平安易贷险“月息”高达2.3% 首次实现盈利_网易财经
平安易贷险“月息”高达2.3% 首次实现盈利
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迎合中低收入人群融资需求，同时却制定高达2.3%的“月息”标准，高出部分同行借贷利率约1倍
这可以说是“”的标准写照。2010年，以“平安易贷险”为主打的平安财险信用保证保险部，首次实现盈利。当然，作为无抵押消费信贷产品，平安易贷险并非唯一，但利率却相当高，多被质疑有“高利贷”之嫌。记者试图通过比较国内三款无抵押消费贷款产品，探秘其高利率运营模式。月息2.3%“月收入不足6000元？那只有申请易贷险了，只不过利率要高很多。”听完有贷款意愿的张女士情况，上海分行一位信贷业务员摇摇头，说。不过他马上联系了平安旗下的财险信用保险客户经理，这位经理表示张女士完全有可能获得贷款。“不需要抵押或者担保，月收入2000元也可能获得贷款，最快一天到账。” 这位保险客户经理说。按照这位客户经理的说法，“平安易贷险”其实是一种保险，通过向客户提供信用保证，从而帮助其从银行获取无抵押小额短期贷款。由于进行了保险安排，易贷险的利率由贷款利率和风险保费构成。以上海地区个人客户为例，易贷险月均风险保费费率为1.9%，年贷款利率则在央行基准贷款利率基础上上浮30%左右。记者从数位平安易贷险业务员处了解到，一般情况下，这两项相加为月息2.3%。以额度50000元、贷款一年计算，“易贷险”借款人一年需付本金加利息63800元，年息高达27.6%。如果发生提前还款，则需要支付1%至3%不等的违约金。同样以5万元贷款一年为例，借款人若提前半年还款，约合年息将达30.6%。记者通过比较同类型无抵押无担保贷款产品发现，平安易贷险的利率远远高于类似产品同期利率。例如，渣打银行的“现贷派”无担保个人贷款和“白领通”无担保无抵押贷款，月利率分别约合1.148%和0.71%，较平安易贷险便宜近一半。比较发现，虽然上述两项产品利率更低，但其对借款人的税前月收入、就职单位、财务状况等要求却更高。同样以上海地区个人贷款为例。渣打银行“现贷派”要求上海地区税前月收入5000元以上，较易贷险的门槛高了逾1倍。宁波银行“白领通”虽然对借款人月收入没有具体要求，但一位业务员干脆对记者表示，如果非公务员或者事业单位编制，获得贷款的可能性非常低，如果借款人不能提供上海户口或者上海房产证明，几乎不可能获得贷款。无可否认，相较而言，平安易贷险“月收入2000元”的要求覆盖了更多中低收入群体。疑似“高利贷”？按照2008年5月中国银监会发布的《小额贷款公司试点指导意见》，民间借贷不得高于央行公布的金融机构同期、同档次贷款利率（不含浮动）的4倍，而且不能复利计算。也就是说，按照目前央行一年期贷款基准利率6.56%计算，4倍相当于年息26.24%，月息2.18%。若以此作为判断依据，平安易贷险的整体费率确实已超过基准利率的4倍。平安财险信用保证保险部一位业务经理表示，有客户由于信用记录和个人财务状况非常良好，月风险保费降到了0.9%，他同时也承认，这种情况非常少见，多数客户的月风险保费为1.9%。平安易贷险的承保人为平安财险，被保险人为放款银行，投保人通过向平安财险投保，以此向银行获取贷款，当发生贷款违约时，平安财险负责按保险条款向放款银行理赔。分解易贷险约2.3%的月息可以得知，银行获得的贷款利息收入为同期银行基准贷款利率上浮20%至30%，超过贷款利率数倍的风险保费则被保险公司纳入囊中。一位财险业人士分析，通过将违约风险完全转嫁给保险公司，银行在获得存贷差的同时，可能承担的违约风险几乎为零，这是银行愿意与保险公司开展合作的根本原因。即便保险公司承担了高风险，1.9%的月保费费率在财险产品中也已算罕见。一位财险公司精算负责人告诉记者，一般风险较大的财险费率年保费费率也仅为1%左右。这位人士表示，易贷险是一种保证保险，承担了相应的风险，因难以确定1.9%的月风险保费费率是不是所承担风险的有效反映，所以也难以给其定性。由于无抵押、无担保信用保证保险的高风险性和政策风险，此类产品至今未在公司中大规模推广，但是各保险公司已在纷纷试点开展无抵押的科技企业信用保险、有担保的信用保险等。盈利利器在高利率护航下，根据平安内刊数据，平安财险信保部在2010年首次实现了盈利。平安2011年半年报显示，保证保险保费收入由2010年上半年的4.42亿元大幅增加至2011年同期的20.32亿元，平安财险信保部门店数达到200家。截至2010年末，2010年平安财险经营的所有商业保险产品中，保证险带来的保费收入已经超过了责任险和意外伤害保险，仅在车险和企财险之后，信用保证保险业务收入17.97亿元，较2009年的3.75亿元增加3.79倍。“易贷险是信保部的主打产品，也是平安将海外舶来品进行本地化创新的产物。”上述人士指出，无抵押的个人消费信贷业务在海外非常普遍，多由银行主导，但这一做法在中国遭遇政策障碍。这位人士表示，中低收入者有个人消费融资需求，却无法从正规银行渠道获得贷款，平安银行希望却无法抓住这块市场，因此，在平安集团层面，便产生了保险与银行合作业务的构思。
现年57岁的Kwang Soo SONG（宋光洙）便是平安当时从韩国银行引进的，宋现任平安财险副总经理兼信用保险事业部总经理，主持信用保险事业部工作。与宋光洙一同来到平安财险还有来自前韩国信贷部的多名经验丰富的银行业人士，目前对易贷险申请人进行征信审核的便是这一团队。他们为易贷险设立了很多附加要求，例如平安易贷险一般需要客户开办信用卡，拥有较为良好的信用记录；同样的资金宁愿长贷给一个人、不愿短贷给两个人，因此易贷险对于提前还款者会加收违约金。拥有丰富本土财险营销经验的平安财险总经理助理兼信用保险事业部副总经理李波则分管信用保险事业部机构拓展。一位财险资深人士指出，无担保信用保证保险仍是高风险品种，要做好要解决几个难点：一是定价如何最好地反映风险水平，二是较强的风控和内部管理能力，二者缺一不可。
本文来源：21世纪经济报道
责任编辑：王晓易_NE0011
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Copyright (C) 2018 & All Rights Reserved1、扬州晨化新材料股份有限公司首次公开发行不超过 2,500 万股人民币普
重要提示通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕40 号文核准。本次发行的股票拟在深交所创业板上市。
本次发行的保荐机构（主承销商）为中航证券有限公司（以下简称“保荐机
2、本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按构（主承销商）”或“主承销商”）。市值申购向公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。本次初步询价及网下发行通过深交所网下发行电子平台组织实施，网上发行通过深交所交易系统进行。本次发行股票申购简称为“晨化股份”，申购代码为
3、本次公开发行股票数量为 2,500 万股，回拨机制启动前，网下初始发行“300610”，该申购简称及申购代码同时适用于本次发行网下申购和网上申购。1,500 万股，占本次发行总量的 60％，网上初始发行 1,000 万股，占本次发行总量的 40％。本次发行全部为发行人公开发行新股，发行人股东不公开发售其所
4、本次发行的初步询价工作已于 2017 年 1 月 20 日（T-3 日）完成。持股份，即无老股转让情形。
发行人和保荐机构（主承销商）根据网下投资者的报价情况，按照申购价格申购总量中报价最高的部分（剔除部分为所有网下投资者拟申购总量的 0.09％），由高到低进行排序并计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量后，首先剔除拟需求、承销风险等因素，协商确定本次发行价格为人民币 10.57 元／股，此价格并综合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场环境、募集资金对应的市盈率为：除非经常性损益前后孰低的 2015 年净利润除以本次发行前总股本计算）；
（1）17.05 倍（每股收益按照经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的 2015 年净利润除以本次发行后总股本计算）。
（2）22.98 倍（每股收益按照经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣累计拟申购数量之和为 1,583,790 万股。
（3）初步询价中报价等于本次发行价格且未被剔除的所有有效报价对应的
5、若本次发行成功，发行人募集资金总额为 26,425.00 万元，扣除发行费用 4,603.00 万元后，预计募集资金净额为 21,822.00 万元。发行人募集资金的使用计划等相关情况已于 2017 年 1 月 17 日（T-6 日）在《扬州晨化新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》中进行了披露。招股意向www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， www.cnstock.com ； 证 券 时 报 网 ，书全文可在中国证监会指定网站（巨潮资讯网，www.cninfo.com.cn；中证网，www.secutimes.com；中国资本证券网，www.ccstock.cn）查询。
6、网下发行重要事项：
（1）本次网下申购时间为：2017 年 1 月 25 日（T 日）9:30-15:00。
（2）在初步询价期间提交有效报价（指申购价格等于本次发行价格 10.57元／股且未被剔除，同时符合主承销商和发行人事先确定且公告的其他条件的报价）的网下投资者管理的配售对象，应当参与本次网下申购。网下投资者应通过网下发行电子平台为其参与申购的全部配售对象录入申购单信息，包括申购价行价格 10.57 元／股。申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟格、申购数量及主承销商在发行公告中规定的其他信息。其中申购价格为本次发申购数量”。
（3）在参与网下申购时，投资者无需缴付申购资金。凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参与本次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。
（4）配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户等）以在中国证券业协会登记备案的信息为准，因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负。
保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性情形进行核查，并有权要求申请参与的网下投资者补充提供与核查相关的材料，可包括但不限于申请材料的原件、协会备案的相关材料等。若投资者拒绝配合、提供材料不足以排除其存在禁止性情形或经核查不符合条件，
7、网上发行重要事项：保荐机构（主承销商）有权拒绝向其进行配售。
（1）本次网上申购时间为 2017 年 1 月 25 日（T 日）09:15-11:30、13:00-15:00。
（2）2017 年 1 月 25 日（T 日）前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在 2017 年 1 月 23 日（T-2 日）前 20 个交易日（含 T-2 日）的日均持有深圳市场非限售 A 股市值 1 万元以上（含 1 万元）的投资者均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票，其中自然人需根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》及实施办法等规定已开通创业板市场交易（国家法律、法规禁止者除外）。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。户市值按 2017 年 1 月 23 日（T-2 日）前 20 个交易日（含 T-2 日）的日均持
