基&金基金经理基金公司
中融量化智选混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第1号)
中融量化智选混合型证券投资基金
更新招募说明书
（2018年第1号）
基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司
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中融量化智选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中国证监会日证监许可〔2017〕71号文注册，进行募集。本基金基金合同于日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。本招募说明书是对原《中融量化智选混合型发起式证券投资基金招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资有风险，投资人在投资本基金前，应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于混合型基金，预期风险与预期收益水平高于货币市场基金、债券型基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流动性风险。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
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基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为日，根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》更新了相关内容。
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目录第一部分
绪言......5第二部分
释义......6第三部分
基金管理人......11第四部分
基金托管人......19第五部分
相关服务机构......24第六部分
基金的募集......72第七部分
基金合同的生效......75第八部分
基金份额的申购与赎回......76第九部分
基金的投资......88第十部分
基金的业绩......99第十一部分
基金的财产......102第十二部分
基金资产的估值......103第十三部分
基金的收益与分配......108第十四部分
基金的费用与税收......110第十五部分
基金的会计和审计......113第十六部分
基金的信息披露......114第十七部分
风险揭示......120第十八部分
基金合同的变更、终止与基金财产的清算......125第十九部分
基金合同的内容摘要......127第二十部分
托管协议的内容摘要......143第二十一部分
对基金份额持有人的服务......162第二十二部分
其他应披露事项......164第二十三部分
招募说明书的存放及查阅方式......166第二十四部分
备查文件......167
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《中融量化智选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中融量化智选混合型证券投资基金
2、基金管理人：指中融基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《中融量化智选混合型证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中融量化智选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或《招募说明书》：指《中融量化智选混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《中融量化智选混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自日起实施，并经日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》：指中国证监会日颁布、同年10月
第6页共167页1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人/投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指中融基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中融基金管理有限公司或接受中融基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
第7页共167页构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《中融基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由基金管理人制定并不时修订，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
42、基金份额类别：指根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，并分别公布基金份
第8页共167页额净值
43、A类基金份额：指在投资人认/申购时收取认/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
44、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，而申购时不收取申购费用的基金份额
45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
49、元：指人民币元
50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
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56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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基金管理人
一、基金管理人概况
中融基金管理有限公司
深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界中心29层
北京市朝阳区东风南路3号院中融信托北京园区C座4层、
法定代表人
中融国际信托有限公司占注册资本的51%，上海融晟投资
有限公司占注册资本的49%
二、主要人员情况
1．基金管理人董事、监事、总经理、高级管理人员基本情况
（1）基金管理人董事
王瑶女士，董事长，法学硕士。1998年7月至2013年1月在中国证监会工作期间，先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。2013年5月加入中融基金管理有限公司，先后担任公司督察长、总经理，自2015年2月起至今任公司董事长。
杨凯先生，总经理，工商管理硕士。曾任湖南工程学院教师、振远科技股份有限公司产品部营销经理、宝盈基金管理有限公司市场开发部执行总监、特定客户资产管理部总监、研究部总监、公司副总经理。2016年9月加入中融基金管
第11页共167页理有限公司，自2016年10月起至今任公司总经理。
刘洋先生，董事，毕业于英国曼彻斯特大学，工商管理博士。曾任职于中国工商银行黑龙江省分行国际业务部、中植高科技投资有限公司、上海中植金智科技投资有限公司、中植企业集团有限公司。现任中融国际信托有限公司董事长。
李骥先生，独立董事，1989 年毕业于北京大学法律系，获学士学位。曾任职西安飞机工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。
姜国华先生，独立董事，2002年毕业于美国加利福尼亚大学，获博士学位，并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理学院，同时担任北京大学研究生院副院长。
董志勇先生，独立董事，2004 年毕业于新加坡南洋理工大学，获经济学博士学位，并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任北京大学经济学院党委书记兼副院长，经济学院教授。
（2）基金管理人监事
裴芸女士，监事，法学学士。曾任职于北京市君泰律师事务所、甘肃太平洋律师事务所。2013年5月加入中融基金管理有限公司。
（3）基金管理人高级管理人员
杨凯先生，总经理，工商管理硕士。曾任湖南工程学院教师、振远科技股份有限公司产品部营销经理、宝盈基金管理有限公司市场开发部执行总监、特定客户资产管理部总监、研究部总监、公司副总经理。2016年9月加入中融基金管理有限公司，自2016年10月起至今任公司总经理。
向祖荣先生，督察长，法学博士。曾任职于北京建工集团总公司、中国证券监督管理委员会、中国上市公司协会。2014年8月加入中融基金管理有限公司，自2014年10月起至今任公司督察长。
曹健先生，副总经理，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官，自2014年12月起至今任公司副总经理。
