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华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要(2018年第1次)
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2018年第1号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中国证监会日证监许可[号文准予注册，并经机构部函[号确认。本基金基金合同于日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现数据截止日为日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日期：日
法定代表人：杨明辉
联系人：李彬
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：
持股占总股本比例
中信证券股份有限公司
POWERCORPORATIONOFCANADA
MACKENZIEFINANCIALCORPORATION
天津海鹏科技咨询有限公司
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生：董事长、党委书记，中信证券股份有限公司执行董事、总经理，硕士，高级经济师。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁，兼任信诚基金管理有限公司董事长、证通股份有限公司董事等。
Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie FinancialCorporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
汤晓东先生：董事、总经理，硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、中国证监会等。
杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司资产管理业务行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管等。
胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。
葛小波先生：董事，硕士。中信证券党委委员、董事总经理。葛先生于2007年荣获全国金融五一劳动奖章。
朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师，兼任北京建设（香港上市）、华夏幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通讯等五家上市公司独立董事。
贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。
谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师，兼任中华联合人寿保险股份有限公司、博彦科技股份有限公司（上市公司）、朗新科技股份有限公司独立董事，中国会计学会第八届理事会理事，中国会计学会财务成本分会第八届理事会副会长。
张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会（华盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。
刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等。
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
李一梅女士：副总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事。曾任基金营销部总经理、营销总监、市场总监，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。
周璇女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有限公司总经理助理；曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。
杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金管理有限公司董事等。
史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角。曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。
杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师。
汪贵华女士：监事，博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。
李彬女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负责人。曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。
2、本基金基金经理
陈斌先生，清华大学北京协和医学院内科学博士。2009年7月加入华夏基金管理有限公司，曾任投资研究部研究员等，现任股票投资部高级副总裁，华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金基金经理（日起任职）、华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金基金经理（日起任职）。
3、本公司股票投资决策委员会
主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。
成员：汤晓东先生，华夏基金管理有限公司董事、总经理。
郑煜女士，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
孙彬先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
郑晓辉先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
王怡欢女士，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
蔡向阳先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
董阳阳先生，华夏基金管理有限公司股票投资部总监，基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至2017年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工218人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年6月，中国工商银行共托管证券投资基金745只。自2003年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继、、、年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402（原SAS70）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、基金托管人与基金管理人签署的《托管协议》和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查，其中对基金投资的监督和检查自基金合同生效之后开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《托管协议》或有关基金法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：杨明辉
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-
联系人：李一梅
网址：www.ChinaAMC.com
2、代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
传真：010-
联系人：王佺
