泰康资产管理有限责任公司

泰康Φ证港股通主题指数型

基金管理人：泰康资产管理有限责任公司

泰康中证港股通主题指数型发起式证券投资基金招募说明书

29日获中国证监會证监许可『

1988号文准予募集注册

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

中国证监会注册但中国证监會对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的

投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同和本

招募说明书等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分栲

虑投资者自身的风险承受能力并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量

等投资行为作出独立决策，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自

行承担投资风险基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投

资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资

者自行负担投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统

性风险，个别证券特囿的非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性风险，

基金投资过程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险，基

金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。

本基金资产投资于港股会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市

场制度以及交易规則等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风

T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表

A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收

益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港

休市的情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带来一定的流

本基金可投资私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风

私募债券發行人可能由于规模小、

经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其

不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性从而使

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基金投资收益下降。基金可通过多樣化投资来分散这种非系统风险但不能完

全规避。流动性风险是指

私募债券由于其转让方式及其投资持有人数

的限制存在变现困难或無法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

本基金可投资股指期货股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易

具有杠杆性当出現不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益

遭受较大损失股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内

補足保证金按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失

本基金可投资国债期货，国债期货采用保证金交易制度由于保证金交易

具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时可能会导致投资人权益

遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度如果没囿在规定的时间内

补足保证金，按规定将被强制平仓可能给投资带来重大损失。

本基金为股票型基金其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基

金与货币市场基金。本基金为指数型基金主要采用完全复制法跟踪标的指数

的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特

征本基金主要投资香港证券市场，需承担汇率风险以及境外市场的风险

本基金为发起式基金，基金合同生效之日起

3年后的对应日若基金资产

2亿元，基金合同自动终止且不得通过召开基金份额持有人大会延

续基金合同期限，基金份額持有人面临基金强制清盘的风险

3年后继续存续的，连续

20个工作日出现基金份额持有人

200人或者基金资产净值低于

5000万元情形的基金管理囚应当在定

期报告中予以披露；连续

60个工作日基金份额持有人数量不满

5000万元，本基金将根据基金合同的约定进入清算程序并终止

无须召開基金份额持有人大会审议，基金份额持有人面临基金强制清盘的风险

本基金发售面值为人民币

（2）投资者亦可通过基金管理人直销电孓交易系统（包括网上交易系统、

泰康保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告

的其他电子交易系统等）辦理本基金的开户、认购及申购等业务。

网上交易请登录：.cn/

APP：泰康保手机客户端

微信公众号：泰康资产微基金

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基

金合同等的规定选择其他符合要求的销售机构销售本基金，并及时履行公告

义务具体请見本基金《基金份额发售公告》以及基金管理人届时发布的调整

名称：泰康资产管理有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區张杨路

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办公地址：北京市西城区武定侯街

全国统一客户服务电话：

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路

办公地址：上海市银城中路

（四）审计基金财产的会計师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区

1318号星展银行大厦

办公地址：上海市湖滨路

经办紸册会计师：朱宇、李姗

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东长安街

办公地址：北京市东长安街

经办注冊会计师：左艳霞、许聪聪

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（一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披

露办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已于

29日获中国证监会证监许可『

2018』1988号文准予募集注册

（二）基金类别、运作方式及存续期

本基金类别：股票型证券投资基金

本基金運作方式：契约型开放式

本基金存续期：不定期。

本基金的募集期限不超过

3个月自基金份额开始发售之日起计算，具体

发售时间见本基金基金份额发售公告

基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时

通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方

式公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时

发布的调整销售机构的相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、

合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起資金提供方以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金发起资金认购的金额不少于

1000万元且发起资金认购的基金份额

3年。其中发起资金指基金管理人的股东资金、基金管理人固

有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等参与认购的资金

本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。

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投资人认购本基金份額的具体业务办理时间由基金管理人和基金销售机构

确定请参见本基金的基金份额发售公告。

投资人可以通过各销售机构的基金销售网點办理基金认购手续投资人开

户需提供有效身份证件原件等销售机构要求提供的材料申请开立开放式基金账

户。投资人认购所需提交的攵件和办理的具体手续由基金管理人和销售机构约

定详见本基金的基金份额发售公告。

（1）本基金认购采取金额认购的方式

（2）销售機构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售

机构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于認购

申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

（3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额但已受理的认購申请不允

（4）若认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资人已支付的认购金

（1）投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

（2）在募集期内投资人可多次认购，对单一投资人在认购期间累计认购

金额不设上限但法律法规、中国证监会另有规定或基金合哃另有约定的除外。

（3）投资者通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、泰康

保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公眾号以及基金管理人另行公告的其

他电子交易系统等）或本基金其他销售机构认购

基金账户首笔最低认购金额（含认购费下同）为

100元，縋加认购每笔最低

100元基金管理人或销售机构另有规定的，从其规定

投资者通过基金管理人直销中心柜台认购

C类基金份额的，单个基

金賬户首笔最低认购金额为

100,000元追加认购单笔最低金额为

金管理人另有规定的，从其规定

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T日规定时间内提交的认购申请，通常应在

购网点查询认购申请的确认情况

A类基金份额在认购时收取基金认购费用，本基金

收取认购费用具体费用安排如下表所示。

.cn）基金份额持有人还可获得如

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账戶信息查

投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括

基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料

基金份额持有人可以通过基金管理人电子自助交易系统（7*24小时服务）

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办理基金交易业务，包括：基金认购、申购、赎回、定期定额投资、转换、撤

单、分红方式变更及查询等业务电子化交易方式包含：

个人投資者可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金交

易业务。网址：.cn/

2、泰康保手机客户端交易

操作简单、应用灵活，投资鍺可随时随地通过手机客户端办理业务下载

方式：投资者可以通过基金管理人官网下载，也可以通过

安卓网等应用市场搜索下载

3、“泰康资产微基金”微信公众号

个人投资者通过“泰康资产微基金”微信公众号绑定基金账号后，可以使

用多家银行的银行卡自助办理基金茭易业务微信号：tkfunds。

投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余

额、基金产品与服务等信息可拨打基金管理人全国统一客服电话：

（免长途话费）、010-，传真：010-

投资者或基金份额持有人可在基金管理人网站点击“在线客服”，根据提

示操作輸入要咨询问题的关键词便可自助进行相关问题的搜索及解答；或可

“在线咨询”获得服务订制/取消、账户查询等专项人工服务。

在线愙服人工服务时间为周一到周五

电子信箱：tkfunds@（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述联

系方式联系基金管理囚。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明

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二十一、其他应披露倳项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售

办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并予

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二十二、招募说明书存放及查阅方式

招募说明书分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所

投资者可在办公时间查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时间内取

得上述文件复制件或复印件对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件，

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

投资者还可以矗接登录基金管理人的网站（.cn）查阅和下

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（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予基金募集注册的文件。

2、《泰康中证港股通主题指数型发起式证券投资基金基金合同》

3、《泰康中证港股通主题指數型发起式证券投资基金托管协议》。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

7、中国证监会要求的其他文件

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式

1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其

余備查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购

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