（3）投资者按照其持有的市值确定其网上可申购额度。投资者相关证券账有深圳市场非限售 A 股市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足 20 个交易日的，按 20 个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市网上可申购额度，持有市值 1 万元以上（含 1 万元）的投资者才能参与新股申值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其购，每 5,000 元市值可申购一个申购单位，不足 5,000 元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为 500 股，申购数量应当为 500 股或其整数倍，但最高10,000 股。不得超过其按市值计算的可申购上限和当次网上发行股数的千分之一，不得超过
（4）新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购。 投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料以 T-2 日日终为准。券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证
（6）融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，
8、认购缴款重要事项：证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。
（1）2017 年 2 月 3 日（T+2 日）当日 16:00 前，网下投资者应根据《网下发行初步配售结果公告》披露的初步获配数量乘以确定的发行价格，为其获配的配售对象全额缴纳新股认购资金。
如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
（2）网上投资者申购新股摇号中签后，应依据 2017 年 2 月 3 日（T+2 日）公告的《网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2 日日终中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70％时，主承
（3）网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。当出现网下销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月
（4）网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个月内不得参与新股申购。
9、本次发行网下、网上申购于 2017 年 1 月 25 日（T 日）15:00 截止。申购结束后，发行人和主承销商将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的具体安排请参见本公告中的“二、 四）
10、本次发行可能出现的中止情形详见“六、中止发行安排”。回拨机制”。
11、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细阅读 2017 年 1 月 17 日（T-6 日）登载于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，www.cninfo.com.cn；中证网， www.cs.com.cn；中国证券网， www.cnstock.com；证券时报网，www.secutimes.com；中国资本证券网，www.ccstock.cn）上的本
12、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在次发行的招股意向书全文及相关资料。《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公告，敬请投资者留意。
除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：发行人、晨化股份
指扬州晨化新材料股份有限公司中国证监会
指中国证券监督管理委员会深交所
指深圳证券交易所中国结算深圳分公司
指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行平台／申购平台
指深交所网下发行电子平台
指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记结算平台
结算平台保荐机构（主承销商）／主
指中航证券有限公司承销商
过 2,500 万股人民币普通股（A 股）并拟在创业板
指扬州晨化新材料股份有限公司首次公开发行不超本次发行
上市之行为
价格初始发行 1,500 万股人民币普通股（A 股）之
指本次通过深交所网下发行平台向配售对象以确定网下发行
行为（若启动回拨机制，网下发行数量为回拨后的
网下实际发行数量）
A 股股份市值的社会公众投资者定价初始发行 1,000
指本次通过深交所交易系统向持有深圳市场非限售网上发行
万股人民币普通股（A 股）之行为（若启动回拨机
制，网上发行数量为回拨后的网上实际发行数量）
指在中国结算深圳分公司开立证券账户的机构投资
者和根据创业板市场投资者适当性管理的相关规定投资者
已开通创业板市场交易的自然人（国家法律、法规
禁止购买者除外）
指初步询价中网下投资者申购价格不低于最终确定有效报价
的发行价格且未被剔除，同时符合主承销商和发行
人事先确定且公告的其他条件的报价
指符合本公告中有关申购规定的申购，包括按照规有效申购
定的程序、申购价格与发行价格一致、申购数量符
合有关规定等
指中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行
指 2017 年 1 月 25 日，为本次发行网上申购日和网网下发行资金专户T日
银行资金账户
下申购日元
指人民币元
指《扬州晨化新材料股份有限公司首次公开发行股《初步询价及推介公告》
票并在创业板上市初步询价及推介公告》一、初步询价结果及定价依据（一）初步询价申报情况
1、网下投资者总体申报情况
2017 年 1 月 19 日（T-4 日）至 2017 年 1 月 20 日（T-3 日），发行人和主承销商通过深交所网下发行平台进行初步询价，共有 2231 家网下投资者管理的3336 个配售对象在规定的时间内通过深交所网下发行平台参与了初步询价报价，报价区间为 6.31 元／股－1,057.00 元／股，拟申购数量总和为 1,665,190.00万股。
2、剔除无效报价情况
经主承销商核查，存在 137 家投资者管理的 158 个配售对象未按《初步询1 个配售对象属于禁止配售范围。上述 137 家网下投资者管理的 159 个配售对象价及推介公告》的要求在规定时间内完成核查材料提交；1 家网下投资者管理的的报价为无效报价，申报总量为 78,900.00 万股。其余 2101 家网下投资者管理的 3177 个配售对象符合《初步询价及推介公告》规定的网下投资者要求，不存在禁止配售的情形，报价区间为 6.31 元／股－1,057.00 元／股，拟申购数量总和为 1,586,290.00 万股。其中，私募投资基金均已按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定完成了在中国证券投资基金业协会的管理人登记和基金备案。
全部报价明细名单请见“附表：配售对象初步询价及有效报价情况”。
剔除无效报价后，符合《初步询价及推介公告》规定的网下投资者报价信息统计如下：
10.90网下投资者全部报价中位数
网下投资者全部报价加权平均（元／股）
值（元／股）公募基金报价中位数（元／股） 10.57
公募基金报价加权平均值(元／
股）（二）剔除最高报价情况
发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，按照申购价格由高到低中报价最高的部分，剔除部分将不低于所有网下投资者拟申购总量的 10％。（当进行排序并计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量后，首先剔除拟申购总量可低于 10％。）最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格的申报可不再剔除，剔除比例
如被剔除部分的最低价格所对应的累计拟申购总量大于拟剔除数量时，该档价格的申购将按照配售对象的拟申购数量由少至多依次剔除；如拟申购数量相同则按照申购时间由晚至早依次剔除；如出现申购价格、拟申购数量、申购时间都相同的情况，主承销商将按照申购平台自动生成的顺序排序，排序靠后的配售对象的申购报价将会被优先剔除；直至满足剔除的拟申购数量达到拟剔除数量的要
经发行人和保荐机构（主承销商）协商一致，决定将报价高于 10.57 元的初求。步询价报价予以剔除。上述最高报价剔除部分共涉及 3 家投资者管理的 3 个配售对象的报价被剔除，对应剔除的拟申购数量之和为 1,500.00 万股，占本次初步询价报价总量的 0.09％。剔除部分不得参与网下申购，单个配售对象剔除不视为整个网下投资者剔除，不影响该投资者的其它配售对象参与网下申购。
剔除最高报价部分后，网下投资者报价信息统计如下：
10.57剔除最高报价部分后网下投
剔除最高报价部分后网下投资资者报价中位数（元／股）
者报价加权平均值（元／股）
10.57剔除最高报价部分后公募基
剔除最高报价部分后公募基金金报价中位数（元／股）
报价加权平均值（元／股）（三）发行价格和有效报价投资者的确定过程
1、发行价格的确定过程
在剔除最高报价部分后，发行人与保荐机构（主承销商）根据剩余报价及申集资金需求、承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 10.57 元／股。购情况，综合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场环境、募
本次发行价格对应的市盈率为：除非经常性损益前后孰低的 2015 年净利润除以本次发行前总股本计算）；
（1）17.05 倍（每股收益按照经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的 2015 年净利润除以本次发行后总股本计算）。
（2）22.98 倍（每股收益按照经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣累计拟申购数量之和为 1,583,790.00 万股。
（3）初步询价中报价等于本次发行价格且未被剔除的所有有效报价对应的
2、有效报价投资者确定过程
剔除拟申购总量中的报价最高部分之后，申报价格为 10.57 元／股（即发行者为 2096 家，对应的配售对象为 3172 家，其对应的有效拟申购数量总计为价格）的网下投资者为有效报价网下投资者。本次网下发行的有效报价网下投资1,583,790.00 万股。其名单详见附表中备注为“有效报价”的配售对象。（四）与行业市盈率和可比上市公司对比分析
公司主要从事以氧化烯烃、脂肪醇、硅氧烷等为主要原料的精细化工新材料系列产品的研发、生产和销售。公司拥有完善的生产设备和生产工艺，凭借技术优势和产品优势，能够在新材料开发、工艺改良、产品应用等方面为客户提供差
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，发行人所属行业为 C26“化学异化产品、技术和服务支持，满足不同行业用户对产品具体应用上的不同需求。原料和化学制品制造业”。截止 2017 年 1 月 20 日（T-3 日），中证指数发布的C26“化学原料和化学制品制造业”最近一个月平均静态市盈率为 47.90 倍。
从细分行业看，发行人与 4 家上市公司业务具有一定相似度，分别为赞宇科（300405.SZ）。可比上市公司 2015 年每股收益、2017 年 1 月 20 日（T-3 日）技（002637.SZ）、雅克科技（002409.SZ）、万盛股份（603010.SH）和科隆精化前 20 个交易日均价和 2015 年静态市盈率情况如下：
2015 年扣非后
2017 年 1 月 20 日（T-3 日）
2015 年静态
前 20 个交易日均价
（含 1 月 20 日）证券代码
基本每股收益
