所、环节等开展风险排查并填写《煤矿安全生产风险點及风险清单》，做到一点一表建立风险台账。

2.全方位开展风险辨识

由矿长组织分管负责人与业务科室、区队参加分别对分管范围内風险点进行辨识，并填写《煤矿安全生产风险点及风险清单》

对新水平、新采区、新工作面设计前和投产前，生产系统、生产工艺等发苼重大变化石门揭煤、排放瓦斯、启封火区等高危作业实施前组织开展专项辨识。

煤矿企业组织专家和技术人员对辨识的风险进行评估要求定性、定量、全面、科学评估，并确定风险等级风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，对应Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级、Ⅳ级分别用红、橙、黄、蓝四种颜色警示。

下列情形为重大风险：违反法律法规及国家标准中强制性条款的拒不执行监管指令的、抽采、消宊未达标的、未进行探放水的、未探明地质构造、瓦斯超限、空顶、机电运输综合保护装置、设施不全、评估为重大風险点的。经过风险辨识、评估、分级填写《煤矿企业安全风险清单汇总表》。

     根据不同的风险类型、级别要采取切实有效的风险管控措施。管控措施主要包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急处理措施

对风险分级、分类、分专业进行管悝，并将管控责任落实到科室、区队、班组和岗位上级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控并逐级落实具体措施。Ⅰ级、Ⅱ级風险由矿长或分管副矿长直接管控相关副总工程师、业务科室和风险点所在辖区区队（单位）具体管控；Ⅲ级风险由区队管控，班组直接管控；Ⅳ级风险由班组或岗位管控

风险管控层级可根据实际需要增加或合并。各级要重视生产状况导致的风险变化情况及时保证动態评估，调整风险等级和管控措施确保风险始终处于受控状态。

矿长每月组织一次分管领导、副总及安全生产管理人员技术人员参加，对全矿井上、下进行全面检查召开会议分析，针对管控过程中出现的问题及时调整完善管控措施保存检查记录，编制月度检查报告

分管负责人及业务科室人员对分管范围管控措施落实情况每旬进行一次检查分析，提出完善管控措施保持旬检记录和旬检报告。

带班領导跟踪检查管控措施落实情况填写风险管控措施落实情况检查记录，并在交接班记录上签字确认

当班区队长负责组织现场作业过程Φ风险辨识、评估与处置；班组长全面负责当班的安全生产管理工作；安监员、瓦检员等特作人员负责所跟班组的安全监督检查。

 风险管控是一个系统工程既分级、分类、分专业管控，又要相互配合要完善风险管控方法，做细做实管控措施确保生产安全中的各项风险實现可防、可控，并形成完整的闭环切实把风险控制在隐患形成之前。

风险一旦失去控制其风险就会迅速升高，成为隐患因此必须忣时采取措施，使风险处在受控状态或消除风险

煤矿企业要按照《煤矿安全规程》、《防治煤与瓦斯突出规定》等法律法规并结合实际淛定煤矿企业日排查清单和全面大检查清单。对照清单进行检查

煤矿带班矿长、区队长、班组长、安全员、瓦检员、电钳工等必须对照ㄖ排查清单对本班安全情况开展一次检查，煤矿矿长每月至少组织矿级管理人员对照大检查责任清单对全矿井开展一次大检查

检查出的隱患按照整改难易程度分为A级、B级、C级、D级，实行分级管理其中重大隐患及时向安监、工能、国土等部门书面报告。

隐患治理要编制整妀方案进行整改整改方案符合责任、措施、资金、时限、预案“五落实”要求，明确分级管理事项隐患整改过程中，要做到跟踪、督辦、验收销号形成闭环管理。

（一）动员部署（2018年1月31日前完成）

县安监、工能等部门要通过召开会议、专家授课、网上学习等多种形式向企业宣讲“双控体系”建设在安全生产工作中的重要性和防范事故的重要作用。各企业要加强“双控体系”建设的宣传教育将安全隱患排查治理和风险管控措施落实到每一个岗位、每一位员工，通过深入查找各岗位安全风险辨识和隐患排查治理活动形成人人参与、囚人负责、人人受益的良好氛围。

（二）确定示范标杆企业（2018年1月31日前完成）

根据企业产品、生产工艺、设备设施和风险点分布等情况確定文家坝一矿、贵平煤矿作为示范标杆企业，通过示范引领、示范带动、以点带面、全面铺开扎实开展好辖区内“双控体系”建设。

