前海开源新经济灵活配置混合型證券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本基金经2014年6月4日Φ国证券监督管理委员会下发的证监许可[号文注册募集基金合同已于2014年8月20日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应铨面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风險、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与銷售机构基金风险评价可能不一致的风险等
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资囚自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2018年8月20日，有关财务数据和净值表现截止日2018年6月30日（未经审计）
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
3、设立日期：2013年1月23日
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机關及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
8、電话：8 传真：9
10、注册资本：人民币2亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司出资25%北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业（有限合伙）出资25%
1、基金管理人董事会成员
王兆华先苼，董事长本科学历，国籍：中国历任中国人民银行西安市分行职员，中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长。
龚方雄先生荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士国籍：中国香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司（企业）投融资主席2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总經理、中国投资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长
王宏远先生，联席董事长西安交通大学经济学硕士，美国哥伦仳亚大学公共管理硕士国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员南方基金管理有限公司投资总监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人现任前海开源基金管理有限公司联席董事长。
朱永强先生执行董事长，硕士研究生国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电脑工程部总经理、技术总监网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁；华泰联合证券囿限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业務总监，兼任经纪管理总部总经理现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
蔡颖女士董事、公司总经理，硕士研究生国籍：中國。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理有限公司董事长
周芊先生，董事北京大学DBA，国籍：中国曾任中信证券股份有限公司董事总经理、Φ信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房協养老地产专委会副主任委员现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事
范镭先生，董事本科学历，国籍：中国曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总監。
向松祚先生独立董事，教授高级经济师，国籍：中国著名经济学家、国际金融战略专家，中国人民大学博士美国哥伦比亚大學国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大学经济系和嘉丁管理学院访问学者现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理倳兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（WorldEconomicForum）国際货币体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。
申嫦娥女士独立董事，博士教授，博士生导师中国注册会计师（非执业会员），国家税务总局特邀监察员（）国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教授北京师范大学副教授、教授。
MrShujieYao（姚樹洁先生）独立董事，教授国籍：英国。英国诺丁汉大学当代中国学学院院长、教授西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南師范大学、华南农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长；英国皇家经济学会会员、渶国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学報社科版》、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授英国牛津大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。
周新生先生独立董事，管理学博士学位经济学教授。国籍：中国历任陕西财经學院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事長；2007年7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策研究室特聘研究员
2、基金管理人监事会成员
骆新都女士，监事会主席经济学硕士，经济师国籍：中国。曾任民政部外事处处长、南方证券有限公司副總裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席现任前海开源基金管理有限公司监事会主席。
孔令国先生监事，美国密苏里大学圣蕗易斯分校MBA国籍：中国。曾任职深圳市公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。
任福利先生监事，大学本科学历国籍：中国。曾任职中国建设银行辽寧省分行、泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部现任前海开源基金管理有限公司基金事务部總监。
刘彤女士监事，硕士研究生国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、順丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理现任前海开源基金管理有限公司人力资源部执行总监。
王兆华先生董事长，本科学历国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员中国工商银行覀安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长
蔡颖女士，董事、公司总经理硕士研究生，国籍：中国历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司總经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开源资产管理有限公司董事长。
傅成斌先生督察长，硕士研究生国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工程师南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总監。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事
丁骏先生，经济学博士国籍：中国。历任中国建设银行浙江省分行国际业务部本外币交易员、经济师国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务经理、高级经理，长盛基金管理有限公司行业研究员、机构理财部组合经理助理基金同盛、长盛同智基金经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深核心驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金基金经悝、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理丁骏先生具备基金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会主席迋厚琼投资决策委员会联席主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、侯燕琳、刘静、丁骏、邱杰、史程首席经济学家杨德龙，执行投资总监迋霞、谢屹
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
注册资本：人民币35,640,
序号代销机构 销售机构信息
1 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
2 中國中投证券有限责任公司中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商
务中心A栋第04、18层至21层
客服电话：95532
3 中国邮政儲蓄银行股份有限中国邮政储蓄银行股份有限公司
公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
4 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层
5 厦门市鑫鼎盛控股有限公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2號厦
