&|&&|&&|&&|&&|&&|&
易方达增强回报债券B(110018)公告正文
易增强回报：分红公告
来源 巨潮网
&&&&&&&&&&&&&&&&&易方达增强回报债券型证券投资基金分红公告
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公告送出日期：2015&年&7&月&16&日
&&&&1.公告基本信息
基金名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&易方达增强回报债券型证券投资基金
基金简称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&易方达增强回报债券
基金主代码&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&110017
基金合同生效日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2008&年&3&月&19&日
基金管理人名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&易方达基金管理有限公司
基金托管人名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国建设银行股份有限公司
公告依据&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&《证券投资基金信息披露管理办法》、《易方达增强
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&回报债券型证券投资基金基金合同》、《易方达增强
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&回报债券型证券投资基金更新的招募说明书》
收益分配基准日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2015&年&7&月&9&日
有关年度分红次数的说明&&&&&&&&&&&&&&&&本次分红为&2015&年度的第&1&次分红
下属分级基金的基金简称&&&&&&&&&&&&&&&&易方达增强回报债券&A&易方达增强回报债券&B
下属分级基金的交易代码&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&110017&&&&&&&&&&&&&&&&&110018
&&&&&&&&&&&&&&&&&基准日下属分级基
&&&&&&&&&&&&&&&&&金份额净值（单位：&&&&&&&&&&&1.395&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.380
&&&&&&&&&&&&&&&&&元）
&&&&&&&&&&&&&&&&&基准日下属分级基
截止基准日下属
&&&&&&&&&&&&&&&&&金可供分配利润&&&&&&&&&&&391,440,595.91&&&&&&&&&&192,178,837.16
分级基金的相关
&&&&&&&&&&&&&&&&&（单位：元）
指标
&&&&&&&&&&&&&&&&&截止基准日按照基
&&&&&&&&&&&&&&&&&金合同约定的分红
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&&&&&&&&&&&比例计算的应分配
&&&&&&&&&&&&&&&&&金额（单位：元）
本次下属分级基金分红方案（单位：元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.00&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.00
/10&份基金份额）
&&&&2.与分红相关的其他信息
&权益登记日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2015&年&7&月&22&日
&除息日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2015&年&7&月&22&日
&现金红利发放日&&&&&&&&&&&&&&&2015&年&7&月&23&日
&分红对象&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&权益登记日在易方达基金管理有限公司登记在册的本基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金全体持有人。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&选择红利再投资方式的投资者红利再投资所得的基金份
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&额将按&2015&年&7&月&22&日的基金份额净值计算确定，本
&红利再投资相关事项的说明
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司将于红利发放日对红利再投资的基金份额进行确认
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&并通知各销售机构，本次红利再投资所得份额的持有期
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&限自红利发放日开始计算。2015&年&7&月&24&日起投资者
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&可以查询、赎回。权益登记日之前（不含权益登记日）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&办理了转托管转出尚未办理转托管转入的基金份额，其
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&分红方式按照红利再投资处理。
税收相关事项的说明&&&&&&&&&&&根据财政部、国家税务总局的财税字[&号《财政
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&部、国家税务总局关于开放式证券投资基金有关税收问
