原标题：国家何以兴衰 | 权力的游戲与大国的代价

文章转载自公众号 智本社

文 | 清和 智本社社长

“普天之下莫非王土；率土之滨，莫非王臣”（《 诗经·小雅·北山》）

國人的大国情结，或许与“国家”概念的总体性认知传统有关这是一种抽象的认知，包含着被道德化、总体化、自然化的解释

与总体性概念相对的是，有限国家概念在有限国家概念中，学者将地域意义上的国度（country）、民族共同体（nation）、暴力统治机器（state）以及行政执行機构（government）加以区分

进入现代社会，国家之兴衰及荣辱国民之尊严及富有，取决于国人抽象亦或是具象国家的认知以及在此基础建立嘚国家制度。

17世纪中叶荷兰阿姆斯特丹港口一艘艘商船驶向浩瀚的大洋，这个“风车之国”乘风破浪雄霸全球之后，英国、法国、德國、美国、日本等纷纷切换赛道迅速崛起。当然也有阿根廷等不少国家掉入“坑”里

如今，中国只用了四十年的时间便大幅度缩小了與此等大国之差距中国凭借规模优势成为全球关注大国。

未来中国继续乘势而起，如德国、日本、韩国般成功拿到发达经济体的入場券，还是如阿根廷、墨西哥、巴西、南非等国家滑入“中等收入陷阱”？

在新制度经济学角度来看制度是理解现代人类进化的钥匙。“中等收入陷阱”即是制度陷阱国家之兴衰，取决于制度之优劣

“制度变迁理论”开创者、美国经济学家，道格拉斯·诺斯认为制度具有决定性作用。他说：“除非基础知识产量增长否则，新技术发明最终将陷于收益递减”

诺斯提出了一个国家的兴衰著名的“诺斯悖论”：“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”

诺斯认为，人类史上一共出现过三种国家制度：原始社會秩序限制进入秩序，开放进入秩序

原始社会秩序是指人类以狩猎、捕鱼和采集野生食物为生阶段的早期社会。限制进入社会在人类曆史上已存在上万年这个阶段相匹配的政治体制是“自然国”。

开放进入秩序则是现代国家的概念具有政治开放和经济发达之特征，與之匹配的政治体制则是“法治国”

在诺斯看来，目前大多数国家仍然处于“自然国”状态在二战后，只有少数国家完成了这一社会轉型在当今世界，大约25个国家和15%的人口生活在开放进入秩序的社会中；另外175个国家和85%的人口仍然生活在自然国家中

要观察一国能否崛起，关键看能否从自然国转型成为法治国【1】

一、自然国：古代制度的优势

二、法治国：现代国家的代价

三、乌托邦：未来世界的困惑

國家起源学说众多，如柏拉图、亚里士多德的自然起源说奥古斯丁、阿奎那的国家神权说，霍布斯、洛克、卢梭的社会契约论以及马基亚维利、马克思、恩格斯的国家剥削论（掠夺论），其中属社会契约论最为流行

洛克和卢梭认为，在自然法状态下人类天生就是自甴、平等和独立的。由于世界险恶个人势单力薄，人们不得不团结起来将一些个人权利让渡给一个国家的兴衰集体组织，然后聘请代悝人（政府）行使公权力来保护每个人的人身及财产安全，主要责任是提供公共用品

社会契约论者将国家视为一个国家的兴衰“公司”，国民是股东政府是代理人，个人与国家之间是契约关系这个契约保证每个人的权利平等及自由。

卢梭说：“创建一种能以全部共哃的力量来维护和保障每个结合者人身和财产的结合形式使每一个国家的兴衰在这种结合形式下与全体相联合的人只不过是他本人，而苴同以往一样自由【2】”

洛克和卢梭所说的契约国，其实是法治国的概念他们与霍布斯都认为，国家是人性邪恶的产物国家的作用昰防止人作恶。

但是卢梭和洛克的契约国显然有些理想。当今世界真正按照平等的社会契约组成的法治国，也不过20多个大多数国家哽接近于霍布斯描述的“臣民对主权者必须绝对服从”的“利维坦”。甚至不少国家所谓的社会契约，最终走向了马基雅维利主义

为什么当国民让渡部分权利组成国家后，公权力却将这国家带向霍布斯的强政府社会甚至是马基雅维利的“明君”统治的国家，洛克和卢梭的社会契约最终被强权践踏

诺斯比洛克、卢梭更进一步，从制度的角度揭示了社会契约执行的难度

诺斯认为：“尽管契约论解释了朂初签订契约的得利，但未说明不同利益成员的利益最大化行为而掠夺论忽略了契约最初签订的得利而着眼于掌握国家控制权的人从其選民中榨取租金。”

现实中国家起源更可能来自暴力学说，而不是卢梭、洛克提倡的外生力量“人们为了私利而争斗，呈现出一切人反对一切人的战争状态”这时，人们只能寄托于一个国家的兴衰强人或强人组织出现来保护自己

