91级 洪强_百度知道
色情、暴力
我们会通过消息、邮箱等方式尽快将举报结果通知您。
我有更好的答案
只有90级到92级,, 没有91级的武器
为什么老是有人那王洪祥和某某人比呢。甚至有人拿他和泰森博求这样的世界级拳王比较，这都挨得上吗，王洪祥就是武林风的一个业余选手，后来接触了正规的专业训练，又找些不入流的选手打游戏赛，没有一场是正规的赛事,张开印是国内一流的专业高手，而王洪祥是业余的，业余的和专业的毕竟是有差距的
为您推荐：
其他类似问题
换一换
回答问题，赢新手礼包潞安环能2012年报(采矿采选成本控制)山西潞安环保能源开发股份有限公司财务管理_伤城文章网
潞安环能2012年报(采矿采选成本控制)山西潞安环保能源开发股份有限公司财务管理
封面B06 采矿业 2013版 2012年企业排名报告行业研究发展才是硬道理！――小平企业排名报告： 采矿业 65家上市公司企业 经营 人力 资源【主要内容】公司简介.采矿业年度财务报告.财务 管理薪酬报告【附赠】? 全局指标 ? 财务报表 ? 经营指标 ? 人力资源【主要方法】公司经营管理数据，在同行上市公司中排名；对比体现公司财务管理、人力资源等经营指标所属行业水平； 【适用读者】采矿业企业、合作商及供应商、政府相关部门和消费者；行业研究机构、培训机构及各大院校等； 【应用举例】采矿业企业：通过自身企业与同行企业的指标对比，分析自身机遇与挑战，完善自身发展战略和经营模式； 【应用举例】行业研究机构：量化研究公司和行业标杆企业经营管理的现状和发展趋势； 【附赠资料】本报告附赠1000个房地产文档，百度云网盘下载，下载地址见本报告尾页。??? ??? 九舍会 ? ↓↓↓↓↓↓↓↓↓↓九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司（601699潞安环能）二一二年年度报告九舍会智库　【第 1 页】　采矿业　　薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告重要提示一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 董事 未出席董事姓名 刘克功 未出席董事的原因说明 因公 被委托人姓名三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人李晋平、主管会计工作负责人王志清及会计机构负责人（会计主管人员） 王会波声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：公司拟以 2012 年 12 月 31 日股份 2,301,084,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3.36 元（含税） 。 六、公司董事会报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，该计划不构成公司对投资者的实质承 诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否-1-九舍会智库　【第 2 页】　采矿业　　薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告目录第一节 释义及重大风险提示.................................................................................................... - 3 第二节 公司简介 ....................................................................................................................... - 4 第三节 会计数据和财务指标摘要............................................................................................ - 6 第四节 董事会报告 ................................................................................................................... - 7 第五节 重要事项 ..................................................................................................................... - 16 第六节 股份变动及股东情况.................................................................................................. - 20 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................................. - 23 第八节 公司治理 ..................................................................................................................... - 28 第九节 内部控制 ..................................................................................................................... - 31 第十节 财务报告 ..................................................................................................................... - 32 第十一节 备查文件目录........................................................................................................ - 131 --2-九舍会智库　【第 3 页】　采矿业　　薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告第一节 释义及重大风险提示一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司 指 山西潞安环保能源开发股份有限公司 董事会 指 山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会 监事会 指 山西潞安环保能源开发股份有限公司监事会 母公司、集团、集团公司 指 山西潞安矿业（集团）有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所网站 指 .cn 公司网站 指
报告期 指 2012 年 1 月 1 日~2012 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 二、 重大风险提示： 公司已在董事会报告中详细描述了公司未来重大风险，敬请投资者予以关注。-3-九舍会智库　【第 4 页】　采矿业　　薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告第二节 公司简介一、 公司信息 公司的中文名称 公司的中文名称简称 公司的外文名称 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 二、 联系人和联系方式 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 董事会秘书 毛永红 山西省襄垣县侯堡镇潞安环能董事会秘书处
证券事务代表 王剑波 山西省襄垣县侯堡镇潞安环能证券部
山西潞安环保能源开发股份有限公司 潞安环能 Shanxi Lu'an Environmental Energy Development Co.Ltd lu'an EED 李晋平三、 基本情况简介 公司注册地址 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 五、 公司股票简况 股票种类 A 公司股票简况 股票上市交易所 股票简称 上海证券交易所 潞安环能 股票代码 601699 中国证券报 上海证券报 证券时报 .cn 潞安环能证券部 山西省长治市城北东街 65 号 046200 山西省长治市襄垣县侯堡镇 046204
六、 公司报告期内注册变更情况 (一) 基本情况 公司报告期内注册情况未变更。 (二)公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。 (三)公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来，主营业务无变化 (四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况 公司上市以来,控股股东无变更-4九舍会智库　【第 5 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告七、 其他有关资料 公司聘请的会计师事务 所名称（境内） 名称 办公地址 签字会计师姓名 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 李建勋 刘锦平-5九舍会智库　【第 6 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告第三节 会计数据和财务指标摘要一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币主要会计数据 营业收入 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 2012 年 20,065,299,075.32 2,566,515,102.76 2,574,265,481.98 3,461,297,541.43 2012 年末 归属于上市公司股东的净资产 总资产 16,020,161,875.81 39,612,803,889.05 2011 年 22,426,279,899.93 3,835,932,001.52 3,875,764,979.43 7,314,114,420.02 2011 年末 14,884,382,833.36 34,571,558,231.00 本期比上年同期 增减(%) -10.53 -33.09 -33.58 -52.68 本期末比上年同 期末增减(%) 7.63 14.58 2010 年 21,427,676,688.20 3,436,725,799.98 3,453,671,308.03 6,052,599,274.30 2010 年末 11,894,200,931.51 