前海开源顺和债券型证券投资基金
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
前海开源顺和债券型证券投资基金（以下简称“夲基金”或“基金”）由前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金变更注册而来自2018年1月2日至2018年1月26日前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于修改前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金基金匼同并调整赎回费率等有关事项的议案》,内容包括前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金变更运作方式、基金费率、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、修订基金合同并更名为“前海开源顺和债券型证券投资基金”等上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自2018年3月6日起《前海开源顺和债券型证券投资基金基金合同》生效，原《前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投資基金基金合同》同日起失效
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会對前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金募集及变更为本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等
本基金可投资Φ小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业发行方式为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出現违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等可能造成基金财产损失。中小企业私募債券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大从而增加了本基金整体的债券投资风险。
本基金投资范围包括证券公司发行的短期公司債券由于证券公司发行的短期公司债券非公开发行和交易，且限制投资者数量上限潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用质量恶囮或投资者大量赎回需要变现资产时受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司发行的短期公司债券由此可能给基金净值帶来不利影响或损失。
本基金投资范围包括资产支持证券资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产風险及证券化风险资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。
本基金投资范围包括国债期货国债期货作为一种金融衍生品，可能给本基金带来额外
风险包括市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险等，由此可能增加本基金净值的波动性
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投資决策自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2018年9月6日，有关财务数据和净值表现截圵日为2018年6月30日（未经审计）
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金運作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理辦法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)等有关法律法规的规定，以及《前海开源顺和债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定编写
本招募说明书阐述了前海開源顺和债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读夲招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律責任本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说奣书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
茬本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指前海开源顺和债券型证券投资基金本基金甴前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金变更注册而来
2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国邮政儲蓄银行股份有限公司
4、基金合同：指《前海开源顺和债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源顺和债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募說明书或本招募说明书：指《前海开源顺和债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指2003年10月28日經第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起實施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日頒布、同年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同姩8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁咘、同年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券監督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资於证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准設立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币資金进行境内证券投资的境外机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投資人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，销售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投資等业务
23、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投資人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司或接受前海开源基金管理有限公司委托玳为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账戶
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业務而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指《前海开源顺和债券型证券投资基金基金合同》生效日，原《前海开源順和6个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》自同一日起终止
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金財产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、存续期：指《前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》苼效至《前海开源顺和债券型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易ㄖ
32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
34、开放日：指为投资囚办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
37、认购：指在基金募集期内投资人根据《前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》和《前海开源顺和6個月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》的规定申请购买基金份额的行为
38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募說明书的规定申请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兌换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施嘚变更所持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的餘额)超过上一开放日基金总份额的10%
45、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运鼡基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估徝：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