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：周慕冰客户服务电话：95599联系人：客户服务中心网址：www.abchina.com（3）中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：陈四清电话：010-传真：010-联系人：客户服务中心网址：www.boc.cn客户服务电话：95566（4）招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红电话：8传真：9联系人：邓炯鹏网址：www.cmbchina.com客户服务电话：95555（5）中信银行股份有限公司住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：李庆萍电话：010-传真：010-联系人：方爽网址：bank.ecitic.com客户服务电话：95558（6）平安银行股份有限公司住所：广东省深圳市深南东路5047号办公地址：广东省深圳市深南东路5047号法定代表人：孙建一电话：8传真：8联系人：张莉网址：bank.pingan.com客户服务电话：95511-3（7）上海农村商业银行股份有限公司住所：上海市浦东新区浦东大道981号办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层法定代表人：胡平西电话：021-传真：021-联系人：施传荣网址：www.shrcb.com客户服务电话：021-962999（8）北京农村商业银行股份有限公司住所：北京市西城区阜成门内大街410号办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座法定代表人：乔瑞电话：010-传真：010-联系人：董汇网址：www.bjrcb.com客户服务电话：96198（9）河北银行股份有限公司住所：河北省石家庄市平安北大街28号办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号法定代表人：乔志强电话：2传真：7联系人：王栋网址：www.hebbank.com客户服务电话：400-612-9999（10）厦门银行股份有限公司住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦法定代表人：吴世群电话：传真：联系人：许蓉芳网址：www.xmccb.com客户服务电话：400-858-8888（11）苏州银行股份有限公司住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表人：王兰凤电话：9联系人：项喻楠网址：www.suzhoubank.com客户服务电话：96067（12）天相投资顾问有限公司住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表人：林义相电话：010-传真：010-联系人：尹伶网址：www.txsec.com客户服务电话：010-（13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层法定代表人：陈操电话：010-9传真：010-联系人：刘宝文网址：8.jrj.com.cn客户服务电话：400-850-7771（14）上海挖财金融信息服务有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：胡燕亮电话：021-传真：021-联系人：李娟网址：www.wacaijijin.com客户服务电话：021-（15）上海天天基金销售有限公司住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼法定代表人：其实电话：021-9传真：021-联系人：潘世友网址：www.1234567.com.cn客户服务电话：400-181-8188（16）上海好买基金销售有限公司住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室法定代表人：杨文斌电话：021-传真：021-联系人：胡锴隽网址：www.ehowbuy.com客户服务电话：400-700-9665（17）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路2室办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层法定代表人：陈柏青电话：联系人：韩爱彬网址：www.antfortune.com客户服务电话：95188（18）上海长量基金销售投资顾问有限公司住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟电话：021-传真：021-联系人：黄辉网址：www.erichfund.com客户服务电话：400-820-2899（19）浙江同花顺基金销售有限公司住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼法定代表人：凌顺平电话：8-8653传真：0联系人：胡璇网址：www.5ifund.com客户服务电话：400-877-3772（20）北京展恒基金销售有限公司住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层法定代表人：闫振杰电话：010-6传真：010-联系人：翟飞飞网址：www.myfund.com客户服务电话：400-888-6661（21）上海利得基金销售有限公司住所：上海市宝山区蕴川路室办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼法定代表人：沈继伟电话：021-传真：021-联系人：曹怡晨网址：http://a.leadfund.com.cn/客户服务电话：400-067-6266（22）浙江金观诚基金销售有限公司住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富法定代表人：徐黎云电话：7传真：6联系人：孙成岩网址：www.jincheng-fund.com客户服务电话：400-068-0058（23）嘉实财富管理有限公司住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层法定代表人：赵学军电话：010-传真：010-联系人：余永键网址：www.harvestwm.cn客户服务电话：400-021-8850（24）北京创金启富投资管理有限公司住所：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A法定代表人：梁蓉电话：010-传真：010-联系人：张晶晶网址：www.5irich.com客户服务电话：400-（25）南京苏宁基金销售有限公司住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部法定代表人：刘汉青电话：025-226传真：025-226联系人：王峰网址：www.snjijin.com客户服务电话：95177（26）众升财富（北京）基金销售有限公司住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼单元办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08法定代表人：王斐电话：010-传真：010-联系人：付少帅网址：www.wy-fund.com客户服务电话：400-876-9988（27）深圳腾元基金销售有限公司住所：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元法定代表人：曾革电话：3传真：6联系人：鄢萌莎网址：www.tenyuanfund.com客户服务电话：400-687-7899（28）通华财富（上海）基金销售有限公司住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼法定代表人：马刚电话：021-传真：021-联系人：周晶网址：www.tonghuafund.com客户服务电话：400-669-5156（29）北京恒天明泽基金销售有限公司住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层法定代表人：梁越电话：传真：010-联系人：马鹏程网址：www.chtfund.com客户服务电话：400-898-0618（30）北京汇成基金销售有限公司住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108法定代表人：王伟刚电话：010-传真：010-联系人：丁向坤网址：www.hcjijin.com客户服务电话：400-619-9059（31）北京钱景基金销售有限公司住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层法定代表人：赵荣春电话：010-传真：010-联系人：魏争网址：www.niuji.net客户服务电话：400-893-6885（32）北京植信基金销售有限公司住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼法定代表人：杨纪峰客户服务电话：400-680-2123