代宝香女士，副总经理，毕业于哈尔滨商业大学工业会计专业。曾任哈铁分
第12页共167页局五营车务段主管会计、中植集团驻哈办会计、哈尔滨盟科置业发展有限公司财务经理和主管会计、中融国际信托财务管理部总经理兼固有业务部总经理。2016年3月加入中融基金管理有限公司，自2016年6月起至今任公司副总经理。
易海波先生，副总经理，企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016年11月加入中融基金管理有限公司，自2017年11月起至今任公司副总经理。
王启道先生，副总经理，管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资源部培训师、中国人民人寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。2016年4月加入中融基金管理有限公司，自2018年3月起至今任公司副总经理。
2．本基金基金经理
易海波先生,中国国籍，毕业于华中科技大学企业管理专业，硕士研究生学历，取得基金业从业人员资格，证券从业年限10年。2007年4月至2016年11月曾就职于招商证券股份有限公司，历任研究发展中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016年11月加入中融基金管理有限公司，现任公司副总经理。现任本基金（2017年3月起至今）、中融量化多因子混合型发起式证券投资基金（2017年1月起至今）的基金经理。
3．投资决策委员会成员
投资决策委员会的成员包括：主席总经理杨凯先生；常设委员研究部黄震先生和风险管理部李晓伟先生；一般委员副总经理易海波先生、权益投资部孔学兵先生、量化投资部赵菲先生、策略投资部田刚先生、国际业务部付世伟先生、创新业务投资部吴刚先生、固收投资部罗杰先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
2. 办理基金备案手续；
3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6. 编制中期和年度基金报告；
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7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9. 按照规定召集基金份额持有人大会；
10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1．基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
2．基金管理人的禁止行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
3．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
第14页共167页基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；（9）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4．基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的风险管理与内部控制制度
1．风险管理的原则
（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；
（2）独立性原则：公司设立独立的法律合规部、风险管理部，两部门保持独立性，负责对公司各部门风险控制工作进行监督和检查；公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；
（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性；
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（5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。
2．风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，法律合规部、风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理，从而控制公司的整体运营风险；
（2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责；
（3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略；
（4）内控及风险管理委员会：分为内控和风险管理2个专业小组，其中，内控小组主要负责研究审议公司内控机制（包括但不限于公司制度、业务流程）建设等内部管理方面的事项；风险管理小组主要负责研究制订公司业务风险政策，研究处理紧急情况和风险事件等业务风险管理方面的事项；
（5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察工作，定期或不定期对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监督检查；
（6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合投资绩效、风险的计量和控制；
（7）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门负责人对本部门的风险负第一责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险；
（8）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
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3．内部控制制度综述
（1）风险控制制度
公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，分别制定严格防范措施，并制定相关配套制度。
（2）监察稽核制度
监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设法律合规部落实具体监察稽核工作，其依照国家有关法律、法规和中国证监会的要求，检查、评价公司和基金运作的合法性、合规性，揭示公司内部控制及基金运作中的合规及运营风险；检查、评价公司内部控制制度的合规性和完备性，监督、检查公司内部控制制度的执行情况，及时提出改进意见。
4．风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持；
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度，做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险；
（3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了内控及风险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策。
5．基金管理人关于内部控制制度的声明
基金管理人特别声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺将根
第17页共167页据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至2017年末，中国工商银行资产托管部共有员工230人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年末，中国工商银行共托管证券投资基金815只。自2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的53项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多
第19页共167页的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继、、、年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402（原SAS70）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
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（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
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（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
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五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
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相关服务机构
