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2009年11月上牌 /
行驶7万公里 /海康威视2011年半年报_文档资料库
海康威视2011年半年报
杭州海康威视数字技术股份有限公司HANGZHOU HIKVISION DIGITAL TECHNOLOGY CO.,LTD2011 年半年度报告证券简称： 证券简称：海康威视 证券代码： 证券代码：1 年 7 月 30 日-1-海康威视 2011 年半年度报告重要提示本公司董事会、监事会及其董事、监事、 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报 告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 并对其 告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、 准确性和完整性无法保证或存在异议。 准确性和完整性无法保证或存在异议。 在异议2011 半年度报告经公司一届董事会二十 度报告经公司一届董事会二十四 公司 2011 年半年度报告经公司一届董事会二十四次会议审议通 过，公司董事龚虹嘉先生、独立董事吴晓波先生、独立董事徐文财先 公司董事龚虹嘉先生、独立董事吴晓波先生、 生因出差在外未能出席本次审议公司 2011 年半年度报告的一届董事 会二十四次会议， 分别授权委托公司董事胡扬忠先生、 独立董事程惠 会二十四次会议， 分别授权委托公司董事胡扬忠先生、 芳女士、 独立董事江华先生出席会议并表决。 公司其余董事均亲自出 芳女士、 独立董事江华先生出席会议并表决。 席了本次董事会会议。 席了本次董事会会议。公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。公司负责人陈宗年、 主管会计工作负责人傅柏军及会计机构负责 公司负责人陈宗年、 保证年度报告中财务报告的真实、 完整。 人(会计主管人员)金艳声明： 会计主管人员)金艳声明： 保证年度报告中财务报告的真实、 完整。-2-海康威视 2011 年半年度报告目 录第一节 公司基本情况……………………………………………………………4 第二节 股本变动及股东情况……………………………………………………6 第三节 董事、监事、高级管理人员情况………………………………………8 第四节 董事会报告………………………………………………………………9 第五节 重要事项…………………………………………………………………20 第六节 财务报告…………………………………………………………………27 第七节 备查文件…………………………………………………………………86-3-海康威视 2011 年半年度报告第一节 公司基本情况一、公司名称 公司名称 中文名称：杭州海康威视数字技术股份有限公司 英文名称：HANGZHOU HIKVISION DIGITAL TECHNOLOGY CO.,LTD 中文简称：海康威视 英文简称：HIKVISION二、公司法定代表人：陈宗年 公司法定代表人： 三、公司联系人和联系方式董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 刘翔 杭州市滨江区东流路 700 号 2 5
证券事务代表 严小卓 杭州市滨江区东流路 700 号 2 5 四、公司联系方式 注册地址：杭州市西湖区马塍路36号 办公地址：杭州市滨江区东流路700号 邮政编码：310052 互联网网址：五、公司信息披露媒体 公司指定的信息披露报纸： 《证券时报》、 《上海证券报》、 《中国证券报》 登载年度报告的网站网址：.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室六、公司股票上市交易所、股票简称及代码 公司股票上市交易所、 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：海康威视-4-海康威视 2011 年半年度报告股票代码：002415七、其它有关资料 公司首次注册登记日期：日 注册登记地点：浙江省工商行政管理局 公司最近一次变更登记日期：日 注册登记地点：浙江省工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：434 公司税务登记证号码：浙税联字106 公司聘请的会计师事务所：天健会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址：杭州市西溪路128号八、主要财务数据和指标 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元本报告期末 总资产（元） 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 股本（股） 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 上年度期末 本报告期末比上年度期 末增减（％）6,784,790,409.40 5,868,939,229.02 1,000,000,000.006,549,342,721.07 5,640,224,218.70 500,000,000.003.59% 4.06% 100.00% 4．08% -47.96%本报告期比上年同期增 减（％）5.87 5． （注 1） 11.28 64报告期（1－6 月） 上年同期营业总收入（元） 营业利润（元） 利润总额（元） 归属于上市公司股东的净利润（元） 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利 润（元） 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率 （%） 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 经营活动产生的现金流量净额（元） 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）2,081,678,941.63 577,669,809.31 607,521,921.07 527,197,860.66 519,391,287.781,402,304,573.37 381,411,318.96 427,056,193.39 373,814,840.43 369,811,021.17 0.82 0.82 16.70% 16.52% -205,173,007.9348.45% 51.46% 42.26% 41.03% 40.45% 29.27% -35.37% 29.27% -35.37% -7.62% -7.57% -88.62% -88.78% -94.39%0.53 0.41（注 2） 0.53 0.41（注 2） 9.08% 8.95% -23,340,255.57-0.023 -0.205 注 1） -0.41 （-5-注1：以10亿新股本计算所得。海康威视 2011 年半年度报告注 2：以公司 10 亿新股本并根据中国证监会 2010 年 1 月 11 日发布的《公开发行证券的公 司信息披露编报规则第 9 号―― 净资产收益率和每股收益的计算及披露 》 （2010 年修订） 中的规定计算所得。（二）非经常性损益项目 单位：元非经常性损益项目 金额非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额合计239,750.00 6,767,096.07 2,177,357.32 -1,377,630.51 7,806,572.88第二节 股本变动及股东情况一、报告期内股本变动情况 （一）利润分配及公积金转增股本情况 公司 2010 年度权益分派方案经 2011 年 4 月 9 日召开的公司 2010 年年度股 东大会审议通过。 