联系人：陶翰辰
网址：www.zhixin-inv.com
（33）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人：丁东华
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联系人：郭宝亮
网址：www.gomefund.com
客户服务电话：400-111-0889
（34）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人：李昭琛
电话：010-
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联系人：付文红
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客户服务电话：010-
（35）北京君德汇富投资咨询有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414
办公地址：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414
法定代表人：李振
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联系人：周雯
网址：https://www.kstreasure.com/客户服务电话：400-829-1218（36）上海万得基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼法定代表人：王廷富电话：021-传真：021-联系人：姜吉灵网址：www.520fund.com.cn客户服务电话：400-821-0203（37）上海联泰资产管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层法定代表人：燕斌电话：传真：021-联系人：兰敏网址：www.66zichan.com客户服务电话：400-166-6788（38）泰诚财富基金销售（大连）有限公司住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号法定代表人：林卓电话：2-327传真：6联系人：姜焕洋网址：www.haojiyoujijin.com客户服务电话：400-（39）上海汇付金融服务有限公司住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼法定代表人：冯修敏电话：021-传真：021-联系人：陈云卉网址：https://tty.chinapnr.com客户服务电话：400-821-3999（40）上海基煜基金销售有限公司住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法定代表人：王翔电话：021-传真：021-联系人：蓝杰网址：www.jiyufund.com.cn客户服务电话：400-820-5369（41）上海中正达广投资管理有限公司住所：上海市徐汇区龙腾大道室办公地址：上海市徐汇区龙腾大道室法定代表人：黄欣电话：021-传真：021-联系人：戴珉微网址：www.zzwealth.cn客户服务电话：400-（42）上海陆金所基金销售有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴环路单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人：郭坚电话：021-传真：021-联系人：宁博宇网址：www.lufunds.com客户服务电话：400-821-9031（43）珠海盈米财富管理有限公司住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B法定代表人：肖雯电话：020-传真：020-联系人：吴煜浩网址：www.yingmi.cn客户服务电话：020-（44）奕丰金融服务（深圳）有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座室及1307室法定代表人：TEOWEEHOWE电话：7传真：3联系人：叶健网址：www.ifastps.com.cn客户服务电话：400-684-0500（45）中证金牛（北京）投资咨询有限公司住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层法定代表人：钱昊旻电话：010-传真：010-联系人：孙雯
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（46）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
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法定代表人：江卉
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（47）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
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法定代表人：钟斐斐
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联系人：袁永姣
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（48）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层
法定代表人：张皓
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联系人：黄健
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客户服务电话：95565
（53）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
电话：020-
传真：020-
联系人：黄岚
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客户服务电话：95575或致电各地营业网点
（54）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-
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联系人：郑慧
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客户服务电话：95548
（55）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
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传真：010-联系人：田薇网址：www.chinastock.com.cn客户服务电话：或95551（56）海通证券股份有限公司住所：上海市淮海中路98号办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼法定代表人：王开国电话：021-传真：021-联系人：金芸、李笑鸣网址：www.htsec.com客户服务电话：98-8001（57）申万宏源证券有限公司住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址：北京市西城区太平桥大街19号法定代表人：李梅客户服务电话：400-800-0562传真：010-联系人：钱达琛网址：www.hysec.com（58）兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表人：杨华辉电话：021-传真：021-联系人：乔琳雪网址：www.xyzq.com.cn客户服务电话：95562（59）长江证券股份有限公司住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：杨泽柱电话：027-传真：027-联系人：李良网址：www.95579.com客户服务电话：98-8999（60）安信证券股份有限公司住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：牛冠兴电话：5传真：5联系人：陈剑虹网址：www.essence.com.cn客户服务电话：400-800-1001（61）西南证券股份有限公司住所：重庆市江北区桥北苑8号办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人：吴坚电话：023-传真：023-联系人：张煜网址：www.swsc.com.cn客户服务电话：400-809-6096（62）万联证券股份有限公司住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼法定代表人：张建军