29,363,691,332.53(二) 主要财务数据主要财务指标 基本每股收益（元／股） 稀释每股收益（元／股） 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2012 年 1.12 1.12 1.12 16.02 16.06 2011 年 1.67 1.67 1.68 28.65 28.90 本期比上年同期增减 (%) -32.93 -32.93 -33.33 减少 12.63 个百分点 减少 12.84 个百分点 2010 年 1.49 1.49 1.50 26.05 26.16二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币非经常性损益项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计 2012 年金额 -1,568,926.14 1,614,692.32 2011 年金额 -55,483,542.58 4,556,609.70 772,923.35 114,664.04 8,744,458.99 -21,759,818.13 8,855,573.64 -3,751,023.94 -7,750,379.22 1,287,719.21 -14,613,823.72 17,980,620.97 4,834,063.68 -39,832,977.91 637,200.00 -27,115,384.12 5,793,111.91 -526,249.06 -16,945,508.05 832,451.48 2010 年金额 -922,958.39 3,263,509.41 1,246,794.11 678,468.09-6九舍会智库　【第 7 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告第四节 董事会报告一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 (一)报告期内总体回顾 2012 年，是公司“十二五”战略规划的奠基之年，也是公司自成立以来面临压力最重、 挑战最多、市场最复杂的一年。过去的一年，全球经济复苏乏力呈现低速增长态势，国内经 济在企稳中谋求破局之路，煤炭市场供求“整体宽松、相对过剩” 。面对复杂严峻的国际国 内经济形势和日趋激烈的市场竞争压力，公司董事会紧紧围绕“十二五”发展规划和年度工 作任务目标，审时度势、科学应对，坚持战略引领和优势发展，突出成本控制和市场营销， 狠抓安全生产、集约高效和财务管控水平提升，各项指标均取得较好成果，企业发展继续保 持平稳健康良好态势。 回顾一年来的工作，主要有以下方面： 1、坚持战略制胜，煤焦一体化战略纵深快速延伸，企业发展前景更加广阔。 集约高效水平快速提升。大超前生产管理深入推进，采区工作面布置进一步优化，采掘 衔接实现变化条件下的高效接替。掘锚一体化、岩巷机械化掘进、煤巷临时支护掘进、履带 式双臂凿岩台车推进岩巷炮掘等快速掘进新工艺、 新设备取得新成效， 单产单进创造新水平。 综放工艺优化、一次采全高试验、大长厚工作面布置、综放面顶板爆破预裂等回采技术攻关 取得新突破。全面推行质量标准化创新成果，矿井自动化、数字化、智能化集约高效生产技 术不断“优点集成、优势放大” 。 产能扩增有序推进。主力矿井王庄煤矿 540 水平、常村矿 470 水平、漳村矿西扩区和五 阳扩区等矿井水平延伸和技改扩能工程有序推进。 临汾蒲县及忻州宁武地区的整合矿井现代 化改造快速推进，形成“一井一面一条生产线”集约高效生产新格局，蒲县新良友煤业的正 式投产掀起公司整合矿井陆续投产序幕。 资源扩张有序推进。 《潞安矿区总体规划》获得国家批复，漳村煤矿、王庄煤矿、五阳 煤矿等矿井周边压煤村庄搬迁工程快速推进，整合矿井周边空白、夹缝资源扩张有序推进。 焦化产能迅速扩张。独资设立“山西潞安焦化有限公司” ，并以该公司为主体完成对潞 城亚晋焦化项目、 潞城市潞安亚晋焦化项目和潞城市隆源焦化项目的整合收购工作， 同时公 司又以产能置换方式收购了山西潞安华亿世纪焦化有限公司焦化产能， 公司整体焦化产能迅 速扩增至 400 万吨/年以上。 2012 年生产原煤 3334 万吨，销售煤炭 2872 万吨；生产焦炭 36 万吨，销售 33 万吨。 2、坚持以人为本，本质型安全企业建设稳步推进，企业发展基础更加牢靠。 不断深化安全责任体系建设。始终把安全生产作为企业的“生命工程” ，坚持“赢在标 准、胜在执行”理念，进一步落实安全责任，完善制度体系，细化职责分解，确保了安全责 任落实横向不漏、纵向不缺。进一步强化整合矿井安全管控，充分发挥“以矿带矿”优势， 完善确立整合矿井“三级责任”体系。深入实施包保责任制和隐患挂牌督办机制，强化提升 安全重点监督和隐患整改力度。 不断深化源头安全开展瓦斯综合治理。瓦斯治理攻坚年成效显著，CO2 预裂增透等瓦斯 抽采技术实现突破，高标准、立体化的瓦斯抽采体系初步构建，通风系统进一步优化，自燃 矿井防灭火系统建设快速推进。 不断深化构建本质型安全生产环境。全面加强防治水“三道防线”和视频监控信息联网 建设，进一步完善透明安全管理平台。对标国际国内先进企业，持续推进“五精”工程，构 建了开放型、创新型、实用型的高标准安全质量标准化体系。进一步加大安全监管力度，超 前排查安全隐患，对特殊时段、薄弱隐患、变化环节实施重点监控。紧急避险系统建设扎实 推进，常村煤矿、余吾煤业、五阳煤矿已基本完成。 不断强化全员安全意识提升。整合优化培训资源，持续强化矿、队、组三级培训，注重 实用性和实效性，不断创新培训方式，完善构建高端引领、梯次成长、整体提升的“大培训” 格局，员工安全素质实现新提升。持续深入推进“三个百分百”和“三个全覆盖” ，岗位标 准化作业水平进一步提升。深入开展安全警示教育，探索人性化、多方位、立体化的安全协 管机制，全员安全意识取得新提升。 2012 年，公司继续蝉联“全国安康杯竞赛示范企业”荣誉称号，安全生产水平继续保-7九舍会智库　【第 8 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告持国际国内先进水平。 3、坚持价值管理，复杂条件下企业精细化管控水平逆势提升，企业发展优势更加明显。 市场营销能力进一步增加。面对严峻的煤炭市场形势，坚持完善“以客户为中心”的大 营销管理格局，突出营销信息网络建设和“五会联动”决策机制，准确预判市场，科学应对、 果断决策，全力实施“三包三争” ，即“保质量、保价格、保回款，争运力、争市场、争效 益” ，调整优化煤炭销售结构和效益煤比例，千方百计争取铁路运力，积极开拓潜在市场客 户，新增 31 家喷吹煤用户及鞍钢、宝钢喷吹煤合同，铁路喷吹煤日均运力创历史最高纪录。 质量保障能力进一步提升。 坚持以质量标准体系和客户服务体系建设为重心， 不断强化 煤炭洗选和外运环节质量保障， 实施了各矿井洗煤厂技术改造提升， 建立了国内外第一条能 实现粒度上限至 1mm 的煤浮选工业系统，着力加强外运煤炭抽检和装车系统提升，客户满 意度高达 98.2%，潞安煤市场基础进一步拓展。 成本控制能力进一步提升。不断强化危机意识，牢固树立“过紧日子”思想，丰富完善 以财务为中心、以现金流为核心的经营管控体系，有力促进了降本增效。坚持“三优先、三 严控”等一系列成本控制措施，严控非安全、非盈利支出，全年吨煤成本下降 20 元，其他 费用下降 10%，确保了成本最优化、效益最大化。 4、坚持创新强企，创新驱动型企业建设实现新提升，企业发展潜力更加突出。 技术创新实现新突破。始终将科技创新视为企业发展的源动力，突出产学研相结合，不 断加强科技资金投入，着力推进集聚化、扩散式科研平台建设，加强与重点院校、实验室的 交流合作，狠抓核心技术科研突破，为企业实现创新型驱动提供了有力技术支撑。一年来， 公司共荣获省部、地市级级科学技术奖 17 项，其中省部级技术奖项 11 项，获得国家专利 46 项。公司技术中心在国家级企业技术中心评比中位列全煤系统第 2 位，同时公司除享受 高新技术企业减免税收 4.07 亿元外，又被科技部列入“国家火炬计划重点高新技术企业” 序列。 绿色创新实现新优势。坚持“回归绿色、循环低碳”理念，煤炭资源回采率、环保效益 煤比例进一步提高，资源综合利用效率实现新提升。立体化瓦斯抽采体系的建立完善，为煤 层气商业化运作提供了坚实基础。坚持设计源头和动态监控着手，不断加强节能技术研究， 可实现用能实时在线监测和超标预警的能源管理信息系统， 已联合调试运行， 节能减排工作 稳步推进。公司乏风氧化利用技术改造项目，获省节能专项奖励，吨原煤生产综合能耗完成 7.0 千克标煤/吨，同比下降 6.67%。 财务创新管理实现新提升。 通过探索完善创新型财务管理新模式， 灵活运用金融工具和 品种，充分引入银行相互竞争，优化对外结算方式，创新推动“票据池”和电子银行业务， 资金周转效率和增值收益进一步增强，有效提升财务创新管理水平。获取银行授信额度达 264 亿元；通过银行业务创新，节约财务费用 1.74 亿元，增加利息收入 323 万元；利用科研 税前抵扣政策，收益增加 4509 万元。 5、坚持以德治企，企业竞争软实力实现新提升，企业发展环境更加和谐。 不断提升规范治理水平。 进一步优化公司治理结构， 完善董事会及专业委员会人才配备， 突出“三会”规范高效运作，重点完善公司内部控制体系建设，加强公司信息披露和投资者 关系管理，加强公司对外担保、关联交易管理，公司规范治理水平稳步提升，价值投资型企 业形象获得更广泛的市场认可。一年来，陆续获得“年度优秀董事局” 、 “中国能源煤炭行业 最具投资价值上市公司” 、 “AA 级社会责任报告上市公司” 、 “最佳持续投资价值奖” 等荣誉， 有力彰显了潞安环能在资本市场上的成长优势、价值优势、综合实力和突出影响力。 不断提升员工幸福指数。始终坚持“以事业感召、以待遇吸引、以文化凝聚、以未来成 就” ，不断丰富完善人才队伍建设，将企业发展与员工幸福有机结合，不断提升员工薪酬标 准和收入水平， 进一步增加员工对企业的认同感和归属感， 努力为员工搭建追求幸福人生的 最优平台。 不断完善人才队伍建设。坚持“搭建成才立交桥，激发员工成长动力” ，以系统培训为 基础， 学习型组织建设为推动， 奖优罚劣为支撑， 进一步完善员工多方位、 多渠道培养模式。 推行了二学位转专业培养模式，380 名非主体专业毕业生重新进入高校“回炉提升” ；实施 了优秀班组长素质提升计划，首席专家、首席工程师和首席技师考核激励制，员工星级制评 价管理，建设完善了“三大人才信息库” ，进一步完善构建了公平透明、快速反应、高效运 转的人才管理体系。-8九舍会智库　【第 9 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告不断提升企业社会形象。秉承“上善若水，大爱无疆，真情潞安，知恩感恩”理念，进 一步关爱弱势群体， “金秋助学”为 196 名家庭困难学生资助 64 万元，为工残、大病、遗属 等困难户发放慰问金 180 万元、专项救济金 111 万元、生活困难补贴 35 万元、大病医疗互 助金 182 万元；进一步支援地方经济发展，上缴税费 55 亿元，地税 27 亿元，新增就业岗位 3457 人，为当地经济建设做出举足轻重的贡献，企业社会形象和发展环境更加和谐。 (二)主营业务分析 1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 科目 营业收入 营业成本 销售费用 管理费用 财务费用 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 研发支出 2、收入 主要销售客户的情况 公司前五名客户营业收入占公司全部营业收入 21.44%,详细情况见财务报告附注三十 八.4 3、成本 (1)成本分析表 单位:万元分行业情况 分行业 工业 工业 成本构成项目 煤炭 焦炭 本期金额 1,074,232 48,465 本期占总成 本比例(%) 95.68 4.32 上年同期金 额 1,091,078 89,575 上年同期占总成 本比例(%) 92.41 7.59 本期金额较上年同 期变动比例(%) -1.54 -45.9本期数 20,065,299,075.32 11,826,201,025.61 263,968,197.74 4,329,331,902.69 449,012,237.41 3,461,297,541.43 -4,808,064,760.40 72,717,701.43 799,970,072.37单位：元 币种:人民币 上年同期数 变动比例（%） 22,426,279,899.93 -10.53 12,307,786,633.97 -3.91 269,742,771.84 -2.14 4,840,372,188.90 -10.56 233,712,228.12 92.12 7,314,114,420.02 -52.68 -4,739,408,206.48 1.45 -1,200,473,063.76 -106.06 812,916,985.72 -1.594、费用 财务费用比上年增加 92.12%，主要是因为借款及应付国土局采矿权资源价款资金占用 费增加所致。 5、研发支出 （1）研发支出情况表 本期费用化研发支出 本期资本化研发支出 研发支出合计 研发支出总额占净资产比例（%） 研发支出总额占营业收入比例（%） （2）情况说明 单位：元 799,970,072.37 0 799,970,072.37 4.83 3.99-9九舍会智库　【第 10 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告公司积极推进技术产业化， 主要研究方向为煤炭开采技术、 矿井机电、 矿井安全等方面， 推进了技术改进和优化。 科研项目具体成果和影响见上交所网站 （.cn） 公司 《二 ○一二年度企业社会责任报告》。 6、现金流 现金流量表的经营活动产生的现金流量净额， 主要是由于本年收入减少以及本年收到的 票据背书转让较到期承兑金额较多，导致本年经营活动产生的现金流量的净额减少； 筹资活动产生的现金流量净额主要由于本年借款增加导致。 7、其它 发展战略和经营计划进展说明 公司 2012 年工作目标中，煤炭产量力争突破 3500 万吨，实际 3334 万吨，此项目标未 能达成，主要原因为：一是整合煤矿黑龙煤业、黑龙关煤业等 2012 年计划投产矿井，因技 改基建工程进度未达到预期，同时受煤炭行业政策市场等因素影响，未在 2012 年实现投产 目标；二是受煤炭市场价格影响，主力矿井产量施行“以销定产”，影响了部分月度原煤生 产安排。 焦炭产量未能达成目标， 主要为年度内焦炭市场价格进一步下滑， 依据市场价格走势和 生产经营安排适当进行了产量控制。 (三) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币分行业 工业 其他 营业收入 19,447,931,995.44 714,530.00 主营业务分行业情况 营业收入比 营业成本 毛利率（％） 上年增减(%) 11,226,963,530.95 42.27 -11.20 100.00 -38.80 主营业务分产品情况 营业收入比上 营业成本 毛利率（％） 年增减(%) 10,742,316,751.50 43.50 -9.47 484,646,779.45 -11.37 -51.60 100.00 -38.80 营业成本比上 年增减(%) -4.91 0.00 毛利率比上年增减 （%） 减少 3.82 个百分点 增加 0.00 个百分点分产品 采掘业 煤化工业 其他营业收入 19,012,781,447.43 435,150,548.01 714,530.00营业成本比 上年增减(%) -1.54 -45.90 0.00毛利率比上年增减 （%） 减少 4.55 个百分点 减少 11.73 个百分点 增加 0.00 个百分点(四) 资产、负债情况分析 资产负债情况分析表 单位:元项目名称 在建工程 长期借款 本期期末数 5,949,382,691.73 4,560,886,755.66 本期期末数占总 资产的比例（%） 15.02 11.51 上期期末数 2,930,814,011.40 1,966,743,747.71 上期期末数 占总资产的 比例（%） 8.48 5.69 本期期末金额 较上期期末变 动比例（%） 102.99 131.90在建工程 ：收购的资源整合公司均处于技改期，技改工程增加 长期借款 ：借款增加 (五)投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 (1) 证券投资情况- 10 九舍会智库　【第 11 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告序 号 1 2证券品种 股票 股票证券代码 157 合计证券简称 亚盛集团 永泰能源最初投资金 额（元） 103,800 191,400 295,200持有数量 （股） 15,000 20,000 /占期末证 报告期 期末账面 券总投资 损益 价值（元） 比例 （％） （元） 102,450 35.25 -1,350 188,200 64.75 -3,200 290,650 100 -4,550(2)持有非上市金融企业股权情况所持对 象名称 潞安财 务公司 合计 最初投资金额 （元） 360,202,905.37 360,202,905.37 持有数量 （股） 333,333,333.33 333,333,333.33 占该公司股 权比例（%） 33.33 / 期末账面价值 （元） 453,965,137.96 453,965,137.96 报告期损益 （元） 227,998,969.54 227,998,969.54 报告期所有者权 益变动（元） 107,998,969.54 107,998,969.54 会计核 算科目 长期股 权投资 /2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。 3、 募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 4、主要子公司、参股公司分析 （1） 子公司情况 子公司全称 业务性质 注册资本 持股比例(%) 潞欣公司 投资咨询 220.00 90.91 弘峰焦化公司 制造业 23,100.00 70.30 元丰公司 制造业 20,000.00 90.00 永诚工贸公司 商业 1,350.00 80.00 潞安天脊公司 制造业 8,000.00 50.10 22,000.00 71.59 温庄煤业公司 采掘业 142,000.00 100.00 余吾煤业公司 采掘业 60,000.00 57.80 潞宁煤业公司 采掘业 上庄煤业公司 采掘业 7,002.00 60.00 东能煤业公司 商业 3,000.00 70.00 黑龙煤业公司 采掘业 5,500.00 60.00 伊田煤业公司 采掘业 6,000.00 60.00 常兴煤业公司 采掘业 23,000.00 82.87 黑龙关煤业公司 采掘业 30,000.00 55.00 新良友煤业公司 采掘业 15,000.00 80.00 隰东煤业公司 采掘业 20,000.00 80.00 后堡煤业公司 采掘业 12,000.00 60.00 开拓煤业公司 采掘业 12,000.00 60.00 宇鑫煤业公司 采掘业 8,000.00 70.00 潞安焦化公司 制造业 100,000.00 100.00 公司子公司详细情况见财务报表附注四 表决权比例(%) 90.91 70.30 90.00 80.00 50.10 71.59 100.00 57.80 60.00 70.00 60.00 60.00 82.87 55.00 80.00 80.00 60.00 60.00 70.00 100.00- 11 九舍会智库　【第 12 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告（2） 联营公司情况 被投资单位名称 业务性质 注册资本 本企业持股比例(%) 本企业在被投资单位表决 权比例(%) 48.40 33.33天脊潞安公司 制造业 38,000.00 48.40 潞安财务公司 金融业 100,000.00 33.33 公司联营公司详细情况见财务报表附注五-（九）-2 5、非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 二、 董事会关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势公司未来面临挑战分析： 从外部环境来看：欧美发达国家经济形势反复动荡、复苏乏力，新兴经济体传导压力凸 显，世界经济低速增长态势仍将延续，下行风险仍将存在；国内宏观经济“瓶颈”问题尚未 根本转变，经济回升基础仍不牢固，经济运行和政策施行的不确定因素增多，我国经济仍处 于弱周期低增速运行状态，未来发展重心将在“企稳”前提下逐步由“速度”趋向“质量” ； 煤炭行业短期内不会根本性好转，整体市场仍将呈现低速增长态势，供求仍将趋向宽松，产 能过剩或将成为常态，未来煤炭行业市场竞争将进一步加剧。 从公司自身来看： 受制于国际国内经济形势和煤炭市场整体下滑影响， 公司将面临多重 挑战， 一是公司盈利能力下降， 预期收益减少， 财务成本快速增加， 公司未来经营压力较大； 二是市场竞争加剧，应收账款回款困难，营销风险加大；三是焦化产业和整合矿井处于爬坡 关键期，资金需求量较大，对公司依赖程度较高，仍需公司“输血”支持；四是主力矿井随 着采深采区的扩大，安全生产条件复杂，各项成本增加明显。 公司未来竞争力分析： 从外部环境来看：世界最大经济体美国已率先缓慢复苏，国内不断推进政治经济改革， 持续加强和改善宏观调控，持续发展信心不断增强，国内经济正由企稳回暖向回升转变；煤 炭行业作为国内能源主导地位不会改变， 产能过剩预期和市场倒逼机制， 将为我们加快实施 煤炭主业扩张提供新的机遇；全省转型综改试验区“先行先试”政策密集出台，公司“十二 五”战略实施将获得更多有利条件。 从公司自身来看：一是以采煤技术为核心的科技创新水平， “重型化、自动化、数字化” 集约高效生产水平，公司均位列全煤行业前列；二是安全生产管理体系成熟完善，拥有大量 经验丰富的安全生产管理和技术人员， 以百万吨死亡率为标志的公司安全生产能力， 达到国 际国内领先水平；三是以喷吹煤为核心，公司产品具有高端水平市场竞争力，大型客户群体 稳定，营销网络遍及全国大部分地区，市场拓展能力强劲；四是作为煤炭类上市公司龙头企 业和地区最大资本市场品牌，公司形象和影响力突出，获取资金和政策支持能力较强。 (二) 公司发展战略 20l3 年，是全面贯彻落实党的十八大精神的开局之年，是全省转型跨越发展的攻坚年， 也是公司 “十二五” 战略发展的关键之年。 纵观当前经济形势和公司发展态势， 总体仍是 “危 机与机遇并存，挑战与希望同在” 。 今年的工作思路是： 以党的十八大精神为指导， 深入贯彻落实公司 “十二五” 发展规划， 努力实现资源依赖型企业向资源驱动型企业转变， 以 “质量和效益” 为中心， 强化高端发展、 创新发展、效益发展，突出抓好市场营销和成本控制，着力提升安全生产、集约高效和技术 创新水平， 全力推进煤炭主业和焦化产业做大做强， 奋力开创具有国际竞争力的现代环保能 源上市公司新局面。 今年要重点抓好以下几方面工作： 1、进一步做大做强煤炭主业，打造煤炭类新型环保能源新基地。 优化“三区”战略布局。努力形成“核心区、增长区、战略区”三区协同发展、梯次推- 12 九舍会智库　【第 13 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告进新格局，保障企业未来可持续发展。以主力矿井为主体的核心区，要抓好水平延深和扩区 增产建设，王庄 540 水平、常村 470 水平、五阳扩区、漳村西扩区等重点工程要全面推进， 确保今年的预定生产目标； 以忻州宁武和临汾蒲县地区为主体的增长区， 要加紧整合矿井现 代化技改工程和邻区空白资源争取， 继续坚持 “两好两快” 原则， 加快具备条件的隰东煤业、 黑龙关煤业、 黑龙煤业和前文明煤业等整合矿井竣工投产步伐， 最终形成未来两地区双千万 吨级规模；大力推进优势矿井、优势资源的战略区拓展，加快集团成熟矿井资产注入步伐， 积极争取新建矿井、规划矿井资源。 提升企业核心竞争力。全力打造高端技术、集约高效发展新优势，突出抓好采煤、掘进 核心工艺突破，做好厚煤层一次采全高、综放回采、固体和膏体充填开采、临时支护支架化 等技术革新工作；加强新技术、新设备的引进和推广，加快机载临时支护，掘进工作面超前 支架、液压锚杆钻车等技术设备推广应用效率；继续实施大超前生产布局，全面优化采掘衔 接效率和工作面布置，积极探索建设高瓦斯矿井分区生产新模式、高效掘进新模式、高效回 采新模式，全面提升以“三率”为标志的集约高效生产水平；强化对标管理，加快推动质量 标准化矿井建设，加快推进“三好三高”队组建设，全力打造高端、高位、高标准的自动化 矿井、数字化矿山、感知化矿区。 2、进一步发挥焦化产能规模优势，打造千万吨级高端循环焦化产业新高地。 以煤为基、多元发展，是应对未来煤炭市场变化的必由之路，是提升企业综合竞争力的 必然选择。要坚持“焦化并举、以化为主” ，坚持“以规模要市场、向循环要效益” ，深刻把 握省政府焦化产业发展思路， 抢抓政策时机和市场机遇， 全力加快千万吨级新型煤焦化循环 经济园区建设。 今年焦化产业的工作重点： 一是要做好弘峰焦化经营质量提升， 抓好焦化市场调研和营 销网络建设，探索焦炭期货贸易，为规模化新型循环焦化产业经营做好先期准备工作；二是 要加快推进以潞安焦化为主体整合的亚晋焦化、 潞安亚晋和隆源焦化项目的复产工作， 同时 科学规划好以产能置换获得的 135 万吨/年焦化产能，加快 400 万吨以上规模的焦化园区配 套设施建设；三是做好“焦化并举” ，全力推动化产开发，加宽加深产业链条延伸，提前规 划焦炉气下游利用、焦油深加工、粗苯精制项目；四是积极落实山西省和长治市 400 万吨焦 化产能指标，继续实施焦化产能置换工作，力争使焦化总产能达到千万吨以上。 3、进一步提升安全生产管理水平，完善构建国际化的大安全新模式。 坚持安全是企业“第一底线、第一要务、第一形象” ，始终以如履薄冰、如临深渊的心 态抓安全，强化各级干部职工“敬畏生命、敬畏责任、敬畏制度”的安全理念，深入对标国 际先进企业，全面打造本质安全型、动态安全型、实质安全型企业，以高标准打造安全新高 地，以大安全保障企业大发展。 重点完善“三大平台” 。要进一步完善高标准的透明水文地质管理平台，实现超前预控、 动态掌控、应急受控；完善动态的透明瓦斯管理平台，实现“井上抽采超前化、井下抽采模 块化、采煤采气一体化、瓦斯治理系统化” ，打造全国瓦斯治理的新典范；完善大超前的预 警管理平台，切实将“三大六超前”体系落实到日常管理中，推进调度指挥、监测监控终端 网络全覆盖，全面提升超前预警和快速应急反应能力。 注重建设“三大体系” 。要建设扁平化、垂直化的安全组织管理体系，以分区、分级变 化管理为抓手，建立大安全、大调度、大通风管理格局，对安全责任人实施双重监管制、轮 换制，进一步深化安全管理“纵向到底、横向到边” ；建设刚性化的监管执行体系，强化“九 个从严” ，实行刚性考核、刚性兑现，高标准、严要求、大力度、全覆盖，对安全生产事故 和重大安全隐患实行“零容忍” ；建设系统化的员工培训体系，抓好各级安全培训机构及培 训教育信息化平台建设，完善集中培训、现场培训、拓展训练相结合的培训模式，全面提升 员工安全素质。 突出开展“三项整治” 。整合矿井专项整治，要充分发挥“以矿带矿，以专业带专业” 管理机制，强化“五人小组” 、包区包片、科队双向交流等监管措施，落实安全红线、隔离 开采等特别管理规定，全面提升整合矿井安全管理水平；焦化行业专项整治，要全面建立危 险源辨识、隐患排查和风险预控机制，确保安全环保防护措施得当，严防跑冒滴漏；外委施 工专项整治，要建立准入制度，将外委施工队伍纳入本单位安全管理体系，落实考核奖惩机 制。 4、进一步提升经营管控能力，完善构建高质效持续盈利新模式。- 13 九舍会智库　【第 14 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告突出优势拓展市场。 进一步发挥潞安喷吹煤和优质环保动力煤品牌和市场优势， 加大各 矿井配套洗煤厂工艺提升力度， 加快自营铁路和战略装车点建设， 优化效益煤品种结构和运 输网络布局，打造全国乃至世界最大喷吹煤基地和中国优质动力煤基地；全面加快建设“以 客户为中心，以市场为导向”的大营销格局，提升市场趋势预判和快速反应能力，优化客户 布局和营销网络管理，进一步加强市场开拓和潜在用户挖掘，提升市场占用率，着力提升公 司营销绩效。 深化价值管理提升绩效。进一步强化“危机意识、冬天意识、生存意识” ，实施流程再 造全面深化预算管理，进一步完善月度成本分析制度，完善构建投资、采购、经营单位“数 字化”比对体系，强化刚性指标刚性考核，有序推进财务委派制，加强财务精细化、流程信 息化经营管控能力。坚持“三优先、三严控”原则，优化投资方向和规模，最大限度地节约 资金、提升质效。 加快推进实施再融资。 要充分发挥上市公司融资平台和潞安资本市场品牌形象优势， 不 断创新金融工具和金融产品， 不断拓展融资渠道和融资方式， 做好资本市场政策及市场跟踪 研究，抢抓政策时间窗口和市场机遇，积极探索实施公开增发、定向增发、可转债、短期长 期企业债券、 短期融资券、 银行项目借款及流动资金借款等融资方案， 进一步提高融资收益， 降低融资成本，优化公司资本结构。今年的融资工作重点，要加快集团优质煤炭、焦化资产 注入步伐，实现公司煤焦产业的跨越式发展。 5、进一步提升企业创新水平，打造创新驱动型企业发展新模式。 加强公司治理创新。 要进一步优化公司法人治理结构， 调整充实公司高管及专业委员会 人才配备，加强董监高培训，规范高效组织“三会”运行；深化完善公司内控体系，科学重 塑公司流程，积极开展缺陷整改，切实提升公司风险防范水平；进一步创新公司投资者关系 管理，提升公司信息披露水平，做好公司定期报告和企业社会责任报告的编制工作，进一步 拓展公司投资者基础，提升公司形象和市场价值。 全力推进管理创新。 要充分吸取国际国内先进管理经验， 战略层面推进平衡计分卡战略 绩效管理，打造管理考评主体平台；岗位操作层面推广以“标准化、价值化”为特征的精益 化管理，实现定位准确、操作精确、管理明确；积极推行 OA 办公自动化系统，提升公司日 常事务管理信息化水平。 加快实施品牌创新。 要在喷吹煤优势基础上， 积极开发新的洁净煤品种和高端化工产品， 提升潞安产品高精形象；通过“国家级高新技术企业”复审，继续享受税收优惠的同时展现 科技影响力； 加快技术革新突破， 积极申报绿色开采与清洁利用国家级工程中心和院士工作 室，努力研发一批具有国际影响力的先进技术；加快实施公司资本市场再融资，实现企业跨 越式发展，提升潞安环能国际国内知名度和影响力。 大力推进智力创新。努力培育企业创新内生机制，营造人人“想创新、能创新、在创新” 的企业创新文化， 将高、 中管理层年薪与创新工作、 对标提升挂钩考核， 为员工创新提供 “六 大支持” ，鼓励员工开展岗位创新；坚持将人才队伍建设作为“一把手工程” ，突出人才“德” 的建设、竞争性选拔和自我价值提升“三个重点” ，围绕经营管理人才、专业技术人才、高 技能人才“三支队伍建设” ，推进“十大人才工程” ，为公司跨越大发展提供可靠、稳固、持 续的智力支撑。 (三) 经营计划 2013 年公司原煤产量力争突破 3500 万吨，营业收入达到 210 亿元。 (四)因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求 公司 2013 年主要资金需求项目为：一是整合矿井的技改扩能工程以及综采综掘等设备 配件的购入，随着陆续的投产将进一步增大资金需求；二是主力矿井部分后劲工程，包括井 下新工作面的建设投入，以及压煤村庄搬迁工程投入等；三是焦化产业的扩能扩产工程，包 括已整合的焦化产业复产，拟整合襄垣、潞城焦化产能等项目。初步预计资金需求为 60-80 亿元，对此公司将谨慎合理安排资金使用计划，并适时适宜适当开展融资工作，以满足公司 未来发展资金需求，保证公司各项战略规划的顺利实施。 (五) 可能面对的风险- 14 九舍会智库　【第 15 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告1、安全生产风险。公司是以煤炭生产为主业的国有控股上市公司，煤炭生产的安全性 因素远高于一般行业，面临一定的安全生产风险。 2、经营风险及对策。2013 年，国际国内经济形势不确定因素增多，煤炭行业持续下行 风险增大，公司未来经营面临较大风险。 3、其他政策性风险。一是随国家环保力度的加大，煤炭行业作为高污染行业面临较大 的环保及节能减排政策风险； 二是焦化产业政策尚未明确， 具体产业实施政策可能会导致公 司焦化产业发展受阻； 三是煤炭行业下行市场及产能过剩整体趋势， 可能导致公司产能扩增 计划受阻。 三、 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 (二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 √ 不适用 (三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 √ 不适用 四、 利润分配或资本公积金转增预案 (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 根据 2011 年度股东大会会议决议，以 2011 年度末总股本 2,301,084,000 股为基数,向 全体股东按每 10 股派现金红利 5 元（含税）,共计分配利润 1,150,54,200.00 元，符合公司 章程中最近三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之 三十的规定。