公司 2010 年度权益分派方案为： 以公司 2010 年 12 月 31 日总 股本 50,000 万股为基数向全体股东每 10 股派 6.00 元现金（含税） ；同时，以资 本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，本次权益分派前公司总股本为 500,000,000 股， 权益分派后总股本增至 1,000,000,000 股。 除权除息日为 2011 年 4 月 20 日。（二）首次公开发行前已发行股份解除限售情况 公司首次公开发行前已发行股份于日解除限售并上市流通。根 据公司限售股份持有人在公司 《首次公开发行股票招股说明书》 中对所持股份自 愿锁定做出的承诺及公司董事、 监事、 高管所持公司股份于限售期满全部解禁后 按照相关法律法规及规范性文件规定予以重新锁定。 公司本次解除限售股份的数 量为33,570.00万股。-6-海康威视 2011 年半年度报告（三）股本变动具体情况如下表所示： 单位：股本次变动前 数量 一、 有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有 法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人持股 5、高管股份 二、 无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 500,000,000 100.00% 500,000,000 500,000,000 1,000,000,000 100.00% 123,975,000 24.80% 0 50,000,000 10.00% 50,000,000 10.00% 50,000,000 50,000,000 123,975,000 -247,950,000 -123,975,000 0 0.00% 比例 发行 送 新股 股 本次变动增减（+，-） 公积金转股 450,000,000 其他 小计 本次变动后 数量 比例450,000,000 90.00% 0 218,025,000 43.61% 108,000,000 21.60% 108,000,000 21.60% 0 123,975,000 24.80%-149,737,500 300,262,500 750,262,500 75.03% 0218,025,000 108,000,000 108,000,000 -87,750,000 -87,750,000218,025,000 436,050,000 43.61% 20,250,000 128,250,000 12.83% 20,250,000 128,250,000 12.83% 0123,975,000-247,950,000 -123,975,00000.00%185,962,500 185,962,500 185,962,500 18.60% 149,737,500 199,737,500 249,737,500 24.97% 149,737,500 199,737,500 249,737,500 24.97%二、前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 10名股东、 10名 名股东 单位： 股股东总数 前 10 名股东持股情况 股东名称 中国电子科技集团公司第五十二研究所 龚虹嘉 浙江东方集团股份有限公司 新疆普康投资有限合伙企业（注 2） 全国社会保障基金理事会转持三户 股东性质 国有法人 境外自然人 持股比 例 持股总数 持有有限售 质押或冻 条件股份数 结的股份 量 数量 0 0 0 0 0 0 0 12,94542.61% 426,050,000 426,050,000 24.80% 247,950,000 185,962,500 96,187,500 0 32,062,500 0 0 45,000,000 42,750,000 10,000,000 7,374,907新疆威讯投资管理有限合伙企业（注 1） 境内非国有法人 12.83% 128,250,000 境内非国有法人 4.50% 境内非国有法人 4.28% 国有法人 1.00%中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证 境内非国有法人 0.74% 券投资基金-7-海康威视 2011 年半年度报告中国建设银行－华安宏利股票型证券投资 境内非国有法人 0.38% 基金 东方证券股份有限公司 全国社保基金一零七组合 国有法人 0.32% 境内非国有法人 0.27%3,799,800 3,202,096 2,732,6120 0 00 0 0前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 龚虹嘉 浙江东方集团股份有限公司 新疆威讯投资管理有限合伙企业 新疆普康投资有限合伙企业 中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基金 东方证券股份有限公司 全国社保基金一零七组合 华夏银行股份有限公司－德盛精选股票证券投资基金 中信证券－中信－中信理财 2 号集合资产管理计划 持有无限售条 件股份数量 61,987,500 45,000,000 32,062,500 10,687,500 7,374,907 3,799,800 3,202,096 2,732,612 2,500,000 2,186,848 股份种类 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明公司境外自然人股东龚虹嘉先生与新疆普康投资有限合伙企业股 东陈春梅女士为夫妻关系。除此之外，本公司未知其他上述股东 之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公 司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。注 1：公司股东杭州威讯投资管理有限公司已于 2011 年 6 月迁往新疆乌鲁木齐市，并变更公司名称为新疆 威讯投资管理有限合伙企业。 注 2：公司股东杭州康普投资有限公司已于 2011 年 6 月迁往新疆乌鲁木齐市，并变更公司名称为新疆普康 投资有限合伙企业。三、控股股东及实际控制人在报告期内未发生变更情况 控股股东及实际控制人在报告期内未发生变更情况 中国电子科技集团公司第五十二研究所为本公司控股股东， 中国电子科技集 团公司为本公司实际控制人。