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证监会对7宗案件作出行政处罚 文峰股份等公司被点名
股市资料图 中新社发 刘冉阳 摄
　　中新网1月13日电 据证监会网站消息，近日，证监会依法对7宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息披露违法违规案，1宗操纵市场案，2宗内幕交易案，1宗短线交易案，1宗中介机构违法违规案，1宗从业人员违法买卖股票案。
　　1宗信息披露违法违规案中，江苏文峰集团有限公司(简称文峰集团)于日签署协议，转让其持有的文峰大世界连锁发展股份有限公司(简称文峰股份)11,000万股股权(占上市公司总股本的14.88%)给陆永敏，双方协商确定的转让价款总额为人民币86,350万元。经查，该股权转让实际是以自然人陆永敏的名义代文峰集团持有。文峰集团、陆永敏是股份代持事项的直接参与者与信息披露义务人，均未按照相关规定及时披露。文峰股份的上述行为违反了《证券法》第63、67、68条规定，依据《证券法》第193条规定，我会决定对文峰股份责令改正，给予警告，并处以40万元罚款；对文峰集团责令改正，给予警告，并处以40万元罚款；对陆永敏给予警告，并处以40万元罚款；对直接负责的主管人员徐长江给予警告，并处以20万元罚款；对12名其他直接责任人员分别给予警告，并分别处以3万元至10万元不等的罚款。
　　1宗操纵市场案中，盛巍于日至14日期间使用其本人账户，利用资金优势，以涨停价大量申报买入“英威腾”股票，拉抬、维持该股股价，随后反向卖出，获利约51万元。盛巍的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，我会决定没收盛巍违法所得约51万元，并处以约153万元罚款。
　　2宗内幕交易案中，一是文峰股份实际控制人兼董事长徐某江是文峰股份拟向全体股东以资本公积金转增股本这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，戴国均与徐某江频繁联络接触，戴国均控制使用本人账户买入“文峰股份”50,500股，获利约17.2万元。戴国均的上述行为违反了《证券法》第73、76条规定，依据《证券法》第202条规定，我会决定没收戴国均违法所得约17.2万元，并处以约51.7万元罚款。二是恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司(简称恒泰艾普)董事长孙某文、董事会秘书杨某全是恒泰艾普拟购买新疆新生代石油技术有限公司及其他公司股权这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，傅哲宽与孙某文、杨某全多次联络接触，并与其配偶林芳荔控制使用“林芳荔”账户买入“恒泰艾普”392,083股，没有违法所得。傅哲宽、林芳荔的上述行为违反了《证券法》第73、76条规定，依据《证券法》第202条规定，北京证监局决定对傅哲宽、林芳荔处以30万元罚款。
　　1宗短线交易案中，时任上海世茂股份有限公司(简称世茂股份)副总裁孟洁于日以股权激励股票期权行权方式买入“世茂股份”股票450,000股，日孟洁的个人证券账户累计卖出所持“世茂股份”股票110,000股，盈利约28.8万元。孟洁的上述行为违反了《证券法》第47条规定。经查，上述卖出“世茂股份”股票的决策由孟洁的朋友康某作出，交易由康某具体操作。案发后孟洁已主动将相关收益上缴给世茂股份。同时，孟洁在调查过程中积极配合调查，及时提供相关资料。依据《证券法》第195条、《行政处罚法》第27条规定，上海证监局决定对孟洁给予警告。
　　1宗中介机构违法违规案中，瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(简称瑞华所)在审计海南亚太实业发展股份有限公司2013年度财务报表过程中违反《中国注册会计师审计准则》要求，未勤勉尽责，出具的审计报告存在虚假记载。瑞华所的上述行为违反了《证券法》第173条规定，依据《证券法》第223条规定，我会决定对瑞华所责令改正，没收瑞华所业务收入39万元，并处以78万元罚款，对签字会计师秦宝、温亭水给予警告，并分别处以5万元罚款。