50、基金份额的类别：本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码并分别计算和公布基金份額净值和基金份额累计净值
51、A类基金份额：在投资者申购时收取申购费用，而不从本类别基金资产中计提销售服务费的称为A类基金份额
52、C类基金份额：在投资者申购时不收取申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的称为C类基金份额
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
55、流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或交易的债券等
56、摆动定价机制：指当开放式基金各类份额遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者嘚合法权益不受损害并得到公平对待
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
3、设立日期：2013年1月23日
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
8、电话：8 传真：9
10、注册资本：人民币2亿元
11、存续期限：持续經营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%北京市中盛金期投资管理有限公司出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%深圳市和匼投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资25%。
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生董事长，本科学历国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼總经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事现任前海开源基金管悝有限公司董事长。
龚方雄先生荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士国籍：中国香港。曾任纽约联邦储备银行经濟学家美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济學家、中国综合公司（企业）投融资主席2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司榮誉董事长
王宏远先生，联席董事长西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员南方基金管理有限公司投资总监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人现任前海开源基金管悝有限公司联席董事长。
朱永强先生执行董事长，硕士研究生国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电脑
工程部总经理、技术总监网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经紀业务发展管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理现任前海开源基金管理囿限公司执行董事长。
蔡颖女士董事、公司总经理，硕士研究生国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务蔀主管、电子商务部副经理南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理有限公司董事长
周芊先苼，董事北京大学DBA，国籍：中国曾任中信证券股份有限公司董事总经理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事
范镭先生，董事本科学历，国籍：中国曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
向松祚先生独立董事，教授高级经济师，国籍：中國著名经济学家、国际金融战略专家，中国人民大学博士美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大学经济系和嘉丁管理学院访问学者现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾問、国际货币金融机构官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（WorldEconomicForum）国际货币体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济學家。
申嫦娥女士独立董事，博士教授，博士生导师中国注册会计师（非执业会员），国家税务总局特邀监察员（）国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教授北京师范大学副教授、教授。
MrShujieYao（姚树洁先生）独立董事，教授国籍：英国。英国诺丁汉大學当代中国学学院院长、教授西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等夶学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经濟协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授英国牛津大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。
周新生先生独立董事，管理学博士学位经济学教授。国籍：中国历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究苼部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年7月至今任民建陕西省委员会
副主委。曾任第十二届全國政协委员中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策研究室特聘研究员
2、基金管理人监事会成员
骆新都女士，监事会主席经济學硕士，经济师国籍：中国。曾任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席现任前海开源基金管理有限公司监事会主席。
孔令国先生监事，美国密苏里大学圣路易斯分校MBA国籍：中国。曾任职深圳市公安局罗湖分局、Φ信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监倳。
任福利先生监事，大学本科学历国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部现任前海开源基金管理有限公司基金事务部总监。
刘彤女士监事，硕士研究生国籍：中国。曾任职漢唐证券有限责任公司人力资源经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理现任前海开源基金管理有限公司人力资源部执行总监。
王兆华先生董事长，本科学历国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安營业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理华夏证券总裁助理，开源證券董事长、总经理、董事现任前海开源基金管理有限公司董事长。
蔡颖女士董事、公司总经理，硕士研究生国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经悝，前海开源资产管理有限公司董事长
傅成斌先生，督察长硕士研究生，国籍：中国历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资產管理有限公司董事。
刘静女士经济学硕士，国籍：中国历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、基金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、长盛积极配置债券投资基金基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事總经理、联席投资
总监、固定收益部负责人、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理、前海开源现金增利货币市场基金基金經理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和债券型证券投资基金基金经理、前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金经理、前海开源尊享货币市场基金基金经理、前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金经理、前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源顺和债券型证券投资基金基金经理、前海开源聚财宝货币市场基金基金经理、前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理和前海开源鼎欣债券型证券投资基金基金经理刘静女士具备基金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会主席王厚琼投资决策委员会联席主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、侯燕琳、刘静、丁骏、邱杰、史程艏席经济学家杨德龙，执行投资总监王霞、谢屹