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传真：020-3
联系人：王鑫
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（63）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
法定代表人：冯鹤年
电话：010-
传真：010-
联系人：韩秀萍
网址：www.mszq.com
客户服务电话：95376
（64）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区滨水西道8号
法定代表人：王春峰
电话：022-
传真：022-
联系人：蔡霆
网址：www.ewww.com.cn
客户服务电话：400-651-5988
（65）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：周易
传真：2（深圳）联系人：庞晓芸网址：www.htsc.com.cn客户服务电话：95597（66）山西证券股份有限公司住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人：侯巍电话：传真：联系人：张治国网址：www.i618.com.cn客户服务电话：95573（67）中信证券（山东）有限责任公司住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人：姜晓林电话：5传真：5联系人：刘晓明网址：www.zxwt.com.cn客户服务电话：95548（68）东兴证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人：魏庆华电话：010-传真：010-联系人：汤漫川网址：www.dxzq.net.cn客户服务电话：400-888-8993（69）东吴证券股份有限公司住所：苏州工业园区翠园路181号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力电话：6传真：1联系人：方晓丹网址：www.dwzq.com.cn客户服务电话：95330（70）信达证券股份有限公司住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：张志刚电话：010-传真：010-联系人：尹旭航网址：www.cindasc.com客户服务电话：95321（71）长城证券股份有限公司住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：黄耀华电话：9传真：7联系人：李春芳网址：www.cgws.com客户服务电话：400-666--（72）光大证券股份有限公司住所：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：薛峰电话：021-传真：021-联系人：刘晨网址：www.ebscn.com客户服务电话：98-8788（73）广州证券股份有限公司住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：邱三发电话：020-8传真：020-联系人：梁微网址：www.gzs.com.cn客户服务电话：95396（74）东北证券股份有限公司住所：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春电话：7传真：5联系人：安岩岩网址：www.nesc.cn客户服务电话：95360（75）南京证券股份有限公司住所：江苏省南京市江东中路389号办公地址：江苏省南京市江东中路389号法定代表人：步国旬电话：025-传真：025-联系人：王万君网址：www.njzq.com.cn客户服务电话：95386（76）上海证券有限责任公司住所：上海市西藏中路336号办公地址：上海市西藏中路336号法定代表人：龚德雄电话：021-传真：021-联系人：张瑾网址：www.962518.com客户服务电话：400-891-8918（77）新时代证券股份有限公司住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：叶顺德电话：010-传真：010-联系人：田芳芳网址：www.xsdzq.cn客户服务电话：95399（78）国联证券股份有限公司住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦法定代表人：姚志勇电话：2传真：2联系人：徐欣网址：www.glsc.com.cn客户服务电话：95570（79）浙商证券股份有限公司住所：杭州市江干区五星路201号办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼法定代表人：吴承根电话：3传真：3联系人：谢相辉网址：www.stocke.com.cn客户服务电话：95345（80）平安证券股份有限公司住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：谢永林电话：021-传真：021-联系人：石静武网址：www.pingan.com客户服务电话：95511-8（81）华安证券股份有限公司住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：李工电话：6传真：0联系人：甘霖网址：www.hazq.com客户服务电话：95318（82）国海证券股份有限公司住所：广西桂林市辅星路13号办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号法定代表人：何春梅电话：0传真：0联系人：牛孟宇网址：www.ghzq.com.cn客户服务电话：95563（83）财富证券有限责任公司住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼法定代表人：蔡一兵电话：9传真：联系人：郭磊网址：www.cfzq.com客户服务电话：400-883-5316（84）东莞证券股份有限公司住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人：张运勇电话：2、8传真：3联系人：李荣、孙旭网址：www.dgzq.com.cn客户服务电话：95328（85）中原证券股份有限公司住所：郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人：菅明军电话：2传真：9联系人：程月艳、李盼盼、党静网址：www.ccnew.com客户服务电话：95377（86）国都证券股份有限公司住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表人：常喆电话：010-传真：010-9联系人：黄静网址：www.guodu.com客户服务电话：400-818-8118（87）东海证券股份有限公司住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：赵俊电话：021-传真：021-联系人：王一彦网址：www.longone.com.cn客户服务电话：98-8588（88）中银国际证券有限责任公司住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：钱卫电话：021-传真：021-联系人：王炜哲网址：www.bocichina.com.cn客户服务电话：400-620-8888（89）国盛证券有限责任公司住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦4层法定代表人：马跃进电话：0传真：5联系人：俞驰网址：www.gszq.com客户服务电话：（90）华西证券股份有限公司住所：