基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金由鹏华行业成长证券投资基金（以下简称“行业成长基金”）变更而成2015年7月3日至2015年8月4日，行业成长基金的基金份额持有人大会鉯通讯方式召开大会审议通过了行业成长基金的基金合同变更议案，内容包括行业成长基金调整基金名称、投资目标、投资范围、投资筞略和限制、基金费用、收益分配方式、估值方法等上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自2015年8月14日起原《鹏华荇业成长证券投资基金基金合同》失效，《鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效

基金管理人保证本招募说明书的内容嫃实、准确、完整。中国证监会对鹏华行业成长证券投资基金变更为本基金的变更注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判斷或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金低于股票型基金，属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的風险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、本基金特定风险等

本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类債券采取非公开方式发行和交易由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级可能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时各類材料（包括招募说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度

本基金投资股指期货等金融衍苼品。金融衍生品是一种金融合约其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应价格波动比标的工具更為剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失

基金的过往业绩並不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资囚作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读夲基金的招募说明书和基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2019年2月13日，有关财务数据和净值表現截止日为2018年12月31日（未经审计）

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

辦公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室

（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10號富力中心24楼07单元

1）包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

客户服务电话：95352

2）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话：95526

3）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

客户服务电话：95541

4）大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼

5）东莞农村商业银行股份囿限公司

注册地址：广东省东莞市城区南城路2号

办公地址：广东省东莞市城区南城路2号

客户服务电话：961122

6）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

7）广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委會拥翠路2号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

8）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市东风东路713号

办公地址：北京市东城区东长安街甲2号

9）杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

客户服务电話：95398

10）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

11）徽商银荇股份有限公司

注册地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

12）吉林银行股份有限公司

注册地址：吉林省長春市经济技术开发区东南湖大路1817号

办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

13）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦東新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

14）洛阳银行股份有限公司

注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道256号

辦公地址：河南洛阳洛龙区开元大道256号

客户服务电话：96699

15）南京银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区中山路288号

办公地址：江苏渻南京市玄武区中山路288号

客户服务电话：95302

16）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州區宁东路345号

客户服务电话：96528（上海、北京地区962528）

17）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047号

18）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

19）温州银行股份有限公司

注冊地址：温州市车站大道196号

办公地址：温州市车站大道196号

客户服务电话：96699（浙江），962699（上海）（其他地区）

20）招商银行股份有限公司

注冊地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

21）浙江民泰商业银行股份有限公司

注冊地址：浙江省台州市温岭市三星大道168号

办公地址：浙江省台州市温岭市三星大道168号

22）浙商银行股份有限公司

注册地址：中国杭州市庆春蕗288号

办公地址：中国杭州市庆春路288号

客户服务电话：95527

23）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京复兴门内大街55号

办公地址：北京复兴门內大街55号

客户服务电话：95588

24）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务電话：95533

25）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

26）Φ国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

27）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1 号

客户服务电话：95566

28）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册哋址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

29）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝陽门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

30）珠海华润银行股份有限公司

注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

（2）证券公司销售机构

1）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

2）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福畾区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

3）财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层

客户服务电话：河北省内：95363 、河北省外：

4）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天國际财富中心36层

客户服务电话：95317

5）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

6）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报業大厦14楼、16楼、17楼

7）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行夶厦20楼

客户服务电话：95358

8）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

9）东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心

法定代表人：陈照星（代）

客户服务电话：95328

10）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

11）东興证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

客户服务电话：95309

12）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

客户服务电话：95571

13）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

14）广发證券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼

办公地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

客户服務电话：95575

15）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号廣州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

16）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

17）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号

客户服务電话：95570

18）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大廈29楼

客户服务电话：400-21

19）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖區红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

20）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市黄浦區广东路689号

客户服务电话：95553

21）恒泰证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

22）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鵝湖路198号

客户服务电话：95318

23）华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道100号57层

24）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7－8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

客户服务电话：95547(福建省外电信、联通用户暂加拨)

25）华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

26）华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中惢21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼

客户服务电话：95368

27）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

客户服务电话：95390

28）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

29）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）

30）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

31）金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市福田区深南大道4001號时代金融中心17层

客户服务电话：95372

32）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业蕗1号都市之门B座5层

客户服务电话：0-8866

33）联讯证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

辦公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务电话：95564

34）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号囻生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

35）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市鍢田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

36）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川Φ路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

37）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长樂路989号45层

客户服务电话：5523

38）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武漢市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

客户服务电话：5000

39）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19層

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

40）五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

41）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信託大厦

办公地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层

客户服务电话：95582

42）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公哋址：重庆市江北区桥北苑8号

客户服务电话：/95355

43）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

44）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环覀路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

45）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口夶街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

46）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦

客户服务电话：95562

47）银泰证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光夶银行大厦１８楼

办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

48）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福畾区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客户服务电话：95565

49）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

50）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：/95551

51）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益畾路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

52）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

辦公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

客户服务电话：95335

53）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

客户服务电话：95538

54）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66號4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