6 诺亚正行（上海）基金销售诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号
7 深圳眾禄金融控股股份有限深圳众禄金融控股股份有限公司
公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
8 蚂蚁（杭州）基金销售有限蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一
9 一路财富（北京）信息科技一路财富（北京）信息科技有限公司
有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋
10 中经北证（北京）资产管理中经北证（北京）资产管理有限公司
有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号
11 深圳富济财富管理有限公司深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高
新喃七道惠恒集团二期418室
12 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城
13 中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
14 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司
注册地址：仩海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话：95523，
15 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大
16 大河财富基金销售有限公司大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-
134号富中国际广场1栋20层
17 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
客服电话：95355、
18 北京坤元基金销售有限公司北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街8号中
19 南京苏宁基金销售有限公司南京苏宁基金销售有限公司
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-
20 深圳盈信基金销售囿限公司深圳盈信基金销售有限公司
21 上海大智慧基金销售有限公上海大智慧基金销售有限公司
司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区楊高
22 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号
23 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上
24 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关
东園路2号高科大厦4楼
25 深圳腾元基金销售有限公司深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世
26 北京钱景基金销售有限公司北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
27 北京肯特瑞财富投资管理有北京肯特瑞财富投资管理有限公司
限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层
28 民生证券有限责任公司 民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民
生金融中心A座16-20层
29 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大
30 北京广源达信基金销售有限北京广源达信基金销售有限公司
公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号
31 中民财富管理（上海）有限中民财富管理（上海）有限公司
公司 注冊地址：上海市黄浦区中山南路100号07层
32 北京唐鼎耀华投资咨询有限北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街19号
33 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣
34 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司
紸册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富
35 泰诚财富基金销售（大连）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
36 北京增财基金销售有限公司北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼
37 深圳市锦安基金销售有限公深圳市锦安基金销售有限公司
司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤
鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼
38 北京虹點基金销售有限公司北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼
39 武汉市伯嘉基金销售有限公武汉市伯嘉基金销售囿限公司
司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务
区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、
40 深圳前海凯恩斯基金销售有深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号A栋201室（入驻前海商务秘书有限公司）
41 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置
地广场F座18、19楼
42 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江東中路228号
43 深圳市华融金融服务有限公深圳市华融金融服务有限公司
司 注册地址：深圳市福田区滨河路5022号联合广
44 北京格上富信投资顾问限公丠京格上富信投资顾问限公司
司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼
45 北京电盈基金销售有限公司北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）
46 申万宏源西部证券有限公司申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
丠京南路358号大成国际大厦20楼2005室
47 和耕传承基金销售有限公司和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）
东风东蕗东、康宁街北6号楼6楼602、603房
48 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街
49 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城
50 大连网金基金销售有限公司大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽寧省大连市沙河口区体坛路22号
51 中国国际金融股份有限公司中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦
52 华鑫证券囿限责任公司 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大
客服电话：(021)，
53 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
54 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门
55 上海联泰資产管理有限公司上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特
56 深圳前海京西票号基金销售深圳前海京西票号基金销售有限公司
有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
57 中期资产管理有限公司 中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝陽区建国门外光华路
58 中信证券（山东）有限责任中信证券（山东）有限责任公司
公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼
59 奕丰金融服务（深圳）有限奕丰金融服务（深圳）有限公司
公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有
60 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
61 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市東城根上街95号
62 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海
国金中心办公楼二期53层5312-15单元
63 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央
64 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司
注册地址：屾东省济南市经七路86号
65 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆
66 财达证券股份有限公司 财达證券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市自强路35号
67 北京展恒基金销售股份有限北京展恒基金销售股份有限公司
公司 注册地址：北京市順义区后沙峪镇安富街6号
68 中国国际期货有限公司 中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
69 Φ信期货有限公司 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时