本方案已于 2012 年 6 月执行完毕。 (二)报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细 披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 √ 不适用 (三) 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币分红年 度 2012 年 2011 年 2010 年 每 10 股 每 10 股 派息数 送红股 (元)（含 数（股） 税） 0 3.36 0 5 6 10 每 10 股 转增数 （股） 0 0 4 现金分红的数额 （含税） 773,164,224.00 1,150,542,000.00 1,150,542,000.00 分红年度合并报表 中归属于上市公司 股东的净利润 2,566,515,102.76 3,835,932,001.52 3,436,725,799.98 占合并报表中归属 于上市公司股东的 净利润的比率(%) 30.13 29.99 53.56五、 积极履行社会责任的工作情况 (一) 社会责任工作情况 为了更好地向社会公众披露公司的社会贡献，结合公司实际情况，公司编制完成了《二 ○一二年度企业社会责任报告》 。报告具体内容将刊登在上交所网站上（.cn） 。 (二) 属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明 公司长期一直以来注重环境保护工作，大力发展循环经济，全面推行清洁生产。现有的 各生产矿井，均同步建设了各具特色的污染防治设施，废水、废气、废渣及噪声等各类污染 都得到了有效防治。公司所属企业全部通过了山西省政府组织的排污达标验收。 报告期内，公司不存在重大环保问题。- 15 九舍会智库　【第 16 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告第五节 重要事项一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 √ 不适用 三、 破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 四、 资产交易、企业合并事项 √ 不适用 五、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 六、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项事项概述 公司二○一二年三月二十八日第四届董事会第四次会议通 过了《关于审议公司二○一二年度日常关联交易的议案》 查询索引 上交所网站、公司网站
号 2012 年日常关联交易公告2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 购入项目 （1）向机械公司采购液压支架及皮带机。由于整合煤矿技改投产等生产设施需要，导 致实际发生额超出预计额 35,667.34 万元。 （2）综合服务。由于物价及人力成本上涨等因素，导致综合服务实际发生比年初预计 额增加 11,170.88 万元。 （3）房屋建筑及井巷工程维修。由于整合矿井基建等实际需求增加，导致实际发生比 年初预计增加 14,743.11 万元。 （4）向华亿实业采购材料、劳务、加工修理等。实际发生额比年初预计减少 18,128.24 万元。 出售项目 （1）向煤基合成油公司销售煤炭。由于 2012 年实际销售煤炭数量增加，价格也因市场 变化发生调整，因此实际发生额超出预计总金额增加 13,655.2 万元。 （2）向潞安煤炭经销公司销售煤炭。由于煤炭价格调整，销售煤炭数量减少，因此实 际发生额与预计总金额相比减少 24,803.9 万元。 （3） 向日照国贸公司销售煤炭。 因实际发生额与预计总金额相比减少 22,695.47 万元。 （4） 向华亿实业公司销售煤炭。 因实际发生额与预计总金额相比减少 65,865.15 万元。 七、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况- 16 九舍会智库　【第 17 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告单位:元 币种:人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方与上 市公司的关 系 公司本部 公司本部 公司本部 公司本部 控股子公司 控股子公司 担保发 生日期 (协议 签署 日) 担 保 起 始 日 担保 是否 已经 履行 完毕 否 否 否 否 否 否 否 担 保 是 否 逾 期 否 否 否 否 是 是 是 是否 存在 反担 保 是 是 是 是 否 否 否 是否 为关 联方 担保 是 是 是 是 否 否 否 30,000,000.00 262,744,769.06 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 担保总额占公司净资产的比例(%) 262,744,769.06 1.59担保方被担保方担保金额担保到期日担保类型担保逾期金额关联关系155,000,000.00 天脊潞安公司 49,766,786.44 天脊潞安公司 15,000,000.00 天脊潞安公司 15,000,000.00 天脊潞安公司 襄垣县桃树煤矿 12,220,000.00 襄垣县桃树煤矿 襄垣县飞翔物资贸 3,300,000.00 上庄煤业 控股子公司 易有限公司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 报告期末担保余额合计（A） （不包括对子公司的担保） 本公司 本公司 本公司 本公司 上庄煤业 上庄煤业2015 年 8 月 27 日 2013 年 9 月 10 日 2013 年 3 月 4 日 2013 年 3 月 4 日 2009 年 6 月 28 日 2009 年 8 月 29 日 2009 年 10 月 31 日连带责任担保 连带责任担保 连带责任担保 连带责任担保 连带责任担保 连带责任担保 连带责任担保联营公司 联营公司 联营公司 联营公司1,647,318.60 20,378,489.74 5,952,174.28本公司控股子公司上庄煤业公司于本公司对其股权收购前存在以上担保事项，截至报告日，该等贷款已逾期，正办理延期转贷手续，上庄煤业公司 股东杨富民已承诺办理担保人的变更手续、并承诺承担其变更期间的担保责任，并以其所持有的上庄煤业公司 17.8%的股份作为抵押承担该等担保可能发 生的或有损失。 (三) 其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 八、 承诺事项履行情况 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项- 17 九舍会智库　【第 18 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告承 诺 背 景承诺类型承诺方承诺内容承诺时间及期限 山西潞安矿业集团有限公司 及其控股公司山西潞安工程 有限公司 2006 年 9 月 22 日 承诺，期限至 2009 年 9 月 22 日。公司其他发起人郑州 铁路局、日照港集团有限公 司、上海宝钢国际经济贸易 有限公司、天脊煤化工集团 有限公司 2006 年 9 月 22 日 承诺，期限至 2007 年 9 月 22 日。是否 有履 行期 限是否 及时 严格 履行如未能及时履行应说明未完成履行 的具体原因如未能及时履行应说明下一步计 划股份限售公司主发 起人及其 他发起人公司主发起人山西潞安矿业集团有限公司 及其控股公司山西潞安工程有限公司承 诺：自公司股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其持有的潞安环 能股票，也不由潞安环能收购该部分股票。 公司其他发起人郑州铁路局、日照港集团 有限公司、上海宝钢国际经济贸易有限公 司、天脊煤化工集团有限公司承诺：自公 司股票上市之日起十二个月内，不转让其 所持有的潞安环能股票。 山西潞安矿业集团公司向潞安环能股份公 司承诺：如产生出资不实，将由其负责以 资产或现金补足。是是与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺置入资产 价值保证 及补偿山西潞安 矿业集团 公司是 由于国家煤炭行业和山西省煤炭资 源整合相关政策要求，为了彻底扭转 煤矿安全事故频发的严峻局面，提高 产业集中度和资源回收率，控股股东 山西潞安矿业集团公司作为山西省 政府确定的七大煤炭整合主体之一， 先后通过投资新建、整合收购、授权 经营等方式拥有了部分煤炭生产企 业和下游消费企业，造成了公司潜在 同业竞争问题的逐步扩大。解决同业 竞争山西潞安 矿业集团 公司未来五至十年内，潞安矿业集团公司将逐 步把煤炭资产注入上市公司。2006 年承诺，期限至 2016 年。是是根据集团公司避免同业竞争的承 诺，对于集团公司现有的其他煤 炭企业，我公司将根据资金实力、 市场时机、战略规划和发展需求， 通过多种持续融资手段和渠道， 积极采取主动收购或其他合法有 效方式，逐步把集团公司煤炭生 产经营性资产纳入到公司。 根据集团公司避免同业竞争的承 诺，对于集团公司现有的其他煤 炭企业，我公司将根据资金实力、 市场时机、战略规划和发展需求， 通过多种持续融资手段和渠道， 积极采取主动收购或其他合法有 效方式，逐步把集团公司煤炭生 产经营性资产纳入到公司。其他潞安环能潞安环能股份公司承诺：将严格执行公司 章程、财务会计制度，承诺在未来持续经 营期间将保证会计政策的稳定，自发行上 市后五年内有关折旧会计估计不再变更。2006 年 9 月 22 日承诺，期 限至 2011 年 9 月 22 日。是是- 18 九舍会智库　【第 19 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告九、 聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限 否 现聘任 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 210 7年 名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 报酬 60内部控制审计会计师事务所十、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、 收购人处罚及整改情况 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、 收购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十一、 其他重大事项的说明 报告期内公司无其他重大事项。