主办券商推荐业务规定会临时更换吗

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2015-03-19 02:32 标签： 更换主办券商的议案
新三板企业变更主办券商，但券商不同意怎么办_百度知道
新三板企业变更主办券商，但券商不同意怎么办
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企业有权利，不是券商的权利。、北京中银（上海）律师事务所吴滨律师
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万事达(830906)公告正文
[临时公告]万事达：更换持续督导主办券商公告
正文详见附件新三板年内有7家企业公布或拟更换其主办券商_登陆新三板-爱微帮
&& &&& 新三板年内有7家企业公布或拟更换其主办券…
　　近日21世纪经济报道记者报道了全国中小企业股份转让系统在券商反馈端做出革新后，有券商人士向记者反馈，未来可能会提高筛选主办企业的标准。　　事实上，选择是双向的，不仅券商在挑企业，企业也在挑券商。　　日前，新三板挂牌企业天佑铁道（月3日发布董事会会议决议，其中一条便是《关于公司与海通证券股份有限公司解除持续督导协议的议案》，天佑铁道的公告称：“鉴于公司战略发展需要及慎重考虑，经与海通证券充分沟通与友好协商，双方决定解除持续督导协议。”天佑铁道将主办券商由海通证券更换为中山证券。　　然而据记者了解，近期不仅仅天佑铁道一家发布更换主办券商的公告， 11月27日尚远环保（430206）也宣布与长江证券签署《解除持续督导协议书》，并于同日与国信证签订《持续督导协议书》，将主办券商由长江证券变更为国信证券。　　究竟企业为何要放弃合作许久的主办券商，而另起炉灶？　　“企业换主办券商大体出于这样几种情况：一是一些券商在承揽业务时做出了一些日后不能履行的承诺。二是券商项目团队的服务水平不行，被企业以更专业的团队替代。此外是企业出于自身的考虑，比如重组并购的时候换一家券商会有助于项目的推进。”北京地区一位大型券商新三板部门的人士告诉记者。年内七家企业换券商　　据记者统计，今年以来已经有7家企业公布或拟更换其主办券商。这7家企业既有扩容之前便挂牌的久日化学（430141）、优炫软件（430208）、尚远环保（430206）、指南针（430011）、同济医药（430359）；也有挂牌不久的天佑铁道（430673）和星立方（430375）。　　不难看出，今年以来申请更换券商的企业大多都是老的挂牌企业。　　“这两年来股转系统发生的变化很大，此前这些企业和券商签订的服务合同很难覆盖到这些新的变化，例如做市商的问题。因此也不难理解这些想要变更券商的想法。”上海一家大型券商负责新三板业务的人士告诉记者。　　事实上，股转系统也注意到了企业可能会变更主办券商这样的需求。所以日发布了一项操作指南——《主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南》（下称“《操作指南》”）　　该《操作指南》指出，主办券商和挂牌公司协商一致决定解除持续督导协议的，相关议案要经董事会审议并提交股东大会表决，并要求挂牌公司说明双方解除督导协议的原因和具体安排，评估更换主办券商对挂牌公司的影响。　　也就是说，股转系统认为企业更换主办券商是有可能会影响到公司，因此需要通过严谨的程序评估。　　另外，根据《操作指南》，挂牌公司还需向新三板提交解除持续督导协议的说明报告、董事会决议、股东大会决议、拟与原主办券商签订的终止协议、拟与承接主办券商签订的持续督导协议。　　与此同时，挂牌公司还应在说明报告中简要介绍自挂牌以来的基本情况，介绍原主办券商督导工作情况并做出评价，说明双方解除督导协议的原因和具体安排，评估更换主办券商对挂牌公司的影响。不能履行承诺是主因　　“我觉得大部分企业更换主办券商的原因是券商履行不了之前的承诺。”一位中信证券的投行人士告诉记者。　　该人士指出：“企业变更主办券商的成本不低，如果换一家券商入场，很多工作都要重新做，新的券商也要对企业有重新评估和尽调。”　　记者了解到有的企业确实是因为不能履行此前的承诺而变更券商的。　　北京地区一位企业负责人告诉记者：“此前辅导的券商表示可以为我们做市，但是在做市商系统上线之后，主办券商却又以我们企业现在的情况不符合其做市标准拒绝了我们的做市要求，而现在有其他券商表示可以为我们做市，因此我便考虑要更换主办券商。”　　无法履行之前的承诺是企业更换主办券商的原因之一，另外券商的服务能力也是企业是否满意券商督导的一个很重要因素。　　“一些企业在发布了定增案之后希望其主办券商可以为其找来定增资金，如果这方面不能满足企业要求，那企业便要找实力强的券商来帮忙。”前述北京地区大型券商新三板部门的人士说。　　不过，更换主办券商也存在特别的情况。今年新三板挂牌企业指南针将主办券商由申银万国变更为中信证券。　　其公司内部人士告诉记者，此次变更券商主要是由于指南针目前正在积极筹备与天一星辰（北京）科技有限公司进行重组，负责公司重组业务的财务顾问为中信证券，因而把主办券商变更为中信证券就是为了给业务重组提供便利。
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收到照片后傻眼了，把两位新人的缺点表现得淋漓尽致。
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　　公告编号： 证券代码：430696 证券简称：金银花 主办券商：西南证券
　　重庆秀山金银花中药材股份有限公司更换持续督导主办券商公告
　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 重庆秀山金银花中药材股份有限公司(以下简称“公司”)于 2012年聘请申万宏源证券有限公司(以下简称“申万宏源”)担任推荐券商，于 2014年 4月 10日在全国中小企业股份转让系统挂牌。 自挂牌以来，公司不断完善治理机制，公司股东大会、董事会和监事会依照法律、行政法规、中国证监会和公司章程认真履行职责。 公司按照法律、行政法规、中国证监会的规定，真实、准确、及时、完整的进行信息披露。申万宏源自 2014 年起担任公司主办券商起，遵守勤勉尽职的原则，对公司从挂牌到后续的信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查，以其专业的服务和丰富的经验，依照相关规定及合同履行了持续督导义务。 鉴于公司战略发展需要，经与申万宏源充分沟通与友好协商，双方决定解除持续督导协议，并就终止相关事宜达成一致意见。 根据中国证监会及全国中小企业股份转让系统的相关要求及规 公告编号：定，公司已就申万宏源解除持续督导事宜及由西南证券股份有限公司(下称“西南证券”)承接持续督导义务的事项达成一致，在与申万宏源签订《解除持续督导协议书》的当日与西南证券签订《持续督导协议书》。 本次变更持续督导主办券商的议案已经公司第一届董事会第十 三次会议和 2014 年年度股东大会审议表决通过。本次变更持续督导主办券商的行为不会对公司生产经营活动造成任何风险和影响。 特此公告。 重庆秀山金银花中药材股份有限公司董事会 2015年 6月 9日
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