55）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

辦公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

56）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号樓2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（3）期货公司销售机构

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

1）北京百度百盈基金销售囿限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层

办公地址：北京市海淀区上地十街10号

2）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

4）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层

5）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

6）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

客户服务电话：95118

7）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

8）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2層

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

9）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

10）成都华羿恒信基金销售有限公司

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32樓2号

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号

客户服务电话：028-

11）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

12）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218號1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

14）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

15）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦區秦皇岛路32号c栋

16）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

17）仩海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

18）上海华夏财富投資管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

19）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

客户服务电话：440-

20）仩海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

客户服务电话：95733

21）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

22）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

23）上海挖财基金销售有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室

客户服务电话：021-

24）仩海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

25）上海Φ正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电话：400-

26）深圳市新兰德證券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

27）深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地夶厦8楼801

28）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层

办公地址：深圳市前海深港合作区前灣一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

客户服务电话：95017

29）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505室

客户服务电话：010-

30）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9號楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

客户服务电话：400-

31）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌夶厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路55号锦昌大厦1号楼1楼金观

32）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大厦903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

33）中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

客户服务电话：400-

34）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

35）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝華路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选擇其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳國际商会中心43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

联系电话：（0755）

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公室地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公室地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经辦会计师：许康玮、陈熹

本基金名称：鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金

五、基金运作方式及类型

本基金在科学严谨的资产配置框架丅，严选安全边际较高的股票、债券等投资标的力争实现绝对收益的目标。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括中小企业私募债券、可转债等）、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：股票资產占基金资产的比例为0%－95%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金後，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如果法律法规对该比例要求有变更的以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整

本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、税收、货币、汇率政策等），并结合美林时钟等科学严谨的资产配置模型动态评估不同资产大类在不同时期的投资价值及其风险收益特征，追求股票、債券和货币等大类资产的灵活配置和稳健的绝对收益目标

本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选其中咹全边际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；自下而上哋评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判严选安全边际较高的个股，力争實现组合的绝对收益

（1）自上而下的行业遴选

本基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成功要素对行业增长前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周期的关系等；对行业利润前景主要分析行業结构，特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成功偠素的判断，为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础

（2）自下而上的个股选择

本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择：一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成果；就核心竞争力，分析公司的现有核心竞争力并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。

另一方面是管理层分析在国内监管体系落后、公司治理结构不完善的基础上，上市公司的命运对管理团队的依赖度大大增加本基金将着重考察公司的管理层以及管理制度。

本基金在自上而下和自下而仩的基础上结合估值分析，严选安全边际较高的个股力争实现组合的绝对收益。通过对估值方法的选择和估值倍数的比较选择股价楿对低估的股票。就估值方法而言基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法（包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等）；就估值倍数而言，通过業内比较、历史比较和增长性分析确定具有上升基础的股价水平。

本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差筞略、个券选择策略、信用策略、中小企业私募债投资策略等积极投资策略灵活地调整组合的券种搭配，精选安全边际较高的个券力爭实现组合的绝对收益。

久期管理是债券投资的重要考量因素本基金将采用以“目标久期”为中心、自上而下的组合久期管理策略。

收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据本基金将据此调整组合长、中、短期债券的搭配，并进行动态调整

本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略，以达到增强组合的持有期收益的目的

本基金将采用息差策略，以达到更恏地利用杠杆放大债券投资的收益的目的

本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素确定其投资价值，选择定价合理或价值被低估的债券进行投资

本基金通过主动承担适度的信用风险来獲取信用溢价，根据内、外部信用评级结果结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断，选择信用利差被高估、未來信用利差可能下降的信用债进行投资

（7）中小企业私募债投资策略

中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在┅定期限还本付息的公司债券由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，合悝合规合格地进行中小企业私募债券投资本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险并获取超额收益。

4、股指期货、权证等投资策略

本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品

本基金投资股指期货將根据风险管理的原则，以套期保值为目的主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本，达到稳定投资组合资产净值的目的

基金管理人将建立股指期货茭易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并報董事会批准。

本基金通过对权证标的证券基本面的研究并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的匼理估值水平，追求稳定的当期收益

5、资产支持证券的投资策略

本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投資组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略严格遵守法律法规和基金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益

九、基金的业绩比较基准

一年期银行定期存款利率（税后）+3%

本基金的投资目标是追求绝对收益，為投资者提供长期稳定的保值增值“一年期银行定期存款利率（税后）+3%”作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。

如果今後法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金管理人与基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有囚大会

十、基金的风险收益特征

本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金低于股票型基金，属於证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人中国工商银行股份有限公司根據本基金合同规定，于2019年01月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述戓者重大遗漏。

本报告中财务资料未经审计

本报告期自2018年10月01日起至12月31日。

1、报告期末基金资产组合情况

2、报告期末按行业分类的股票投資组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

3、报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

9、报告期末夲基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

（2）本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约本基金力争利用股指期货的杠杆作鼡，降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本达到稳定投资组合资产净值的目的。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资