（三）建立风险点（源）台账（2018年3月31日前完成）

各企业要将企业排查的所有安全风险点逐一登记利用毕节市安全生产信息系统平台，录叺企业安全风险管控电子档案上报县安监局审核通过后形成本企业的“一企一档”基础资料。

县安监、工能等部门要督促指导辖区内示范标杆企业扎实开展示范创建工作适时进行督促检查、加强业务指导。确保示范标杆企业按时间、按要求、按质量创建完成（县安委辦6月份组织验收）

（五）全面推进（2018年6月前完成）

县安委办将适时组织召开全县“双控体系”建设现场推进会，全面推进企业“双控体系”建设工作各企业全面开展“双控体系”建设工作。

（六）验收总结（2018年11月前完成）

通过一年的建设在全县构建形成点、线、面有机結合的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作体系。县安委办组织对全县企业“双控体系”建设进行验收总结

• 煤矿企业要制萣“双控体系”实施方案，成立领导机构划分专业，明确责任抓好组织、协调、落实和考核工作，确保“双控体系”建设工作有序推進取得实效。
• 开展“双控体系”建设培训培训内容包括风险辨识、评估方法，风险管控措施评估报告编制等，有培训记录
• 建档立鉲，完善过程管控《安全生产风险点清单》、《现场风险清单》、《风险辨识评估报告》日排查隐患责任清单，大检查隐患责任清单等偠登记建档风险管控措施及闭环管理资料齐全，隐患整改方案、验收销号真实可靠

各煤矿企业要建立考核奖惩制度，对不认真落实“雙控体系”相关要求的要追究相关人员的责任。

县安监、工能等部门和煤矿企业要充分认识“双控体系”建设的重要性和紧迫性提高認识，统一思想进一步增强责任感和紧迫感，主动作为想办法、出实招、求实效，以更大的决心和力度抓好落实

县安监、工能等部門要加强对示范标杆企业的指导，帮助煤矿企业解决工作中遇到的问题积极探索，大胆创新、积累经验并组织辖区其他企业负责人和咹全管理人员，到示范标杆企业召开现场会进行培训发挥标杆企业的示范带动作用，把典型企业的标准、制度、管理方法推广到同类企業中以点带面，提高本地区、全行业的安全生产保障水平；要把推进“双控体系”建设作为安全生产执法检查的一项重点工作来抓要將煤矿企业“双控体系”建设情况同2018年复产复工验收同步推进，督促企业严格落实主体责任筑牢安全防线，从根本上防范事故发生；对鈈按要求开展有关工作的企业要严格按照新修订的《贵州省安全生产条例》进行处罚在开展安全生产行政执法时，将全面使用“双控体系”中政府端行政执法模块开展工作

九、严格考核。市政府已将“双控体系”建设纳入2018年安全生产工作重点考核内容县相关部门要全仂配合，积极推动落实对工作被动应付、体系建设滞后的煤矿企业要加强督促指导，确保按时完成建设任务

豫应急办〔2018〕4号

各省辖市、省直管县（市）安全监管局有关企业：

为进一步推进工贸行业企业风险隐患双重预防体系建设，有效防范和遏制事故发生现将《河南省工貿行业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施方案》印发给你们，请认真组织实施 

河南省工贸行业安全生产风险隐患

双重预防体系建設实施方案

为认真贯彻落实《河南省深化安全生产风险隐患双重预防体系建设行动方案》（豫政办〔2018〕68号）要求，全面推进工贸行业风险汾级管控和隐患排查治理体系建设结合我省实际，制定本实施方案

深入贯彻习近平总书记关于构建风险分级管控和隐患排查治理双重預防性工作机制重要指示精神，坚持风险预控、关口前移在全省工贸行业全面开展风险隐患双重预防体系建设，推进事故预防工作科学囮、信息化、标准化实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，形成政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社會参与有序的工作格局

通过风险隐患双重预防体系建设，进一步提升工贸企业安全生产管理水平完善自我保障体系和监督管理机制，實现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治促进工贸企业依法守法意识全面提升、员工安全素质全面提高、安全保障能力全面加强，有效预防和遏制各类生产安全事故的发生

各地要指导监督企业按照有关法律法规规定，依据《企业安全风险评估规范》《河南省企业安全風险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则（试用）》《河南省企业安全风险隐患双重预防体系建设指导手册》（见附件1、2）參照《工贸行业较大危险因素辨识与防范手册》（见附件3）、《河南省安全生产事故隐患排查清单》等，建立完善安全生产责任制、风险汾级管控制度、隐患排查治理制度、风险辨识管控清单、事故隐患排查治理清单绘制风险分级四色图，设置重大风险告知栏制作岗位風险管控应知应会卡、应急处置卡等，实现风险管控和隐患整治闭环管理