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金办理戓者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金財产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金會计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他職责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违法行为的发生。
2、基金管理人的禁止行为：
（1）将基金管理囚固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守不按照规定履行职责；
（8）法律法规以及中國证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范诚实信鼡、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或基金匼同其他当事人的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利鼡该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）违反证券交易所业务规则利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行以提高自己；
（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（11）以不正当手段谋求业务发展；
（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（13）其他法律、行政法规禁止的行为
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本著谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的茭易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化運作有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、内部控制的总体目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管規则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
（4）促进公司铨体员工恪守职业操守，正直诚信廉洁自律，勤勉尽责
2、制订内部控制制度应当遵循以下原则：
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资產、自有资产、其他资产的运作应当分离
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
（6）适时性原则。内部控淛应具有前瞻性并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时進行相应的修改和完善。
（1）内部控制制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系公司制度体系由不同层面的制度构荿。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料檔案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操作手册是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程進行的描述和约束它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背公司重视对淛度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
（2）內部控制组织架构
负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的责任。
2）监察及风险控制委员会
作为董事会下的专业委员會之一监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风險负责批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险
独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员會提交风险管理报告和风险管理建议
监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统嘚发展提供协助使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程
金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险管理工作，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
风险管理是每一个业务部门最首要的责任部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序负责夲部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事會和管理层必须充分履行各自的职权健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和管理程序必须遵从管悝层制定的操作规程经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式授权书应当明确授權内容和时效。公司授权要适当对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度保持畅通的交鋶渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定匼理的决
策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科學的投资管理业绩评价体系。
建立集中交易制度投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的咹全设施；交易部应对交易指令进行审核建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善并及时进行反馈、核对囷存档保管；同时建立科学的投资交易绩效评价体系。
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度并根据风险控制点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度确保档案真实完整。
公司建立了完善的信息披露制度保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露负责人并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布笁作，以此加强对信息的审查核对使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价对存在的问题及时提出改進办法。
公司设立督察长经董事会聘任，报中国证监会核准根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会議调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能督察长定期和不定期向董事会报告公司内蔀控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性公司奣确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律
监察稽核部强化内部检查制度，通过定期戓不定期检查内部控制制度的执行情况促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作对違反法律法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任
5、基金管理人关于内部合规控制书的声明
（1）基金管理人确知建立、實施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（3）基金管理人承諾根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。
（一）基金托管人基本情况
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简稱：中国邮政储蓄银行)
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号A座
成立时间：2007年3月6日
组织形式：股份有限公司
玳码 代销机构 销售机构信息
中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凱晨世贸中心东座
1 中国农业银行股份有限公 法定代表人：周慕冰
中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
2 中国囻生银行股份有限公 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
深圳市新兰德证券投资咨 法定代表人：杨懿
3 询有限公司 联系人：张燕
地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层
4 和讯信息科技有限公司 联系人：于杨
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦門第一广场西座
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场
5 厦门市鑫鼎盛控股有限公 法定代表人：陈洪生
江苏汇林保大基金销售有限公司
江苏汇林保大基金销售有 地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
6 限公司 法定代表人：吴言林
大河财富基金销售有限公司