　　1宗从业人员违法买卖股票案中，中信证券股份有限公司从业人员曲乐，在从业期间控制使用他人账户买卖股票，累计获利约6.7万元。曲乐的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，北京证监局决定没收曲乐违法所得约6.7万元，并处以18万元罚款。
　　证监会表示，上述行为违反了证券法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将持续对各类违法违规行为保持高压态势，坚持“依法、从严、全面”监管理念，切实保障资本市场稳定健康发展。
　　（原标题：证监会对7宗案件作出行政处罚）
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代码：sh601010证券名称:文峰股份
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　　本周由于钢铁煤炭等黑色系大宗商品大幅度调整，相关股票也出现的比较显著的调整，上证指数也出现的相应的调整，但是幅度不大。从技术面看，未来短期内还将受到五月以来上升通道的约束，在没有较强的利好利淡因素的情况下，仍然将是在通道内震荡的局面，鉴于本周最后两日的调整成交量没有显著减少，预期上证指数仍然可能有下探空间，可能是短线逢低吸纳的机会。个股与板块方面：坚定持有上升通道中的个股。　　长期观看本人文章的朋友们都知道，本人有一套自己的炒股理念，总能够在“低位布局，高位卖出”。选股要及时选在低位，卖在高位，同时要判断后期的走势，在大涨前及时的介入，才能稳定获利。本人深入股海多年。深感股民之不易，特此开设了一朋友圈。在里面讲解牛股，[]，如前期通过三步擒牛选股法选出的：皮阿诺、科大讯飞、洛阳玻璃、铁龙物流 哪一只涨幅低于过50个点? ，不是本人朋友圈的粉丝朋友就和你没关系了，因为你收到不到本人在朋友圈发布的信息。讲到这里有朋友就会问了，前期不是你朋友圈的粉丝。错过了像方大炭素这样的牛股，接下来还有没有这样的牛股呢?既然有粉丝问到了，今天本人就拿前期通过三步擒牛选股法在朋友圈讲解的两只利好个股给大家讲解下：　　那么今天本人还是通过三步擒牛战法给大家选出来了一只有望开启暴涨的强势利好个股供大家参考学习：　　预知【,文峰,恒邦】未来3天的后期走势，加陈天明/微/信： jhx034　　　　短期趋势：弱势下跌过程中，可逢高卖出，暂不考虑买进。　　从上图可以看出，该股在下跌过程中，主力资金并没出逃，而是持续加仓状态，说明主力在低位吸筹，在回踩至主力成本线后，我用三步擒牛法选出讲解，截止到目前涨幅高达112%。9月4日用同样的选股思路选出的全志科技，三天大涨22个点，收获都是实实在在的，如果你是本人朋友圈的粉丝朋友，学会了这套选股思路，55个点的收获你是不是也能轻松把握到了，我不做马后炮言论，经不起验证，没有任何意义，我每天早盘8点半准时分享当日个股，大可去本人朋友圈中验证。　　该股从周线上可清晰看到，每次回调到上升通道下轨之后都会愤然崛起，迎来一波大涨，更罕见的是每一次大涨之前总会在通道下轨这里出现一根中阳线，而发出明确的买入信号，当前历史再次重演，第三次已经发出了强烈的买入信号，从前两次大涨情况来看，每一次上涨都能翻倍，相信本轮行情一旦启动，有望历史再现!后期走势和具体代码由于篇幅有限，我就不在这里过多讲解，有兴趣的朋友可以直接前来 朋友圈查阅。　　　　中期趋势：回落整理中且下跌有加速趋势。　　最后，大家持股被套，不会解套，或是一买就跌，一卖就涨，或不选股等股票问题都可与我交流，如能相帮，定当鼎力相助!　　预知【,文峰股份,恒邦股份】未来3天的后期走势，加陈天明/微/信： jhx034　　　　恒邦股份(002237)，今日共成交20笔100万以上大单，占总成交量的14.61%,近期的平均成本为11.94元，股价在成本下方运行。