一、基金份额发售机构
1．直销机构
1）名称：中融基金管理有限公司直销中心
住所：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界中心29层
办公地址：北京市朝阳区东风南路3号院中融信托北京园区C座4层
法定代表人：王瑶
邮政编码：100016
电话：010-0-
传真：010-0-
联系人：郭丽苹、赵静
网址：www.zrfunds.com.cn
2）中融基金直销电子交易平台
本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过中融基金管理有限公司网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录中融基金管理有限公司网站查询。
网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/
2．其他销售机构
（1）A类和C类份额销售机构
1)交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
2)宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
第24页共167页法定代表人：陆华裕客服电话：955743)中原银行股份有限公司住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦法定代表人：窦荣兴联系人：牛映雪电话：0客服电话：951864)国信证券股份有限公司住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼法定代表人：何如电话：3联系人：周杨客服电话：955365)五矿证券有限公司住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元法定代表人：赵立功电话：0联系人：赖君伟客服电话：6)中泰证券股份有限公司住所：济南市市中区经七路86号办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层法定代表人：李玮电话：021-联系人：许曼华客服电话：95538
第25页共167页7)东北证券股份有限公司住所：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春电话：7联系人：安岩岩客服电话：953608)中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君电话：010-联系人：顾凌客服电话：955489)中信证券（山东）有限责任公司住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层法定代表人：姜晓林电话：6联系人：吴忠超客服电话：9554810)中信建投证券股份有限公司住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市东城区朝内大街188号法定代表人：王常青电话：010-联系人：许梦园客服电话：-888-10811)中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
第26页共167页办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎电话：010-联系人：辛国政客服电话：或9555112)国泰君安证券股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：杨德红电话：021-联系人：芮敏祺客服电话：9552113)国金证券股份有限公司住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云电话：028-8-联系人：刘婧漪、贾鹏客服电话：9531014)华西证券股份有限公司住所：成都市高新区天府二街198号办公地址：成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋电话：028-联系人：周志茹客服电话：-888-81815)西南证券股份有限公司住所：重庆市江北区桥北苑8号办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人：吴坚
第27页共167页电话：023-联系人：张煜客服电话：9609616)申万宏源证券有限公司住所：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：李梅电话：021-联系人：钱达琛客服电话：021-17)华融证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦法定代表人：祝献忠电话：010-联系人：孙燕波客服电话：8-999918)平安证券股份有限公司住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：刘世安电话：021-联系人：周一涵客服电话：19)信达证券股份有限公司住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人：张志刚电话：010-联系人：唐静
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客服电话：95321
20)广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
21)长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
电话：027-
联系人：奚博宇
客服电话：95579
22)东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-
联系人：王一彦
客服电话：988-588
23)中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
电话：010-3
联系人：任敏
客服电话：010-
24)宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
第29页共167页法定代表人：吴玉明电话：028-联系人：杨磊客服电话：25)安信证券股份有限公司住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元法定代表人：王连志电话：5联系人：陈剑虹客服电话：9551726)渤海证券股份有限公司住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰电话：022-联系人：蔡霆客服电话：400-651-598827)首创证券有限责任公司住所：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座法定代表人：毕劲松电话：010-联系人：刘宇客服电话：400-620-062028)联讯证券股份有限公司住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼法定代表人：徐刚电话：5
第30页共167页联系人：彭莲客服电话：9556429)光大证券股份有限公司住所：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：周健男电话：021-联系人：李芳芳客服电话：9552530)上海华信证券有限责任公司住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼法定代表人：陈灿辉电话：021-联系人：徐璐客服电话：31)招商证券股份有限公司住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人：霍达电话：6联系人：黄婵君客服电话：9556532)国都证券股份有限公司住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层电话：010-联系人：黄静客服电话：400-818-811833)民生证券股份有限公司
第31页共167页住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人：冯鹤年客服电话：9537634)世纪证券有限责任公司住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层法定代表人：姜昧军电话：9联系人：王雯客服电话：35)大同证券有限责任公司住所：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层法定代表人：董祥电话：联系人：薛津客服电话：36)万联证券股份有限公司住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层法定代表人：张建军电话：020-联系人：甘蕾客服电话：400-37)北京植信基金销售有限公司住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号法定代表人：于龙电话：010-