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&题的通知》，基金向投资者分配的基金收益，暂免征收所
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&得税。
费用相关事项的说明&&&&&&&&&&&本基金本次分红免收分红手续费；选择红利再投资方式
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的投资者其红利再投资所得的基金份额免收申购费用。
&&&&&&&注：（1）选择现金红利方式的投资者的红利款将于&2015&年&7&月&23&日自基金
&&&托管账户划出。
&&&&&&&（2）冻结基金份额的红利发放按照《易方达基金管理有限公司开放式基金
&&&业务规则》的相关规定处理。
&&&3.其他需要提示的事项
&&&&&&&（1）权益登记日申请申购或转入的基金份额不享有本次分红权益，权益登
&&&记日申请赎回或转出的基金份额享有本次分红权益。
&&&&&&&（2）投资者可以在基金开放日的交易时间内到销售网点修改分红方式，本
&&&次分红确认的方式将按照投资者在权益登记日之前（不含权益登记日）最后一次
&&&选择成功的分红方式为准。希望修改分红方式的，请务必在权益登记日之前（不
&&&含权益登记日）到销售网点办理变更手续。
&&&&&&&（3）由于支付现金分红款时将发生一定的银行转帐等手续费用，为保护投
&&&资者的利益，根据基金合同的有关规定，当每类基金份额持有人的现金红利小于
&&&5&元时，基金注册登记机构将该持有人的现金红利自动再投资为基金份额。
&&&&&&&（4）咨询办法
&&&&&&&①建设银行、工商银行、农业银行、交通银行、招商银行、中信银行、浦发
&&&银行、兴业银行、光大银行、民生银行、邮政储蓄银行、北京银行、华夏银行、
&&&上海银行、广发银行、平安银行、上海农商银行、浙商银行、东莞银行、杭州银
&&&行、江苏银行、渤海银行、洛阳银行、齐商银行、哈尔滨银行、浙江稠州商行、
&&&东莞农商行、天津银行、广州银行、顺德农商行、重庆农商行、吴江农商行、金
&&&华银行、江南农商行、包商银行、郑州银行、广州农商行、成都农商行、吉林银
&&&行、苏州银行、珠海华润银行、杭州联合银行、威海商行、长安银行、晋商银行、
富滇银行、昆仑银行、南昌银行、潍坊银行、日照银行、瑞丰银行、龙湾农商行、
华兴银行、深圳新兰德、和讯信息、诺亚正行、深圳众禄、上海天天基金、上海
好买、杭州数米、上海长量、浙江同花顺、北京展恒、利得基金、中期资产、浙
江金观诚、创金启富、泛华普益、宜信普泽、万银财富、北京增财、北京恒天明
泽、深圳宜投基金、北京晟视天下、一路财富、北京钱景财富、海银基金、上海
久富、南海农商行、中国国际期货、中信建投期货、国泰君安、中信建投证券、
国信证券、招商证券、广发证券、中信证券、银河证券、海通证券、申万宏源证
券、兴业证券、长江证券、安信证券、西南证券、中信浙江、湘财证券、万联证
券、国元证券、渤海证券、华泰证券、山西证券、中信山东、东兴证券、东吴证
券、信达证券、东方证券、方正证券、长城证券、光大证券、广州证券、东北证
券、南京证券、上海证券、新时代证券、大同证券、国联证券、浙商证券、平安
证券、华安证券、国海证券、财富证券、东莞证券、中原证券、国都证券、东海
证券、中银国际、国盛证券、申万宏源西部证券、齐鲁证券、世纪证券、第一创
业证券、金元证券、中航证券、德邦证券、西部证券、华福证券、华龙证券、中
金公司、财通证券、上海华信证券、华鑫证券、瑞银证券、中投证券、中山证券、
红塔证券、日信证券、江海证券、九州证券、国金证券、民族证券、华宝证券、
长城国瑞证券、华融证券、财达证券、天风证券、中天证券、大通证券、开源证
券、泉州银行等机构的代销网点。
&&&&②易方达基金管理有限公司客户服务热线：（免长途话费）。
&&&&③易方达基金管理有限公司网站&.cn。
&&&&特此公告。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&易方达基金管理有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2015&年&7&月&16&日“环保B”“回报B”傻傻分不清楚 大户错买“回报B”亏损150万-中商财经-中商情报网
“环保B”“回报B”傻傻分不清楚 大户错买“回报B”亏损150万
来源：中商情报网 责任编辑：Liujianyong
随着即将召开的“两会”，环境治理也成了今年各地方政府工作的重点。嗅觉敏锐的者自然也不会放过其中机会。作为在上一轮行情中出尽风采的B级，也受到了众多投资者的青睐，均等待在周一开盘抢筹入场。
可是，“心急吃不了热豆腐”，据微博号股社区爆料，由于昨日概念大热，很多人抢分级基金环保B，结果有位大户输入HBB，看也没看就买了排回报B，1500万封涨停，不过很快就被砸回去了，因为回报B就是个基金。
看来世界上最遥远的距离，不是生与死，而是都是HBB，为什么别人买的是环保B，自己买的却是回报B。
资料显示，回报B是分级债券型投资资金，其投资范围为固定收益类证券，包括国债、央行、债、企业债、公司债、可转债、资产支持证券、短期融资券、回购、货币等固定收益类品种，国内依法发行上市的股票、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融等。
记者发现，在股票软件商输入HBB，除了环保B外，在其上面就是回报B。平日交易并不活跃的回报B，在今日也收了一根长阴线，在其日K走势图上十分显眼。据交易数据显示，该大户在早上9点15以1.547元直接挂单，9点25以及9点30分别成交7.01万手和2.66万手。随后成交价格急剧回落至1.411元。截至记者发稿时，其成交价格维持在1.405元，微跌0.07%。据记者计算，上述买单总成交金额约为1500万元，该大户的成交量约占当日成交量的66%左右。据历史信息显示，回报B自2015年以来的基金净值一直维持在1.4附近。
相关内容阅读
中商情报网版权及免责声明：
1、凡本网注明 “来源：***（非中商情报网）” 的作品，均转载自其它媒体，转载目的在于传递更多信息，并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。
2、如因作品内容、版权和其它问题需要同本网联系的，请在30日内进行。
有关作品版权事宜请联系：5 邮箱：
热门资讯榜
大家都爱看
“感动中国2014年度人物评选”结果27日揭晓，中央电视台综......