多头行情中，目前处于回落整理阶段且下跌有加速趋势。该股最近有重大利好消息，但资金方面呈流出状态，形式尚不明朗。该公司运营状况尚可，多数机构认为该股长期投资价值较高，投资者可加强关注。　　长期趋势：迄今为止，共28家主力机构，持仓量总计4.11亿股，占流通A股49.12%　　　　同样的三步擒牛法的选股思路选出科蓝软件(300663)，支撑点位选出，截止目前19个交易日的时间涨幅58%。一直是朋友圈的粉丝朋友也是抓到了这2只股票的涨幅收益。试想一下，如果你也一直是朋友圈的粉丝朋友，并且有幸看到了本人用这种思路选出来讲解的这2只股票，及时布局介入，那么这短短19个交易日的时间近58个点的涨幅收益是不是同样可以收获?　　【深圳华强,文峰股份,恒邦股份】股票解析：
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601010 下周应该有个不错的涨势
601010 下周应该有个不错的涨势
　　徐翔被带走调查已过去十余日，但事件对资本市场来说，却影响深远。　　作为曾经的“宁波敢死队总舵主”以及 “私募一哥”，徐翔在股海中颇多声名。游资是资本市场上最难约束的群体，其中不乏游走在灰色地带的“猛人”，6月A股历史性大震荡后，即使监管部门严打态势未变，市场稍一回暖，游资便重出江湖，但徐翔被带走，却是真真切切地震慑了市场的游资。　　多家证券营业部负责人受访时对21世纪经济报道记者这样描述：自七月股灾起，监管层屡次下发处罚禁令，表达出将趋严监管股市操作后，以游资为代表的激进资金已开始有所收敛，但随后市场的好转又将他们从“平静中”拉回“往常”，直到徐翔失去自由。　　“徐被抓后，操作上没以前那么疯狂和激进了，也知道在法律范围内运作，选股也慢慢向绩优股转变。”11月13日，华泰证券上海某营业部负责人说。　　游资操作趋谨慎　　老周是深圳当地股友圈中一位小有名气的大户，炒股 20余年来，虽有亏有赚，但风格大概可归于稳健一类。他告诉21世纪经济报道记者，虽然徐翔被带走对自己影响并不大，但其中透露出来的监管风声还是会让自己格外注意。在他展示的自己所购入的个股名单中，包括兴业银行 (601166.SH)、农业银行 (601288.SH)等在内的几只大蓝筹股格外引人注目。他说，其实自己已有多月没有关注股市，“有时间也只是扫一两眼”。　　其实老周的情况并非孤例，多家证券营业部负责人表示在监管收紧后，游资在操作上已有收敛，徐翔被带走一事则更推动了这一趋势。　　华泰证券上海某营业部负责人对21世纪经济报道记者谈道，自七月股灾之后，监管层每周都会公布处罚案例，已经渐渐透露出将收紧监管的趋势，“徐翔被带走后，这一趋势就更加明显了”。他称，在这样的情况下，营业部中的游资首先在操作上已没有以前那么疯狂，知道在相关政策下操作。　　“以前风格是很激进的，喜欢打‘擦边球’，热衷于快进快出拉涨停。”上述华泰证券上海某营业部负责人说，“但是现在他们私底下也说要注意法律风险，在有意识地改变操作策略。”　　他解释，所谓的改变策略可从他们这段时间的选股看出一些趋势，“选股在更多地往绩优股、潜力股上转变，而不是此前的热点股”。　　“还有就是，如果涨了10%-20%，他们往往会减一点仓，跌到均线则又加一点仓。”上述营业部负责人描述道。　　这一现象亦可从徐翔被带走前后，证券营业部登上龙虎榜次数的对比中窥得一二。以徐翔被带走的11月1日为分界点计算，后9个交易日中，也即11月2日至11月12日，上榜次数排名前十的证券营业部的打榜次数与10月20日至11月1日这前9个交易日相比，出现了明显的减少。　　根据东方财富 choice数据统计，后9个交易日中，上榜次数排名前十的证券营业部总计上榜335次，合计成交金额133.32亿元。但10月20日至11月1日这前9个交易日中，相对应的排名前十的证券营业部的上榜次数却是393次，合计成交金额则为191.43亿元。