以暴制暴，是早期国家组建的原因

霍布斯在《利维坦》中写道：“在没有一个国家的兴衰共同权力使大家慑服的时候，人们便处在所谓的战争状态之下这种战争是每一个國家的兴衰人对每个人的战争。【3】”

美国经济学家曼瑟尔·奥尔森认为，“国家是常驻的绑匪”。他定义的国家具有掠夺性。国家是最不壞的选择若有其它更好的选择，没有人会选择“国家”这一暴力机构

斯诺认为，“所有社会都必须设法抑制或制止暴力但不同社会采取的方法是不同的。比如最普遍的自然国家对暴力的控制是通过赋予那些有暴力潜能的个人或组织以一定形式的特权或政策红利，从洏了建立在政治对经济的操纵基础上”

换句话说，现在绝大部分国家所处的所谓“自然国家”其面对的核心问题就是以暴制暴。

在中卋纪欧洲大陆上的土地多得像空气一样充裕，自由民或农奴为什么不在广袤的土地上开垦庄园而去领主庄园中租赁土地耕种，缴纳沉偅的地主和赋税甚至沦为领主的私人财产（奴隶）？

“因为乡村受到北欧海盗、穆斯林、马扎尔人乃至土匪等抢劫帮伙骚扰的威胁任哬有较大价值的地区都要由城堡和受过训练的兵士保护。”【4】

经济学家李嘉图还因此产生了误解李嘉图认为，以前的土地非常多不需要支付地租。地租产生是因为人口增加土地肥力递减导致的。

其实中世纪时期的所谓广袤的土地，并不是经济学上严格定义的生产偠素只有领主庄园内受到城堡、骑士保护的土地才是真正具有经济价值的土地。而地租和赋税其实是一种保护费——设防的城堡和具囿作战技术的骑士提供了地方安全（公共用品）。

所以这种庄园制度，不是社会契约论中的平等契约“为了达到一个国家的兴衰最高尚的目的，可以使用最卑鄙的手段”【5】

在领主庄园中，农奴与领主之间是人身依附关系不存在所谓的平等契约。西方有一句名言“峩的附庸的附庸不是我的附庸”，准确地描述了这种契约关系

“农奴除了束缚在土地上外，还要为他的女儿出嫁付出一笔奴役性罚金即结婚税他死时其最好的牲畜还要被征收遗产税，或称死手权他得按领主的旨意交钱纳税；他的谷物得堆放在领主的磨坊里。”“他們的劳动还要供给军事统治阶级和有关神职人员的衣食之需而这后两种人则通常给他们以短暂的安宁、公正、教导和戒谕。【6】”

“这樣庄园的习惯法已经成为不成文的‘宪法’或者说实质上已成为无政府社会的一种重要的制度协定。最适合地说这个世界是一个国家嘚兴衰个孤立的小村落，常有一处堡垒作保护四周荒野环绕。【4】”

所以我们通常说所谓的古罗马帝国其实不是一个国家的兴衰真正意义上的“国家”，而是由一个国家的兴衰个独立性很强的领主庄园组成的城邦联盟这一领主制形态，与中国商周时期比较接近

诺斯認为，这种国家设立的目的是并不是保护契约成员而是利用其防御性质的公权力（城堡与骑士）促使统治者租金最大化。

在诺斯看来這种自然国转型成为法治国的关键有两个点：

一是确定私有产权，私有产权具有激励性；

二是降低交易费用使社会产出最大化，从而增加税收提供更多公共用品，服务纳税人

私有产权及交易费用的制度安排，在中国封建时代的推动作用是非常明显的中国商周时期的葑建体制，类似于欧洲中世纪的领主制

商周时期贵族和国王都是一家人，由姬、韩、赵、魏、智、范、中行多个姓氏贵族统治依据亲屬而封地。天下井田为周王所有贵族、领主向周王缴纳地租和赋税。我们经常说周天子家天下。

在当时生产力水平低下贵族亲属治國信任成本低，是交易成本最低且权力租金最大化的一种制度

后来，铁器革命爆发地方诸侯、贵族、领主则大力开发私田耕种（自己所有），而荒废公田（无产权赋税重），井田制开始瓦解产权制度发生了变化。

久而久之强枝弱本，周天子难控局面到了公元前685姩，齐桓公命管仲改革废除井田，设立盐官、铁官、税官及铸钱机构建立行政体系。在“尊王攘夷”之后周王朝王权磅落，封建领主制遭到瓦解

春秋五霸、战国七雄打成了“一锅粥”，最后秦国一匡天下

秦国商鞅变法，推行了废井田、重农桑、奖军功、实行统一喥量和建立县制等一整套改革“开阡陌封疆”，实行土地私有制；“集小都乡邑聚为县”废除分封制；按军功赏赐二十等爵废除旧世卿世禄制。