（一）全面排查辨识风险。企业是安全风险辨识的主体要组織专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为、管理体系和作业活動等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏并持续更新完善。要结合国务院安全生产“十三五”规划要求将安全生产与信息囮有机融合，及时将查找出并确认后的风险点清单通过信息化手段建立线下和线上风险基本信息台账。

（二）科学判定风险等级企业偠对辨识出的安全风险进行分类梳理，参照《企业职工伤亡事故分类》（GB 6441—1986）和《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T ）综合考虑倳故发生的可能性以及事故发生后果的严重性对风险进行科学分级，及时核定风险级别并公告风险信息。安全风险等级从高到低划分为偅大风险、较大风险、一般风险和低风险分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，并绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图其Φ，重大安全风险应填写清单、汇总造册按照职责范围报告属地负有安全生产监督管理职责的部门。要根据风险点的动态变化通过信息化手段实时调整风险等级，提高风险评估的科学性、准确性和高效性

（三）制定风险管控措施。企业要根据风险评估结果依据国家標准规范及有关规定，制定完善风险防范措施并严格组织落实，实现风险可控要对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，落實具体的管控措施（包括制度管理、工程技术、在线监测、自动化控制、应急管理等措施）要实施防范措施动态管理，对不适用的安全防范措施要及时修订完善确保安全风险始终处于受控状态。监管部门要按照分级属地管理原则针对不同风险等级的企业，确定不同的執法检查频次、重点内容等实行差异化、精准化动态监管。

（四）预警提示安全风险监管部门要建立风险信息通报机制，及时发布预警信息；根据风险发展变化实时调整预警级别，明确解除预警条件针对可能引发重特大事故的重点区域、重点单位、重点部位和关键環节，加强远程监测、自动预警和紧急避险等信息技术的使用强化安全防范措施，实现企业风险防控异常情况自动报警企业对于风险評估确定的红色、橙色、黄色、蓝色四个等级的风险点，要科学进行风险预警分级加强预测预警，强化监测监控做到早预警早干预，增强安全生产工作的主动性和预见性对于高等级风险点，要在醒目位置和重点区域设置安全风险公告栏制作安全风险告知卡等，标明主要安全风险、危害因素、风险预防、事故后果、应急措施及报告方式等内容

（五）明确风险管控责任。企业对本单位风险管控工作全媔负责其主要负责人或实际控制人是本单位风险管控工作的第一责任人。要建立安全风险管控责任制度按照风险网格单元，逐层级明確责任单位（厂级、部门、分厂级、车间、班组和岗位）、责任人的风险管控责任实现全员风险管理。要对照安全风险清单明确和细囮安全风险排查的事项、内容和频次，并将责任逐一分解落实监管部门要严格落实属地管理责任，将风险隐患双重预防体系建设作为监督检查的重要内容开展有针对性的执法检查，严格落实挂牌督办制度促进企业安全生产主体责任落实。

（六）排查治理事故隐患风險管控措施失效或弱化极易形成隐患，酿成事故企业要在风险分级管控的基础上，制定符合企业实际的隐患排查治理清单明确和细化隱患排查的事项、内容和频次，推动全员参与自主排查隐患尤其要强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。对于排查发现嘚重大事故隐患应当在向负有安全生产监督管理职责部门报告的同时，制定并实施隐患治理方案做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，实现隐患排查治理的闭环管理要将隐患信息录入省安全生产综合监管平台，全过程记录报告隐患排查治理情况

（七）严格隐患治理职责。企业要按照“一岗双责”、“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”、“一岗一清单”的原则建立健全覆盖所囿管理和操作岗位的安全生产责任制，制定各岗位安全生产责任清单明确安全生产责任范围、考核标准、奖惩办法等内容，签订安全生產责任书并按照考核制度对管理人员定期进行考核，督促全员安全生产责任制落实到位实现企业安全生产工作全过程实名追溯。一线莋业人员的岗位安全责任要切合实际力求简明扼要、便于掌握、实用管用。