市盈率（倍）002637.SZ
（元／股）
雅克科技300405.SZ
科隆精化注：因赞宇科技 2015 年静态市盈率偏高、科隆精化 2015 年扣非后基本每股收益为负数，故
本次发行价格 10.57 元／股对应的 2015 年摊薄后扣非市盈率为 22.98 倍，计算平均静态市盈率时将上述两家公司剔除。低于行业最近一个月平均静态市盈率，低于可比上市公司 2015 年静态市盈率均值。（五）募集资金总额
发行人本次发行的募集资金投资项目计划资金需求量为 21,822.00 万元。按本次发行价格 10.57 元／股和新股发行数量 2,500 万股计算的预计募集资金总额为 26,425.00 万元，扣除发行费用 4,603.00 万元后，预计募集资金净额为21,822.00 万元。二、本次发行的基本情况（一）股票种类
本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值 1.00 元。（二）发行规模和发行结构
发行人与主承销商协商确定本次发行股份数量为 2,500 万股，全部为新股。回拨机制启动前，网下初始发行 1,500 万股，占本次发行规模的 60％；网上初始发行数量为 1,000 万股，占本次发行数量的 40％。（三）发行价格
通过初步询价确定本次发行价格为 10.57 元／股，此发行价格对应的市盈率为：除非经常性损益前后孰低的 2015 年净利润除以本次发行前总股本计算）；
（1）17.05 倍（每股收益按照经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的 2015 年净利润除以本次发行后总股本计算）。
（2）22.98 倍（每股收益按照经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣累计拟申购数量之和为 1,583,790.00 万股。
（3）初步询价中报价等于本次发行价格且未被剔除的所有有效报价对应的（四）回拨机制
本次发行网上网下申购于 2017 年 1 月 25 日（T 日）15:00 同时截止。申购结束后，发行人和主承销商将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效认购倍数确定：
网上投资者初步有效认购倍数=网上有效申购数量／网上初始发行数量
有关回拨机制的具体安排如下：倍数超过 50 倍、低于 100 倍（含）的，将从网下向网上回拨，回拨比例为本
（1）网上、网下发行均获得足额认购的情况下，网上投资者初步有效申购次公开发行股票数量的 20％；网上投资者初步有效申购倍数超过 100 倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的 40％；网上投资者有效申购倍数超过 150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的 10％。
（2）网上发行未获得足额认购的情况下，网上申购不足部分向网下回拨，由参与网下申购的投资者认购，发行人和保荐机构（主承销商）将按照既定的配售原则进行配售；向网下回拨后，有效报价投资者仍未能足额认购的情况下，则中止发行。
（3）网下发行未获得足额认购的情况下，不足部分不向网上回拨，并将中止发行。未超过 50 倍的，将不启动回拨机制。
（4）网上、网下均获得足额认购的情况下，网上投资者初步有效申购倍数并于 2017 年 1 月 26 日（T+1 日）在《扬州晨化新材料股份有限公司首次公开
在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制，发行股票网上定价发行申购情况及中签率公告》 以下简称“《网上中签率公告》”）中披露。（五）本次发行的重要日期安排
T-6日（周二） 日
刊登《招股意向书》、《初步询价及推介公告》、《创业板上市
提示公告》 T-5日（周三）
网下投资者报送核查材料电子版 日
网下投资者报送核查材料电子版截止日（中午12:00 截止） T-4日（周四） 日
初步询价起始日（通过网下发行电子平台） T-3日（周五） 日
初步询价截止日（通过网下发行电子平台）（15:00 截止） T-2日（周一） 日
确定发行价格，有效报价投资者及其有效拟申购数量 T-1日（周二）
刊登《网上路演公告》 日
刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》
T日（周三）
网下发行申购日（9:30-15:00） 日
网上发行申购日（9:15-11:30，13:00-15:00）
确定是否启动回拨机制，确定网上、网下最终发行数量
网上申购配号 T＋1日（周四）
刊登《网上中签率公告》 日
网上发行摇号抽签
确定网下初步配售结果 T＋2日（周五）
刊登《网下发行初步配售结果公告》、《网上中签结果公告》
网下认购资金缴款（认购资金到账截止16:00） T＋3日（周一）
网上认购资金缴款
主承销商根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果 T＋4日（周二）
和包销金额
刊登《发行结果公告》注：（1）T 日为网上网下发行申购日；上述日期为正常交易日，如遇其他重大突发事件影响发行，保荐机构（主承销商）及发行人将及时公告，修改发行日程。
（2）如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与主承销商联系。
特别提示：如初步询价后确定的发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，主承销商和发行人将在网上网下申购前三周内连续发布投资风险特别公告，每周至少发布一次。本次发行网上网下申购日将顺延三周。三、网下发行（一）参与对象本次发行价格 10.57 元／股且未被剔除，同时符合主承销商和发行人事先确定且
经发行人与主承销商确认，在初步询价期间提交有效报价（指申购价格等于公告的其他条件的报价）的网下投资者管理的配售对象，应当参与本次网下申购。参与初步询价的投资者可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效拟申购数量。（二）网下申购
1、参与网下申购的有效报价投资者应于 2017 年 1 月 25 日（T 日）9:30-15:00，通过网下发行电子平台为其初步询价时确认为有效报价的配售对象录入申购单申购价格为本次发行价格 10.57 元／股。申购数量应等于初步询价中其提供的有信息，包括申购价格、申购数量及主承销商在发行公告中规定的其他信息。其中效报价所对应的“拟申购数量”。
凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参与本
2、配售对象在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视为向主承销次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。商发出正式申购要约，具有法律效力。配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户必须与其在中国证券业协会备案的信息一致，否则视为无效申购。因配售
3、网下投资者在 2017 年 1 月 25 日（T 日）申购时，无需缴纳申购资金。对象信息填报与备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。
保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性情形进行核查，并有权要求申请参与的网下投资者补充提供与核查相关的材料，可包括但不限于申请材料的原件、协会备案的相关材料等。若投资者拒绝配合、提供材料不足以排除其存在禁止性情形或经核查不符合条件，保荐机构（主承销商）有权拒绝向其进行配售。（三）网下初步配售
发行人和主承销商将根据 2017 年 1 月 17 日（T-6 日）刊登的《初步询价及推介公告》中确定的配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参
2017 年 2 月 3 日（T+2 日），发行人和主承销商将在《中国证券报》、《上海与网下申购的配售对象。证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下发行初步配售结果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象初步获配数量、初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。（四）网下申购款项的缴付
1、2017 年 2 月 3 日（T+2 日）8:30-16:00，获得初步配售资格的网下投资者应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业购资金应当于 2017 年 2 月 3 日（T+2 日）16:00 前到账。认购资金不足或未能协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认
2、认购款项的计算及时到账的认购均视为无效认购。请投资者注意资金在途时间。
3、认购款项的缴付及账户要求
每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量。
网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效。
（1）投资者应使用在中国证券业协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户足额划付申购资金。配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一银行系统内划付，不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户的，认购资金统一划付至中国结算深圳分公司工商银行网下发行专户。
中国结算深圳分公司将认购资金到账情况反馈至网下发行电子平台，网下投资者可以通过网下发行电子平台查询其所管理的配售对象的认购资金到账情况。
如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按
照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部
获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
（2）获得初步配售资格的网下投资者在办理认购资金划入时，应在划款备
注栏中注明该笔申购资金的资金明细账户及股票代码，本次网下申购的备注格式
为：“BWXFX300610”，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。
中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表如下： 1序号
开 户 名 称
银 行 账 号
中国证券登记结算有限责任公
中国工商银行深圳分行 2
司深圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公
中国建设银行深圳分行 3
司深圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公
中国农业银行深圳分行 4
司深圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公
中国银行深圳分行 5
司深圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公
招商银行深纺大厦支行 6
司深圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公
交通银行深圳分行 7
司深圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公
中信银行深圳分行 8
司深圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公
兴业银行深圳分行 9