两者相比，前9个交易日不仅在上榜次数上领先后9个交易日58次，在金额上也多出58.11亿元。　　以此同时，观察上述两者之间的区别，还可发现徐翔被带走后的9个交易日中，上榜次数排名前十的证券营业部无一家来自宁波地区。但在徐翔还未被带走的前9个交易日中，有中泰证券宁波江东北路证券营业部和光大证券宁波中山西路证券营业部两家来自宁波的营业部位列龙虎榜前十，分别以上榜43次排名第三和上榜29次排名第9.　　其实，作为徐翔等老一批“敢死队”曾经的大本营，宁波多家证券营业部都曾是龙虎榜前十的常客，而在老股民中有着“炒股须识解放南”之称的光大证券宁波解放南路营业部更是其中代表，且在与中信证券上海溧阳路营业部在争夺龙虎榜第一的位置时，更是一时瑜亮。　　“之前已经有一些游资大户为了规避风险，过来主动销户，现在这一趋势有更加明显的倾向”，在谈到最近游资操作情况时，北京某证券营业部的一位员工对21世纪经济报道如此描述。　　炒作概念股的“神逻辑”　　或许正应了那句股谚：利空出尽是利好。　　自11月1日传出徐翔被带走调查后，有关徐翔概念股将何去何从便成了市场上的一个热门话题，事件出来后，市场认为徐翔被带走后，与他相关的多只个股将“群龙无首”，因此，相关概念股陷入暴跌之中。但是随后的演变，却开始逆转。　　数据显示，以宁波中百 (600857.SH)、大恒科技 (600288.SH)为代表的“徐翔概念股”经历了徐翔被带走后最初两天的大跌，但在11月4日后便连涨6天。截至11月13日收盘，“徐翔概念股”指数从11月2日开盘时的806.933点涨至877.504点，上涨近71点，涨幅接近9%。　　“徐翔概念股”中最为引人关注的便是其母亲郑素贞持有的大恒科技和文峰股份 (601010.SH).11月9日晚间，前述两家公司双双发布公告 ，称郑素贞所持文峰股份和大恒科技股份已被公安部门冻结，冻结期限两年。据21世纪经济报道记者统计，郑素贞合计持有这两家公司股份的市值约43亿元。但戏剧性的是，11月10日，文峰股份和大恒科技均以涨停报收。与文峰股份和大恒科技一同涨停的，还有稍后公告部分股份被冻结的宁波中百。　　11月10日晚间，宁波中百和华丽家族 (600503.SH)均公告称，公司股份中与徐翔或者泽熙投资有关的那部分股份遭到冻结，冻结期限同样为两年。据计算，被冻结股份的市值合计约18亿元。次日，华丽家族股价上涨1.62%，宁波中百则下跌2.17%。　　上述多家公司对此并无解释。但市场炒作“徐翔概念股”的逻辑，却充分反映了A股市场特有的“思维方式”。　　华泰证券一分析师对21世纪经济报道说，“徐翔概念股”在其被带走后的表现，在自己看来并不意外。他解释称，徐翔被带走的消息爆出来后，最开始两天概念股的表现均是下跌的，“这是因为头两天是刹住威风”。　　“但是后面随着宁波中百等股票股份的冻结，使得原本流通盘不算大的几只个股流通股更少。”上述华泰证券分析师认为，“在这种情况下，只要资金稍微一动，就很容易打出涨停板，这也是为什么前几天好几只‘徐翔概念股’涨停的原因。”　　该分析师表示，自己在与朋友交流时坚持认为徐翔被带走对股市长期而言是利多的。他认为这代表着监管层规范市场的决心，对整个股市长久以来的维护是有利的。但他同时表示，“徐翔概念股”从长期来看，涨跌并不一定，“还是要看公司是否有潜力，毕竟这几家公司还是存在一定争议”。　　北京一私募机构人士也认为，徐翔被带走甚至被判有罪也不会影响上市公司的基本面，并且泽熙的持股被冻结，也不会形成抛压，“同时徐翔刚被抓时，相关概念股有过不小的跌幅，现在则是恢复性上涨，也是可以炒的题材概念”。　　另一位长期混迹股市的大户则更有代表性，“市场上对徐翔调研过的个股还是存在一定上涨预期，毕竟徐翔的名气太大了，泽熙旗下的股票收益又那么好，就算他已经被抓，他的眼光跟这个没有关系”。　　解读徐翔其人&&&　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　股市影响&&&　　
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