第32页共167页联系人：吴鹏客服电话：38)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303法定代表人：张冠宇电话：010-联系人：刘美薇客服电话：400-819-986839)北京晟视天下投资管理有限公司住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层法定代表人：蒋煜电话：010-联系人：殷雯客服电话：400-818-886640)北京恒天明泽基金销售有限公司住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层法定代表人：周斌电话：010-联系人：张鼎客服电话：41)众升财富（北京）基金销售有限公司住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08法定代表人：李招弟电话：010-联系人：李艳客服电话：400-876-9988
第33页共167页42)深圳众禄基金销售股份有限公司住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼法定代表人：薛峰电话:0联系人：童彩平客服电话：43)上海好买基金销售有限公司住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室法定代表人：杨文斌电话：021-联系人：张茹客服电话：400-700-966544)北京增财基金销售有限公司住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号法定代表人：罗细安客服电话：400-001-881145)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路2室办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层法定代表人：陈柏青联系人：韩爱彬客服电话：46)上海天天基金销售有限公司住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼法定代表人：其实联系人：潘世友
第34页共167页客服电话：400-47)北京钱景基金销售有限公司住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层法定代表人：赵荣春电话：010-联系人：崔丁元客服电话：400-893-688548)浙江同花顺基金销售有限公司住所：浙江省杭州市文二西路1号903室办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼法定代表人：凌顺平电话：8联系人：吴强客服电话：49)北京坤元基金销售有限公司住所：北京市东城区建国门内大街8号B座501办公地址：北京市东城区建国门内大街8号B座501法定代表人：李雪松电话：010-联系人：刘洋客服电话：400-818-558550)中期资产管理有限公司住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层法定代表人：姜新客服电话：988-16051)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
第35页共167页法定代表人：汪静波客服电话：400-821-539952)上海陆金所基金销售有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴环路单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人：王之光电话：021-联系人：宁博宇客服电话：400-866-661853)北京虹点基金销售有限公司住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室法定代表人：郑毓栋联系人：葛亮客服电话：400-618-070754)大泰金石基金销售有限公司住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼法定代表人：袁顾明客服电话：400-928-226655)北京微动利基金销售有限公司住所：北京市石景山区古城西路113号3层342办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341法定代表人：梁洪军电话：010-联系人：季长军客服电话：010-56)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
第36页共167页
法定代表人：马勇
电话：010-
联系人：文雯
客服电话：400-166-1188
57)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
电话：021-
联系人：苗明
客服电话：400-820-2899
58)上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
电话：021-
联系人：王哲宇
客服电话：
59)奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE
联系人：陈广浩
客服电话：400-684-0500
60)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
第37页共167页新浪总部科研楼5层518室
法定代表人：李昭琛
电话：010-
联系人：吴翠
客服电话：010-
61)北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-4
联系人：李露平
客服电话：400-818-8000
62)珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯
电话：020-
联系人：黄敏嫦
客服电话：020-
63)北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
法定代表人：许现良
电话：010-
联系人：李雪
客服电话：
64)一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
法定代表人：吴雪秀
第38页共167页电话：010-8联系人：段京璐客服电话：400-001-156665)上海利得基金销售有限公司住所：上海市宝山区蕴川路室办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼法定代表人：李兴春客服电话：400-921-775566)北京广源达信基金销售有限公司住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层法定代表人：齐剑辉客服电话：400-623-606067)上海云湾投资管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层法定代表人：桂水发电话：021-联系人：江辉客服电话：400-820-151568)上海联泰资产管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层法定代表人：燕斌电话：021-联系人：兰敏客服电话：021-69)北京电盈基金销售有限公司住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
第39页共167页
法定代表人：程刚
电话：010-
联系人：张旭
客服电话：400-100-3391
70)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
法定代表人：高锋
联系人：廖嘉琦
客服电话：400-804-8688
71)泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
联系人：李晓涵
客服电话：400-
72)上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人：王廷富
电话：021-
联系人：徐亚丹
客服电话：400-821-0203
73)北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人：王伟刚
第40页共167页
电话：010-
联系人：丁向坤
客服电话：400-619-9059
74)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
客服电话：400-
75)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部法定代表人：江卉
电话：010-
联系人：徐伯宇
客服电话：95118
76)北京君德汇富基金销售有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414
办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
法定代表人：李振
电话：010-
联系人：周雯
客服电话：400-829-1218
77)上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦室
法定代表人：王翔
电话：021-