- 19 九舍会智库　【第 20 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告第六节 股份变动及股东情况一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股本次变动前 比例 数量 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内非国有法人持 股 境内自然人持股 ４、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 本次变动增减（＋，－） 发行 送 公积金 其 小计 新股 股 转股 他 本次变动后 比例 数量 (%)2,301,084,000 2,301,084,000100 1002,301,084,000 2,301,084,000100 1002,301,084,0001002,301,084,000100(二) 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期末近 3 年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 (二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 (三) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东数量和持股情况 单位：股截止报告期末股东总数 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 前十名股东持股情况 持有有限 持股比 报告期内增 股东性质 持股总数 售条件股 例(%) 减 份数量 62.67 1,441,993,947 -30,512,015 0 国有法人 其他 国家 1.34 1.33 30,809,785 30,512,015 2,400,060 30,512,015 0 0 93,020 106,431 质押或冻 结的股份 数量 无 无 无股东名称 山西潞安矿业(集团)有限责任公司 中国工商银行－易方达价值成长混 合型证券投资基金 全国社会保障基金理事会转持一户- 20 九舍会智库　【第 21 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告山西潞安工程有限公司 日照港集团有限公司 交通银行－易方达 50 指数证券投资 基金 全国社保基金一零二组合 中国建设银行－银华－道琼斯 88 精 选证券投资基金 中国银行－大成蓝筹稳健证券投资 基金 天脊煤化工集团股份有限公司境内非国 有法人 国有法人 其他 国家 其他 其他1.02 0.93 0.90 0.89 0.69 0.6123,400,000 21,480,000 20,650,852 20,468,179 15,959,401 14,000,0000 0 -8,910,0930 0 0 0 0无 无 无 无 无 无7,443,0230境内非国 0.60 13,730,000 0 0 无 有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 1,441,993,947 人民币普通股 1,441,993,947 山西潞安矿业(集团)有限责任公司 30,809,785 人民币普通股 30,809,785 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 30,512,015 人民币普通股 30,512,015 全国社会保障基金理事会转持一户 23,400,000 人民币普通股 23,400,000 山西潞安工程有限公司 21,480,000 人民币普通股 21,480,000 日照港集团有限公司 20,650,852 人民币普通股 20,650,852 交通银行－易方达 50 指数证券投资基金 20,468,179 人民币普通股 20,468,179 全国社保基金一零二组合 15,959,401 人民币普通股 15,959,401 中国建设银行－银华－道琼斯 88 精选证券投资基金 14,000,000 人民币普通股 14,000,000 中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 13,730,000 人民币普通股 13,730,000 天脊煤化工集团股份有限公司 除山西潞安工程公司、天脊煤化工集团股份有限公司是山西潞 安矿业（集团）有限责任公司的全资和控股子公司外，其他流 上述股东关联关系或一致行动的说明 通股股东未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司 收购管理办法》规定的一致行动人。大股东股份变动说明 山西潞安矿业(集团)有限责任公司报告期减少 30,512,015 股系全国社会保障基金理事会 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》转持。 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1、 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 单位负责人或法定代表人 成立日期 组织机构代码 注册资本 山西潞安矿业（集团）有限责任公司 李晋平 1980 年 7 月 15 日 -X 221,430 煤炭、餐饮住宿、印刷、游泳、风化煤、焦炭、建材、化工产品、 镀锌铅丝、水泥预制构件、玻璃制品、钢木家具、电装制品、五金 工具、橡胶制品、皮革制品、工艺美术品、服装的生产、销售；洗、 选煤；硅铁冶炼、自备车铁路运输；医疗服务；电子通讯服务；室 内外装潢；家禽养殖；树木种植；园林绿化工程；润滑油销售；木 材经营加工；汽油、柴油零售；勘察工程施工（钻探） ；固体矿产勘 察；水文地质；工程地质、环境地质调查；气体矿产勘察等 在原潞安矿务局基础上改制成立，是国家重要的煤炭生产基地，为 山西省人民政府出资的国有独资公司。全国 500 强企业之一，已有 70 多年的开发史，50 多年的建局史，具有较强的竞争发展力。经营 范围涉及煤炭生产、电力、光伏、金融投资、化工、装备制造等。主要经营业务经营成果- 21 九舍会智库　【第 22 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告财务状况截止 2012 年 12 朋 31 日，集团的总资产为 12,620,750 万元，净资产 为 3,110,163 万元； 2012 年度潞安集团主营业务收入为 16,582,370 万 元，利润总额 265,897 万元。 （以上财务数据未经审计）(二) 实际控制人情况 1、 法人 名称 单位：元 币种：人民币 山西省人民政府国有资产监督管理委员会2、 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。- 22 九舍会智库　【第 23 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、 持股变动及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股报告期 内从公 司领取 的应付 报酬总 额（万 元） （税 前） 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3 3 3 3 0 0 60.13 60.21 56.3 54.73 52.36 0 0 16,400 16,400 2.6 2.6 2.6 0 0 0 0 0 16,400 16,400 0 303.53 报告期 从股东 单位获 得的应 付报酬 总额 （万 元）姓名职务性 别年 龄任期起始日期任期终止日期年初持 股数年末持 股数年度内 股份增 减变动 量李晋平 王安民 翟红 王志清 徐贵孝 郭贞红 孙玉福 刘克功 肖亚宁 洪强 王观昌 金 涌 钱鸣高 李清廉 马起仓 吴秋生 王超群 郑丙建 柴学周 刘峰 李建宏 毛永红 张万金 李建文 张宏中 吕传田 李旭光 申素利 葛晓智 郭金刚 龚云华 王新 黄昕 合计董事长 董事 董事 董事、 总经 理 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 董事会秘 书 监事会主 席 监事会副 主席 监事 监事 监事 监事 监事 前任董事 前任独立 董事 前任独立 董事 前任监事 /男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 /48 60 50 47 57 48 51 50 48 41 50 77 80 69 52 50 42 53 52 47 55 39 57 52 43 48 49 48 45 49 36 41 39 /2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2012 年 5 月 31 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2012 年 11 月 22 日 2012 年 11 月 22 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 12 月 21 日 2011 年 12 月 21 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2012 年 5 月 31 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 2011 年 8 月 30 日 /2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2014 年 8 月 30 日 2012 年 2 月 24 日 2012 年 11 月 22 日 2012 年 11 月 22 日 2012 年 4 月 18 日 /李晋平：曾任潞安矿务局石圪节煤矿总工程师、副矿长、矿长，潞安环能董事、副总经 理，潞安矿业集团公司董事、总经理；现任潞安矿业集团公司董事长、公司董事长。- 23 九舍会智库　【第 24 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告王安民：曾任潞安矿务局王庄煤矿副矿长、矿长，潞安矿务局局长助理、副局长、局长、 党委书记；现任潞安矿业集团公司党委书记、副董事长、公司董事。 翟红：曾任山西焦煤集团煤炭销售总公司副总经理、党委委员，汾西矿业（集团）公司 总经理、董事长、董事、党委常委；现任潞安矿业集团公司总经理、公司董事。 王志清：曾任潞安矿务局漳村煤矿副矿长、矿长，常村煤矿矿长，潞安矿业集团公司副 总经理；现任潞安矿业集团公司党委副书记、公司董事、总经理。 曾任潞安矿务局工程处副处长， 常村煤矿筹备处副处长、 处长， 常村煤矿矿长， 徐贵孝： 潞安矿务局副局长；现任潞安矿业集团公司副总经理、公司董事。 郭贞红：曾任潞安矿务局计划处副处长,计划处处长兼企管处处长，潞安矿务局局长助 理，潞安矿业集团公司总经理助理兼投融资中心主任；现任潞安矿业集团公司副总经理、公 司董事。 孙玉福：曾任潞安矿务局五阳煤矿总工程师、安监局总工程师、石圪节煤矿矿长、公司 副总经理；现任潞安矿业集团公司副总经理、公司董事。 