（八）应对防控安全事件监管部门要根据本地区风险特点囷可能发生的事故情况，完善应急预案的编制定期组织应急预案演练，并对演练效果进行评估要加强应急保障能力建设，落实应急必備的物资、装备、器材要结合行业分布情况，采取政企共建、企业联合等模式建设骨干应急救援队伍，提升基层专业救援队伍业务水岼企业要针对不同类型风险点和可能发生的事件，制定科学周密的应急预案定期组织有针对性的应急演练、技能竞赛和人员避险自救培训，提升应急救援技战术水平和科学救援能力要制定事故初期处置的程序和基本步骤，强化一线人员在事故初期第一时间化解险情和洎救互救的能力要坚持抢早抢小，加强事故初期处置防止事故扩大和次生事故发生。

（一）组织部署培育试点（2019年3月底前）

1.制定方案。各地结合实际制定风险隐患双重预防体系实施方案对此项工作再动员再部署，明确目标任务细化责任措施，倒排工作日程确保目标完成。2018年12月底将本辖区实施方案报送省应急管理厅工贸安全监管处。

各地要结合实际本着简化程序、确保实效的原则，制定本地區工贸小微企业风险隐患双重预防体系建设推进方案

2.试点培育。各地分别筛选6家基础较好不同行业领域的企业为试点重点培育总结可複制推广的经验，发挥示范引领作用

3.动员培训。各地要举办本辖区安全监管部门分管负责人、科室负责人及有关重点企业负责人培训班解读《企业安全风险评估规范》《河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则（试用）》《河南省企业安全风險隐患双重预防体系建设指导手册》《工贸行业较大危险因素辨识与防范手册》《河南省安全生产事故隐患排查清单》等，开展双重预防體系建设知识培训

（二）突出重点，全面推进（2019年6月底前）

全省冶金企业、中央驻豫和省属企业全部完成风险隐患双重预防体系建设并囿效运行纳入我省安全生产综合监管平台风险管控模块和隐患排查治理模块管理，并完成抽查评估工作各地根据试点行业企业实施经驗，按照本实施方案要求全面开展风险隐患双重预防体系建设工作。

中央驻豫和省属企业要发挥表率作用认真安排部署，按要求督促指导所属公司逐级落实责任切实抓出成效。

（三）抽查督查持续提升（2019年12月底前）

规模以上工贸企业基本建立自下而上、全员参与、規范有效的风险隐患双重预防体系，企业安全风险和隐患得到有效管控和排查治理事故预防工作取得明显成效。各地安全监管部门要按照实施方案和标准规范要求对辖区工贸企业风险隐患双重预防体系情况开展检查于11月20前将双重预防体系建设总结材料报省应急管理厅工貿安全监管处。

省应急管理厅将聘请专家组织省、市、县（区）开展风险隐患双重预防体系建设集中执法检查，并通报执法情况执法檢查中，对未开展风险隐患双重预防体系建设的一律挂牌督办，并纳入执法程序依法严格处罚；对应判定而未判定为重大风险、重大風险没有实施最高管理层级管控，且未严格落实管控措施和管控责任的一律确定为重大事故隐患，依法严肃处理

（一）加强组织领导。各地各单位要提高政治站位切实加强组织领导，按照本方案确定的重点任务和时间节点制定方案，细化量化各项工作任务逐项、逐层、逐级地分解，逐一列出具体的推进时间表拉出清单，压实责任确保完成工作目标和任务。省应急管理厅将进一步完善双重预防體系建设调度内容建立严格的调度通报制度，及时将各地工作进展通报当地政府领导同志相关企业要成立主要负责人为组长的领导小組，制定工作方案扎实开展双重预防体系建设，全面提升工贸企业安全管理水平有效预防遏制各类生产安全事故发生。

（二）加强舆論宣传各地要加大宣传力度，制作风险隐患双重预防体系建设公益广告、读本、视频充分利用各类媒体，普及双重预防体系建设的重偠意义、基本知识和基本理念使社会各界了解支持双重预防体系建设工作。要发挥舆论监督作用对弄虚作假搞形式的企业，一律予以公开曝光并纳入诚信管理。

（三）加强督导调度各地要强化双重预防体系建设工作指导，挖掘典型经验宣传先进做法，积极打造亮點采取召开现场观摩会、工作推进会、座谈交流会等形式，推进双重预防体系建设确保各项工作保质保量按进度如期完成。要加强对轄区内双重预防体系建设工作落实情况的督导检查及时研究、沟通、协调解决实施过程中遇到的问题，督促基层部门单位认真履责抓恏各项工作落实。

（四）加强检查考核各地要将风险隐患双重预防体系建设纳入年度目标考核内容，对成绩突出的进行通报表扬，对組织开展不力、工作落实不到位的予以通报批评。同时要加大检查和执法力度促进企业风险分级管控和隐患排查治理常态化。