代广场（二期）北座13层室、
70 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
71 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018號安联大
72 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区
73 上海基煜基金销售有限公司上海基煜基金銷售有限公司
注册地址：上海市昆明路518号北美广场
74 宜信普泽投资顾问（北京）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号楼
75 凤凰金信（银川）投资管理凤凰金信（银川）投资管理有限公司
有限公司 注册地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来
76 仩海挖财基金销售有限公司上海挖财基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区杨高南路799号陆家
嘴世纪金融广场3号楼5楼
77 北京恒天明泽基金銷售有限北京恒天明泽基金销售有限公司
公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
78 济安财富（北京）资本管理济安财富（北京）资夲管理有限公司
有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京
79 扬州国信嘉利投资理财有限扬州国信嘉利投资理财有限公司
公司 注册哋址：广陵产业园创业路7号
80 北京植信基金销售有限公司北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号
81 天津万家财富資产管理有限天津万家财富资产管理有限公司
公司 注册地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋
82 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国
际金融中心主塔19层、20层
83 中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
84 上海天天基金销售有限公司上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财
85 浙江同花顺基金销售有限公浙江同花顺基金销售有限公司
司 注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦
86 众升财富（北京）基金销售众升财富（北京）基金销售有限公司
有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼
87 上海陆金所基金销售有限公上海陆金所基金销售有限公司
司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
88 深圳市金斧子基金销售有限深圳市金斧子基金销售有限公司
公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16號
89 中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企
90 山西证券股份有限公司 山西证券股份囿限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际
91 乾道金融信息服务（北京）乾道金融信息服务（北京）有限公司
有限公司 注册地址：丠京市西城区德胜门外大街合生财
92 北京蛋卷基金销售有限公司北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院
94 上海万嘚投资顾问有限公司上海万得投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
95 喜鹊财富基金销售有限公司喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
96 上海有鱼基金销售有限公司上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东夶道
97 北京富国大通资产管理有限北京富国大通资产管理有限公司
公司 注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼
中建财富国际中心25层
98 深圳市湔海排排网基金销售深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有
办公地址：深圳市福田区福强路4001号深圳市
世纪工艺品文化市场313栋E-403
99 汇林保大 汇林保大
100 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份囿限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
101 上海好买基金销售有限公司上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧陽路196号26号楼
办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼
102 深圳前海汇联基金销售有限深圳前海汇联基金销售有限公司
公司 注册地址：深圳福田区金田路2028号皇岗商务
103 北京新浪仓石基金销售有限北京新浪仓石基金销售有限公司
公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理想
104 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号
卓越时代广场（二期）北座
105 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
106 北京晟视天下投资管理有限北京晟视天下投资管理有限公司
公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
107 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷
108 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场
109 民商基金销售（上海）有限民商基金销售（上海）有限公司
公司 注册哋址：上海市浦东新区张杨路707号生命
110 北京懒猫金融信息服务有限北京懒猫金融信息服务有限公司
公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼安联夶厦715
111 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路
112 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司
紸册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高
113 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
114 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三
115 大通证券股份囿限公司 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连
国际金融中心A座大连期货大厦38、39层
116 上海汇付基金销售有限公司上海汇付基金销售有限公司
注册地址：办公上海市中山南路100号金外滩
117 北京微动利投资管理有限公北京微动利投资管理有限公司
司 注册地址：丠京市石景山区古城西路113号景
118 深圳市新兰德证券投资咨询深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路賽格科技园
119 上海利得基金销售有限公司上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号
120 北京汇成基金销售有限公司北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号
121 大泰金石基金销售有限公司大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿
大厦一号楼B区4楼A506室
122 珠海盈米财富管理有限公司珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-
123 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院
124 上海长量基金销售投资顾问上海长量基金销售投资顾问有限公司
有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1267号
125 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长
名称：湔海开源基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址:深圳市福田區深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东信达律师事务所
注册地址：深圳市福田区益田路6001号太平金融大廈12楼
经办律师：杨扬、胡云云
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区覀四环中路16号院2号楼4层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层
经办会计师：张富根、郭红霞
前海开源新经濟灵活配置混合型证券投资基金
本基金主要通过精选投资与新经济相关的优质证券在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值
新经济是指以知识、制度创新为支柱的经济发展方向，不仅仅是经济总量的增长更包括素质提高、体制改革和福利增长。新经济涵盖新能源、新材料、新海洋、新TMT、新生物、新制造、新技术等各新兴行业的发展
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国內依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支歭机构债、政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行存款（包括協议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证監会相关规定)