刘克功：曾任潞安矿务局五阳煤矿总工程师、副矿长、矿长，王庄煤矿矿长；现任潞安 矿业集团公司总工程师、副总经理、公司董事。 肖亚宁：曾任潞安矿务局漳村煤矿总工程师、副矿长、矿长，王庄煤矿矿长；现任潞安 矿业集团公司副总经理、公司董事。 洪强： 曾任潞安矿务局建立现代企业制度办公室副主任， 潞安矿业集团公司董事会秘书 处副处长，公司副总经理、董事会秘书；现任集团总会计师、公司董事、 。 王观昌：曾任潞安矿务局工程处矿建工区副区长、区长，常村煤矿筹备处副处长，常村 煤矿副矿长、党委书记、矿长；现任潞安矿业集团公司副总经理、公司董事。 金 涌：中国工程院院士、公司独立董事。 钱鸣高：中国工程院院士、公司独立董事。 李清廉：曾任长治市化工公司经理、长治市经济委员会主任、长治市政府副市长；现任 长治市工业经济联合会会长、公司独立董事。 马起仓：现任山西煤炭管理干部学院财经系主任、公司独立董事。 吴秋生：曾任山西财经学院审计系副主任，山西财经大学会计学院副院长 ;现任山西财 经大学会计学院博士生导师、院长、公司独立董事。 王超群：曾任山西省审计厅法规处科员，山西省审计干部中心主任助理，山西佳量律师 事务所律师，山西科贝律师事务所金融证券部主任；现任山西祝融万权（天津）律师事务所 主任、公司独立董事。 郑丙建：曾任潞安矿务局通风处副处长，潞安矿业集团公司通风处处长、副总工程师， 公司生产技术指挥中心通风办公室主任；现任公司副总经理。 柴学周：曾任潞安矿务局地质处处长，潞安矿业集团公司地质处处长、副总工程师，公 司生产技术指挥中心副主任；现任公司副总经理。 刘峰：曾任潞安矿务局常村煤矿工程科副科长、计划科科长，屯留矿井建设管理处副处 长（主持工作） ，屯留煤矿矿长，潞安矿业集团余吾煤业有限责任公司执行董事、总经理； 现任公司副总经理。 李建宏：曾任五阳煤矿党委书记、五阳煤矿矿长、漳村煤矿矿长；现任公司副总经理。 毛永红：曾任潞安矿业集团董事会秘书处副科长、副处长、处长，潞安集团办公室副主 任，现任公司董事会秘书。 张万金：曾任海军北海舰队航空兵宣传处正营职干部，海军飞行学院政治部宣传科长、 政治部副主任、教研室正团职主任、政教室副师职教员、军事教育研究室正师职主任，山西 天脊公司党委副书记；现任潞安集团公司工会主席、公司监事会主席。 李建文：曾任潞安矿务局机修厂团委书记、潞安矿业集团公司审计处科长、副处长、潞 安矿业集团公司审计处处长；现任公司监事会副主席。 张宏中：曾任郑州铁路局国有资产管理办公室会计师、副主任，财务处大修管理科副科 长、科长，财务处财务清算科科长，财务处监察（副处级） ；现任郑州铁路局财务处副处长、 公司监事。 吕传田：曾任日照港务局财务处副处长、审计处处长、计财处处长，日照陆桥港业股份 有限公司财务总监， 日照港股份有限公司副总经理兼财务总监； 现任日照港集团有限公司财- 24 九舍会智库　【第 25 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告务预算部部长、公司监事。 李旭光：曾担任山西化肥厂技术开发办公室主任、开发处副处长、铂网分厂厂长、总工 程师办公室副主任等职；现任天脊煤化工集团有限公司董事会副秘书长、公司监事。 申素利：曾任山西潞安工程有限公司副总会计师兼财务部部长；现任公司监事。 葛晓智：曾任宝钢总厂计划处单元技术负责，宝钢分公司投资管理处预算综合主办，宝 钢集团重大工程项目部主任管理师、外围条件及综合管理主管，宝钢集团规划发展部主管、 投资审查高级经理；现任宝钢资源有限公司高级经理、公司监事。 郭金刚：曾任潞安矿务局漳村煤矿副矿长、总工程师，潞安矿务局总工办副主任（主持 工作） ，王庄煤矿矿长，潞安矿业集团公司副总经理、潞安矿业集团公司总经理、公司董事。 龚云华：齐鲁证券有限公司研究所行政负责人、董事总经理，山东大学齐鲁证券金融研 究院副院长，曾任公司独立董事。 王新：湘财证券有限责任公司分管投行负责人，曾任公司独立董事。 黄昕：曾任公司监事。 二、 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况任职人员姓名 李晋平 王安民 翟红 王志清 徐贵孝 郭贞红 孙玉福 刘克功 肖亚宁 洪强 王观昌 张万金 张宏中 吕传田 李旭光 葛晓智 股东单位名称 山西潞安矿业（集团）公司 山西潞安矿业（集团）公司 山西潞安矿业（集团）公司 山西潞安矿业（集团）公司 山西潞安矿业（集团）公司 山西潞安矿业（集团）公司 山西潞安矿业（集团）公司 山西潞安矿业（集团）公司 山西潞安矿业（集团）公司 山西潞安矿业（集团）公司 山西潞安矿业（集团）公司 山西潞安矿业（集团）公司 郑州铁路局 日照港集团有限公司 天脊煤化工集团股份有限公司 上海宝钢国际经济贸易有限公司 在股东单位担任的职务 董事长 党委书记、副董事长 总经理 党委副书记 副总经理 副总经理 副总经理 总工程师、副总经理 副总经理 总会计师 副总经理 工会主席 财务处副处长 财务预算部部长 董事会副秘书长 高级经理 任期起始日期 任期终止日期(二) 在其他单位任职情况任职人员姓名 李清廉 马起仓 吴秋生 王超群 王安民 徐贵孝 郭贞红 郭贞红 郭贞红 郭贞红 孙玉福 孙玉福 洪强 洪强 洪强 柴学周 申素利 其他单位名称 长治市工业联合会 山西煤炭管理干部学院 山西财经大学 山西祝融万权（天津）律师事务所 上海中国煤炭大厦有限公司 山西高河能源有限公司 山西高河能源有限公司 潞安集团财务公司 晋商银行股份有限公司 山西国瑞投资有限公司 山西潞安天脊化工有限公司 山西潞安郭庄煤业有限责任公司 长治市潞安潞欣投资咨询有限公司 上海潞安投资有限公司 潞安集团财务公司 山西潞安东能煤业有限公司 山西长泰永诚工贸有限责任公司 在其他单位担任的职务 会长 财经系主任 会计学院院长 主任 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事长 董事 执行董事 执行董事、总经理 董事 董事长 董事 任期起始日期 任期终止日期- 25 九舍会智库　【第 26 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告三、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 郭金刚 龚云华 王新 黄昕 翟红 吴秋生 王超群 葛晓智 担任的职务 董事 独立董事 独立董事 监事 董事 独立董事 独立董事 监事 离任 离任 离任 离任 聘任 聘任 聘任 聘任 变动情形 变动原因 工作调动 工作变动 工作变动 工作调动 补选 补选 补选 补选四、 母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 主要子公司在职员工的数量 在职员工的数量合计 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职 工人数 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 其他 合计 教育程度 教育程度类别 研究生 本科 专科 中专 高中 初中及以下 合计 (二) 专业构成统计图： 27,176 6,579 33,755 1,679 专业构成人数 20,025 1,361 4,980 485 2,968 3,936 33,755 数量（人） 297 4,131 6,762 3,503 11,192 7,870 33,755- 26 九舍会智库　【第 27 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告(三) 教育程度统计图：- 27 九舍会智库　【第 28 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告第八节 公司治理一、 公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明 （一）公司治理的情况 2012 年，公司严格按照上市公司有关法律、法规和上级监管部门的要求，进一步完善 公司治理结构，加强内控体系建设，梳理公司现有制度，健全管理制度，通过持续规范和优 化，公司治理结构和水平不断完善提高。 1、关于股东和股东大会 公司严格按照《公司法》 、 《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》等相关法律、法 规的规定，规范股东大会的召集、通知、召开和决策程序。同时，由律师现场监督见证并出 具法律意见书，充分保障全体股东的合法权益。 2、关于董事和董事会 公司董事会成员共 17 人，其中独立董事 6 人，独立董事会人数占董事会成员 1/3 以上， 符合法律规定。董事会所有成员均能认真负责地履行职责，报告期内，未发生董事无故缺席 董事会会议的情况。董事会会议的召集和召开等事项均符合相关法律法规和《公司章程》的 规定。 3、关于监事和监事会 公司监事会成员共 7 人，其中职工监事 3 人，符合法律规定。监事会所有成员均能认真 履行职责，积极参与公司重大决策事项的讨论，审议公司的定期报告，列席公司股东大会和 董事会，对董事、高管人员进行监督，维护了公司及股东的合法权益。 4、关于公司和控股股东 公司与控股股东在人员、资产、机构、业务和财务等方面均保持独立性，不依赖于控股 股东及其关联企业， 具有独立完整的业务体系和自主经营能力。 公司各项重大决策均经董事 会或股东大会审议后执行，关联交易行为发生合理，定价公平公正，对重大关联交易进行完 整及时准确的披露。 5、关于信息披露与透明度 公司长期以来一直重视做好信息披露工作， 积极做好信息披露事务管理， 严格按照程序， 及时汇集公司应披露信息，确保定期和重大事项公告真实、准确、及时的对外披露，同时进 一步组织好投资者沟通和交流工作，充分保障投资者获得信息的权利，提高公司透明度。 6、利益相关方 公司始终重视利益相关方的沟通交流， 高度关注各利益相关方的诉求， 确保利益相关方 的知情权、监督权和参与权，坚持建立和完善利益相关方参与机制；制定和落实利益相关方 参与的实施方案， 致力于提高利益相关方的满意度， 鼓励和支持利益相关方推进企业的可持 续发展。 本公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、 股东大会情况简介会议届次 召开日期 会议议案名称 决议 情况 决议刊登的指定网 站的查询索引 决议刊登的 披露日期二○一一年度股 东大会2012 年 5 月 31 日一、 《二○一一年度董事会工作报告》 二、 《二○一一年度监事会工作报告》 三、 《二○一一年度独立董事述职报告》 四、 《关于审议公司〈二○一一年度报 告及摘要〉的议案》五、 《关于审议二 ○一一年度财务决算报告的议案》六、 全 部 《关于公司二○一一年度利润分配的 通过 预案》七、 《关于公司二○一二年度日 常关联交易的议案》八、 《关于补选董 事的议案》九、 《关于补选监事的议案》 十、 《关于续聘二○一二年度审计机构 的议案》.cn2012 年 6 月 1日- 28 九舍会智库　【第 29 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告二○一二年第一 次临时股东大会2012 年 11 月 22 日一、 《关于修改公司〈章程〉的议案》 二、 《关于独立董事补选的议案》全 部 通过.cn2012 年 11 月 23 日公司二○一一年度股东大会于 2012 年 5 月 31 日在公司会议室召开。 出席股东大会的股 东代表及股东授权代理人共十二名，代表公司股份