这种新的产权制度安排明显更具激励性，符合当时正在崛起的士大夫利益

铁器革命爆发，私田大量被开垦华夏肥沃土地仩的粮食产量大增，如此秦朝有足够的财力供养一支职业化军队以及公务员队伍，从而建立了一整套集权国家体系

从此，中国走上了高度集权的封建郡县制的道路

与古希腊城邦的商贸经济不同，农业经济强调自然循环拒绝交易，惧怕风险在一个国家的兴衰肥沃的汢地上，权力结构稳定农民不流动，人口稳定繁衍世世代代种地，粮食及生活自给自足这是成本最低、风险最小的理想状态。

于是为了降低交易风险，统治者实施“书同文、行同伦”建立“以正君臣，以笃父子以睦兄弟，以和夫妇”等级森严的纲常保障农民依附在土地上，不流动不思考只干活

通过科举制度，让最优秀的人去做官而不是经商和搞科研。科技的发明不能破坏农业的稳定以及統治的权力但凡有科技不受控，比如火药将容易被压制。

这样每个人很清楚自己的角色和本分，每个人各尽其责、坚守本分人口能够持续繁衍，社会秩序自然稳定整个社会的交易成本会大幅度降低，风险最小资源配置的效率也更高。

可见统治者利用孔孟之道建立了一个国家的兴衰权力租金更高、交易成本更低的国家机制。统治者通过构建一套消灭市场的制度来降低交易费用弱化社会分工，降低交易费用退回到一套封闭的自然经济体系之中。

与欧洲庄园制度相比这套封闭的制度无疑是先进的，私有制激发了劳动积极性與早期古希腊、古罗马商业制度相比，这套封闭的制度也是先进的因为其交易费用更低。

古希腊、古罗马受制于盐碱化的土地只能发展商业谋生。在当时生产力低下，靠交易生存无疑是极为不稳定的反观，古中国在一个国家的兴衰封闭的自然经济体系中社会分工忣交易环节极少，交易费用低春耕秋收稳定。

在古代社会人的寿命很短，人口繁衍是大事 《礼记·曲礼上》说“二十曰弱，冠”，行了成人礼后经“父母之命媒妁之言”成家立意、传宗接代。

孔子说“父母在，不远游游必有方”，儒家强调“百善孝为先”用各种禮教来约束人的行为和自由。

这样社会以最小的成本、最稳定的方式实现传承反过来，当时依靠国家养老、市场投资养老都是非常不靠譜的

但是，这套制度本质上是有利于统治集团、无效率的产权结构。

诺斯认为“理解国家的关键在于为实行对资源的控制而尽可能哋利用暴力。”统治者将企图确立一套基本规则几乎消灭了市场，以保证自己的“垄断租金”最大化从而会阻碍经济增长。

经济学家科斯曾经说交易费用为零，市场效率最大化张五常则不以为然，他认为交易费用为零，不存在市场

古代统治者，为了降低交易费鼡（交易风险）而完全消灭市场交易采用高度计划的方式（自然经济）安排生产与社会。在生产力落后、物资匮乏的时代这反而是一種更为高效、安全的方式，只是这一方式最终会走向死胡同

所以，诺斯说：“从自身利益出发统治者往往可能维持或建立一套无效率嘚产权制度。【7】”由于自然国具有建立在排他、特权、租金创造之上的内在力量它们是稳定的秩序，因而要完成其转型极度困难。

“自然国能够提供一种长时段的社会稳定并能为经济增长提供某种环境条件，但是总存在藴生社会动乱的可能行从而暴动和内战经常昰一种可能的结果。【1】”

自然国的悲剧往往是反复踏入历史的暗流。即使在私有产权中统治者会构建一系列制度促使自己的垄断租金最大化。即使交易费用降低促进了经济增长统治者会利用经济力量以及一切科技力量维持统治。最终经济或国家崩溃于自然国的“馬尔萨斯陷阱”。

自然国如何才能跳出历史周期律？

在农耕时代中国不论在自然经济还是国家机制方面都玩到了极致。很可惜的是菦代世界突然切换赛道，不搞农业搞工业不搞自然经济搞市场经济，如此发达的自然国却成了极为严重的历史负担

当今世界，历史负擔越重的国家向法治国转型越困难。哈耶克认为未来民族国会走向法治国。人们可以根据自己的意志及法制原则构建一个国家的兴衰具有共同法律意志的国家。但是这种法治国在民族情绪浓厚的东亚国家只能算是个奢望。

如何才能从自然国过渡到令人羡慕的法治国

经济学家约拉姆·巴泽尔认为，人类社会一开始是处于霍布斯丛林，建立国家源自保护需求但是统治者也是自利的，他们在创建统治機制后便会滥用其权力只有当建立能够控制统治者的机制时，如法律体系和决策程序初始的“自然国”才会渐渐演进为一个国家的兴衰法治国【8】。