董事、 第三节 董事、监事和高级管理人员情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动 董事、 单位： 万股姓名 职务 年初持股数 本期增持股份 数量 0 12,397.50 2,199.53 -8本期减 持股份 数量 0 0 0 24,796 公积金转增股本 期末持股数 变动原因陈宗年 龚虹嘉 胡扬忠董事长 董事 董事、总经理0 12,397.50 2,199.530 4,399.06（注1） 公积金转增股本海康威视 2011 年半年度报告程瑜 邬伟琪 吴晓波 徐文财 程惠芳 江华 吴铭华 陈军科 王瑞红 蔡定国 蒋玉峰 蒋海青 刘翔 徐礼荣 何虹丽 郑一波 周治平 胡丹 傅柏军董事 董事副总经理 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事 监事 监事 副总经理 副总经理 副总经理 董事会秘书 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理0 623.29 0 0 0 0 0 180.92 45.23 180.92 226.15 452.29 64.13 180.92 99.50 99.50 452.29 135.69 00 623.29 0 0 0 0 0 180.92 45.23 180.92 226.15 452.29 64.13 180.92 99.50 99.50 452.29 135.69 0000 1,246.58（注 1） 公积金转增股本 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 361.84（注2） 公积金转增股本 90.46（注2） 公积金转增股本 361.84（注2） 公积金转增股本 452.3（注2） 公积金转增股本 904.58（注 2） 公积金转增股本 128.26（注 2） 公积金转增股本 361.84（注 2） 公积金转增股本 199（注 2） 公积金转增股本 199（注 2） 公积金转增股本 904.58（注 2） 公积金转增股本 271.38（注 2） 公积金转增股本 0注1：公司董事、总经理胡扬忠及董事、常务副总经理邬伟琪分别通过持有新疆威讯投资管理有限合伙企业 和新疆普康投资有限合伙企业股权间接持有本公司股份4399.06万股、1246.58万股。 注2：公司监事陈军科、王瑞红及其他高级管理人员蔡定国、蒋玉峰、蒋海青、刘翔、徐礼荣、何虹丽、郑 一波、周治平、胡丹等11人分别通过持有新疆威讯投资管理有限合伙企业股权间接持有上表所述本公司相 应股份。二、报告期内，公司无董事、监事、高级管理人员的新聘或解聘情况。 报告期内，公司无董事、监事、高级管理人员的新聘或解聘情况。第四节 董事会报告一、管理层讨论和分析 报告期内，安防行业继续保持较高景气度，公司围绕业务发展战略，持续加 大在研发与市场方面的投入，并取得了良好的效果。 在产品技术方面，公司面向全球发布了基于 Netra 平台的全新一代的 DVR/NVR 系列产品，为视频监控产品树立了新的标杆从而进一步稳固公司在视频 监控行业的中高端市场上的竞争优势。 同时，随着在视频处理和视频分析技术上-9-海康威视 2011 年半年度报告的不断突破和沉淀，公司在前端产品上的竞争力也得到了进一步的提升和增强， 公司目前业已具备提供摄像机、球机全线产品的能力。 在营销体系建设方面，公司新设长春、宁波、厦门、无锡等 4 家分公司，至 此公司在国内分公司数量达到 32 家。同时董事会决定在南非、巴西、新加坡设 立三家海外子公司，在完成上述海外分支机构设立后，公司海外机构将达到 9 家，从而初步实现了对传统发达国家及新兴经济体国家市场营销网络的全覆盖。 报告期内，公司实现营业总收入 2,081,678,941.63 元，比上年同期增长 48.45%；归属于上市公司股东的净利润 527,197,860.66 元，比上年同期增长 41.03%。 此外，在报告期内，公司还收购了北京节点迅捷技术发展有限公司、北京邦 诺存储科技有限公司， 此举旨在丰富公司产品体系， 提高安防整体解决方案的供 应能力。二、主营业务范围及其经营情况 （一）公司经营范围：电子产品的研发、生产；销售自产产品；提供技术服务。 （二）主营业务经营情况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位：元主营业务分行业情况 分行业或分产品 安防设备 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 51.23% 营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年同年同期增减（%）年同期增减（%） 期增减（%） 46.49% 42.68% 1.30%2,052,487,050.63 1,000,921,608.14主营业务分产品情况 后端音视频产品 前端音视频产品 其他 1,078,039,265.01 718,866,142.20 255,581,643.42 494,132,626.28 366,398,826.72 140,390,155.14 54.16% 49.03% 45.07% 20.80% 77.89% 144.43% 12.09% 84.31% 126.90% 3.56% -1.78% 4.24%2、主营业务分地区情况 单位：元地区 国内 国外营业收入 营业收入比上年增减（%）1,680,805,584.84 371,681,465.79- 10 -49.98% 36.20%海康威视 2011 年半年度报告小 计2,052,487,050.6346.49%3、报告期内主营业务及其结构未发生重大变化。 4、报告期内主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比未发生重大变化。 5、报告期内利润构成与上年度相比未发生重大变化。 6、报告期内未有对利润产生重大影响的其他经营业务活动。 7、 报告期内不存在单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到 10%以上 （含 10%）的情况。 8、主要供应商、客户情况。 单位：元项目 前 5 名客户销售合计 前 5 名客户应收帐款余额 前 5 名供应商采购合计 前 5 名供应商预付帐款余额 金额 67,675,914.62 10,590,201.31 266,858,866.53 36,425,512.74 项目 占销售总额比例 占公司应收帐款总余额的比例 占采购总额比例 占公司预付帐款总余额的比例 比例 3.25 1.08 25.39 39.15公司前五大客户信用良好，应收帐款不能收回的风险很小。前五名客户、供 应商与上市公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员，核心技术人 员，持股5%以上股东，实际控制人和其他关联方在主要客户、供应商中不存在直 接或间接拥有权益等。公司不存在向单一供应商或客户采购、销售比例超过30% 的情况。三、公司财务状况分析 （一）报告期内资产构成变化情况 单位：元项目 应收票据 应收账款 预付款项 其他应收款 存 货 固定资产 在建工程 2011 年 6 月 30 日 110,968,535.86 923,181,835.35 93,050,948.21 51,344,981.97 720,008,872.72 497,006,403.68 17,162,532.50- 11 -2010 年 12 月 31 日 109,035,496.32 532,296,129.29 32,784,953.42 36,008,032.00 625,345,392.04 290,756,203.34 167,678,668.21同比增减 1.77% 73.43% 183.82% 42.59% 15.14% 70.94% -89.76%海康威视 2011 年半年度报告说明：2011年上半年，安防行业持续景气，公司销售收入仍保持快速增长态 势， 公司应收款项也随业务增长而增长， 应收账款和其他应收款余额分别较期初 增长了73.43%和42.59%。 为满足公司下半年销售增长的需要， 公司加大对原材料 采购的力度，故存货余额有所增加。此外，预付采购材料款增加使得公司预付账 款余额增长了183.82%。固定资产和在建工程方面，本期在建工程中公司滨江制 造基地已达到预定可使用状态投入使用， 故本期末固定资产余额大幅增加而在建 工程余额则同比减少。