90后女子王某霞，因夫妻关系不和，与丈夫陈某持菜刀互相疯......
因为超重坐了下一班
躲过一劫的他出庭作证
乌东部民兵多管火箭弹部队报复性打击政府军
厦大何以琛邱汐岩，起底生活背景令人震惊。电视剧《何以笙箫默》......
新一线城市，是《第一财经周刊》于2013年......
从央视离职的柴静一回归公众视野便引起不小的轰动，今天她的......
不确定消息，传闻证监会将向银行发放证券牌照，2015年春节......
石敢当之雄峙天东第25集剧情介绍
哪吒告诉石敢当，......
昨日，江苏卫视《非诚勿扰》(观看)节目主持人孟非将个人实......为了保证交易安全，享受更棒的交易体验，建议您下载或，5.13日起WinXP下的IE内核浏览器将不再提供支持
为了保证交易安全，享受更棒的交易体验，建议您下载或升级您的浏览器
易方达增强回报（）
基金类型：债券型&&&&
成立日期：&&&&
基金规模：12.57亿份&&&&
基金经理：
基金全称：易方达增强回报债券型证券投资基金&&&&
基金管理人：
基金净值[]
日增长率：&&&&
累计净值：
近一周增长率0.00%
近一月增长率0.25%
近一季增长率-1.26%
近半年增长率-1.64%
净值估算&仅供参考&
净值估算涨跌--
净值估算涨跌幅--
购买状态：申购-&&
|&&赎回-&&
原申购费率：0.0%
服务保障：
众禄费率：
申购最低100.0元起
定投最低10.0元起
最近访问基金
我自选的基金
以下为热门基金
同公司旗下基金
成立以来收益
易增强回报B:更新的招募说明书摘要
易方达增强回报债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二〇〇九年五月
本基金根据日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达增强回报债券型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[号)和日《关于易方达增强回报债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2008]44号)的核准,进行募集。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。
本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金主要投资于固定收益品种并参与新股申购(含增发)和套利性机会投资,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,投资风险,包括利率风险,本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险,新股发行数量减少及新股申购收益率降低带来的风险,债券投资和新股申购出现亏损的风险,等等;基金运作风险,包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,等等。此外,本基金以1元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。
基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。基金管理人提醒投资者基金投资的"买者自负"原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本招募说明书涉及与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为日,有关财务数据截止日为日,净值表现截止日为日。(本报告中财务数据未经审计)
一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1.基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室
办公地址:广州市体育西路189号城建大厦19、25、27、28楼
设立日期:日
法定代表人:梁棠
联系人:吴薇
2.股权结构:
股东名称出资比例
广东粤财信托有限公司25%
广发证券股份有限公司25%
广东盈峰投资控股集团有限公司25%
广东省广晟资产经营有限公司16.67%
广州市广永国有资产经营有限公司8.33%
(二)主要人员情况
1.董事、监事及高级管理人员
梁棠先生,董事长,硕士,1958年生。历任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发展公司总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公司总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008年1月,当选为政协广东省第十届委员会常委。
叶俊英先生,副董事长、总裁,博士,1963年生。历任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。
李建勇先生,董事,博士,1957年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁,现任广发证券股份有限公司总裁。
谢亮先生,董事,大学本科毕业,1963年生。曾任5部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划财务部部长。
刘鹰先生,董事,硕士,1970年生。曾任广西信托投资公司深圳证券营业部部门经理,青海证券有限责任公司营业部、交易部经理,美的技术投资有限公司总经理,现任广东盈峰投资控股集团有限公司副总裁。
张优造先生,董事、副总裁,硕士,1964年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限公司董事、副总裁兼营运总监。
佟志广先生,独立董事,1933年生。历任中国驻印度、缅甸大使馆商务处秘书,中国常驻联合国代表团秘书,中国驻美国联络处商务秘书,中国粮油食品进出口总公司副总经理,香港华润集团有限公司常务董事、副董事长、总经理。1991年2月任对外经济贸易部副部长,在担任副部长期间曾任中国"复关"首席谈判代表,中美贸易谈判代表团团长。1994年4月任中国进出口银行董事长、党组书记。曾被选为中华人民共和国第八、第九届全国人民代表大会常务委员会委员、外事委员会委员,中国-欧洲议会友好小组副主席。
项兵先生,独立董事,博士,1962年生。历任加拿大CALGARY大学副教授,香港科技大学讲师,中欧国际工商学院核心教授,北京大学教授、博士生导师、EMBA及高级管理培训部主任,现任长江商学院院长。
谢石松先生,独立董事,法学博士,1963年生。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长,兼任中国国际私法学会副会长,中国国际法学会、中国国际经济法学会理事,广东省律师高级专业资格评审委员会委员,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员,以及上海、广州、深圳、厦门等仲裁委员会仲裁员。
陈国祥先生,监事会主席,硕士,1963年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
刘少波先生,监事,1960年生,曾任暨南大学金融系系主任,现任暨南大学经济学院教授、博士生导师。
廖智先生,监事,硕士,1971年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理,现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。
刘晓艳女士,副总裁兼市场总监,博士,1969年生。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼市场总监。
张南女士,督察长,博士,1970年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,2001年10月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理,现任易方达基金管理有限公司督察长。
2.基金经理介绍
钟鸣远先生,1975年出生,经济学硕士,9年证券从业经历。历任国家开发银行深圳分行资金计划部职员,联合证券有限责任公司固定收益部投资经理,泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员,新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理,易方达基金管理有限公司固定收益部经理、固定收益部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司固定收益部副总经理、投资经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理(自日起)。