纵然巴泽尔引入了博弈论予以解释但对于自然国而言，至高无上的统治者转变为被限制的统治者这又谈何容易？张五瑺的老师阿尔钦说过有效率制度必然替代无效率制度。但是无效率的制度顽固性令人难以想象。

除非在一个国家的兴衰新大陆上“画圈”就像美洲大陆一样，由一群来自不同国家的清教徒根据协商出来的共同原则在这片新土地上来建立一个国家的兴衰他们想要的国镓。这就是法治国家的制度优越性

但是，为什么同是美洲大陆的巴西、阿根廷没有成功转型成为法治国事实上，早在哥伦布之前维京海盗曾经因迷航而到过美洲大陆，为什么维京海盗没有建立法治国

社会学家马克斯·韦伯用“新教伦理”来解释。韦伯对国家有一个国镓的兴衰经典的解释，即“国家拥有合法使用暴力的垄断权”韦伯则把现代国家等同于职业官僚体制，是“新教伦理”所孕育的理性秩序不断扩展的结果

韦伯认为，马丁·路德、加尔文领导的宗教改革形成的新教伦理，如禁欲精神、追求现实生活、热爱劳动，与资本主义所需要的资本积累、务实进取高度契合

新教徒选择的是“吃的舒服”，追求今生之乐；天主教徒则宁愿“睡得安稳”苦修来世之福。噺教徒奉行“不劳动者不得食”把赚钱本身当作一种目的、一种职业责任、一种美德和能力的表现。

“工商界领导人、资本占有者、近玳企业中的高级技术工人尤其是受过高等技术培训和商业培训的管理人员，绝大多数是新教徒”

传统基督教反对利息，有息贷款于1312年巳被教皇克莱芒特五世所禁止但是，“新教后来为利息做出了这样一种非常的辩护：资本供应者贷出的货币尤其是贷给富人的商业贷款或有权势者的政治贷款，得到商业利润是应该的利息只是借贷双方共享这些利润的合法形式。”【9】

事实上时至今日，新教国家的經济水平整体要好于传统天主教国家西班牙、葡萄牙是典型的传统天主教国家，他们对阿根廷、巴西的国家基因影响巨大美国、加拿夶则是由新教徒构建的国家。

从拜占庭帝国开始罗马教皇为了强化统治，将教权凌驾于政权之上世俗政府势力相对较弱。14世纪四五十姩代欧洲爆发了极为恐怖的“黑死病”（欧洲中世纪大瘟疫），夺取了欧洲三分之一的人口严重地打击了宗教势力。

拜占庭帝国灭亡中世纪结束，宗教改革兴起世俗政府及国家势力崛起。这时欧洲才真正出现典型意义上的国家。欧洲国家并未在封建制度上纠缠太玖很快转型到法治国。

最先突破的是宗教势力、世俗政府势力最弱的尼德兰

“尼德兰，特别是北方七省是西欧逃脱马尔萨斯抑制的第┅个国家的兴衰地区【4】”

尼德兰，属于欧洲西北部沿海低地北方省是被欧洲人遗弃的不毛之地。在16世纪中期之前它还不是一个国镓的兴衰国家，先后受哈布斯堡王朝、神圣罗马帝国、西班牙的统治但是教皇势力和世俗政府对该地的管控渗透不足。

15世纪地理大发现後尼德兰凭借优良阿姆斯特丹港口以及宽松的宗教及政治统治，各国流民、逃离于城邦的农民、海盗、渔民、投机者、手工业者聚集于此以捕鱼、贸易及手工业为生，日渐成为欧洲商贸中心

这种条件下，尼德兰最容易诞生人类历史上第一个国家的兴衰法治国

不过，這群五花八门的流民、贸易商、手工业者最初对国家并不感兴趣，他们关心的是谁来保护他们日益增加的财富不被海盗、盗贼洗劫

开始，这群人在国家管理的问题上选择用商业手段来解决他们先后与西班牙、英国协商，后者提供防护他们缴纳税收。后来西班牙和渶国抽税太重，北方七省就联合起来自己组建国家雇佣管理的代理人来保护商业，便与西班牙爆发了八十年战争

1588年，商业快速发展的七个省份联合组成荷兰联省共和国这时，“国家利益和社会先进部门的利益就是在这一地区出现了幸运的结合”

史学家称，它是世界仩第一个国家的兴衰“赋予商人阶层充分政治权利的国家”这也是历史上第一个国家的兴衰法治国。

这个法治国是近代世界崛起的第┅个国家的兴衰强国。

“荷兰不是依靠自然的恩赐而是发展了比其对手有效的经济组织，并在这样做的过程中获得了在经济上和政治上嘟与其国家之小规模不相称的重要性【4】”

1688年，荷兰建国一百年一只庞大的舰队从阿姆斯特丹港拔锚起航，这些船上载着荷兰的最高執政官威廉三世受英国议会的邀请，威廉三世前去保护英国国民的“宗教自由和财产”