四川省成都市高新区天府二街198号办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号法定代表人：杨炯洋电话：010-传真：028-联系人：谢国梅网址：www.hx168.com.cn客户服务电话：400-888-8818（91）申万宏源西部证券有限公司住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233号宏源大厦8楼法定代表人：李季电话：010-传真：010-联系人：唐岚网址：www.swhysc.com客户服务电话：400-800-0562（92）中泰证券股份有限公司住所：山东省济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮电话：5传真：5联系人：吴阳网址：www.zts.com.cn客户服务电话：95538（93）世纪证券有限责任公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人：姜昧军客户服务电话：400-832-3000传真：1联系人：王雯网址：www.csco.com.cn（94）第一创业证券股份有限公司住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼法定代表人：刘学民电话：4传真：0联系人：毛诗莉网址：www.firstcapital.com.cn客户服务电话：95358（95）金元证券股份有限公司住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人：陆涛电话：2传真：5联系人：马贤清网址：www.jyzq.cn客户服务电话：95372（96）中航证券有限公司住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层法定代表人：王宜四电话：1传真：8联系人：戴蕾网址：www.avicsec.com客户服务电话：95335（97）西部证券股份有限公司住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼法定代表人：刘建武电话：029-传真：029-联系人：刘莹网址：www.westsecu.com客户服务电话：95582（98）华福证券有限责任公司住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人：黄金琳电话：3传真：0联系人：张腾网址：www.hfzq.com.cn客户服务电话：99--95547（99）华龙证券股份有限公司住所：甘肃省兰州市静宁路308号办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人：李晓安电话：联系人：李昕田网址：www.hlzqgs.com客户服务电话：、90100（100）中国国际金融股份有限公司住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：金立群电话：010-传真：010-联系人：罗春蓉、武明明网址：www.cicc.com.cn客户服务电话：010-（101）上海华信证券有限责任公司住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼法定代表人：陈灿辉电话：021-传真：021-7联系人：徐璐网址：www.shhxzq.com客户服务电话：400-820-5999（102）华鑫证券有限责任公司住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号法定代表人：俞洋电话：021-
传真：021-
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（104）中山证券有限责任公司
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（105）西藏东方财富证券股份有限公司
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联系人：王伟光网址：www.xzsec.com客户服务电话：95357（106）联讯证券股份有限公司住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼法定代表人：徐刚电话：5联系人：彭莲网址：www.lxsec.com客户服务电话：95564（107）江海证券有限公司住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人：孙名扬电话：9传真：1联系人：刘爽网址：www.jhzq.com.cn客户服务电话：400-666-2288（108）国金证券股份有限公司住所：成都市青羊区东城根上街95号办公地址：成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云电话：028-8-传真：028-联系人：刘婧漪、贾鹏网址：www.gjzq.com.cn客户服务电话：95310（109）爱建证券有限责任公司住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼法定代表人：钱华电话：021-传真：021-联系人：王薇网址：www.ajzq.com客户服务电话：400-196-2502（110）华融证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦法定代表人：祝献忠电话：010-传真：010-联系人：李慧灵网址：www.hrsec.com.cn客户服务电话：400-898-9999（111）天风证券股份有限公司住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼法定代表人：余磊电话：027-传真：027-联系人：翟璟网址：www.tfzq.com客户服务电话：400-800-5000（112）宏信证券有限责任公司住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼法定代表人：吴玉明电话：028-传真：028-联系人：郝俊杰网址：www.hxzq.cn客户服务电话：400-836-6366（113）太平洋证券股份有限公司住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元法定代表人：李长伟电话：010-传真：010-联系人：唐昌田网址：www.tpyzq.com客户服务电话：400-665-0999（114）上海华夏财富投资管理有限公司住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：李一梅电话：010-传真：010-联系人：仲秋玥网址：www.amcfortune.com客户服务电话：400-817-5666（二）登记机构名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：杨明辉客户服务电话：400-818-6666传真：010-联系人：朱威
（三）律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
法定代表人：朱小辉
联系电话：010-
传真：010-
联系人：李晗
经办律师：吴冠雄、李晗
（四）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：010-
传真：010-
联系人：徐艳
经办注册会计师：汤骏、马剑英
四、基金的名称
本基金名称：华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式基金。
六、基金的投资目标
积极把握健康品质生活提升过程中的投资机会，在有效控制投资风险的基础上，追求基金资产的长期增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债券、可转换债券）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货、期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金投资组合比例为：基金股票投资比例为基金资产的0-95%，其中乐享健康主题相关证券投资比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，无需召开持有人大会。
八、基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和资本市场发展趋势，综合考量宏观经济发展前景，评估各类资产的预期收益与风险，合理确定本基金在股票、债券等各类别资产上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时做出动态调整。