（二）报告期内经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的构成情况 单位： 元项目 经营活动现金流入量 经营活动现金流出量 投资活动现金流入量 投资活动现金流出量 筹资活动现金流入量 筹资活动现金流出量 2011 年 1-6 月 2,025,681,121.65 2,049,021,377.22 41,388,605.46 173,693,677.84 543,618.80 300,901,065.17 2010 年 1-6 月 1,598,863,552.16 1,804,036,560.09 8,521,759.25 114,188,046.38 3,365,346,018.15 28,888,096.40 同比增减 26.70% 13.58% 385.68% 52.11% -99.98% 941.61%说明： 与上年同期相比， 公司经营活动现金流入量和现金流出量分别增长了 26.70%和13.58%， 主要原因是随着公司销售的增长， 销售收款也随着增长。 同时， 为满足销售增长和技术更新的需要， 公司在人工费用、 营销费用和研发投入方面 增加较大， 使得经营活动的现金流出量较上年同期也有所增长。 投资活动现金流 量方面，随着公司募集资金的到位，公司利息收入也随着增加，使得投资活动现 金流入量较上年同期大幅增加； 同时， 随着公司在并购方面投入的增加以及滨江 制造基地和研发大楼基建建设地深入， 投资活动现金流出量也呈上升趋势。 筹资 活动现金流入量方面， 由于公司上市募集资金在上年同期到位而本期并未有新的 筹资，使得筹资活动现金流入量大幅减少。筹资活动现金流出量方面，本期公司 发放股利3亿元使得筹资活动的现金流出量增加较多。（三）报告期内主要费用情况 单位：元项目 营业税金及附加 销售费用 管理费用 2011 年 1-6 月 20,938,376.78 267,129,765.16 203,447,348.58- 12 -2010 年 1-6 月 2,047,965.07 167,302,097.61 133,447,973.10同比增减 922.40% 59.67% 52.45%海康威视 2011 年半年度报告财务费用 资产减值损失 所得税费用-35,781,853.07 27,940,111.93 77,813,886.41-2,905,952.06 18,450,601.03 52,745,278.21.43% 47.53%说明：营业税金及附加方面，按照税法相关规定，公司自2010年12月份开始 缴纳城市维护建设税及教育费附加， 相应增加本期营业税金及附加所致。 费用方 面，报告期内，为促进销售持续增长，公司在营销体系建设上进一步加大投入， 同时， 公司为继续保持在技术方面的领先不断加大研发投入， 使得本期公司的销 售费用和管理费用与去年同期相比分别增长了59.67%和52.45%。财务费用方面， 由于公司资金量增多使得财务利息收入也相应增加。 资产减值损失方面， 由于公 司应收款项随销售增长而增加， 故相应的计提的坏账准备也增加较多， 使得资产 减值损失与去年同期相比增加了51.43%。 与上年同期相比， 所得税费用同比增加 47.53%，系公司利润增加相应增加应缴税金所致。 （四）控股子公司基本情况子公司全称 子公司 类型 注册地 业务 性质 注册 资本 经营 范围技术开发、技术服务：计算机 系统集成、电子产品、通讯产 杭州海康威视系 统技术有限公司 全资子公司 浙江省 杭州市 品；服务：电子安防工程安装， 服务业 15,000 万元 智能系统工程的设计、施工及 维护；生产：视频监控系统： 自产产品销售；自产产品及技 术进出口业 杭州海康威视软 件有限公司 全资子公司 浙江省 杭州市 服务业 3,000 万元 技术开发、技术服务、技术咨 询、成果转让 服务:安防设备租赁；融资租赁 杭州海康威视安 防设备租赁服务 有限公司 全资子公司 浙江省 杭州市 业务;向国内外购买租赁资产; 服务业 20,000 万元 租 赁 物 品 残 值 变 卖 及 业 务 处 理 ;对租赁物品的维修及相关 业务 重庆海康威视系 统技术有限公司 全资子公司 重庆市 服务业 20,000 万元 技术开发、技术服务；计算机 系统集成 电子产品的研发、生产、销售、 重庆海康威视科 技有限公司 全资子公司 重庆市 制造业 10,000 万元 技术服务；电子设备安装，电 子工程及智能系统工程的设 计、施工及维护 Hikvision USA,Inc.( 海 康 威 全资子公司 视(美国)公司) 美国 达拉斯市 数字安防产品的销售、服务、 研发、进出口业务服务业20 万美元- 13 -海康威视 2011 年半年度报告HDT International Ltd.(HDT 国际有限 全资子公司 公司) Prama Hikvision India Private Limited(帕拉玛海 控股子公司 康威视印度有限责 任公司) Hikvision Europe BV( 海 康 威 视 欧 洲公司) Hikvision Dubai FZE( 海康威视迪 拜公司) 上海高德威智能 交通系统有限公 司 ZAO 公司) hikvision 全资子公司的 控股子公司 俄罗斯 圣彼得堡 全资子公司 上海市 制造业 1,050 万元 全资子公司 全资子公司 荷兰 阿姆斯特丹 印度 孟买 服务业 40 万美元 中国香港 服务业 10 万港元数字安防产品的销售、服务、 研发、进出口业务数字安防产品的销售、服务、 研发、进出口业务服务业10 万欧元数字安防产品的销售、服务、 维修及进出口业务阿联酋 迪拜服务业27.4 万美元数字安防产品的销售、服务、 维修及进出口业务 智能交通系统终端设备 研究、开发、生产、销售、安 装、施工等 数字安防产品的销售、 服务、维修及进出口业务 技术开发、技术转让、技术咨(海康威视俄罗斯服务业10,000 卢布北京邦诺存储科 技有限公司控股子公司北京软件业1,470.59 万 询、技术服务；计算机技术培 元 训；基础软件服务；应用软件 服务；计算机系统服北京邦诺软件技 术有限公司 武汉邦诺数据服 务有限公司控股子公司之 全资子公司 控股子公司之 全资子公司北京软件业500 万元软件服务武汉软件业200 万元软件服务 技术开发、咨询、培训、服务； 销售计算机、软件及辅助设备、 通讯设备、电子元器件、汽车北京节点迅捷技 术发展有限公司全资子公司北京服务业300 万元配件、 建筑材料、化工产品（不 含危险化学品及一类易制毒化 学品）、五金交电；承接计算 机网络系统工程。 技术开发（法律、行政法规、 国务院决定禁止的，不得经营； 法律、行政法规、国务院决定 规定应经许可的，经审批机关北京迈特安技术 发展有限公司全资子公司之 控股子公司北京服务业150 万元批准并经工商行政管理机关登 记注册后方可经营；法律、行 政法国务院决定未规定许可 的，自主选择经营项目开展经 营活动- 14 -海康威视 2011 年半年度报告计算机系统集成、计算机及通 讯网络系统软硬件领域内的技 术开发、技术咨询、技术服务、 技术转让，电子产品、仪器仪 上海节创信息科 技有限公司 全资子公司之 控股子公司 上海 服务业 100 万元 表、通讯器材及设备（除专控） 金属材料（除专控）、公共安 全防范设备、建筑材料、五金 交电的销售，公共安全防范工 程施工。（涉及行政许可的， 凭许可证经营）四、经营中的问题与困难 近年来公司持续加大研发投入及营销网络铺设投入力度， 将对公司的短期盈 利能力及现金流产生一定的负面影响。 报告期内，伴随公司业务规模不断扩大，人员数量也相应增加较快，原有公 司管理体系及管理人员能否尽快适应目前公司人员规模现状在近期会成为公司 经营中的一大挑战。