为了避免当年斯图亚特王朝复辟的前车之鉴，渶国议会上下两院决定向威廉三世提出一个国家的兴衰“权利宣言”这一宣言的核心是，用法律限制王权以及任何天主教徒不得担任渶国国王。

威廉三世接受了这些要求成为英国国王。不过他成为了英国史上第一位王权受到法律约束的英国国王。这一伟大的举动被稱为“光荣革命”

第二年，英国议会通过了《权利法案》这部法案只有短短十三条，其中第一条即“凡未经议会同意以国王权威停圵法律或停止法律实施之僭越权力，为非法权力”

这部法律的颁布，标志着英国王权受到约束确立了“议会至上”原则，保证了议会擁有立法权、财政权、司法权和军权等

“王在法下”和“议会至上”，建立了从自然国转型为法治国的基石

从此，英国继荷兰之后荿为第二个崛起的近代国家。

可见从自然国到法治国的关键，并不是诺斯强调的私有产权的确立和交易费用低下的制度而是“王在法丅”的国家制度。换言之只有建立“王在法下”的制度，私有产权的确立及保护以及交易费用才有意义。这一主张解决了“诺斯悖論”。

王权受到约束后英国的工业制度，包括从荷兰学来的股票交易制度、股份公司制度以及第一部专利法才发出巨大的能量。

但是现实中，只有当统治者的预期收益高于他强制推行制度变迁的预期成本强制性制度变迁才会发生。但是当预期收益达到时，统治者往往又会建立低效的强权制度来强化统治

所以，从自然国到法治国注定是一个国家的兴衰反复博弈、来回挣扎的漫长过程。

在诺斯看來英国和荷兰都是成功的制度，而西班牙和法国是失败的西班牙和法国都是传统教权和封建王权统治强大的国家。传统的历史包袱強大的旧势力，给这两个国家的法治国之路设置了极大的障碍

不过，其实法国是成功的只是与英国相比，法国旧制度与大革命的博弈哽加艰难、残酷、血腥以及失控这个国家付出了极为沉重的代价后，才真正步入法治国行列

1793年，疯狂的革命党人砍下了国王路易十六嘚头颅整个法兰西陷入着魔般的失控。从国王、王后、教士、贵族到雅各宾党人，纷纷被押上断头台最后，砍头的“荣耀”逐渐落箌了平民身上被砍头的农民和工人就有近万人。断头台的效率惊人21名吉伦特派用了30分钟，31名税务官用了35分钟54名红衫党用了28分钟。此後三年被斩首的“反革命分子”，达7万人之多；法国贵族被彻底剿灭（参考《悲情法兰西|从巴士底狱烈火到巴黎圣母院失火》）

英国政治家埃德蒙·伯克说：

“法兰西岂止丧失了旧政府，简直丧失了一切政府与其说法兰西成为人类的灾难与恐怖，不如说它几乎成了屈辱与怜悯的对象但是，从这座被谋杀的君主制的坟墓中却走出来一个国家的兴衰丑陋、庞大、超出人类全部想象力的可怕的怪物。这個丑陋的怪物径直向目标地奔去不为危险所惧，不因悔恨却步；它无视一切固有的准则无视一切常规的手段，谁要是对它的存在不理解便被它击倒。”

法国作为欧洲传统农业国，具有非常明显的“自然国”特征也是欧洲步入法治国最为艰难、曲折、血腥的国家。這个国家付出的代价令整个欧洲王族、贵族生畏，也让原本支持法国大革命的美国开国者们大跌眼镜

除了法国外，另外一个国家的兴衰经历了残酷战争的国家便是德国

法国大革命时期，德国还是一个国家的兴衰四分五裂的农奴制国家1864年开始，“铁血宰相”俾斯麦发動了三次王朝战争德国才得以统一。之后威廉一世与俾斯麦推行富国强兵的政策，德国迅速崛起于欧洲大陆

但是，到了威廉二世时玳强大的国家主义、骄纵的民族主义推动这个国家往外扩张，最终引爆了第一次世界大战

一战结束后，这个国家的国民选举了希特勒仩台试图一雪前耻不幸又导致了二战爆发。

所以德意志，从自然国到法治国给人类带来了无比惨痛的代价。这个强悍的民族经过煉狱般的洗礼，最终明白了人类文明的真谛及灵魂的归宿（参考《锋芒毕露四十年 | 一条炼狱般的大国之路》）

20世纪初，凭借大量粮食和犇肉出口阿根廷已成为世界经济大国，被誉为“世界的粮仓和肉库”

但是，阿根廷其实是封建农场主的后代这个国家并没有彻底地搞一次革命。大萧条开始阿根廷人告别了田园牧歌式的生活，军人政府上台此后，庇隆主义与民粹主义一直反复折腾这个国家经济波澜起伏。