（二）股票投资策略
随着社会和时代的发展，我国的经济结构也将发生重大调整。我们认为经济发展回归“以人为本”是一个明确的方向。尤其是以大娱乐、大健康为代表的新型产业将逐步崛起，它们围绕着人的健康、娱乐等本源需求，以绿色、共享的方式打造我国未来经济的新蓝图，并带来诸多投资机会。本基金定义的“乐享健康”主题领域，以大娱乐、大健康为核心，主要包括旅游、文化、传媒、影视、消费电子、医疗、器械、制药、养老、体育、环保、智能家居等满足人们日益增长的健康与娱乐需求，提高人们工作与生活的效率、改善工作与生活的体验的行业和领域。我们将遴选以上述主题方向作为重要收入或利润来源，或以上述主题方向作为重要发展方向的证券作为主要投资方向。随着时代的发展与科技的进步，本主题相关的行业和领域未来还可能会不断涌现或逐步成型，本基金将围绕上述原则在履行适当程序后调整乐享健康主题的界定，并在招募说明书更新中公告。
本基金主要从三方面精选个股：从中国人口老龄化、疾病谱迁移、生活方式改变，精选需求放大扩张的细分领域进行投资；从企业发展周期角度精选成长、成熟期和转型发展期的个股，并在合理估值水平下加以配置；从产品生命周期和技术发展周期角度精选创新标的，并对上市和加速普及期的标的进行重点投资。
（三）固定收益品种投资策略
1、债券投资策略
结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。
2、可转换公司债券投资策略
本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债进行重点选择，并在对应可转债估值合理的前提下集中投资，以分享正股上涨带来的收益。同时，本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况，从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。
3、中小企业私募债券投资策略
在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对优势的类属和个券进行投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。
（四）权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
（五）股指期货和期权投资策略
本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货、期权投资。通过对现货市场和期货、期权市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货、期权的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货、期权合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指期货、期权作为组合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。
本基金投资期权，基金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责期权的投资审批事项，以防范期权投资的风险。
（六）国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：中证医药卫生指数收益率*50%+上证国债指数收益率*50%如果中证指数有限公司变更或停止中证医药卫生指数或上证国债指数的编制及发布、或中证医药卫生指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中证医药卫生指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数，或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，取得基金托管人同意后，变更本基金的基准指数。
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金，属于较高风险、较高收益的品种。
十一、基金的投资组合报告
以下内容摘自本基金2017年第4季度报告：“5.1报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比 序号
221,184,523.46
其中：股票
221,184,523.46
固定收益投资
其中：债券
资产支持证券
贵金属投资
金融衍生品投资
买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
银行存款和结算备付金合计
26,321,759.95
其他各项资产
3,140,041.12
250,646,324.53
100.005.2报告期末按行业分类的股票投资组合5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比例 代码
公允价值（元）
农、林、牧、渔业
156,215,961.89
电力、热力、燃气及水生产和供应业
批发和零售业
50,633,951.06
交通运输、仓储和邮政业
住宿和餐饮业
信息传输、软件和信息技术服务业
2,939,998.00
租赁和商务服务业
科学研究和技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
523,723.20
居民服务、修理和其他服务业
卫生和社会工作
10,802,690.80
文化、体育和娱乐业
221,184,523.46
89.145.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净 序号
公允价值(元)
值比例(％)
20,156,929.60
20,091,313.20
19,682,477.28
17,713,592.00
16,182,135.86
14,999,871.04
13,938,132.86
9,785,856.00
9,764,874.00
9,534,461.00
3.845.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。5.11投资组合报告附注5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。5.11.3其他资产构成
存出保证金
115,384.09
应收证券清算款
2,994,885.70
应收申购款
其他应收款
3,140,041.125.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。”
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
净值增长率
业绩比较基
业绩比较基
准收益率③
准收益率标
准差④日至
-0.02%日日至
十三、费用概览
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1）基金管理人的管理费。
（2）基金托管人的托管费。
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。
（5）基金份额持有人大会费用。
（6）基金的证券、期货交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等）。
（7）基金的银行汇划费用。
（8）基金上市初费及年费（如有）。
（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（3）上述“1、基金费用的种类”中第（3）－（8）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
（3）《基金合同》生效前的相关费用。
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二）基金销售费用
1、申购费与赎回费
（1）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：
申购金额（含申购费）
前端申购费率
100万元以下
100万元以上（含100万元）-200万元以下
200万元以上（含200万元）-500万元以下
500万元以上（含500万元）
每笔1,000.00元
（2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。费率随基金份额的持有期限的增加而递减，具体如下：