3.固定收益投资决策委员会成员
本公司固定收益投资决策委员会成员包括:副董事长、总裁叶俊英先生,固定收益部总经理马骏先生以及固定收益部副总经理钟鸣远先生。
叶俊英先生,同上。
马骏先生,1966年出生,理学学士,15年证券从业经历。历任君安证券有限公司研究员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有限公司基金科讯基金经理、易方达50指数基金基金经理、易方达深证100ETF基金基金经理,现任固定收益部总经理。
钟鸣远先生,同上。
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1.依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、上市交易、申购、赎回、转换和登记事宜;
2.办理基金备案手续;
3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6.编制季度、半年度和年度基金报告;
7.计算并公告基金资产净值;
8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9.召集基金份额持有人大会;
10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
(四)基金管理人的承诺
1.本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2.本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3.本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;
(9)贬损同行,以抬高自己;
(10)以不正当手段谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4.基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(五)基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1.公司内部控制的总体目标
(1)保证公司经营管理活动的合法合规性;
(2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯;
(3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益;
(4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责;
(5)保护公司最重要的资本:公司声誉。
2.公司内部控制遵循的原则
(1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位职员;
(2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;
(3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
(4)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位;公司内部部门和岗位的设置必须权责分明;
(5)有效性原则:各种内部管理制度具有高度的权威性,应是所有员工严格遵守的行动指南;执行内部管理制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力;
(6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善;
(7)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3.内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部控制大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度;第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验,结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
4.关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
(1)授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
(2)公司研究业务
研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平。
(3)基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
(4)交易业务
建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易室应对交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。
(5)基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密的会计系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档案真实完整。
(6)信息披露
公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作,以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。
(7)监察稽核
公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立监察部开展监察稽核工作,并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监察部及内部各岗位的具体职责,严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公司内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。
5.基金管理人关于内部控制制度声明书
(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
二、基金托管人
本基金之基金托管人为中国建设银行股份有限公司,基本情况如下:
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:郭树清
成立时间:日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:尹东
联系电话:(010)
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构
(1)易方达基金管理有限公司
办公地址:广州市体育西路189号城建大厦19、25、27、28楼
法定代表人:梁棠
联系人:熊桃红
(2)易方达基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市金融大街19号富凯大厦B1007室
联系人:魏巍
(3)易方达基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市世纪大道88号金贸大厦2307室
联系人:王璟
2.代销机构
(1)中国建设银行
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
(2)中国工商银行
地址:北京西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
(3)农业银行
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:项俊波
客户服务电话:95599
(4)交通银行
住所:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
联系人:曹榕
电话:(021)
传真:(021)
客户服务电话:95559
(5)招商银行
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