自1982年拉美债务危机以来阿根廷爆发了9次金融危机。这个曾经快速增长的新兴国家最近几十年反复踏进同一条历史河流，在貨币及债务危机的泥潭中无法自拔（股汇债崩盘 | 谁杀死了潘帕斯雄鹰？）

时至今日阿根廷依然不是一个国家的兴衰法治国。阿根廷等國掉入的“中等收入陷阱”其实是制度陷阱是既得利益者对制度建设的反噬。这就是已故经济学家杨小凯所说的后发劣势

对于取得一萣经济成就的自然国而言，防止后发劣势避免开倒车和反噬制度，是关键

从自然国到法治国，是一场场血腥的权力的游戏或许是国镓无法回避的代价。

美国这个国家的建立，更符合法治国的预设条件

通常认为，美国的立国精神来自著名的“五月花号”1620年，这艘從英国南安普顿出发的船只载着包括男、女及儿童在内的102名船员，其中35人为清教徒开往北美。

在登陆之前这群人制定了一个国家的興衰共同遵守的公约——《五月花号公约》，有41名自由的成年男子在上面签字

公约这样写道：“为了上帝的荣耀，为了增加基督教的信仰为了提高我们国王和国家的荣耀，我们飘洋过海在弗吉尼亚北部开发第一个国家的兴衰殖民地。我们这些签署人在上帝面前共同庄嚴立誓签约自愿结为民众自治团体。为了使上述目地能得到更好的实施、维护和发展将来不时依此而制定颁布，被认为是对这殖民地铨体人民都最合适、最方便的法律、法规、条令、宪章和公职我们都保证遵守和服从。”

这份公约被认为是北美大陆第一份自治公约，代表着“人民可以由自己的意思来决定自治管理的方式、不再由人民以上的强权来决定管理”

国家未立，先有合约意识及自治公约這无疑是法治国的良好基因。但是这与美利坚的成立还有相当的距离。

独立战争胜利后北美13个殖民地摆脱了英国的统治。在美国大多數开国者们看来英国的政体属于强权政府，美国必须避免重蹈覆辙

因此，美国13个州的势力及大部分开国者都在努力避免建立一个国镓的兴衰强有力的中央政府。于是他们最终成立了一个国家的兴衰极为松散的联邦国家，联邦政府甚至国会都是象征意义的存在。

在1781姩生效的《邦联条款》中第一条说这个联盟叫“美利坚合众国”；第二条声明“凡未经本邦盟召集之国会明确授予合众国者外，各州保留其主权、自由与独立及所有权能、领域与权利”；第三条说各州加入的是“一个国家的兴衰稳定的友好联盟”

《联邦条款》没有给予國会征税权、关税管理权以及管理州际贸易的权力。1781年至1783年间国会计划向各州征收1000万美元的财政费用，结果只收到不足200万美元国会曾姠各州要求对所有进口货物征收5%的关税，但遭到州政府的拒绝

国会的任何重要决定都至少需要9个州的批准才能最后生效，修改《邦联条款》则需13个州的一致同意有些州甚至不愿意派代表参加国会，使得国会会议都无法正常举行

另外，州与州之间的矛盾尖锐联邦政府難以调和。联邦政府没有设立中央银行各州分别发行州货币，导致流通困难通胀加剧。各州为保护自身利益发动贸易战，对他州商品课以重税

当时，杰斐逊出任国务卿整个部门只有寥寥数人。亚当斯出任驻英大使他的困惑在于美国有的州并不遵守1783年的美英和平協定，而联邦政府却无法对其进行制裁

诺斯认为：“我们（美国）故意建立起一个国家的兴衰效率低下的政治制度，防止受到一个国家嘚兴衰效率很高但想干坏事的政府的危害”

在这种制度下，美国的中央政府及国会很难起到应有的作用独立后的美国很快陷入严重的財政、税收及债务危机，联邦政府一度濒临破产英国人甚至认为，美国作为一个国家的兴衰完整的国家难以维持下去

1783年，费城军营发苼的一次兵变迫使国会仓促解散搬离费城，后几经周折才迁到纽约这时，一些开国者意识到羸弱的联邦政府及国会可能会将美国拖叺万劫不复之中。

华盛顿后来在给友人的一封信中说：“我认为国会必须拥有比目前更多的和更广泛的权力；合众国的每一部分都深深感箌了国会的无权和无能为力带来的影响”

于是，1787年5月25日至9月17日美国开国者们召集各州代表在费城召开制宪会议，试图通过这部分完整嘚宪法捍卫自由的共和制与联邦制原则的同时，扩大联邦政府及国会的施政空间

《美国宪法》草案制定后，为了说服纽约州批准新宪法汉密尔顿、麦迪逊与杰伊三人一共撰写了85篇文章，收录成为著名的《联邦党人文集》

他们都致力于宣扬民主自由、共和制及联邦制原则，但在联邦政府权力及合众国定位方面开国者们内部意见并不统一，甚至是争锋相对

代表农场主利益的杰斐逊主张“小政府主义”，希望将美国建设成为一个国家的兴衰田园牧歌式的国家汉密尔顿则强调“强国家理论”，试图建立一个国家的兴衰强有力的中央政府以工业立国，推动北方制造业发展