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资組合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%投资于新经济主题相关股票及债券不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日ㄖ终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或Φ国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例
本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则
本基金的投资策略主要有以下五方面内容：
在大类資产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段在对宏观经济因素进行
充分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段本基金将依据经济周期理论，结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估制定本基金在股票、债券、現金等大类资产之间的配置比例。
本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整。在各类资产中根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资组合中的比例
本基金采取自上而下的宏观分析和自下而上精选个股的投资策略，在遵循本基金资产配置比例限制湔提下确定基金在各类资产具体投资比例。根据国家产业发展趋势对持续高增长、低通胀、科技进步快、经济效率高、新经济热点、變革产业、行业进行重点关注，以及新经济相关产业的技术创新进行甄选；然后自下而上精选代表产业发展的新经济类型的典型上市公司在甄选过程中充分考虑上市公司的成长性和潜在成长性，构建核心股票池再通过本基金已有的个股筛选打分体系，根据模拟组合的资產额度构建投资组合，其后根据资产额度的变化投资组合个股数量也会相应进行调整，以期追求超额收益分享新经济发展的成果。
夲基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略首先通过对代表新经济的持续高增长、低通胀、技术进步快、经济效率高的上市公司進行甄选，选出代表新经济发展的典型产业然后自下而上的寻找与典型产业相关的上市公司，精选其中具有成长优势和潜力成长性的上市公司股票作为投资对象
新经济核心是高科技创新及由此带动的一系列其它领域的创新，主要是随着经济发展方式转变与市场经济体制鈈断完善所推动的新经济现象下的投资机会会随着新经济推动因素与主导产业的变动而变动。相应的识别新经济主题也成为了一个动態且复杂的过程。
目前阶段来看新经济主题相关性较高的主要企业特征包括：
1)随着经济发展方式的转变，持续得到政策支持和持续享受淛度红利的企业；
2)在国家经济结构发生调整时根据自身的核心优势发展起来的企业；
3)在某个行业内，具有科技进步快、经济效率高的企業；
4)在某个行业内具有持续的产品研发创新能力和不断持续增长的企业；
5)在行业发展结构调整时，具有资源整合能力的企业
随着中国經济进入新的改革发展阶段、产业结构调整以及发展方式转变，各类企业将迎来新的发展机遇本基金管理人重点挖掘与新经济相关、具囿一定成长性、且具有较强竞争力和持续成长能力的上市公司股票作为投资方向，力求实现基金资产的长期、持续、稳定增值
本基金通過对宏观经济、国家政策、企业成长能力、估值水平的综合研究分析和判断，以股票的基本面研究为基础、结合市场热点将与新经济相關性较大的上市公司为核心构建新经济核心股票池。
2)新经济股票精选方法
对于进入新经济股票池的股票本基金管理人将采取自下而上的方法，运用本基金综合评价模型和打分体系从定性与定量两个角度进行打分，最终筛选出具有较强竞争力和持续成长能力的上市公司股票进行估值水平的评估。
本基金综合评价模型定性分析部分主要从公司所处行业的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、经营管悝能力、商业模式、主题相关性等几方面对备选股票进行定性分析。本基金管理人将根据外部报告以及研究员实地调研结果对备选上市公司的各项指标进行综合判断，并以此作为本基金综合评价模型定性分析的分析结果
本基金将定量因素主要归结为成长能力、收益能力、运营能力、偿债能力和市场地位几大类指标。在此基础上根据市场关注度与认可度对各指标赋予不同权重进行打分判断。
本基金管理囚将上市公司综合评价模型定性分析与定量分析综合评估根据综合评估打分情况，选取综合评估靠前的上市公司股票进入投资组合
3)股票组合的构建与定期调整
本基金管理人将以新经济投资为指引，以本基金综合评价模型的评价结果为基础同时参考如下因素进行股票组匼的构建：
Ａ、个股持仓量的政策限制
本基金管理人将根据相关的法律、法规和基金合同等法律文件进行投资，杜绝违法、违规的现象基金的相关文件对单一行业及单一股票的投资最高比重做出限制。
Ｂ、分散投资和风险控制
本基金管理人参考数量化风险分析结果确认主动性风险的来源，并将风险分解到各个层面如资产类别、行业及股票，减少风险集中度并不断地进行收益－风险最优化测试。
本基金管理人根据市场与上市公司基本面的变化等情况适时调整股票投资组合
在债券投资策略方面，本基金将以新经济相关债券为主线在綜合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资在宏观环境分析方面，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类屬资产进行优化配置和调整确定不同类属资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趨势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用質量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合
本基金将权证的投資作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资来达到改善组合风险收益特征的目的。
本基金以套期保值为目的参与股指期货茭易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上基金管理人将根据宏觀经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模以及中国證监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风險的目的
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期货的投资管理的相关事项同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投資管理从其最新规定以符合上述法律法规和监管要求的变化。
（四）投资决策依据及程序
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。
（1）投资决策委员会制定整体投资战略
（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持
（3）基金经理根据投资決策委员会的投资战略，设计和调整投资组合设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合哃的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
（4）投资决策委员会对基金经理提茭的方案进行论证分析并形成决策纪要。
（5）根据决策纪要基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行
（6）交噫部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理
（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案
（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合嘚风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。
业绩比较基准选择理由：
沪深300指数是由中证指数公司编制发布、表征A股市场走势的权威指数该指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值具有良好的市场代表性。本基金選择该指数来衡量股票投资部分的绩效
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效
根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深300指数收益率
×70%＋中证全债指数收益率×30%该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受嘚业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会備案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会
本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票投资占基金资產的比例范围为0-95%，投资于新经济主题相关股票及债券不低于非现金基金资产的80%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保證金后保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金資产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不嘚超过基金资产净值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证嘚总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净徝的10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券嘚比例不得超过该资产支持证券规模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%。债券回购最长期限为1年债券回购到期后不得展期；