五、报告期内投资情况 （一）募集资金运用 单位： 万元募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例334,202.11 13,489.00 13,489.00 4.04%本报告期投入募集资金总额26,095.09 84,264.24已累计投入募集资金总额 截至是否 已变 承诺投资项目和超 募资金投向 更项 募集资金承 调整后投资 本报告期投 目(含 诺投资总额 部分 变更) 总额(1) 入金额 截至期末累 计投入金额 (2)期末 投资 项目达到 (%)(3 用状态日 )＝ (2)/( 1) 期 现的效益 是否 预计 效益 进度 预定可使 本报告期实 达到项目可 行性是 否发生 重大变 化承诺投资项目 视频监控录像设备 产业化项目 数字监控摄像机产 业化项目 否 56,367.00 56,367.00 10,139.44 39,313.17 69.75 2012 年 12 % 月 31 日 72.72 2012 年 12 % 月 31 日 8,232.63 是 否否40,424.0040,424.007,933.2929,394.9719,397.85是否- 15 -海康威视 2011 年半年度报告研发中心建设项目 否 洛杉矶物流与技术 服务中心 比利时物流与技术 服务中心 承诺投资项目小计 超募资金投向 重庆社会公共视频 信息管理系统项目 总部办公大楼 超募资金投向小计 合计 否16,327.0016,327.003,894.5213,704.3283.94 2012 年 06 % 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 -0.00不适 用 不适 用 不适 用 -否是6,650.000.000.000.00 0.00%0.00否是 -6,839.000.000.00 21,967.250.00 0.00% 82,412.46 -0.00 27,630.48否 -126,607.00 113,118.00175,000.00 175,000.002,411.802,411.80 1.38%2012 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 -0.00不适 用 不适 用 -否否 -32,145.1032,145.101,716.04 4,127.84 26,095.091,716.04 5.34% 4,127.84 86,540.30 -0.00 0.00 27,630.48否 -207,145.10 207,145.10 333,752.10 320,263.10未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 适用 超募资金的金额、 用 途及使用进展情况 根据 2010 年 12 月 13 日公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用超额募集资金承接重庆市 社会公共视频信息管理系统建设项目的议案》 《关于使用超额募集资金新建公司总部办公大楼的议案》 和 ， 公司拟分别使用超募资金 17.5 亿元和 32,145.10 万元出资承建重庆市社会公共视频信息管理系统和总部 办公大楼。公司独立董事、监事会及保荐机构均对本事项发表了认可意见。 募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目实施方式调整情况 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 截至 2010 年 5 月 31 日，本公司以自筹资金对募投项目已先期投入 320,131,800.00 元。根据 2010 年 6 月 25 日公司第一届董事会第十五次会议决议通过，使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目的自筹 资金 320,131,800.00 元。 不适用 不适用 无 无 不适用 不适用 无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况（二）变更募集资金投资项目情况表 单位：万元变更后项目 变更后的项目 目 截至期末 截至期末投 资进度 (1) 项目达到预 本报告 定可使用状 期实现 态日期 的效益 是否 达到 预计 效益 变更后的 项目可行 性是否发 生重大变 化对应的原承诺项 拟投入募集 本报告期实 实际累计 (1) 洛杉矶物流与技 术服务中心和比 利时物流与技术 - 16 15,000.00 1,760.97 1,760.97 (2)资金总额 际投入金额 投入金额 (%)(3)=(2)/新建和扩建国内 分支机构项目11.74%2012 年 12 月 31 日0.00不适 用否海康威视 2011 年半年度报告服务中心 合计 15,000.00 1,760.97 1,760.97 0.00 -公司 2011 年 3 月 17 日召开的一届董事会二十一次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议 变更原因、决策程 序及信息披露情 况说明(分具体项 目) 案》 ，同意公司以自有资金进行《首次公开发行股票招股说明书》中披露的洛杉矶物流与技术服务中心及比 利时物流与技术服务中心项目的建设，并将该部分募集资金投资项目变更为新建和扩建国内分支机构，用 于办公场地的购置。公司本次分支机构新建和扩建项目计划投入资金人民币 1.5 亿元。本次更改项目投资 额相比原项目投资额增加的部分由公司以自有资金补足。本次变更募集资金投资项目业经公司 2010 年年 度股东大会审议，并于 2011 年 3 月 19 日在巨潮咨讯网和《证券时报》《上海证券报》上进行了相关事项 、 的信息披露。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无 无（三）非募集资金投资项目情况 1、2011 年 3 月，公司出资 10,000.00 万元设立全资子公司重庆海康威视科 技有限公司， 该公司于 2011 年 3 月 15 日在重庆市工商行政管理局大渡口区分局 登记注册，公司自其成立起将其纳入合并财务报表范围。 2、根据公司与自然人李昭、吴文红、李彤签订的《股权转让协议》,公司以 3,413 万元受让三位自然人持有的北京节点迅捷技术发展有限公司 100%的股权、 北京迈特安技术发展有限公司 10%的股权以及上海节创信息科技有限公司 5%的 股权。 公司已于 2011 年 3 月支付股权转让款， 并办理了相应的财产权交接手续， 自 2011 年 4 月起将北京节点迅捷技术发展有限公司纳入合并财务报表范围。 3、 根据公司与自然人祝夭龙、 熊晖、 严杰、 姚立坚签订的 《股权转让协议》 , 公司以 6,585.35 万元受让四位自然人持有的北京邦诺存储科技有限公司 53.31% 的股权。公司已于 2011 年 3 月支付了股权转让款，并办理了相应的财产权交接 手续。公司已累计持有北京邦诺存储科技有限公司 85.31%的股权，自 2011 年 4 月起将北京邦诺存储科技有限公司纳入合并财务报表范围。2011 六、 对 2011 年 1-9 月经营业绩的预计2011 年 1-9 月预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50% 30.00% ～～ 50.00% 655,445,907.432011 年 1-9 月净利润同比变动幅度的预计 归属于上市公司股东的净利润比上年同期 范围 2010 年 1-9 月经营业绩 业绩变动的原因说明 增长幅度为： 归属于上市公司股东的净利润（元） ：行业景气度有望维持，预计公司各项业务同比将继续保持稳定增长。