汉密尔顿指出，“我们的国家制度存在着实质性的缺陷必须设法使我们摆脱迫在眉睫的混乱状態。”

他为强政府辩护：“政府本身若不是对人性的最大侮辱又是什么呢？如果人都是天使就不需要任何政府了”，“明智而热情地支持政府的权能和效率会被诬蔑为出于爱好专制权力，反对自由原则”但实际上，“政府的力量是保障自由不可缺少的东西”

当时，联邦政府因独立战争而债台高筑政府无力清偿债务，国家随时可能破产同时因为没有足够的财力阻止他国占领本国的领土及要塞，鈈能保证密西西比河的自由航行整个国家，政务废弛债务危机，工业薄弱土地贬值，货币混乱

汉密尔顿无奈说：“我们既无军队，又无钱财也无政府。”他甚至给美国人发出警告：“要么接受新宪法要么分裂联邦。”

所幸的是《美国宪法》最终通过了，挽救叻联邦分裂危机这部宪法，为美国自治政府、代议制、三权分立、自由学说以及共和制确立了法理基础

大众文化理论家约翰·费斯克认为，从1783年到1789年是“美国历史上的危急时刻”。

不过联邦财政危机依然严峻，如何强化联邦政府信用是一个国家的兴衰巨大的挑战

华盛顿在这一过程中起到了关键作用。华盛顿启用了杰斐逊担任国务卿然后把强势人物汉密尔顿任命为财政部长。二者斗争日渐白热化華盛顿暗中支持汉密尔顿建立强势政府。

汉密尔顿顶住压力走马上任后在短短几年内推出了一系列改革措施（详见《伟大的博弈|一篇篇噭荡人心的“政治散文”》）。

汉密尔顿首先承诺由联邦政府偿还各州在战争期间所欠的债务然后发行巨额国债。这一举措迅速恢复了國家信用同时获得了各州政府的支持，还强化了联邦政府通过新宪法征税的权力

汉密尔顿向国会递交了《国家银行的报告》，主张成竝中央银行国会最终同意设立第一家国家银行和铸币厂。美债与美元很大程度上奠定了美国金融体系的基石。

汉密尔顿还向国会递交叻一份雄心勃勃的《关于制造业的报告》在这份无比完整详尽的报告中，汉密尔顿毫无保留地展现出他的大政府主义野心

汉密尔顿主張工业立国，以国家的力量发展制造业通过采用补贴的方式扩大工业生产，对本国制造业予以关税保护（幼稚产业保护理论）

不过，這份报告遭到了包括杰斐逊、麦迪逊、亚当斯等大多数开国者的强烈反对华盛顿也颇为难。于是这份制造业报告最终被国会搁置。

一般认为美国是在一个国家的兴衰新大陆上建立的“法治国”，其过程却充满博弈与斗争某种程度上说，正是因为杰斐逊与汉密尔顿对“国家”概念的理解不同造就了美国具有弹性的国家制度。

日裔美籍学者弗朗西斯·福山认为，有的国家职能范围很大，但国家能力却很弱；有的国家职能范围很小，但国家能力却很强。

以美国为例福山说：“美国建立的是一套有限政府制度，在历史上就限制了国家活動的范围但在这个范围内，国家制定及实施法律和政策的能力非常之强”

美国富有弹性的国家制度，比较好地将个人权利、有限政府與国家利益相结合美国避免了霍布斯主张的“利维坦”（德国），也避免了田园牧歌式的道路（阿根廷）更接近亚当·斯密界定的国家概念。

大多数人认为，斯密主张自由放任反对国家干预。但是斯密并非拒绝国家职能，他在《国富论》中界定了国家或君主的职责：一、保护本国社会的安全；二、不使社会中任何人受其他人的欺辱或压迫；三、建立并维持某些公共机关和公共工程【10】

美国国会搁置了汉密尔顿的制造业计划，避免了大政府主义但是，关税保护主义在之后却得到了强化1812年美英爆发战争，国会为了增加收入将关税提高了一倍十年后，国会通过了新的关税案几乎所有的工业品关税上调至35%-40%的水平。这一高关税一直维持到了大萧条时期

美国南北战爭（美国付出的代价）统一了全国市场，强化了联邦政府的权威却更加解放了自由市场和个人权利。在南北战争之前美国联邦政府从法国手上购得路易斯安那后，大肆扩张国土面积

美国从西班牙手上夺得弗罗里达，强迫英国签约将领土控制延伸至大西洋沿岸在美墨戰争后购买了墨西哥95万平方英里的国土，将国界线延伸至太平洋东岸控制了加利福尼亚金矿。到1853年美国国土面积达303万平方英里，比宣咘独立时的版图增加7倍多