7天以上（含7天）-30天以内
30天以上（含30天）-365天以内
365天以上（含365天）
对于赎回时份额持有不满30天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额持有满30天不满90天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对于赎回时份额持有满90天不满180天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对赎回时份额持有期长于180天（含180天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
（3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
（1）申购份额的计算
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）
前端申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
前端申购费用＝固定金额
净申购金额＝申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例一：假定T日的基金份额净值为1.230元，四笔申购金额分别为1,000.00元、50万元、200万元和500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购金额（元，a）
1,000,000.00
2,000,000.00
适用前端申购费率（b）
净申购金额（c=a/（1+b））
988,142.29
1,984,126.98
前端申购费（d=a-c）
该类基金份额净值（e）
申购份额（f=c/e）
803,367.72
1,613,111.37
若该投资者申购金额为500万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购金额（元，a）
5,000,000.00
前端申购费（b）
净申购金额（c=a-b）
4,999,000.00
该类基金份额净值
申购份额（e=c/d）
4,064,227.64
（2）赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额-赎回费用
例二：假定某投资者在T日赎回10,000.00份，持有期限半年，该日基金份额净值为1.250元，则其获得的净赎回金额计算如下：
赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元
（3）T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额。基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
3、基金的转换费用
（1）基金转换费：无。
（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。
（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：
①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例一。
②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例二。
③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例三。
④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例四。
⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例五。
⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例六。
⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例七。
⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例八。
⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例九。
⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十。
从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十一。
从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二。
从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十三。
从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四。
从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十五。
从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十六。
对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明
上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额转出的情况，对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下：
（i）对于货币型基金和不收取赎回费用的债券型基金（目前包括华夏债券C），每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）
（ii）对于除上述（i）之外的不收取申购费用的基金，其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。
（4）上述费用另有优惠的，从其规定。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。
（5）业务举例
例一：假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。
①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出份额（A）
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
转入时收取申购费率（G）
2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额（H=F/(1+G)）
转入基金费用（I=F-H）
转入基金T日基金份额净值（J）
转入基金份额（K=H/J）
②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出份额（A）
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
转入时收取申购费率（G）
净转入金额（H=F/(1+G)）
转入基金费用（I=F-H）
转入基金T日基金份额净值（J）
转入基金份额（K=H/J）
例二：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。
①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基金前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出份额（A）
10,000,000.00
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
12,000,000.00
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
11,940,000.00
转入基金费用（G）
净转入金额（H=F-G）
11,939,000.00
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
9,183,846.15
②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出份额（A）
10,000,000.00
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
12,000,000.00