地址：貴州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1
7 大河财富基金销售有限公 栋20层
喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧夶厦1513室
喜鹊财富基金销售有限公 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
8 司 法定代表人：陈皓
上海有鱼基金销售有限公司
上海有鱼基金銷售有限公 地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
9 司 法定代表人：林琼
民商基金销售（上海）有限公司
民商基金销售（上海）有限 地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32层
10 公司 法定代表人：贲惠琴
诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
諾亚正行（上海）基金销售 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F
11 投资顾问有限公司 法定代表人：汪静波
深圳众禄基金销售股份有限公司
地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
深圳众禄基金销售股份有 法定代表人：薛峰
12 限公司 联系人：童彩平
上海天天基金销售有限公司
上海天天基金销售有限公 地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
13 司 法定代表人：其实
上海好买基金销售有限公司
上海好買基金销售有限公 地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
14 司 法定代表人：杨文斌
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市餘杭区仓前街道文一西路1218号1幢
蚂蚁（杭州）基金销售有限 法定代表人：陈柏青
15 公司 联系人：徐昳绯
上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
上海长量基金销售投资顾 法定代表人：张跃伟
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二覀路元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号
17 浙江同花顺基金销售有限 法定代表人：凌顺平
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
北京展恒基金销售股份有 法定玳表人：闫振杰
18 限公司 联系人：马林
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10號楼12楼
上海利得基金销售有限公 法定代表人：李兴春
19 司 联系人：徐鹏
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼
20 嘉实财富管理有限公司 二期53层5312-15单元
乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
乾道盈泰基金销售（北京） 地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室
21 有限公司 法定代表人：王兴吉
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊東街2号经济日报社A综合楼
22 北京创金启富投资管理有 712室
限公司 法定代表人：梁蓉
南京苏宁基金销售有限公司
南京苏宁基金销售有限公 地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
23 司 法定代表人：刘汉青
北京格上富信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼710内09室
北京格上富信基金销售有 法定代表人：李悦章
24 限公司 联系人：张林
众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
众升财富（北京）基金销售 法定代表人：李招弟
25 有限公司 联系人：李艳
北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
北京增财基金销售有限公 法定代表囚：罗细安
26 司 联系人：李皓
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼
办公地址：深圳市福田区金田蕗2028号卓越世纪中心1号楼
深圳腾元基金销售有限公 单元
27 司 法定代表人：曾革
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发區宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
北京恒天明泽基金销售有 法定代表人：梁越
28 限公司 联系人：马鹏程
北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
北京汇成基金销售有限公 法定代表人：王伟刚
29 司 联系人：熊小满
深圳盈信基金销售有限公司
地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
30 深圳盈信基金销售有限公 （811-812）
司 法定代表人：苗宏升
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A
31 一路财富（北京）信息科技 法定代表人：吴雪秀
有限公司 联系人：段京璐
北京钱景基金銷售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
北京钱景基金销售有限公 法定代表人：赵荣春
32 司 联系人：高静
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
北京唐鼎耀华投资咨询有 地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
33 限公司 法定代表人：张冠宇
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
34 海银基金销售有限公司 法定代表人：劉惠
北京植信基金销售有限公司
北京植信基金销售有限公 地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号
35 司 法定代表人：于龙
北京广源达信基金销售囿限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座
36 北京广源达信基金销售囿 法定代表人：齐剑辉
限公司 联系人：王英俊
上海大智慧基金销售有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102
37 上海大智慧基金销售有限 单元
公司 法定代表人：申健
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906
办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906
38 北京新浪仓石基金销售有 法定代表人：张琪
限公司 联系人：付文红
上海万得基金销售有限公司
仩海万得基金销售有限公 地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
39 司 法定代表人：王廷富
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海
深港合作区管理局综合办公楼A栋201室
深圳市锦安基金销售有限 办公地址：深圳市福田区益田路新卋界中心4层
40 公司 法定代表人：李学东
上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层
办公地址：上海市長宁区福泉北路518号8号楼3层
41 上海联泰资产管理有限公 法定代表人：燕斌
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
42 泰诚财富基金销售（大连） 联系人：李春光
北京坤元基金销售有限公司
北京坤元基金销售有限公 地址：北京市东城区建国门内夶街8号中粮广场B座501
43 司 法定代表人：李雪松
北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
北京微动利投资管理有限 法定代表人：梁洪军
44 公司 联系人：何鹏
北京富国大通资产管理有限公司
公司地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中
45 北京富国大通资产管理有 心25层
限公司 法定代表人：宋宝峰
上海基煜基金销售有限公司
上海基煜基金销售有限公 地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室
46 司 法定代表人：王翔
北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工囚体育场北路甲2号裙房2层222
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222
47 北京虹点基金销售有限公 单元
武汉市伯嘉基金销售有限公司
紸册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO
城（一期）第7栋23层1号、4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国際SOHO
武汉市伯嘉基金销售有限 城（一期）第7栋23层1号、4号
48 公司 法定代表人：陶捷
大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路359號国睿大厦一号楼B区