司深圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公
中国光大银行深圳分行10
司深圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公
中国民生银行深圳分行11
司深圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公
华夏银行深圳分行12
司深圳分公司网下发行专户
上海浦东发展银行深圳
中国证券登记结算有限责任公13
司深圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公
广发银行深圳分行14
司深圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公
平安银行深圳分行15
司深圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公
渣打银行深圳分行16
司深圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公
上海银行深圳分行17
司深圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公
汇丰银行深圳分行18
司深圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公
花旗银行深圳分行19
司深圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公
北京银行深圳分行
司深圳分公司网下发行专户
注：投资者可登录“http:／／www.chinaclear.cn-服务支持-业务资料-银行账户信息表-中国结
算深圳分公司网下发行专户信息表”查询。如有更新以中国结算网站公布信息为准。
（4）不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的配售对象的获配新股全部无效。对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相不足本次公开发行数量的 70％时，将中止发行。应的无效认购股份由主承销商包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计
4、主承销商按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的，发行人与主承销商将视其为违约，将在《扬州晨化新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》（以下简称“《发行结果公告》”）中
5、 若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。认购款金额，中国结算深圳分公司将于 2017 年 2 月 6 日（T+3 日）向配售对象退还应退认购款至原划款账户，应退认购款金额＝配售对象有效缴付的认购款金额－配售对象应缴纳认购款金额。（五）其他重要事项
1、律师见证：北京观韬中茂律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，
2、保荐机构（主承销商）特别提醒：若投资者的持股比例在本次发行后达并出具专项法律意见书。到发行人总股本的 5％以上（含 5％），需自行及时履行信息披露义务。
3、配售对象已参与网下报价、申购、配售的，不得再参与网上申购。中国结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配
4、违约处理：有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投售对象参与网上申购的行为进行监控。资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。四、网上发行（一）网上申购时间
本次网上申购时间为 2017 年 1 月 25 日（T 日）9:15-11:30、13:00-15:00。如遇重大突发事件、不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。（二）网上发行数量和申购价格
本次网上发行通过深交所交易系统进行，网上初始发行数量为 1,000.00 万股，本次发行的发行价格为 10.57 元／股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。（三）申购简称和申购代码
申购简称为“晨化股份”，申购代码为“300610”。（四）网上发行对象资格
1、网上申购时间前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在 2017 年 1月 23 日（含，T-2 日）前 20 个交易日日均持有深圳市场非限售 A 股股份市值 1万元以上（含 1 万元）的投资者均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票，其中自然人需根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》及实施办法等
2、投资者只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购。凡参与规定已开通创业板市场交易（国家法律、法规禁止者除外）。初步询价的配售对象，无论是否有效报价，均不能再参与网上发行。同时参与网下申购和网上申购的，网上申购部分为无效申购，并应自行承担相关责任。（五）网上申购数量和申购次数的规定
1、投资者相关证券账户市值按 2017 年 1 月 23 日 （T-2 日）前 20 个交易日（含 T-2 日）的日均持有深圳市场非限售 A 股股份市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足 20 个交易日的，按 20 个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以 T-2 日日终为准。投资者相关为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。
2、根据投资者相关证券账户持有市值确定其网上可申购额度后，持有市值1 万元以上（含 1 万元）的投资者才能参与新股申购，每 5,000 元市值可申购一个申购单位，不足 5,000 元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为 500股，申购数量应当为 500 股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和当次网上发行股数的千分之一，不得超过 10,000 股。对于申购数量超过申购上限的新股申购委托，深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自动撤销，不予确认。对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分
3、融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，公司将对超过部分作无效处理。证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售 A 股“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限
4、新股申购委托一经深交所交易系统确认，不得撤销。投资者参与本次网制的，不影响证券账户内持有市值的计算。上发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与本次网上发行申购的，中国结算深圳分公司将以该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以深交所交易
5、持有深市证券账户的投资者均可参加网上申购，但以下账户除外：系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余均为无效申购。1 万元的证券账户；④不合格、休眠、注销的证券账户及法律、法规禁止者。
①参与本次网下初步询价的投资者；②无市值的证券账户；③合并市值小于（六）网上申购程序
1、办理开户登记
参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡并已开通创业板市场交易。
2、计算市值和可申购额度
参与本次网上发行的投资者需持有深圳市场非限售 A 股股份市值，按其2017 年 1 月 23 日（T-2 日）前 20 个交易日（含 T-2 日）的日均持有深圳市场非限售 A 股股份市值确定其网上可申购额度。市值和可申购额度的具体要求，见“四、（五）网上申购数量和申购次数的规定”。
3、存入足额申购资金
参与本次网上申购的投资者，应在网上申购日 2017 年 1 月 25 日（T 日）前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。
4、申购手续间内（T 日 9:15-11:30、13:00-15:00）通过与深交所联网的各证券交易网点，以
申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同。投资者可在申购时发行价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托。
投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、证券账户卡和资金账户卡（确认资金存款额必须大于或等于申购所需的款项）到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托一经接受，不得撤单。（七）投资者认购股票数量的确定方法
1、如网上有效申购总量小于或等于本次网上最终发行数量，则无需进行摇
2、如网上有效申购总量大于本次网上最终发行数量，则按每 500 股确定为号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；号码认购 500 股。一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签确定有效申购中签号码，每一中签
中签率 ＝（网上最终发行数量／网上有效申购总量）×100％。（八）配号与抽签
若网上有效申购总量大于本次网上最终发行数量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。
1、申购配号确认
2017 年 1 月 25 日（T 日），中国结算深圳分公司按照有效申购数据，按每500 股确定为一个申购配号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，
2017 年 1 月 26 日（T+1 日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。申购的交易网点处确认申购配号。
2、公布中签率
2017 年 1 月 26 日（T+1 日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上中签率公告》中公布中签率。
3、摇号抽签、公布中签结果
2017 年 1 月 26 日（T+1 日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐机将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐机构（主承销商）于 2017 年 2构（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，中国结算深圳分公司于当日月 3 日（T+2 日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网上中签结果公告》。
4、确定认购股数
申购者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购 500 股。（九）中签投资者缴款