第41页共167页联系人：俞申莉客服电话：400-820-536978)凤凰金信（银川）基金销售有限公司住所：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼法定代表人：程刚电话：010-联系人：张旭客服电话：400-810-591979)南京苏宁基金销售有限公司住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：刘汉青电话：025-226联系人：王锋客服电话：9517780)深圳盈信基金销售有限公司住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）办公地址：大连市中山区南山1910小区A3-1法定代表人：苗宏升电话：2联系人：王清臣客服电话：81)乾道金融信息服务（北京）有限公司住所：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室法定代表人：王兴吉电话：联系人：宋子琪客服电话：400-088-8080
第42页共167页
82)北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-
联系人：戚晓强
客服电话：
83)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号
法定代表人：陶捷
客服电话：9
84)天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人：丁东华
电话：010-
联系人：许艳
客服电话：400-111-0889
85)北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
电话：010-
联系人：张林
客服电话：400-066-8586
86)上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
第43页共167页
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：冷飞
电话：021-
联系人：樊晴晴
客服电话：021-
87)上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层
法定代表人：毛淮平
客服电话：400-817-5666
88)中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
法定代表人：弭洪军
客服电话：400-876-5716
89)深圳信诚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元
法定代表人：周文
客服电话：9
90)喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人：陈皓
客服电话：
91)通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼法定代表人：马刚
第44页共167页
客服电话：95156
92)深圳市小牛基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区彩田路2009号瀚森大厦17楼
法定代表人：李俊
联系人：梁阳平
客服电话：
93)沈阳麟龙投资顾问有限公司
住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
法定代表人：朱荣晖
联系人：陈巧玲
客服电话：024-
94)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
95)中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
法定代表人：张皓
电话：/010-
联系人：刘宏莹
客服电话：400-
96)东海期货有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
第45页共167页办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼法定代表人：陈太康电话：021-联系人：李天雨客服电话：8588（2）仅代销A类份额销售机构1)中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满客服电话：955882)交通银行股份有限公司住所：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：牛锡明客服电话：955593)中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：陈四清客服电话：955664)宁波银行股份有限公司住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕客服电话：955745)中原银行股份有限公司住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦法定代表人：窦荣兴
第46页共167页
联系人：牛映雪
客服电话：95186
6)中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：高涛
联系人：张鹏
客服电话：98008
7)国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
客服电话：95536
8)中天证券股份有限公司
住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表人：马功勋
电话：024-
联系人：王力华
客服电话：（024）95346
9)五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
法定代表人：赵立功
第47页共167页联系人：赖君伟客服电话：10)中泰证券股份有限公司住所：济南市市中区经七路86号办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层法定代表人：李玮电话：021-联系人：许曼华客服电话：9553811)东北证券股份有限公司住所：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春电话：7联系人：安岩岩客服电话：9536012)中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君电话：010-联系人：顾凌客服电话：9554813)中信证券（山东）有限责任公司住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层法定代表人：姜晓林电话：6联系人：吴忠超客服电话：95548
第48页共167页14)中信建投证券股份有限公司住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市东城区朝内大街188号法定代表人：王常青电话：010-联系人：许梦园客服电话：-888-10815)中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎电话：010-联系人：辛国政客服电话：或9555116)国泰君安证券股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：杨德红电话：021-联系人：芮敏祺客服电话：9552117)国金证券股份有限公司住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云电话：028-8-联系人：刘婧漪、贾鹏客服电话：9531018)华西证券股份有限公司住所：成都市高新区天府二街198号
第49页共167页办公地址：成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋电话：028-联系人：周志茹客服电话：-888-81819)西南证券股份有限公司住所：重庆市江北区桥北苑8号办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人：吴坚电话：023-联系人：张煜客服电话：9609620)申万宏源证券有限公司住所：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：李梅电话：021-联系人：钱达琛客服电话：021-21)华融证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦法定代表人：祝献忠电话：010-联系人：孙燕波客服电话：8-999922)平安证券股份有限公司住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：刘世安
第50页共167页
电话：021-
联系人：周一涵
客服电话：
23)兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-
联系人：乔琳雪
客服电话：95562
24)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
法定代表人：张志刚
电话：010-
联系人：唐静
客服电话：95321
25)东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦12、15层
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层
法定代表人：魏庆华
电话：010-
联系人：夏锐
客服电话：400-
26)广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