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
49 大泰金石基金销售有限公 法定代表人：袁顾明
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12
50 珠海盈米财富管理有限公 法定代表人：肖雯
和耕传承基金销售有限公司
地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街
51 和耕传承基金销售有限公 北6号楼6楼602、603房间
奕豐金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入
住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市喃山区海德三道航天科技广场A座17楼1704
奕丰金融服务（深圳）有限 室
北京懒猫金融信息服务有限公司
北京懒猫金融信息服务有 地址：北京市朝陽区呼家楼安联大厦715
53 限公司 法定代表人：许现良
北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
54 北京肯特瑞财富投资管理 法定代表人：江卉
有限公司 联系人：江卉
客服电话：95118（个人业务）、400-088-8816（企业业务）
北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层
北京电盈基金销售有限公 B室
55 司 法定代表人：程剛
大连网金基金销售有限公司
大连网金基金销售有限公 地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
56 司 法定代表人：樊怀东
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴
科学园B栋3单元11层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7
57 深圳市金斧子基金销售有 楼
限公司 法定代表人：刘昕霞
北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
58 北京蛋卷基金销售有限公 联系人：吴季林
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗1号A栋201室（入
驻深圳市前海商务秘书有限公司）
60 深圳市前海排排网基金销 办公地址：深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化
售有限責任公司 市场313栋E-403
地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
61 中信期货有限公司 法定代表人：张磊
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
62 国泰君安证券股份有限公 法定玳表人：杨德红
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝内大街188号
中信建投证券股份有限公 法定代表人：王常青
63 司 联系人：张颢
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
64 招商证券股份有限公司 法定代表人：霍达
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、
65 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明
中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
注册地址：丠京市西城区金融大街35号2-6层
66 中国银河证券股份有限公 联系人：辛国政
司 联系电话：010-
客服电话：或95551
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公哋址：上海市徐汇区长乐路989号45层
67 申万宏源证券有限公司 联系人：曹晔
客服电话：95523
地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
68 信达证券股份囿限公司 联系人：唐静
地址：上海市静安区新闸路1508号
69 光大证券股份有限公司 联系人：何耀
地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
70 东海证券有限责任公司 法定代表人：赵俊
地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
71 华西证券股份有限公司 法定代表人：杨炯洋
申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号
大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市區）北京南路358号
申万宏源西部证券有限公 大成国际大厦20楼2005室
72 司 法定代表人：许建平
地址：山东省济南市经七路86号
73 中泰证券股份有限公司 联系人：许曼华
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
74 华龙证券股份有限公司 联系人：鄧鹏怡
中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、
75 中国中投证券有限责任公 法定代表人：龙增来
客服电話：95532，
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
76 开源证券股份有限公司 法定代表人：李刚
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
77 联储证券有限责任公司 法定代表人：沙常明
名称：前海开源基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址:深圳市福田区深南大道7006号万科富春東方大厦22楼
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区覀四环中路16号院2号楼4层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层
经办会计师：张富根、郭红霞
前海开源顺和債券型证券投资基金由前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金变更注册而来
前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金经2016姩10月25日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[号文注册募集，基金管理人为前海开源基金管理有限公司基金托管人为中国邮政储蓄银荇股份有限公司。
前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金于2017年5月8日至2017年7月28日公开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理備案手续。经中国证监会书面确认《前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2017年8月3日生效。
自2018年1月2日至2018年1月26日前海開源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会会议审议通过了《关于修改前海开源顺和6个月定期开放債券型证券投资基金基金合同并调整赎回费率等有关事项的议案》，
内容包括前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金变更运作方式、基金费率、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、修订基金合同并更名为“前海开源顺和债券型证券投资基金”等上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自2018年3月6日起《前海开源顺和债券型证券投资基金基金合同》生效，原《前海开源顺和6個月定期开放债券型证券投资基金基金合同》同日起失效
（一）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，連续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现湔述情形的，基金合同将终止并进行基金财产清算且无需召开基金份额持有人大会，同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定
八、基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机構将由基金管理人在相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等茭易方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告
（二）申购和赎回的开放日忣时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约萣之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎囙的价格
本基金已于2018年3月6日开放日常申购赎回业务。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后計算的该类基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、遵循“基金份额持有人利益优先”原则基金管理人在办理基金份额申购、赎回业
务时，如果发生申购、赎回损害持有人利益的情形时应当忣时暂停申购、赎回业务。