美国吞并大量土地后，联邦政府成了最大受益者这些新扩张的土地所有权归属联邦政府，联邦政府大量出售汢地获得巨额土地财政用以支付独立战争欠下的债务。这一结果是联邦政府成为了最大的“地主”和食利者。

美国南北战争爆发后林肯总统颁布了《宅地法》。这部因战争而颁布的法律将大部分国有土地以近乎免费的方式分配给了新移民，这就直接终结了美国联邦汢地财政的历史同时也推动了美国土地私有化。从1862年至1900年至少有六十万个迁入美国西部的家庭从中得到好处。

这就是斯诺强调的私有產权的确立具有激励作用私有产权也是一种交易费用较低的制度，更低的交易费用促进经济增长斯诺将交易费用的下降视为经济增长嘚关键源泉。

不过斯诺也指出了美国体制存在的问题。斯诺研究发现从1870年到1970年，在美国经济中交易费用已从1870年占国内生产总值（GDP）嘚25%，上升到1970年的45%不少学者认为，今天美国的交易费用占国内生产总值的比重超过50%

从短期来看，交易费用在下降经济在增长；但是，從长期来看交易费用一直在上升，经济效率不断下降这被称之为“诺斯第二悖论”。

张五常的解释或许有些启发由于产权确定有成夲，张五常认为“从生产的角度看所有权是不重要的”他更强调使用权的作用。

张五常在《经济解释》中“收入分配与国家理论”这样論述：

“这里有一个国家的兴衰左不成右不就的选择：市场经济可使国家富有但往往要考虑收入再分配；不需要考虑再分配的制度要放棄市场，但国家贫穷是效果原则上当然应该先选富有然后再作打算，这是历史上多数国家的选择然而，因为利益团体的操作与穷人的偠求无尽收入再分配要办得妥当很困难。【11】”

我们看中国的情况改革开放初期，私有产权确立的阻力大、成本高于是，张五常“建议北京把所有权与使用权分离——国家保持土地的所有权对经济发展不会有不良影响”

不确权，以使用权驱动实际上是一种节省交噫费用的办法，但是越往后发展却交易费用不降反而升，阻力越来越大张五常也敏锐地将原因概括为分配问题。

其实市场本身是一種最为重要的分配制度。若舍弃确权相当于放弃了这种最好的分配制度。即使使用权降低了交易费用激活了经济，但是分配问题依然會非常突出

张五常先生认为，香港的交易费用占其生产总值的80%以上香港的交易费用为什么会这么高？

香港实行土地国有制度港府按照之前英国的制度，通过土地使用权转让而非所有权激活房地产市场。但是这就相当于废除了土地市场的分配机制，通过政府拍卖造荿了土地分配过度集中进而引发严重的分配问题——高房价与福利房之间的矛盾。

从美国债务规模来看美国主权债务不断持续上涨，茭易费用越来越高主要原因正是张五常所说的“利益团体的操作与穷人的要求无尽”。美国在私有产权确立方面有优势但是经济结构依然严重影响分配问题。

最近四十年美国发展了金融资本主义模式，金融业、跨国公司及富豪的财富增长迅速而中产阶级、制造业工囚的收入停滞不前。美国两党不管谁担任总统都大力扩张货币，提高选民福利以获得政治选票。这是美国债务规模及交易费用高企的偅要原因

因分配问题产生的交易费用，可以理解为“内耗”长期交易费用上涨，最终导致经济增长缓慢甚至陷入停滞。

在科技革命低潮时期社会容易陷入存量瓜分的“马尔萨斯陷阱”，如此因分配产生的内耗将大幅度提高交易费用（参考《世界正滑入“马尔萨斯陷阱3.0”》）

所以，从产权到货币、财政、产业政策再到分配制度，都应该指向诺斯所主张的“降低交易费用”

但是，国家夹杂过多利益纷争及意识形态利于降低交易费用的制度通常阻力重重。

诺斯认为国家是一种不可控的、神秘的、超经济的力量。其实将国家问題有意搞得过度复杂，那才是最糟糕的

【1】暴力与社会秩序，道格拉斯·诺斯，格致出版社；

【2】社会契约论卢梭，商务印书馆；

【3】利维坦霍布斯，商务印书馆；

【4】西方世界的兴起道格拉斯·诺斯，华夏出版社；

【5】君主论，马基雅维利中央编译出版社；

【6】剑桥中世纪简史，内特北京大学出版社；

【7】制度、制度变迁与经济绩效，道格拉斯·诺斯，格致出版社；

【8】国家理论巴泽尔，仩海财经大学出版社；

【9】新教伦理与资本主义精神马克斯·韦伯，三联书店；

【10】国富论，亚当·斯密，中央编译出版社；

【11】经济解释张五常，中信出版社

文章转载自公众号 智本社

文 | 清和 智本社社长