投资者申购新股摇号中签后，应依据 2017 年 2 月 3 日（T+2 日）公告的《网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2 日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，6 个担。月内不得参与新股申购。（十）放弃认购股票的处理方式
T+2 日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购。结算参与人应于 T+3 日 8:30-15:00，通过 D-COM 系统将其放弃认购的部分向中国结算深圳分公司申报。截至 T+3 日 16:00 结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算深圳分公司进行无效认购处理。网上投资者放弃认购的股票和中国结算深圳分公司无效处理的股票由主承销商包销。五、投资者放弃认购股份处理
网下和网上投资者缴款认购结束后，主承销商将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。2017 年 2 月 7 日（T+4 日）刊登的《发行结果公告》。
网下、网上投资者获配未缴款金额以及主承销商的包销比例等具体情况详见六、中止发行安排
（1）初步询价结束后，提供有效报价的投资者家数不足 10 家或剔除最高报
当出现以下情况时，发行人及主承销商将协商采取中止发行措施：价部分后，提供有效报价的投资者家数不足 10 家；
（2）初步询价结束后，拟申购总量未达网下初始发行总量或剔除最高报价部分后，剩余拟申购总量未达网下初始发行总量；
（3）申购日，网下实际申购总量未达网下初始发行总量；
（4）若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额认购的；70％；
（5）网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的
（6）发行人和主承销商就发行价格未能达成一致意见；
（7）发生其他特殊情况，发行人与主承销商可协商决定中止发行；
（8）证监会对发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形，责令发行人和承销商暂停或中止发行；
如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将协商采取中止发行措施并及时予以公告。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，经向中国证监会备案，发行人和保荐机构（主承销商）择机重启发行。七、余股包销
网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由主承销商负责包
网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的 70％时，销。公开发行数量的 70％（含 70％），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分发行人及主承销商将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次
发生余股包销情况时，2017 年 2 月 7 日（T+4 日），主承销商将余股包销由主承销商负责包销。资金与网下、网上发行募集资金一起划给发行人，发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至主承销商指定证券账户。八、发行费用
本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。九、发行人、保荐机构（主承销商）
所：宝应县曹甸镇镇中路 231 号
1. 发 行 人：扬州晨化新材料股份有限公司
法定代表人：于子洲
联系电话：0
联 系 人：吴达明
所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融2. 保荐机构（主承销商）： 中航证券有限公司大厦 A 栋 41 层
法定代表人：王宜四
联系电话：010-
联 系 人：资本市场部
发行人：扬州晨化新材料股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中航证券有限公司
2017 年 1 月 24 日附表：配售对象初步询价及有效报价情况
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股） 1
渤海证券股份有限公司
渤海证券股份有限公司
长城证券股份有限公司
长城证券股份有限公司自营账户
天风证券股份有限公司
天风证券股份有限公司
东北证券股份有限公司
东北证券股份有限公司自营账户
东吴证券股份有限公司
东吴证券股份有限公司自营账户
广发证券股份有限公司
广发证券股份有限公司自营账户
国盛证券有限责任公司
国盛证券有限责任公司自营账户
宏源 3 号红利成长集合资产管理计划
申万宏源证券有限公司
申万宏源证券有限公司自营账户
申万宏源证券有限公司
兴业证券股份有限公司
兴业证券股份有限公司自营账户
中国银河证券股份有限
中国银河证券股份有限公司自营账户
齐鲁证券（上海）资产
齐鲁北极星集合资产管理计划
管理有限公司
齐鲁证券（上海）资产
管理有限公司
齐鲁证券（上海）资产
管理有限公司
齐鲁证券（上海）资产 19
青岛汉河集团股份有限公司
管理有限公司 20
国都证券股份有限公司
国都证券股份有限公司自营账户
国金慧泉工银对冲 1 号集合资产管理计划
西部证券股份有限公司
西部证券股份有限公司自营账户
国金证券股份有限公司
华福证券有限责任公司
华福证券有限责任公司自营账户
新时代证券股份有限公 24
新时代证券股份有限公司自营账户
安信证券股份有限公司
安信证券股份有限公司
湘财证券股份有限公司
湘财证券股份有限公司自营账户
中银证券保本 1 号混合型证券投资基金
华鑫证券有限责任公司
华鑫证券有限责任公司自营账户
中银国际证券有限责任 28
信达证券股份有限公司
信达证券股份有限公司自营投资账户
幸福人寿保险股份有限公司-组合 01
信达证券股份有限公司
幸福人寿保险股份有限公司—万能险
信达证券股份有限公司
财通证券股份有限公司
财通证券股份有限公司自营投资账户
江海证券有限公司
江海证券自营投资账户
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）34
东兴证券股份有限公司
东兴证券股份有限公司自营投资账户
银泰证券有限责任公司
银泰证券有限责任公司自营投资账户
上海东方证券资产管理
东方红京东大数据灵活配置混合型证券投
上海东方证券资产管理
东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投
上海东方证券资产管理
东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基
上海东方证券资产管理
东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投
上海东方证券资产管理
东方红战略精选沪港深混合型证券投资基
上海东方证券资产管理
东方红价值精选混合型证券投资基金
上海东方证券资产管理
东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证
广发资管招商财富 1 号定向资产管理计划
券投资基金
广发证券资产管理（广
东）有限公司
兴证证券资产管理有限
兴业证券金麒麟顶端优势集合资产管理计
兴证证券资产管理有限
兴业证券金麒麟核心优势集合资产管理计
兴证证券资产管理有限
兴业证券金麒麟消费升级集合资产管理计
兴证证券资产管理有限
兴证证券资产管理有限
渤海证券汇金 12 号集合资产管理计划
渤海汇金证券资产管理
浙江浙商证券资产管理
浙商汇金转型成长混合型证券投资基金
浙江浙商证券资产管理
浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投
受托管理华泰人寿保险股份有限公司—分
华泰资产管理有限公司
红—个险分红
受托管理农银人寿保险股份有限公司传统
华泰资产管理有限公司
受托管理农银人寿保险股份有限公司个险54
华泰资产管理有限公司
万能产品55
华泰资产管理有限公司
受托管理华泰财产保险有限公司-普保
受托管理前海人寿保险股份有限公司-自有
华泰资产管理有限公司
受托管理诚泰财产保险股份有限公司--传统57
华泰资产管理有限公司
华泰资产管理有限公司
受托管理众诚汽车保险股份有限公司-传统
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
保险产品58
受托管理昆仑健康保险股份有限公司-万能
华泰资产管理有限公司
保险产品稳健型
华泰资管—工商银行—华泰资产量化对冲
华泰资产管理有限公司
一号投资产品
华泰资管—工商银行—华泰资产量化对冲
华泰资产管理有限公司
六号投资产品
受托管理长江财产保险股份有限公司—民
华泰资产管理有限公司
生银行委托投资组合
平安资产管理有限责任
受托管理中国平安财产保险股份有限公司-
传统-普通保险产品
平安资产管理有限责任
平安人寿-传统-普通保险产品
平安资产管理有限责任
平安人寿-分红-团险分红
平安资产管理有限责任
平安人寿-分红-个险分红
平安资产管理有限责任
平安人寿-分红-银保分红
平安资产管理有限责任
平安人寿-万能-个险万能
平安资产管理有限责任
中国平安人寿保险股份有限公司—自有资
平安资产-中国银行-众安乐享 1 号资产管理
平安资产管理有限责任
平安资产管理有限责任
中国平安人寿保险股份有限公司—传统—
平安资产如意 20 号保险资产管理产品
高利率保单产品
平安资产管理有限责任
平安资产如意 12 号保险资产管理产品
平安资产管理有限责任
平安资产鑫福 1 号资产管理产品
平安资产管理有限责任
平安资产创赢 12 号资产管理产品
平安资产管理有限责任
平安资产如意 15 号资产管理产品
平安资产管理有限责任
平安资产鑫享 3 号资产管理产品
平安资产管理有限责任
泰康资产管理有限责任
泰康资产管理有限责任公司—开泰—稳健
增值投资产品
泰康资产管理有限责任
山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划
泰康资产管理有限责任
中国建设银行股份有限公司企业年金计划
泰康资产管理有限责任
长江金色晚晴（集合型）企业年金计划
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）81
泰康资产管理有限责任
国网辽宁省电力有限公司企业年金计划
泰康资产管理有限责任
沈阳铁路局企业年金计划
泰康资产管理有限责任
中国石油天然气集团公司企业年金计划
泰康资产管理有限责任
湖北省电力公司企业年金计划
泰康资产管理有限责任
哈尔滨铁路局企业年金计划
泰康资产管理有限责任
中国银行股份有限公司企业年金计划
泰康资产管理有限责任
中国电信集团公司企业年金计划
泰康资产管理有限责任
泰康资产-积极配置投资产品
泰康资产管理有限责任
中国农业银行股份有限公司企业年金计划
泰康资产管理有限责任
福建省电力有限公司（主业）企业年金计划
泰康资产管理有限责任
泰康资产强化回报混合型养老金产品
泰康资产管理有限责任
泰康资产稳定增利混合型养老金产品
泰康资产管理有限责任
泰康资产价值精选股票型养老金产品
泰康资产管理有限责任
泰康资产管理有限责任公司优势精选资产
泰康资产管理有限责任
泰康资产优选成长股票型养老金产品
泰康资产管理有限责任
泰康资产丰颐混合型养老金产品
泰康资产管理有限责任
泰康资产丰瑞混合型养老金产品
泰康资产管理有限责任
泰康资产管理有限责任公司稳泰价值 1 号
中国移动通信集团公司企业年金计划
泰康资产管理有限责任
泰康资产管理有限责任公司稳泰价值 2 号
资产管理产品
泰康资产管理有限责任
资产管理产品
泰康资产管理有限责任
泰康资产丰益股票型养老金产品
泰康资产管理有限责任
泰康资产管理有限责任公司主题精选资产
泰康资产管理有限责任104
泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金
泰康资产管理有限责任
泰康资产丰盛阿尔法股票型养老金产品