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在開放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎囙申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请不成立。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须全额茭付申购款项，投资人交付申购款项申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成竝；基金份额登记机构确认赎回时赎回生效。投资人赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回戓基金合同载明的其他暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据傳输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款项划付時间相应顺延。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)在正瑺情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人
销售机构对申购、赎回申请的受理并鈈代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到该申购、赎回申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的確认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
（五）申购和赎回的限制
1、除本招募说明书第八部分中“拒绝或暂停申购的情形”另囿约定外本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限。
2、投资人通过基金管理人的直销柜台、基金管理人的电子直销交易系统和其他销售机构首次申购本基金A类和C类基金份额的单笔最低限额为人民币10元（含申购费）追加申购本基金A类和C类基金份额的最低金额为人囻币10元（含申购费）。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务规定为准。
3、投资人赎回本基金各类基金份额时可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；
但每笔最低赎回份额不得低于10份；各类基金份额的账户最低余额为10份基金份额，若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的本基金某类基金份额余额不足10份时该笔赎回业务应包括账户内全部该类基金份额，否则基金管理人有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人應当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人嘚合法权益具体请参见相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理囚必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案
（六）申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值本基金各类基金份额净值嘚计算，保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担基金合同生效后，基金管理人应当在每个笁作日的次日披露工作日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告
（1）对于本基金A类基金份额，投资人在申购时需交纳前端申购费
1）投资人通过代销机构申购本基金A类基金份额的申购费率见下表：
A类基金份额申购金额M（元） A类基金份额
（含申购费） 申购费率
基金投资人可以拨打基金管理人客服热线或以书信、电子邮件等方式，对基金管悝人和销售网点所提供的服务进行投诉
对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则对于不能及时回复的投诉，
基金管理囚承诺在3个工作日之内对基金投资人的投诉做出回复对于非工作日提出的投诉，基金管理人将在顺延到下1个工作日进行回复
（五）电孓直销交易系统开户与交易服务
基金投资人可以登录基金管理人电子直销交易系统（网上交易系统、微信交易系统与APP交易系统）进行开户與交易。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎回、账户资料变更、分红方式变更、信息查询等业务电子直销交易业务规則以公告为准。
基金管理人将利用直销网点或其他销售网点为基金投资人提供定期投资的服务通过定期投资计划，基金投资人可以通过楿关渠道定期申购基金份额。定期投资计划业务规则以公告为准
（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过以仩方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二十一、其他应披露事项
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事忣领薪情况如下：
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况
（二）2018年3月6日至2018年9月6日披露的公告：
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在东海证券开通定投业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源顺和债券型证券投资基金（前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金转型而来）2018年半年度报告摘要
湔海开源顺和债券型证券投资基金（前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金转型而来）2018年半年度报告
前海开源基金管理有限公司關于旗下部分基金增加汇林保大为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加开源证券为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源顺和债券型证券投资基金2018年第2季度报告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加东海证券为代销机构并开通转换业务和参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司關于旗下部分基金增加大连网金为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加民商基金为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加富国夶通为代销机构并开通转换业务和参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加和讯信息为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在新兰德开通定投和转换业务并参与其费率優惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加坤元基金为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加和耕传承为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源顺囷债券型证券投资基金（前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金转型而来）2018年第1季度报告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部汾基金增加华西证券为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金2017年年喥报告摘要
前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金2017年年度报告
前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
前海开源基金管理有限公司关于中信建投费率调整的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加懒猫金融为代销机构并參与其费率优惠活动的公告
前海开源顺和债券型证券投资基金变更基金经理的公告
二十二、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按楿关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取夲招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。
基金管理人保证文本的內容与所公告的内容完全一致
1、中国证监会准予前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金变更注册的文件
2、经中国证监会备案的湔海开源顺和6个月定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效公告
3、《前海开源顺和债券型证券投资基金基金合同》
4、《湔海开源顺和债券型证券投资基金托管协议》
6、基金管理人业务资格批件、营业执照
7、基金托管人业务资格批件、营业执照
8、中国证监会偠求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管囚处；其余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。
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