- 17 -海康威视 2011 年半年度报告七、董事会日常工作情况 （一）董事会召开情况介绍 报告期内董事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予 的职权，结合公司经营需要，共召开了 5 次董事会会议，会议的通知、召开、表 决程序符合《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等各项法律、法规 及监管部门的要求，会议的主要情况如下： 日，公司一届董事会十九次会议以通讯表决方式召开，会议审 议通过了公司《关于新设重庆海康威视科技有限公司（暂定名）的议案》 、《关 于新设长春分公司的议案》、 《关于公司对杭州海康威视系统技术有限公司增资 的议案》《公司独立董事年报工作规程》 、 、《公司董事会审计委员会年报工作制 度》、《公司控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度》、《公司内幕知 情人管理制度》、《公司突发事件处理制度》、《公司年报信息披露重大差错责 任追究制度》《公司治理专项活动整改报告》 、 。该次董事会决议公告刊登于2011 。 年1月18日的《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（.cn） 、 日，公司一届董事会二十次会议以通讯表决方式召开，会议审 议通过了 《公司以自有资金收购北京邦诺存储科技有限公司53.31%股权的议案》 、 《公司以自有资金收购北京节点迅捷技术发展有限公司及其关联公司100%股权 的议案》 。该次董事会决议公告刊登于日的《证券时报》《上海证券 、 报》和巨潮资讯网（.cn） 。 日， 公司一届董事会二十一次会议在公司大楼603会议室以现场 表决方式召开，会议审议通过了《公司董事会2010年工作报告》《公司2010年财 、 务决算报告》 、 《公司2011年薪酬与绩效考核办法》 、 《公司2010年利润分配预案》 、 《公司2010年度报告及摘要》 《公司2010年募集资金存放与使用的专项报告》 、 、 《公司2010年度内部控制自我评价报告》 、 《关于续聘天健会计师事务所有限公司 为公司审计机构的议案》 、 《公司2011年日常关联交易的议案》 、 《关于变更部分募 集资金投资项目的议案》 、《关于新设宁波分公司的议案》、《关于新设厦门分 公司的议案》、《关于提议召开公司2010年年度股东大会的议案》 。该次董事会 决议公告刊登于日的《证券时报》 《上海证券报》和巨潮资讯网 、 （.cn） 。- 18 -海康威视 2011 年半年度报告日，公司一届董事会二十二次会议以通讯表决方式召开，会议 审议通过了 《公司2011年第一季度报告全文及正文》 、 《公司与上海富瀚微电子有 限公司开展技术合作的议案》 该次董事会决议公告刊登于日的 。 《证 券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（.cn） 、 。 日，公司一届董事会二十三次会议以通讯表决方式召开，会议 审议通过了《关于新设南非公司的议案》、《关于新设巴西公司的议案》、《关 于新设新加坡公司的议案》、《关于新设无锡分公司的议案》、《关于授权董事 长行使部分对外投资相关权限的议案》 、 《关于变更募集资金部分存放专用账户的 议案》 该次董事会决议公告刊登于日的 。 《证券时报》 、 《中国证券报》 。 和巨潮资讯网（.cn） （二）董事会对股东大会决议的执行情况 日召开的公司2010年度股东大会审议通过了 《公司2010年度利润 分配方案》。以日公司总股本50000万股为基数，向全体股东每10 股派息6.00元（含税），即每1股派发现金0.6元(含税)。同时，以资本公积金向 全体股东每10股转增10股，权益分派后总股本增至1,000,000,000股。上述分配 方案共计派发现金股利30,000万元， 剩余可分配利润结转至下一年度。 该次权益 分派股权登记日为：日，除权除息日为：日。 （三）公司投资者关系管理 报告期内，公司严格按照《公司信息披露管理制度》的相关要求，认真作好 投资者关系管理工作。公司通过指定信息披露报纸、网站，准确、及时、完整地 披露公司应披露的信息， 指定董事会秘书作为投资者关系管理负责人， 安排专人 作好投资者来访接待工作， 并作好各次接待的资料存档工作， 同时利用公司网站、 电话、电子信箱、传真等多种渠道与投资者加强沟通，切实加强和巩固公司与投 资者的联系，增进投资者对公司的了解与认同。 报告期内接待调研、沟通、采访等活动情况：接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提 供的资料2011 年 06 月 30 日公司 104 室实地调研- 19 -广发证券、交银施罗德、 公司基本情况、 未来发 汇添富、东方证券资管、 展前景、 行业宏观背景 华夏基金、 华泰资产、 等 招海康威视 2011 年半年度报告商基金、第一创业证券、 银河证券等 2011 年 05 月 16 日 公司 604 室 实地调研 光大证券、 英大证券、 公司基本情况、 西 未来发 部证券、 国联证券、 江海 展前景、 行业宏观背景 证券、中银国际等 等 华安基金、 国泰基金、 兴 全基金、 银河证券、 申银 公司 2010 年度经营情 万国、 国金证券、 长城证 况、 未来发展前景、 行 券、 民生证券、 天相投顾、 业宏观背景等 易方达等2011 年 03 月 31 日公司 104 室实地调研第五节 重要事项一、公司治理状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》和其他相关法律法规的要求，制定了《公司董事会审计委员会年报工 作制度》、《公司独立董事年报工作规程》、《公司控股股东、实际控制人行为 规范及信息问询制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕知情 人管理制度》、 《突发事件处理制度》等规章制度，不断完善公司法人治理结构， 规范公司运作。二、公司利润分配的情况 （一）报告期内，公司2010年度股东大会审议通过了《公司2010年度利润分配方 案》。以日公司总股本50,000万股为基数，向全体股东每10股派息 6.00元（含税），即每1股派发现金0.6元(含税)。同时，以资本公积金向全体股 东每10股转增10股，权益分派前公司总股本为500,000,000股，权益分派后总股 本增至1,000,000,000股。上述分配方案共计派发现金股利30,000万元。（二）公司2011年中期无利润分配预案也无公积金转增股本预案。三、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项 报告期内公司重大诉讼、 报告期内，公司不存在重大诉讼、仲裁事项。- 20 -海康威视 2011 年半年度报告四、报告期内破产重组事项 报告期内，公司未发生破产重组事项。五、报告期内持有其他上市公司股权、参股金融企业股权事项 报告期内持有其他上市公司股权、 报告期内，公司未持有其他上市公司股权、参股金融企业股权。六、报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 报告期内公司收购及出售资产、 报告期内，公司未发生收购及出售资产、吸收合并事项。七、报告期内实施股权激励计划相关事项 报告期内，公司未实施股权激励计划。八、报告期内公司关联交易事项实际履行情况 报告期内公司关联交易事项实际履行情况2011 年预计发 交易对方 中国电子科技集团有限公 办公场地租赁 司第五十二研究所 浙江海康科技有限公司 上海富瀚微电子有限公司 委托产品生产加工服务 采购芯片及相关服务 不超过 1000 万 不超过 5000 万2,971,141.62 元 11,848,290.59 元交易内容 生金额 不超过 500 万报告期发生金额2,117,550.00 元九、报告期内重大合同及其履行情况 （一）报告期内，公司未发生且没有以前期间发生但延续到报告期，并为公司带 来利润达到公司当年利润总额的10%以上的重大托管、承包、租赁其他公司资产 或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。 （二）报告期内，公司无重大担保事项 。 （三） 报告期内， 公司未发生且没有以前期间发生但延续到报告期内的委托他人- 21 -海康威视 2011 年半年度报告进行资产管理事项。十、报告期内或持续到报告期内公司或持股5％以上股东承诺事项 报告期内或持续到报告期内公司或持股5 （一） 、公司发行前股东在发行时所作承诺如下： 1、本公司控股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所承诺：自发行人 的股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行 人股份，也不由发行人回购该部分股份。 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》 【财 企（2009）94 号】的有关规定和国务院国有资产监督管理委员会《关于上海华 讯网络系统股份有限公司等四家拟上市公司国有股转持有关问题的批复》 【国资 产权（ 号】 ，由五十二所划转为全国社会保障基金理事会持有的公司 国有股份，全国社会保障基金理事会承继原国有股东的禁售期义务。 2、本公司股东龚虹嘉承诺：自发行人的股票上市之日起 12 个月内，不转让 或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股 份。 除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份 总数的 25%，离职后 6 个月内，不转让其所持有的发行人股份。 3、本公司股东杭州威讯投资管理有限公司承诺：自发行人的股票上市之日 起 12 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由 发行人回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在胡扬忠、邬伟琪、蒋海 青、周治平、徐礼荣、蔡定国、何虹丽、郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王瑞红、 陈军科任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份数量不超过 其所持有的发行人股份总数的 25%，在上述人员离职后 6 个月内，不转让所持有 的发行人股份。 4、本公司股东杭州康普投资有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起 12 个月内， 不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份， 也不由发行人 回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在胡扬忠、邬伟琪、龚虹嘉任公 司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份数量不超过其所持有的 发行人股份总数的 25%，在上述人员离职后 6 个月内，不转让所持有的发行人股- 22 -海康威视 2011 年半年度报告份。 5、本公司股东浙江东方集团股份有限公司承诺：自发行人的股票上市之日 起 12 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由 发行人回购该部分股份。 6、本公司董事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪、蒋海青、周治平、 徐礼荣、蔡定国、何虹丽、郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王瑞红、陈军科承诺： 自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的杭州威 讯投资管理有限公司股份， 也不由威讯投资回购该部分股份； 在上述承诺的限售 期届满后，在其任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让威讯投资股 份数量不超过所持有的威讯投资股份总数的 25%；在其离职后 6 个月内，不转让 所持有的威讯投资股份。 7、本公司董事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪承诺：自发行人上市 之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的杭州康普投资有限公司股 份，也不由康普投资回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在其任发行 人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让康普投资股份数量不超过所持有的 康普投资股份总数的 25%； 在其离职后 6 个月内， 不转让所持有的康普投资股份。 8、本公司董事龚虹嘉的配偶陈春梅承诺：自发行人上市之日起12个月内， 不转让或者委托他人管理其持有的杭州康普投资有限公司股份， 也不由康普投资 回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在龚虹嘉任发行人董事、监事、 高级管理人员期间， 每年转让康普投资股份数量不超过所持有的康普投资股份总 数的25%；在龚虹嘉离职后6个月内，不转让所持有的康普投资股份。 公司控股股东和其他股东及相关人员在报告期内严格履行了相关承诺。（二）、为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司实际控制人中国电 子科技集团公司和控股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所分别于2008 年9月18日和日向本公司出具了《避免同业竞争的承诺函》。公司其 他发起人股东龚虹嘉、 杭州威讯投资管理有限公司、 浙江东方集团股份有限公司、 杭州康普投资有限公司亦于日向本公司出具了《避免同业竞争的承 诺函》。- 23 -海康威视 2011 年半年度报告公司控股股东及实际控制人和其他股东在报告期内严格履行了相关承诺。十一、 十一、独立董事关于公司对外担保和关联方资金占用的专项说明和独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证 券交易所 《中小企业板块上市公司董事行为指引》 以及 《公司章程》 的有关规定， 按照中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 （证监发[ 号）的要求，作为杭州海康威视数字技术股份有限公司的独立董事，对公司截至 日的对外担保情况和控股股东及其它关联方占用资金情况进行了认 真核查和了解，相关情况说明如下： 1、报告期内不存在对外担保情况： 我们对于报告期内的对外担保情况发表如下独立意见： 截至日， 公司不存在对外担保情况。 2、报告期内不存在控股股东及其它关联方占用公司资金的情况： 我们对于报告期内的关联方资金占用情况发表如下独立意见： 我们查验了报 告期内关联方资金往来情况，截至日，公司不存在控股股东及其关 联方占用公司资金或变相占用公司资金的情况。