股，占公司股份总数的 67.44％，以记名投票表决的方式逐项审议通过了《二○一一年度董事会工作报告》 、 《二○ 一一年度监事会工作报告》 、 《二○一一年度独立董事述职报告》 、 《关于审议公司〈二○一一 年度报告及摘要〉的议案》 、 《关于审议二○一一年度财务决算报告的议案》 、 《关于公司二○ 一一年度利润分配的预案》等十项议案。 公司二○一二年第一次临时股东大会于 2012 年 11 月 22 日在公司会议室召开。出席股 东大会的股东代表及股东授权代理人共十二名，代表公司股份
股，占公司股份 总数的 66.09％，以记名投票表决的方式逐项审议通过了《关于修改公司〈章程〉 》和《关于 独立董事补选》的议案。 三、 董事履行职责情况 董事参加董事会和股东大会的情况董事姓名 李晋平 王安民 翟 红 徐贵孝 郭贞红 孙玉福 刘克功 王志清 肖亚宁 洪 强 王观昌 金 涌 钱鸣高 李清廉 马起仓 王 新 龚云华 王超群 吴秋生 是否 独立 董事 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 是 是 是 是 是 是 是 是 本年应参 加董事会 次数 4 4 2 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 0 0 亲自 出席 次数 4 4 2 3 3 4 4 4 4 4 3 4 3 4 4 4 4 0 0 参加董事会情况 以通讯 委托 方式参 出席 加次数 次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4 0 3 0 3 0 3 0 4 0 4 0 0 0 0 0 参加股东大会情况 缺席 次数 0 0 0 1 1 0 0 0 0 0 1 0 1 0 0 0 0 0 0 是否连续两 次未亲自参 加会议 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 出席股东大会的次 数 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 1 1 2 2 1 1 0 0本年度内，公司董事未有连续两次缺席董事会会议的情况发生。 年内召开董事会会议次数 其中：现场会议次数 通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次数 4 1 0 3四、因股份化改造、行业特点、国家政策、收购兼并等原因存在同业竞争的，公司相应的 解决措施、工作进度及后续工作计划 由于国家煤炭行业和山西省煤炭资源整合相关政策要求， 为了彻底扭转煤矿安全事故频 发的严峻局面， 提高产业集中度和资源回收率， 控股股东山西潞安矿业集团公司作为山西省 政府确定的七大煤炭整合主体之一，先后通过投资新建、整合收购、授权经营等方式拥有了 部分煤炭生产企业和下游消费企业， 造成了公司潜在同业竞争问题的逐步扩大。 对于此类问 题，控股股东已做出承诺安排，具体解决措施、工作进度及后续工作计划将在“重要事项”- 29 九舍会智库　【第 30 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告中进行披露。 五、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 公司严格执行考核奖惩制度， 实施动态管理， 将高级管理人员的奖惩方案与企业年度经 营情况挂钩， 依据年度考核结果， 由公司薪酬委员会讨论决定后兑现薪酬和奖励。 报告期内， 公司各项考评及激励机制实施得当， 发挥了应有的激励和约束作用， 保证了公司经营的不断 发展。- 30 九舍会智库　【第 31 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告第九节 内部控制一、 内部控制责任声明及内部控制制度建设情况 报告期内， 公司严格按照中国证监会山西监管局下发 《关于做好上市公司内部控制规范 试点有关工作的通知》的文件精神，依据《企业内部控制基本规范》及配套指引、上海证券 交易所《上市公司内控指引》的相关规定和公司《内部控制规范实施工作方案》的相关工作 安排，积极组织开展企业内部控制规范建设，并聘请了专业咨询机构，协助公司开展 2012 年度企业内部控制建设工作，截止目前已基本完成公司年度内控建设工作。 今后，公司将继续坚持与转型发展大局相结合，坚持与绩效考核体系相结合，坚持与安 全生产管理相结合，以基于财务报告的内控完善为重点，稳步推进，最终形成“权责分明、 制约有效、全面防控、高效运作、科学合理”的现代化企业全面内控体系，确保公司发展战 略和经营目标的全面实现。 内部控制自我评价报告详见附件 二、 内部控制审计报告的相关情况说明 依照中国证监会和上海证券交易所 《关于做好上市公司 2012 年度报告工作的相关通知》 的要求， 立信会计师事务所对公司内部控制有效性及重大缺陷情况进行了独立审计， 并出具 了 2012 年度《企业内部控制审计报告》 。 内部控制审计报告详见上交所网站、公司网站 三、 年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明 根据上级监管部门的要求，公司已经建立了《年报信息披露重大差错责任追究制度》 、 《外部信息使用人管理制度》 、 《内幕信息知情人登记制度》 ,对公司年报编制、审议、披露 的程序和保密措施、 责任追究等进行了规定， 规定公司可以对信息披露重大差错责任人给予 行政及经济处分，并有权视情形追究相关责任人的法律责任。 报告期内，公司年报信息披露工作未出现重大会计差错、重大信息遗漏等情况。- 31 九舍会智库　【第 32 页】　采矿业　　 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告第十节 财务报告审 计 报 告 信会师报字[2013]第 110505 号 山西潞安环保能源开发股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表， 包括 2012 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、 2012 年度的利润表和合并利润表、 2012 年度的现金流量表和合并现金流量表、2012 年度的所有者权益变动表和合并所有者权 益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括： （1）按照企业会计准 则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映； （2）设计、执行和维护必要的内部控制，以 使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序， 以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审计 程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评 估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序。 审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合 理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为， 贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了 贵公司 2012 年 12 月 31 日的财务状况以及 2012 年度的经营成果和现金流量。立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国?上海中国注册会计师：李建勋 中国注册会计师：刘锦平 二 O 一三年三月二十六日- 32 -九舍会智库　【第 33 页】　采矿业　　薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告山西潞安环保能源开发股份有限公司 资产负债表 2012 年 12 月 31 日 （除特别注明外，金额单位均为人民币元）资 产 附注十一 年末余额 5,315,589,224.85 7,076,894,187.12 375,017,853.90 64,453,016.02 8,984,430.27 24,579,199.49 138,284,531.59 138,409,985.19 2,137,273,891.86 15,279,486,320.29 年初余额 7,245,420,654.14 7,308,722,905.16 389,525,477.22 79,738,123.22 流动资产： 货币资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 存货 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计（一）（二）241,887,170.99 144,624,029.94 2,022,352,140.00 17,432,270,500.67（三）93,415,526.40 5,743,133,226.78 1,517,424,320.24 1,427,007,501.96122,339,503.97 4,651,722,128.06 1,427,312,191.11 1,151,394,099.50277,074,764.67259,457,879.99242,989,785.53 2,785,089,085.46 12,086,134,211.04 27,365,620,531.33247,324,417.53 7,859,550,220.16 25,291,820,720.83后附财务报表附注为财务报表的组成部分。企业法定代表人：李晋平主管会计工作负责人：王志清会计机构负责人：王会波- 33 -九舍会智库　【第 34 页】　采矿业　　薪酬报告(见尾页)九舍会智库【采矿业】山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告山西潞安环保能源开发股份有限公司 资产负债表（续） 2012 年 12 月 31 日 （除特别注明外，金额单位均为人民币元）负债和所有者权益（或股东权益） 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益） ： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益（或股东权益）合计 负债和所有者权益（或股东权益）总计 附注十一 年末余额 100,000,000.00 2,162,400,000.00 4,241,369,885.26 1,262,169,585.88 741,079,303.17 330,644,434.57 2,426,450,000.00 3,512,016,552.86 1,254,503,089.03 916,734,171.88 76