联系人:万丽
客户服务电话:95555
(6)深圳发展银行
办公地址:深圳市深南东路5047号
法定代表人:法兰克纽曼(FrankN.Newman)
联系人:周勤
客户服务电话:95501
(7)民生银行
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
联系人:李群
客户服务电话:95568
(8)浦发银行
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市北京东路689号东银大厦
法定代表人:吉晓辉
联系人:倪苏云
电话:(021)
传真:(021)
客户服务电话:95528
(9)上海银行
注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:陈辛
联系人:张萍
联系电话:021-
开放式基金咨询电话:021-962888
开放式基金业务传真:021-
(10)北京银行
地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人:闫冰竹
联系人:王羲
联系电话:010-
客户服务电话:010-96169(北京)022-96269(天津)021-(上海)029-(西安)8(深圳)
(11)平安银行
注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:霍兆龙
联系电话:1
开放式基金业务传真:3
客户服务电话:(免长途费)或
(12)中国光大银行
公司名称:中国光大银行
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:唐双宁
联系人:李伟
客户服务电话:95595(全国)
(13)广发证券
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人:王志伟
联系人:肖中梅
开放式基金业务传真:(020)
客户服务电话:95575
(14)银河证券
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:肖时庆
联系人:李洋
客户服务电话:400-888-8888
(15)国泰君安证券
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦15楼
法定代表人:祝幼一
联系人:芮敏祺
开放式基金咨询电话:021-
客户服务电话:
(16)国信证券
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
开放式基金咨询电话:3
开放式基金业务传真:2
客户服务电话:95536
(17)申银万国证券
注册地址:上海市常熟路171号
办公地址:上海市常熟路239号2楼
法定代表人:丁国荣
联系人:曹晔
客户服务电话:021-962505
(18)招商证券
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林
联系人:黄健
客户服务电话:98111
(19)中信建投证券
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:张佑君
开放式基金咨询电话:
开放式基金业务传真:(010)
(20)华泰证券
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:张小波
开放式基金咨询电话:95597
开放式基金业务传真:025-
(21)海通证券
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:400-1-95553
(22)中信证券
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
(23)联合证券
注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌
开放式基金咨询电话:400-5-
开放式基金业务传真:2
(24)光大证券
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号3楼
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:、
(25)长江证券
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
联系人:李良
客户服务电话:或027-
(26)东方证券
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人:王益民
联系人:吴宇
客户服务电话:021-9-88506
(27)中银国际证券
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人:唐新宇
联系人:张静
开放式基金咨询电话:
开放式基金业务传真:021-
(28)长城证券
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:匡婷
客户服务电话:8
(29)兴业证券
注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
办公地址:浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层
法定代表人:兰荣
业务联系人:谢高得
业务联系电话:021-
客户服务电话:
(30)国联证券
注册地址:无锡市县前东街168号
办公地址:无锡市县前东街168号
法定代表人:雷建辉
联系人:袁丽萍
开放式基金咨询电话:8
开放式基金业务传真:2
(31)平安证券
注册地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦
办公地址:深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼(518029)
法定代表人:陈敬达
联系人:袁月、毛娟梅
客户服务电话:95511
开放式基金业务传真:4
(32)湘财证券
联系地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人:陈学荣
联系人:钟康莺
开放式基金咨询电话:400-888-1551
开放式基金业务传真:021-
(33)国元证券
注册地址:合肥市寿春路179号
办公地址:合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志
联系人:程维
开放式基金咨询电话:988-777
开放式基金业务传真:
(34)国都证券
注册地址:深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
联系电话:010-
客户服务电话:400-818-8118
开放式基金业务传真:010-
(35)世纪证券
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人:段强
联系人:刘军辉、王飞
联系电话:1
开放式基金咨询电话:1
开放式基金业务传真:5
(36)西部证券
注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人:刘建武
联系人:黄晓军
客户服务电话:029-96708
(37)华安证券
注册地址:安徽省合肥市长江中路357号
办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦
法定代表人:李工
联系人:唐泳
客户服务电话:、
开放式基金业务传真:
(38)山西证券
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:张治国
客户服务电话:400-666-1618
(39)东吴证券
注册地址:苏州市石路爱河桥路28号
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
客户服务电话:
(40)中原证券
注册地址:许昌市南关大街38号
办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼
法定代表人:石保上
联系人:陈利民程月艳
联系电话:0
开放式基金咨询电话:
开放式基金业务传真:5
(41)东北证券
注册地址:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:李树
联系人:高新宇
客户服务电话:8-0
开放式基金咨询电话:9
开放式基金业务传真:2
(42)财通证券
注册地址:杭州市解放路111号金钱大厦