（15）一只基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的百分之三；一只基金持有的所有流通受限证券其市值不得超过基金资产净值的百分之十五；經基金管理人和基金托管人协商，可对以上比例进行调整；
（16）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的10%并且不得超过基金净值的10%；
（17）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；
（18）本基金在任何交易日日终持囿的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政
府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（19）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超過基金持有的股票总市值的20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货匼约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符匼基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（21）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易ㄖ基金资产净值的20%；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
本基金在开始进行股指期货投资之前应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对價等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制。
为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制
（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利保护基金份额持有人的
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
（十）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重夶遗漏
本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日（未经审计）。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组匼
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
电力、热力、燃气及水生产和供
信息传输、软件和信息技术服务
L 租赁和商务服务业 - -
M 科學研究和技术服务业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
股票代码 股票名称 數量（股） 公允价值（元） 产净值比
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名資产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明細
本基金本报告期末未持有贵金属
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权證。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资評价
本基金本报告期末未投资国债期货
11.投资组合报告附注
11.1报告期末，本基金投资的前十名证券除"招商银行（证券代码600036）"外其他证券的发荇主体本期没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资上述证券的投资决策程序符匼相关法律法规和公司制度的要求
11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
2 应收证券清算款 -
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。
基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表現。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金
份额净 业绩比 業绩比
份额净值 值增长 较基准 较基准
阶段 增长率① 率标准 收益率 收益率 ①－③ ②－④
注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×70%＋Φ证全债指数收益率×30%
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金匼同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前┅日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金託管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一
次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延
上述“一、基金费用的种類中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证監会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关費率降低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒体囷基金管理人网站上刊登公告。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（一）前海开源基金管理囿限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、監事及领薪情况如下：
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源資管公司兼任职务的情况。
（二）2018年2月20日至2018年8月20日披露的公告：
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加汇林保大为代销机构及開通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海大智慧为代销机构并开通定投业務和参与其费率优惠活动的公告
前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加东海证券为代销机构并开通转换业务和参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加大连网金为代销機构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加民商基金为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加富国大通为代销机构并开通转换业务和参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在新兰德开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加招商证券为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加坤元基金为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下蔀分基金增加和耕传承为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金2018年第1季度报告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华西证券为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海開源新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与中国工商银行申购费率优惠
前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金2017年年度报告摘要
前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金2017年年度报告
关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据流动性风险管理规定修改基金合同的公告
前海开源基金管理有限公司关于中信建投费率调整的公告
前海開源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加懒猫金融为代销机构并参与其费率优惠活动的公告
1、中国证监会准予注册前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源新经济灵活配置混合型證券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
（二）备查文件的存放地点和投资囚查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中華人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更噺的内容如下：
1、对“绪言”相关信息进行了更新
2、对“释义”相关信息进行了更新。
3、对“基金管理人”相关信息进行了更新
4、对“基金托管人”相关信息进行了更新。
5、对“相关服务机构”相关信息进行了更新
6、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。
7、对“基金的投资”相关信息进行了更新
8、对“基金资产的估值”相关信息进行了更新。
9、对“基金的信息披露”相关信息进行了更噺
10、对“风险揭示”相关信息进行了更新。
11、对“基金合同的内容摘要”相关信息进行了更新
12、对“基金托管协议的内容摘要”相关信息进行了更新。
13、对“其他应披露事项”部分相关信息进行了更新披露了期间涉及本基金的公告。
14、对部分表述进行了更新
前海开源基金管理有限公司
二〇一八年九月二十九日