第51页共167页27)长江证券股份有限公司住所：湖北省武汉市新华路特8号办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：尤习贵电话：027-联系人：奚博宇客服电话：9557928)东海证券股份有限公司住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：赵俊电话：021-联系人：王一彦客服电话：988-58829)中国国际金融股份有限公司住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层电话：010-3联系人：任敏客服电话：010-30)宏信证券有限责任公司住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼法定代表人：吴玉明电话：028-联系人：杨磊客服电话：31)安信证券股份有限公司住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
第52页共167页法定代表人：王连志电话：5联系人：陈剑虹客服电话：9551732)渤海证券股份有限公司住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰电话：022-联系人：蔡霆客服电话：400-651-598833)网信证券有限责任公司住所：沈阳市沈河区热闹路49号办公地址：沈阳市沈河区热闹路49号法定代表人：王媖电话：024-联系人：贾丽媛客服电话：400-618-335534)首创证券有限责任公司住所：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座法定代表人：毕劲松电话：010-联系人：刘宇客服电话：400-620-062035)联讯证券股份有限公司住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼法定代表人：徐刚电话：5
第53页共167页联系人：彭莲客服电话：9556436)光大证券股份有限公司住所：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：周健男电话：021-联系人：李芳芳客服电话：9552537)上海华信证券有限责任公司住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼法定代表人：陈灿辉电话：021-联系人：徐璐客服电话：38)招商证券股份有限公司住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人：霍达电话：6联系人：黄婵君客服电话：9556539)国都证券股份有限公司住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层电话：010-联系人：黄静客服电话：400-818-811840)民生证券股份有限公司
第54页共167页住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人：冯鹤年客服电话：9537641)世纪证券有限责任公司住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层法定代表人：姜昧军电话：9联系人：王雯客服电话：42)大同证券有限责任公司住所：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层法定代表人：董祥电话：联系人：薛津客服电话：43)万联证券股份有限公司住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层法定代表人：张建军电话：020-联系人：甘蕾客服电话：400-44)北京植信基金销售有限公司住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号法定代表人：于龙电话：010-
第55页共167页联系人：吴鹏客服电话：45)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303法定代表人：张冠宇电话：010-联系人：刘美薇客服电话：400-819-986846)北京晟视天下投资管理有限公司住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层法定代表人：蒋煜电话：010-联系人：殷雯客服电话：400-818-886647)北京恒天明泽基金销售有限公司住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层法定代表人：周斌电话：010-联系人：张鼎客服电话：48)众升财富（北京）基金销售有限公司住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08法定代表人：李招弟电话：010-联系人：李艳客服电话：400-876-9988
第56页共167页49)深圳众禄基金销售股份有限公司住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼法定代表人：薛峰电话:0联系人：童彩平客服电话：50)上海好买基金销售有限公司住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室法定代表人：杨文斌电话：021-联系人：张茹客服电话：400-700-966551)北京增财基金销售有限公司住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号法定代表人：罗细安客服电话：400-001-881152)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路2室办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层法定代表人：陈柏青联系人：韩爱彬客服电话：53)上海天天基金销售有限公司住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼法定代表人：其实联系人：潘世友
第57页共167页客服电话：400-54)北京钱景基金销售有限公司住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层法定代表人：赵荣春电话：010-联系人：崔丁元客服电话：400-893-688555)浙江同花顺基金销售有限公司住所：浙江省杭州市文二西路1号903室办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼法定代表人：凌顺平电话：8联系人：吴强客服电话：56)北京坤元基金销售有限公司住所：北京市东城区建国门内大街8号B座501办公地址：北京市东城区建国门内大街8号B座501法定代表人：李雪松电话：010-联系人：刘洋客服电话：400-818-558557)中期资产管理有限公司住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层法定代表人：姜新客服电话：988-16058)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
第58页共167页
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
59)上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
法定代表人：金佶
电话：021-
联系人：陈云卉
客服电话：400-820-2819
60)上海陆金所基金销售有限公司
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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：王之光
电话：021-
联系人：宁博宇
客服电话：400-866-6618
61)北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
法定代表人：郑毓栋
联系人：葛亮
客服电话：400-618-0707
62)大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
客服电话：400-928-2266
63)北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路113号3层342
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办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人：梁洪军
电话：010-
联系人：季长军
客服电话：010-
64)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人：马勇
电话：010-
联系人：文雯
客服电话：400-166-1188
65)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
电话：021-
联系人：苗明
客服电话：400-820-2899
66)上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
电话：021-
联系人：王哲宇
客服电话：