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
前海人寿保险股份有限公司万能型保险产106
太平之星量化 2 号资管产品
太平资产管理有限公司
太平资产管理有限公司
中再资产管理股份有限
中国财产再保险股份有限公司—传统—普
通保险产品
中再资产管理股份有限
中国人寿再保险股份有限公司
中再资产管理股份有限
中国大地财产保险股份有限公司
中国人保资产管理有限
中国人民财产保险股份有限公司-传统-普通
—传统—普通保险产品
中国人保资产管理有限
受托管理中国人民健康保险股份有限公司
中国人保资产管理有限
受托管理中国人民人寿保险股份有限公司
普通保险产品
中国人保资产管理有限
受托管理中国人民人寿保险股份有限公司
中国人保资产管理有限
受托管理中国人民人寿保险股份有限公司
中国人保资产管理有限
受托管理中国人民人寿保险股份有限公司
万能保险产品
中国人保资产管理有限
中国人民人寿保险股份有限公司自有资金
中国人保资产管理有限
君康人寿保险股份有限公司万能保险产品
中国人保资产管理有限
中国农业银行股份有限公司企业年金计划
人保资产组合
阳光资产管理股份有限
阳光财产保险股份有限公司-传统-普通保险
阳光资产管理股份有限
阳光人寿保险股份有限公司—万能保险产
阳光资产管理股份有限
阳光人寿保险股份有限公司—分红保险产
阳光资产管理股份有限
阳光人寿保险股份有限公司—传统保险产
阳光资产－工商银行－主动量化 1 号资产
阳光资产管理股份有限
阳光资产管理股份有限
阳光资产-工商银行-主动配置三号资产管理
阳光资产－工商银行－阳光资产－盈时 10
阳光资产管理股份有限
号资产管理产品
阳光资产管理股份有限
阳光资产－工商银行－积极进取十二号资
产管理产品
阳光资产管理股份有限
阳光资产-工商银行-积极配置资产管理产品
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）128
平安养老保险股份有限
平安养老-平安相伴今生企业年金集合计划-
平安养老保险股份有限
平安安赢股票型养老金产品
平安养老保险股份有限
平安养老-平安深圳企业年金集合计划
平安养老保险股份有限
平安养老-平安多元策略混合型养老金产品
平安养老保险股份有限
平安养老保险股份有限公司-传统-普通保险
平安养老-睿富 2 号资产管理产品
平安养老保险股份有限
光大永明资产管理股份
光大永明人寿保险有限公司-自有资金
光大永明资产管理股份
光大永明人寿保险有限公司-分红险
光大永明资产管理股份
光大永明人寿保险有限公司-万能险
民生通惠资产管理有限
民生人寿保险股份有限公司-传统保险产品
民生通惠资产管理有限
安华农业保险股份有限公司-养殖保险
民生通惠资产管理有限
天安人寿保险股份有限公司-传统产品
上海人寿保险股份有限公司-传统产品 1
民生通惠资产管理有限
上海人寿保险股份有限公司-万能产品 1
民生通惠资产管理有限
民生通惠通汇 4 号资产管理产品
民生通惠资产管理有限
民生通惠通汇 5 号资产管理产品
民生通惠资产管理有限
民生通惠通汇 6 号资产管理产品
民生通惠资产管理有限
民生通惠通汇 1 号资产管理产品
民生通惠资产管理有限
民生通惠通汇 2 号资产管理产品
民生通惠资产管理有限
民生通惠通汇 3 号资产管理产品
民生通惠资产管理有限
民生通惠资产管理有限
长安责任保险股份有限公司-财产险
安邦资产管理有限责任
安邦人寿保险股份有限公司分红产品
安邦资产管理有限责任151
安邦人寿保险股份有限公司万能产品
安邦资产管理有限责任
安邦人寿保险股份有限公司传统产品
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
安邦资产管理有限责任
和谐健康保险股份有限公司传统产品
安邦资产管理有限责任
和谐健康保险股份有限公司万能产品
安邦资产管理有限责任
安邦财产保险股份有限公司传统产品
安邦资产管理有限责任
安邦保险集团股份有限公司传统产品
安邦资产管理有限责任
安邦养老保险股份有限公司团体万能产品
安邦资产 —共赢 1 号集合资产管理产品
安邦资产管理有限责任
安邦资产-共赢 3 号集合资产管理产品
安邦资产管理有限责任
安邦资产-共赢 2 号集合资产管理产品（第
安邦资产管理有限责任
中国人寿养老保险股份
国寿永颐企业年金集合计划国寿养老稳健
太平养老保险股份有限
太平智信企业年金集合计划蓝筹增长组合
太平养老保险股份有限
国家电网公司直属单位企业年金计划
太平养老保险股份有限
中国石油天然气集团公司企业年金计划
太平养老保险股份有限
国网浙江省电力公司企业年金计划
太平养老保险股份有限
中国电信集团公司企业年金计划
太平养老保险股份有限
太平养老金溢隆股票型养老金产品
太平养老保险股份有限
太平养老金溢宝混合型养老金产品
中英益利资产管理股份
中英人寿保险有限公司-万能-个险万能
中英益利资产管理股份
中英人寿保险有限公司-分红-个险分红
中华联合财产保险股份
中华联合财产保险股份有限公司-传统保险
国华人寿保险股份有限
国华人寿保险股份有限公司—万能三号
国华人寿保险股份有限
国华人寿保险股份有限公司—分红三号
国华人寿保险股份有限
国华人寿保险股份有限公司—传统一号
国华人寿保险股份有限
国华人寿保险股份有限公司—价值成长投
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）175
紫金财产保险股份有限
紫金财产保险股份有限公司
信泰人寿保险股份有限
信泰人寿保险股份有限公司-万能保险产品
前海人寿保险股份有限
前海人寿保险股份有限公司-自有资金
前海人寿保险股份有限
前海人寿保险股份有限公司-海利年年
前海人寿保险股份有限
前海人寿保险股份有限公司-聚富产品
中意资产管理有限责任
中意人寿保险有限公司--中石油年金产品--
中意人寿保险有限公司-分红产品 2
中意资产管理有限责任
中意资产管理有限责任
中意人寿保险有限公司-资本金
中意资产管理有限责任
中意人寿保险有限公司-传统产品
中意资产管理有限责任
中意人寿保险有限公司-中意投连增长
中意资产管理有限责任
中意人寿保险有限公司—中意投连积极进
中意资管-工商银行-稳健添利 1 号资产管理
中意资产管理有限责任
中意资管-工商银行-策略精选 9 号资产管理
中意资产管理有限责任
中意资管-工商银行-策略精选 10 号资产管
中意资产管理有限责任
中意资管-工商银行-策略精选 11 号资产管
中意资产管理有限责任
中意资管-工商银行-策略精选 12 号资产管
中意资产管理有限责任
中意资管-工商银行-策略精选 13 号资产管
中意资产管理有限责任
中意资管-工商银行-策略精选 54 号资产管
中意资产管理有限责任
中意资管-工商银行-策略精选 55 号资产管
中意资产管理有限责任
幸福人寿保险股份有限公司-福鑫宝 3 号年
幸福人寿保险股份有限
幸福人寿保险股份有限
幸福人寿保险股份有限公司－福鑫宝 3 号
幸福人寿保险股份有限公司-招福宝年金
幸福人寿保险股份有限
航天科技财务有限责任198
航天科技财务有限责任公司自营账户
上海电气集团财务有限
上海电气集团财务有限责任公司自营账户
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
责任公司199
中船重工财务有限责任200
中船重工财务有限责任公司自营账户
万向财务有限公司
万向财务有限公司自营账户
吴鸣霄自有资金投资账户
刘志强自有资金投资账户
苏丽自有资金投资账户
李晋自有资金投资账户
徐留胜自有资金投资账户
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）239
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）279
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）319
冯小玉自有资金投资账户
王挺自有资金投资账户
滕学军自有资金投资账户
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）359
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）399
胡景自有资金投资账户
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）439
罗全民自有资金投资账户
邱春方自有资金投资账户
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）479
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）519
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）559
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）599
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）639
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）679
张子和自有资金投资账户
王掌权自有资金投资账户
陈美秋自有资金投资账户
贺亚辉自有资金投资账户
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）719
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）759
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）799
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）839
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）879
赵东岭自有资金投资账户
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）919
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）959
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）999
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1039
杨艳菊自有资金投资账户
张永胜自有资金投资账户
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1079
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1119
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1159
王威自有资金投资账户
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1199
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1239
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1279
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1319
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1359
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1399
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1439
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1479
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1519
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1559