办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦
法定代表人:沈继宁
联系人:乔骏
客户服务电话:
(43)安信证券
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
联系电话:5
开放式基金咨询电话:
开放式基金业务传真:5
(44)万联证券
注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
法定代表人:李舫金
联系人:刘广
联系电话:020-
开放式基金业务传真:020-
客户服务电话:400-
(45)中信金通证券
注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人:刘军
联系人:王勤
联系电话:5
开放式基金咨询电话:
开放式基金业务传真:1
(46)南京证券
注册地址:江苏省南京市大钟亭8号
法人代表:张华东
联系人:胥春阳
联系电话:025-1
(47)中信万通证券
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(室)
办公地址:青岛市东海西路28号
法定代表人:史洁民
联系人:丁韶燕
联系电话:6
客户服务电话:
(48)财富证券
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)
法定代表人:周晖
联系人:郭磊
开放式基金业务传真:
(49)东莞证券
注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:游锦辉
联系人:张建平3
开放式基金咨询电话:
开放式基金业务传真:3
(50)金元证券
注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人:陆涛
联系人:张萍
客户服务电话:400-
(51)国海证券
注册地址:广西南宁市滨湖路46号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦30楼
法定代表人:张雅锋
联系人:武斌
联系电话:3
客户服务电话:(全国)、96100(广西)
(52)广州证券
注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
法定代表人:吴志明
联系人:樊刚正
客户服务电话:020-961303
(53)第一创业证券
注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人:刘学民
联系人:徐菁
客户服务电话:3
(54)渤海证券
注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址:天津市河西区宾水道3号
法定代表人:张志军
联系人:王兆权
客户服务电话:
(55)东海证券
注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18楼
办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼
法定代表人:朱科敏
联系人:程学军
电话:021-3
传真:021-1
客户服务电话:021---
免费服务热线:400-888-8588
(56)齐鲁证券
通讯地址:山东省济南市经十路128号
法定代表人:李玮
联系人:傅咏梅
联系电话:8
传真电话:0
客户服务电话:95538
(57)信泰证券
注册地址:南京市长江路88号
办公地址:南京市长江路88号
法定代表人:吴建党
联系人:舒萌菲
电话:(025)
传真:(025)
客户服务电话:400-
(58)远东证券
注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦5楼
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦5楼
法定代表人:田德军
联系人:高滋生
联系电话:021-7
客户服务电话:
开放式基金业务传真:021-
(59)宏源证券
注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层
法定代表人:汤世生
联系人:李茂俊
联系电话:010-0
开放式基金咨询电话:010-
开放式基金业务传真:010-
(60)方正证券
注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:雷杰
联系人:刘缘
客户服务电话:95571
(61)中投证券
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
法定代表人:杨小阳
联系人:刘权
客户服务电话:400-600-8008
(62)江南证券
注册地址:南昌市抚河北路291号
办公地址:南昌市抚河北路291号五楼
法定代表人:姚江涛
联系人:余雅娜
客户服务电话:
(二)基金注册登记机构
名称:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室
办公地址:广州市体育西路189号城建大厦19、25、27、28楼
法定代表人:梁棠
联系人:余贤高
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所:北京市天元律师事务所
地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层
负责人:王立华
经办律师:朱小辉、陈华
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦室
法定代表人:杨绍信
联系电话:021-
传真电话:021-
经办注册会计师:汪棣、金毅
联系人:金毅
四、基金的名称
本基金名称:易方达增强回报债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式债券型基金
六、基金的投资目标
通过主要投资于债券品种,力争为基金持有人创造较高的当期收益和总回报,实现基金资产的长期稳健增值。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券回购、央行票据、国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券(含分离型可转换债券)、资产支持证券、股票以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金各类资产的投资比例范围为:债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,其中,公司债、企业债、短期融资券、金融债等信用类固定收益品种不低于固定收益资产总值的50%,可转换债券不高于基金资产净值的30%,本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;股票等权益类品种不高于基金资产的20%;基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
此处信用类固定收益品种是指除了国债和央行票据等并非由国家信用担保的固定收益证券品种。
八、投资策略
1.资产配置策略
本基金基于对以下因素的判断,进行基金资产在非信用类固定收益品种(国债、央行票据等)、信用类固定收益品种(含可转换债券)、新股(含增发)申购之间的配置:1)基于对利率走势、利率期限结构等因素的分析,预测固定收益品种的投资收益和风险;2)对宏观经济、行业前景以及公司财务进行严谨的分析,考察其对固定收益市场信用利差的影响;3)基于新股发行频率、中签率、上市后的平均涨幅等的分析,预测新股申购的收益率以及风险;4)套利性投资机会的投资期间及预期收益率;5)股票市场走势的预测;6)可转换债券发行公司的成长性和转债价值的判断。
2.固定收益品种投资策略
(1)固定收益品种的配置策略
a.平均久期配置
本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析,预测未来的利率趋势,判断债券市场对上述变量和政策的反应,并据此积极调整债券组合的平均久期,提高债券组合的总投资收益。
b.期限结构配置
本基金对债券市场收益率期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,预测收益率期限结构的变化方式,选择确定期限结构配置策略,配置各期限固定收益品种的比例,以达到预期投资收益最大化的目的。
c.类属配置
本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
(2)固定收益品种的选择