67)奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
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法定代表人：TEOWEEHOWE
联系人：陈广浩
客服电话：400-684-0500
68)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人：李昭琛
电话：010-
联系人：吴翠
客服电话：010-
69)北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-4
联系人：李露平
客服电话：400-818-8000
70)珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯
电话：020-
联系人：黄敏嫦
客服电话：020-
71)北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
第61页共167页法定代表人：许现良电话：010-联系人：李雪客服电话：72)一路财富（北京）信息科技股份有限公司住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室法定代表人：吴雪秀电话：010-8联系人：段京璐客服电话：400-001-156673)上海利得基金销售有限公司住所：上海市宝山区蕴川路室办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼法定代表人：李兴春客服电话：400-921-775574)深圳富济财富管理有限公司住所：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位法定代表人：刘鹏宇电话：7-815联系人：马力佳客服电话：775)北京广源达信基金销售有限公司住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层法定代表人：齐剑辉客服电话：400-623-606076)上海云湾投资管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
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法定代表人：桂水发
电话：021-
联系人：江辉
客服电话：400-820-1515
77)上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：燕斌
电话：021-
联系人：兰敏
客服电话：021-
78)北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法定代表人：程刚
电话：010-
联系人：张旭
客服电话：400-100-3391
79)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
法定代表人：高锋
联系人：廖嘉琦
客服电话：400-804-8688
80)深圳前海财厚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室
第63页共167页法定代表人：杨艳平电话：5联系人：李军客服电话：400-699-007181)泰诚财富基金销售（大连）有限公司住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号法定代表人：林卓电话：2联系人：李晓涵客服电话：400-82)上海万得基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼法定代表人：王廷富电话：021-联系人：徐亚丹客服电话：400-821-020383)北京汇成基金销售有限公司住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号法定代表人：王伟刚电话：010-联系人：丁向坤客服电话：400-619-905984)深圳市金斧子基金销售有限公司住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼法定代表人：赖任军电话：1
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联系人：张烨
客服电话：400-
85)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部法定代表人：江卉
电话：010-
联系人：徐伯宇
客服电话：95118
86)北京君德汇富基金销售有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414
办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
法定代表人：李振
电话：010-
联系人：周雯
客服电话：400-829-1218
87)和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
电话：010-
联系人：刘洋
客服电话：400-920-0022
88)上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦室
法定代表人：王翔
电话：021-
联系人：俞申莉
第65页共167页客服电话：400-820-536989)凤凰金信（银川）基金销售有限公司住所：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼法定代表人：程刚电话：010-联系人：张旭客服电话：400-810-591990)南京苏宁基金销售有限公司住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：刘汉青电话：025-226联系人：王锋客服电话：9517791)深圳盈信基金销售有限公司住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）办公地址：大连市中山区南山1910小区A3-1法定代表人：苗宏升电话：2联系人：王清臣客服电话：92)乾道金融信息服务（北京）有限公司住所：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室法定代表人：王兴吉电话：联系人：宋子琪客服电话：400-088-808093)北京蛋卷基金销售有限公司
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住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-
联系人：戚晓强
客服电话：
94)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号
法定代表人：陶捷
客服电话：9
95)天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人：丁东华
电话：010-
联系人：许艳
客服电话：400-111-0889
96)北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
电话：010-
联系人：张林
客服电话：400-066-8586
97)上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
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法定代表人：冷飞
电话：021-
联系人：樊晴晴
客服电话：021-
98)上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层
法定代表人：毛淮平
客服电话：400-817-5666
99)中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
法定代表人：弭洪军
客服电话：400-876-5716
100)深圳信诚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元
法定代表人：周文
客服电话：9
101)喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人：陈皓
客服电话：
102)通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼法定代表人：马刚
客服电话：95156
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103)深圳市小牛基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区彩田路2009号瀚森大厦17楼
法定代表人：李俊
联系人：梁阳平
客服电话：
104)沈阳麟龙投资顾问有限公司
住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
法定代表人：朱荣晖
联系人：陈巧玲
客服电话：024-
105)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
106)乐视基金销售（青岛）有限公司
住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼1001
法定代表