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1599
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1639
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1679
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1719
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1759
杜志军自有资金投资账户
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1799
黄浩洋自有资金投资账户
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1839
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1879
蒋根青自有资金投资账户
厉自强自有资金投资账户
李芸自有资金投资账户
李永明自有资金投资账户
李夏云自有资金投资账户
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1919
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1959
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）1998
方正富邦浦创 2 号资产管理计划
方正富邦基金管理有限
管理有限公司中证 500 组合
中国人寿保险股份有限公司委托宝盈基金
宝盈基金管理有限公司
宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资2001
宝盈基金管理有限公司
博时基金管理有限公司
博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）
博时基金管理有限公司
全国社保基金一零三组合
博时基金管理有限公司
博时平衡配置混合型证券投资基金
博时内需增长灵活配置混合型证券投资基2005
博时基金管理有限公司
博时基金管理有限公司
博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金
博时基金管理有限公司
博时第三产业成长混合型证券投资基金
博时裕富沪深 300 指数证券投资基金
博时基金管理有限公司
博时新兴成长混合型证券投资基金
博时基金管理有限公司
博时基金管理有限公司
博时精选混合型证券投资基金
博时基金管理有限公司
全国社保基金一零二组合
博时基金管理有限公司
全国社保基金一零八组合
博时基金管理有限公司
全国社保基金五零一组合
山西晋城无烟煤矿业集团有限公司企业年2014
博时基金管理有限公司
金计划2015
博时基金管理有限公司
中国石油天然气集团公司企业年金计划
博时基金管理有限公司
博时特许价值混合型证券投资基金
博时基金管理有限公司
中国工商银行股份有限公司企业年金计划
博时基金管理有限公司
博时策略灵活配置混合型证券投资基金
博时基金管理有限公司
博时创业成长混合型证券投资基金
博时基金管理有限公司
博时行业轮动混合型证券投资基金
博时基金管理有限公司
博时回报灵活配置混合型证券投资基金
博时基金管理有限公司
博时医疗保健行业混合型证券投资基金
博时基金管理有限公司
博时裕益灵活配置混合型证券投资基金
中国农业银行离退休人员福利负债特定资
博时基金管理有限公司
产管理计划
博时产业新动力灵活配置混合型发起式证2025
博时基金管理有限公司
券投资基金
博时中证淘金大数据 100 指数型证券投资2026
博时基金管理有限公司
博时互联网主题混合
博时基金管理有限公司
博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券2028
博时基金管理有限公司
投资基金2029
博时基金管理有限公司
博时国企改革主题股票型证券投资基金
博时基金管理有限公司
博时丝路主题股票型证券投资基金
博时基金管理有限公司
博时新起点灵活配置混合型证券投资基金
博时基金管理有限公司
中国人寿保险股份有限公司委托博时基金
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
管理有限公司固定收益组合2032
博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基2033
博时基金管理有限公司
博时致远 1 号资产管理计划
博时基金管理有限公司
博时优选配置混合型养老金产品
博时基金管理有限公司
长城基金管理有限公司
长城消费增值混合型证券投资基金
长城基金管理有限公司
长城安心回报混合型证券投资基金
长城基金管理有限公司
长城品牌优选混合型证券投资基金
长城久富核心成长混合型证券投资基金
长城基金管理有限公司
2017 年 7 月 5 日)
久嘉证券投资基金(网下配售资格截至2040
长城久泰沪深 300 指数证券投资基金
长城基金管理有限公司
长城基金管理有限公司
长城基金管理有限公司
长城双动力混合型证券投资基金
长城基金管理有限公司
长城优化升级混合型证券投资基金
长城基金管理有限公司
长城医疗保健混合型证券投资基金
长城基金管理有限公司
长城久鑫保本混合型证券投资基金
长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基
长城基金管理有限公司
长城环保主题灵活配置混合型证券投资基
长城基金管理有限公司
长城改革红利灵活配置混合型证券投资基2048
长城基金-赢利 1 号资产管理计划
长城基金管理有限公司
长城长丰 1 号特定资产管理计划
长城基金管理有限公司
长城长丰 4 号特定资产管理计划
长城基金管理有限公司
长城长丰 2 号特定资产管理计划
长城基金管理有限公司
长城长丰 3 号特定资产管理计划
长城基金管理有限公司
长城基金管理有限公司
长盛基金管理有限公司
全国社保基金六零三组合
长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投2055
长盛基金管理有限公司
资基金（LOF）2056
长盛基金管理有限公司
长盛同德主题增长混合型证券投资基金
长盛基金管理有限公司
长盛同智优势成长混合型证券投资基金
长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投2058
长盛基金管理有限公司
资基金（LOF）基金2059
长盛基金管理有限公司
长盛成长价值证券投资基金
社保基金 105
长盛基金管理有限公司
长盛动态精选证券投资基金
长盛基金管理有限公司
长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基2062
长盛基金管理有限公司
长盛基金管理有限公司
长盛量化红利策略混合型证券投资基金
长盛基金管理有限公司
长盛电子信息产业混合型证券投资基金
长盛基金管理有限公司
长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
资基金2065
长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投2066
长盛基金管理有限公司
资基金2067
长盛基金管理有限公司
长盛城镇化主题混合型证券投资基金
长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投2068
长盛基金管理有限公司
资基金2069
长盛基金管理有限公司
长盛转型升级主题灵活配置混合型基金
长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投
长盛基金管理有限公司
长盛新兴成长主题灵活配置混合型证券投
长盛基金管理有限公司
长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投
长盛基金管理有限公司
长盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资2073
长盛基金管理有限公司
大成沪深 300 指数证券投资基金
长盛基金管理有限公司
长盛同享保本混合型证券投资基金
大成基金管理有限公司
大成基金管理有限公司
大成优选混合型证券投资基金(LOF)
大成基金管理有限公司
大成中小盘混合型证券投资基金（LOF）
大成基金管理有限公司
大成景阳领先混合型证券投资基金
大成基金管理有限公司
大成创新成长混合型证券投资基金
大成基金管理有限公司
大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)
大成基金管理有限公司
大成积极成长混合型证券投资基金
大成基金管理有限公司
大成价值增长证券投资基金
大成基金管理有限公司
大成精选增值混合型证券投资基金
大成基金管理有限公司
大成策略回报混合型证券投资基金
大成基金管理有限公司
大成行业轮动混合型证券投资基金
大成基金管理有限公司
全国社保基金四一一组合
大成基金管理有限公司
大成内需增长混合型证券投资基金
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大成灵活配置混合型证券投资基金
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大成高新技术产业股票型证券投资基金
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大成互联网思维混合型证券投资基金
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大成睿景灵活配置混合型证券投资基金
大成正向回报灵活配置混合型证券投资基
大成中证 360 互联网+大数据 100 指数型证
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券投资基金
大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基
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大成动态量化配置策略混合型证券投资基
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东方基金管理有限责任
东方精选混合型开放式证券投资基金
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）2096
东方基金管理有限责任
东方龙混合型开放式证券投资基金
东方基金管理有限责任
东方策略成长混合型开放式证券投资基金
东方基金管理有限责任
东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
东方基金管理有限责任
东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投
东方基金管理有限责任
东方主题精选混合型证券投资基金
富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券
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富国天惠精选成长混合型证券投资基金2103
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（LOF）2104
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富国天盛灵活配置混合型证券投资基金
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富国消费主题混合型证券投资基金
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富国中证红利指数增强型证券投资基金
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富国天博创新主题混合型证券投资基金