在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上,本基金对影响个别债券定价的主要因素,包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含权等因素进行分析,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。
1)非信用类固定收益品种(国债、央行票据等)的选择
本基金对国债、央行票据等非信用类固定收益品种的投资,主要根据宏观经济变量和宏观经济政策的分析,预测未来收益率曲线的变动趋势,综合考虑组合流动性决定投资品种。
2)信用类固定收益品种(除可转换债券)的选择
本基金投资信用状况良好的信用类债券。通过对宏观经济和企业财务状况进行分析,对固定收益品种的信用风险进行度量及定价,利用市场对信用利差定价的相对失衡,对溢价率较高的品种进行投资。
本基金对金融债、企业债、公司债和短期融资券等信用类债券采取自上而下的投资策略。
a)根据宏观经济环境及各行业的发展状况,决定各行业的配置比例;
b)充分分析债券发行人的产业趋势、监管环境、公司背景、盈利情况、竞争地位、治理结构、特殊事件风险等基本面信息,分析企业的长期运作风险;
c)运用财务评分模型对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流水平等方面进行综合评分,度量发行人财务风险;
d)利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算债券发行人的违约率及违约损失率;
e)综合发行人各方面分析结果,采用数量化模型,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,选择溢价偏高的品种进行投资。
3)可转换债券的投资策略
可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值,本基金管理人将对可转换债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券。
本管理人将对发行公司的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、公司成长性、市场竞争力等,并参考同类公司的估值水平,判断可转换债券的股权投资价值;基于对利率水平、票息率、派息频率及信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价模型,估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资策略。
此外,本基金还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果,积极参与可转债新券的申购。为控制基金的波动性和流动性风险,本基金投资可转换债券的资产不超过基金资产净值的30%。
4)资产支持证券投资
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。本基金投资资产支持证券的比例不高于基金资产净值的20%。
(3)信用类固定收益品种的风险管理
针对发行主体的信用风险,我们通过以下三个方面来进行信用风险的管理:1)进行独立的发行主体信用分析,不断在实践中完善分析方法和积累分析经验数据;2)严格遵守信用类债券的备选库制度,根据不同的信用风险等级,按照不同的投资管理流程和权限管理制度,对入库债券进行定期信用跟踪分析;3)采取分散化投资策略和集中度限制,严格控制组合整体的违约风险水平。
3.股票及权证等权益类品种的投资策略
本基金股票部分除新股申购(含增发)和套利性机会外,不直接从二级市场买入股票。
本基金通过对新股发行公司的行业景气度、财务稳健性、公司竞争力、利润成长性等因素的分析,参考同类公司的估值水平,进行股票的价值评估,从而判断一、二级市场价差的大小,并根据资金成本、新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、股票锁定期间投资风险的判断,制定新股申购策略。
在新发股票获准上市后以及可转换债券转股后,本基金管理人将根据对股票内在投资价值的判断,结合股票市场环境的分析,选择适当的时机卖出。
本基金所指套利性机会指的是,在确定的期限内,预期股票投资可获得固定的收益率,例如要约收购类过程中存在的投资机会。本基金将在严格测算交易成本、投资收益率的基础上,参与股票的套利。
本基金不主动进行权证的投资。对分离交易的可转换公司债券,在认股权证上市后,本基金将根据权证估值模型的分析结果,在权证价值被高估时,选择适当的时机卖出。
九、业绩比较基准
中债总指数(全价)
中债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,能够反映债券市场总体走势,具有较强的代表性、权威性,并得到投资者的广泛认同,适合作为本基金的业绩比较基准。
将来如有更合适的指数推出,基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前2日在至少一种指定媒体上进行公告并报中国证监会备案。
十、风险收益特征
本基金为债券型基金,属证券投资基金中的低风险品种,其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于日复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为日至日。
1.报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)占基金总资产
1权益投资1,177,105.360.08
其中:股票1,177,105.360.08
2固定收益投资1,397,007,602.9195.17
其中:债券1,397,007,602.9195.17
资产支持证券--
3金融衍生品投资--
4买入返售金融资产--
其中:买断式回购的买入返售金融资产--
5银行存款和结算备付金合计41,372,463.722.82
6其他资产28,394,922.981.93
7合计1,467,952,094.97100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
A农、林、牧、渔业--
C制造业1,177,105.360.09
C0食品、饮料--
C1纺织、服装、皮毛--
C2木材、家具--
C3造纸、印刷--
C4石油、化学、塑胶、塑料1,177,105.360.09
C6金属、非金属--
C7机械、设备、仪表--
C8医药、生物制品--
C99其他制造业--
D电力、煤气及水的生产和供应业--
F交通运输、仓储业--
G信息技术业--
H批发和零售贸易--
I金融、保险业--
J房地产业--
K社会服务业--
L传播与文化产业--
合计1,177,105.360.09
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值
1002254烟台氨纶36,.360.09
注:本报告期末本基金仅持有以上股票。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值
1国家债券50,237,234.003.66
2央行票据116,219,000.008.46
3金融债券897,153,000.0065.29
其中:政策性金融债897,153,000.0065.29
4企业债券304,596,464.2322.17
5企业短期融资券--
6可转债28,801,904.682.10
8合计1,397,007,602.91101.67
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
国开152,000,,000.0015.86
国开181,500,,000.0011.17
进出091,500,,000.0011.12
国开131,000,,000.007.97
进出,821,000.006.46
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.投资组合报告附注
(1)本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金537,157.14
2应收证券清算款-
3应收股利-
4应收利息22,601,340.44
5应收申购款5,256,425.40
6其他应收款-
8合计28,394,922.98
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产的
净值比例(%)
1110002南山转债16,531,176.601.20