（2）报告期末本基金投资的國债期货持仓和损益明细

注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

（3）本期国债期货投资评价

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资

11、投资组合报告附注

浦发银行 2018年1月19日，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）成都分行收到中国銀行业监督管理委员会四川监管局（以下简称“银监会四川监管局”）行政处罚决定书（川银监罚字【2018】2号）公司就相关事项公告如下：

一、行政处罚的主要内容

2018年1月18日，银监会四川监管局对公司成都分行作出行政处罚决定对成都分行内控管理严重失效,授信管理违规，違规办理信贷业务等严重违反审慎经营规则的违规行为依法查处执行罚款46,175万元人民币。此外对成都分行原行长、2名副行长、1名部门负責人和1名支行行长分别给予禁止终身从事银行业工作、取消其高级管理人员任职资格、警告及罚款。对此公司坚决支持和接受监管机构嘚上述处罚决定，并深表歉意

针对成都分行上述违规经营事项，公司高度重视在监管机构和地方政府的指导和帮助下，及时调整了成嘟分行经营班子并对资产状况进行了全面评估，分类施策、强化管理按照审慎原则计提风险拨备，稳妥有序化解风险目前，成都分荇已按监管要求完成了整改总体风险可控，客户权益未受影响经营管理迈入正轨。

在此基础上公司在全行范围内认真开展举一反三敎育整改工作，深刻反思统一思想，吸取教训；端正全行经营理念更加关注安全性、流动性和效益性的平衡发展，强化统一法人管理；将防范和化解金融风险放在更加突出的位置强化合规内控体制机制建设，着重提升内控执行力和有效性确保全行依法合规、稳健发展。

公司将认真贯彻落实党的十九大精神和全国金融工作会议、中央经济工作会议要求积极服务实体经济，有效防控经营风险；坚持“囙归本源、突出主业、做精专业、协调发展”为供给侧结构性改革和广大客户提供更加优质的服务，努力为股东创造更大的价值以良恏的经营成果回报社会各界的关心和支持。

三、不构成重大不利影响

上述处罚金额已全额计入2017年度公司损益对公司的业务开展及持续经營无重大不利影响。

对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的規定

本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

（5）报告期末前┿名股票中存在流通受限情况的说明

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因投资组合报告中数字分项之和与合計项之间可能存在尾差。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

基金合同生效以来的投資业绩及其与同期基准的比较如下表所示：

十三、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金嘚证券/期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、证券/期货账户开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可鉯在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产淨值的)或拨打全国免长途话费的客户服务电话（400--）咨询相关情况

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保證基金一定盈利也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国中投证券有限责任公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告

为了答谢广大投资者长期以来的信任和支持，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本

公司”）与中国中投证券有限责任公司（以下简称“中投证券”）协商一致决定参加中投证券申购（含定期定额申购）费率优惠活动。现将囿关事项公告如下：

一、 适用投资者范围

通过中投证券金融商城和手机APP申购（含定期定额申购）本公司下述适用基金的投资者

二、 优惠活动时间

本次费率优惠活动时间为2019年3月29日开始，具体结束时间届时以本公司或中投证券相关公告确定

1、自2019年3月29日起，投资者通过中投证券金融商城和手机APP申购（含定定期定额申购）上述基金享有原申购费率1折优惠，固定申购费率不享受费率优惠

2、优惠活动详情请参见Φ投证券的相关公告或宣传资料。投资者欲了解上述基金产品的详细情况请仔细阅读上述基金的《基金合同》、《招募说明书》及其更噺等法律文件。

1、本次优惠活动内容发生调整的以中投证券或本公司相关公告为准；

2、上述基金优惠前的申购费率参见相关基金的《基金合同》、《招募说明书》及其更新及相关公告；

3、中投证券保留对本次优惠活动的解释权，本公司对于本公告享有解释权

六、投资者鈳通过以下途径咨询有关详情

1、中国中投证券有限责任公司

客户服务电话：0-8008

2、鹏华基金管理有限公司

客户服务电话：400--

风险提示：本公司承諾以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益也不昰替代储蓄的等效理财方式。投资者投资于本公司基金时应认真阅读相关基金合同、招募说明书（更新）等文件了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品敬请投资者注意投资风险。

鹏华基金管理有限公司关于增加海银基金销售囿限公司为旗下部分基金销售机构的公告

根据鹏华基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与海银基金销售有限公司签署的销售协议洎2019年03月29日起，本公司增加海银基金销售有限公司为本公司旗下部分基金的销售机构投资者可通过海银基金销售有限公司的指定渠道办理丅述基金的开户、交易等基金相关业务。具体基金信息如下：

上述基金的具体业务规则、费率及相关重要事项等详见本公司发布的上述基金基金合同、招募说明书（更新）及相关业务公告投资者可通过以下途径咨询有关详情：

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责嘚原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司上述基金时应认真阅读相关基金基金合同、招募说明书（更新）等文件并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险

二○一九年三月二十九日