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富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金
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富国天益价值混合型证券投资基金
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基
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山西潞安矿业集团有限责任公司企业年金2111
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富国沪深 300 增强证券投资基金
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山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划
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富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基
富国中证 500 指数增强型证券投资基金
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富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基2116
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富国低碳环保混合型证券投资基金
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全国社保基金四一二组合
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中国石油天然气集团公司企业年金
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富国医疗保健行业混合型证券投资基金
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富国创业板指数分级证券投资基金
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工商银行统筹外福利负债基金富国组合
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富国高端制造行业股票型证券投资基金
中国太平洋人寿股票主动管理型产品委托
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中国人寿保险股份有限公司委托富国基金
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管理有限公司混合型组合
中国人寿保险（集团）公司委托富国基金管
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理有限公司混合型组合
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）2126
富国研究精选灵活配置混合型证券投资基
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富国中证国有企业改革指数分级证券投资2128
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富国中小盘精选混合型证券投资基金
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富国新兴产业股票型证券投资基金
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富国文体健康股票型证券投资基金
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富国中证军工指数分级证券投资基金
富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券2133
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投资基金2134
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富国基金-人保财险委托绝对收益组合
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富国基金-人保寿险委托绝对收益组合
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富国中证银行指数分级证券投资基金
富国中证新能源汽车指数分级证券投资基2137
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富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金
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富国中证体育产业指数分级证券投资基金
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富国中证全指证券公司指数分级证券投资2140
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富国基金-招商财富-合睿 1 号资产管理计划
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富国低碳新经济混合型证券投资基金
富国基金-兴睿 1 号资产管理计划
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富国基金新赢 13 号资产管理计划
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富国中证医药主题指数增强型证券投资基
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光大保德信基金管理有
光大保德信红利混合型证券投资基金
光大保德信基金管理有
光大保德信新增长混合型证券投资基金
光大保德信基金管理有
光大保德信优势配置混合型证券投资基金
光大保德信基金管理有
光大保德信量化核心证券投资基金
光大保德信基金管理有
光大保德信动态优选灵活配置混合型证券
光大保德信基金管理有
光大保德信中小盘混合型证券投资基金
光大保德信基金管理有
光大保德信银发商机主题混合型证券投资
光大保德信基金管理有
光大保德信国企改革主题股票型证券投资
光大保德信基金管理有
光大保德信一带一路战略主题混合型证券
光大保德信中国制造 2025 灵活配置混合型
光大保德信基金管理有
证券投资基金
拟申购数量序号
投资者名称
配售对象名称
（万股）2156
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广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）
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广发聚丰混合型证券投资基金
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广发策略优选混合型证券投资基金
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广发大盘成长混合型证券投资基金
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广发聚富开放式证券投资基金
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广发稳健增长证券投资基金
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广发核心精选混合型证券投资基金
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广发聚瑞混合型证券投资基金
广发内需增长灵活配置混合型证券投资基2164
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广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金
广发中小板 300 交易型开放式指数证券投2166
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全国社保基金四一四组合
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资基金2168
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广发消费品精选混合型证券投资基金
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广发新经济混合型发起式证券投资基金
广发中证 500 交易型开放式指数证券投资2170
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广发轮动配置混合型证券投资基金
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广发聚优灵活配置混合型证券投资基金
广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基2173
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工银安盛 1 号专户
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广州承龙投资专户
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中国太平洋人寿股票主动管理型产品委托2176
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广发开泰特定多客户资产管理计划
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广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数
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证券投资基金
中国大地财产保险股份有限公司与广发基
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金管理有限公司资产管理计划2180
中国人民财产保险股份有限公司委托广发
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基金管理有限公司绝对收益组合资产管理
广发中证百度百发策略 100 指数型证券投2181
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广发中证全指信息技术交易型开放式指数
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证券投资基金
广发中证全指可选消费交易型开放式指数
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证券投资基金
广发中证环保产业指数型发起式证券投资2185
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