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
11,940,000.00
转入基金费用（G）
净转入金额（H=F-G）
11,940,000.00
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
9,184,615.38
例三：假定投资者在日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲1,000份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出份额（A）
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
转入基金费用（G）
净转入金额（H=F-G）
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
若投资者在日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后端申购费率为1.2%，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：
赎回份额（K）
赎回日基金份额净值（L）
赎回总金额（M=K*L）
赎回费用（N）
适用后端申购费率（O）
后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）
赎回金额（Q=M-N-P）
例四：假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出份额（A）
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用(E=C*D)
转换金额（F=C-E）
转入基金费用（G）
净转入金额（H=F-G）
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
例五：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.2%，赎回费率为0.5%。
①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高档为1.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出份额（A）
10,000,000.00
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
12,000,000.00
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
11,940,000.00
转入时收取申购费率（G）
1.5%-1.2%=0.3%
净转入金额（H=F/(1+G)）
11,904,287.14
转入基金费用（I=F-H）
转入基金T日基金份额净值（J）
转入基金份额（K=H/J）
9,157,143.95
②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购费率最高档为1.0%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出份额（A）
10,000,000.00
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
12,000,000.00
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
11,940,000.00
转入时收取申购费率（G）
净转入金额（H=F/(1+G)）
11,940,000.00
转入基金费用（I=F-H）
转入基金T日基金份额净值（J）
转入基金份额（K=H/J）
9,184,615.38
例六：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金赎回费率为0.5%。
①若T日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为500元，乙基金适用的申购费用为1,000元，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出份额（A）
10,000,000.00
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
12,000,000.00
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
11,940,000.00
转入基金费用（G）
1,000-500=500.00
净转入金额（H=F-G）
11,939,500.00
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
9,184,230.77
②若T日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为1,000元，丙基金适用的申购费用为500元，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出份额（A）
10,000,000.00
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
12,000,000.00
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
11,940,000.00
转入基金费用（G）
净转入金额（H=F-G）
11,940,000.00
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
9,184,615.38
例七：假定投资者在日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲10,000,000份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出份额（A）
10,000,000.00
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
12,000,000.00
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用（E=C*D）
转换金额（F=C-E）
11,940,000.00
转入基金费用（G）
净转入金额（H=F-G）
11,940,000.00
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
7,960,000.00
若投资者在日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后端申购费率为1.2%，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：
赎回份额（K）
7,960,000.00
赎回日基金份额净值（L）
赎回总金额（M=K*L）
10,348,000.00
赎回费用（N）
适用后端申购费率（O）
后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）
141,581.03
赎回金额（Q=M-N-P）
10,206,418.97
例八：假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份，转入不收取申购费用基金乙，甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出份额（A）
10,000,000.00
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
13,000,000.00
转出基金赎回费率（D）
转出基金费用(E=C*D)
转换金额（F=C-E）
12,935,000.00
转入基金费用（G）
净转入金额（H=F-G）
12,935,000.00
转入基金T日基金份额净值（I）
转入基金份额（J=H/I）
8,623,333.33
例九：假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。
①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出份额（A）
转出基金T日基金份额净值（B）
转出总金额（C=A*B）
转出基金赎回费率（D）
赎回费（E=C*D）
申购日转出基金基金份额净值（F）
适用后端申