2125528柳工转债12,270,728.080.89
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为日,基金合同生效以来截至日的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
1.A类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段净值增长率(1)净值增长率标准差(2)业绩比较基准收益率(3)业绩比较基准收益率标准差(4)(1)-(3)(2)-(4)
自基金合同生效日至日10.40%0.18%8.85%0.23%1.55%-0.05%
2.B类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段净值增长率(1)净值增长率标准差(2)业绩比较基准收益率(3)业绩比较基准收益率标准差(4)(1)-(3)(2)-(4)
自基金合同生效日至日9.90%0.18%8.85%0.23%1.05%-0.05%
十三、基金的费用与税收
(一)与基金运作相关的费用
1.基金费用的种类
1)基金管理人的管理费;
2)基金托管人的托管费;
3)销售服务费;
4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
5)基金份额持有人大会费用;
6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7)基金的证券交易费用;
8)基金财产拨划支付的银行费用;
9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述费用从基金财产中支付。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.65%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.65%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)基金的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,B类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
销售服务费按前一日B类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H为B类基金份额每日应计提的销售服务费
E为B类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
(4)除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
3.不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
4.基金费用的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1.基金申购费
(1)申购费率
本基金A类基金份额的申购费率为:
申购金额申购费率
M<100万0.8%
100万M<500万
500万M<1000万
每笔1000元
本基金B类基金份额不收取申购费。
本基金的申购费由申购人承担,不计入基金财产。
在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。
(2)申购份额的计算
A类基金份额申购份额的计算:
申购费用=申购金额/(1+申购费率)×申购费率,对于1000万元(含)以上的申购适用绝对数额的申购费金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
B类基金份额申购份额的计算:
申购份额=申购金额/T日基金份额净值
2.基金赎回费
(1)赎回费率
本基金A类基金份额的最高赎回费率不超过5%,赎回费率为:
持有年限赎回费率
1年≤Y<2年0.05%
注:[1]就赎回费的计算而言,1年指365天,2年为730天,以此类推。
本基金B类基金份额不收取赎回费。
本基金的赎回费由赎回人承担,赎回费的25%归入基金财产,余额为注册登记费和其他手续费。
(2)赎回金额的计算
A类基金份额赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,其中:
赎回总额=赎回数量T日基金份额净值
赎回费用=赎回总额赎回费率
赎回金额=赎回总额赎回费用
B类基金份额赎回金额的计算
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值
3.基金转换费
(1)转换费率
本基金目前已开通与易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成长基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值精选股票型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金和易方达行业领先企业股票型基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率参见相关公告。基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中赎回费用的25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。
(2)基金转换份额的计算方式
A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E。其中,A为转入的基金份额;B为转出的基金份额;C为转换申请当日转出基金的基金份额净值;D为转出基金的对应赎回费率,G为对应的申购补差费率;E为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F为易方达货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益(仅限转出基金为易方达货币市场基金)。
A基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成。
B转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。
C转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
D投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。
4.投资者通过本公司网上交易系统(.cn)进行申购、赎回和转换的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。
5.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前2日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
6.基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达增强回报债券型证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1.在"三、基金管理人"部分,更新了基金管理人基本情况、部分主要人员情况。
2.在"四、基金托管人"部分,根据最新资料进行了更新。
3.在"五、相关服务机构"部分,根据相关公告的内容,增加了4个代销机构:宏源证券、方正证券、中投证券、江南证券;根据最新资料更新了基金份额发售机构信息。
4.在"九、基金转换"部分,更新了部分表述,并相应更新了"十七、基金的费用与税收"的部分表述。
5.在"十二、基金的投资"部分,补充了本基金2009年第1季度投资组合报告的内容。
6.在"十三、基金的业绩"部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
7.在"二十五、其他应披露事项"部分,根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
首批独立基金销售机构
监督机构中国证券监督管理委员会
基金销售监督银行中国工商银行
自律组织中国证券投资基金业协会
客户信息安全Wosign数字证书
&工作日8:00~21:00&非工作日10:00~18:00
客服邮箱&:&
Copyright&&&&深圳众禄金融控股股份有限公司&版权所有&&
增值电信业务许可证粤B2-