十二、报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、 十二、报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制 人未发生被有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追 人未发生被有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、 究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、 究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为 不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所通报批评或公开谴责的情 不适当人选、 形。十三、 十三、报告期内重要信息索引公告编号 号 披露日期 日 公告标题 公司关于控股子公司完成工商设立登记的公告 披露媒体 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时号 号日 日公司一届董事会十九次会议决议公告 关于新设重庆海康威视科技有限公司（暂定名）的 - 24 -海康威视 2011 年半年度报告公告 号 日 关于对杭州海康威视系统技术有限公司增资的公告报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》号日公司治理专项活动整改报告号日2010 年度业绩快报 关于杭州海康威视系统技术有限公司完成工商变更 登记的公告 关于更换保荐代表人的公告号日号日号日公司一届董事会二十次会议决议公告号日关于收购北京邦诺存储科技有限公司的公告 关于收购北京节点迅捷技术发展有限公司及其关联 公司的公告 2010年度利润分配预案公告号日号日号日公司一届董事会二十一次会议决议公告号2011 年 3 月 19 日公司一届监事会十次会议决议公告号2011 年 3 月 19 日公司 2010 年年度报告摘要号2011 年 3 月 19 日公司 2011 年度日常关联交易预计的公告号2011 年 3 月 19 日关于变更部分募集资金投资项目的公告号2011 年 3 月 19 日关于召开 2010 年年度股东大会通知的公告号2011 年 3 月 24 日关于举行 2010 年度业绩网上说明会通知的公告号2011 年 4 月 7 日公司迁址公告号2011 年 4 月 12 日公司 2010 年年度股东大会决议公告号2011 年 4 月 13 日2010 年度权益分派实施公告号2011 年 4 月 29 日公司一届董事会二十二次会议决议公告号2011 年 4 月 29 日公司 2011 年第一季度报告正文- 25 -海康威视 2011 年半年度报告号2011 年 5 月 26 日关于限售股份上市流通的提示性公告巨潮资讯网、《证券时 报、《上海证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《中国证券报》 巨潮资讯网、《证券时 报、《中国证券报》号2011 年 6 月 30 日公司一届董事会二十三次会议决议公告号2011 年 6 月 30 日关于变更募集资金部分存放专用账户的公告- 26 -海康威视 2011 年半年度报告财务报告（未经审计） 第六节 财务报告（未经审计）资产负债表编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司 项目 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 买入返售金融资产 存货 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 - 27 60,162,605.93 58,354,676.22 46,230,589.23 38,995,749.47 69,693,394.07 67,349.64 49,937,539.14 43,588,072.31 45,173,717.78 43,782,202.59 497,006,403.68 17,162,532.50 483,965,501.10 17,162,532.50 290,756,203.34 167,678,668.21 283,746,058.85 167,678,668.21 580,773.00 604,313.00 816,111,168.34 14,009,211.65 523,078,055.99 6,089,642,848.08 5,437,801,195.37 5,985,426,981.22 5,530,003,156.40 720,008,872.72 618,173,801.64 625,345,392.04 539,465,518.45 51,344,981.97 600,318,347.51 36,008,032.00 164,934,820.56 110,968,535.86 923,181,835.35 93,050,948.21 110,968,535.86 1,022,305,471.23 84,340,157.91 109,035,496.32 532,296,129.29 32,784,953.42 106,957,396.32 604,870,335.15 30,116,977.69 4,191,087,673.97 3,001,694,881.22 4,649,956,978.15 4,083,658,108.23 期末余额 合并 母公司 合并 2011 年 06 月 30 日 单位：元 年初余额 母公司海康威视 2011 年半年度报告非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益） ： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 法定代表人：陈宗年695,147,561.32 6,784,790,409.401,419,181,950.47 6,856,983,145.84563,915,739.85 6,549,342,721.071,057,280,735.11 6,587,283,891.51461,335,176.59 89,267,000.27492,432,986.86 72,374,837.36409,041,016.97 90,480,761.88403,937,497.58 77,410,891.15252,723,820.01 53,674,146.07250,078,888.20 43,703,002.31329,518,856.00 30,985,208.75 41,325.00327,733,443.37 26,120,004.22 41,325.00 5,163,533.766,458,192.384,308,903.156,268,889.2829,580,168.39 893,038,503.7129,000,000.00 891,898,617.8829,000,000.00 895,336,057.8829,000,000.00 869,406,695.0812,067,323.3912,067,323.3911,552,796.2211,552,796.2212,067,323.39 905,105,827.10 1,000,000,000.00 2,828,547,293.7812,067,323.39 903,965,941.27 1,000,000,000.00 2,828,547,293.7811,552,796.22 906,888,854.10 500,000,000.00 3,328,547,293.7811,552,796.22 880,959,491.30 500,000,000.00 3,328,547,293.78230,777,710.65 1,807,471,931.27 2,142,293.32 5,868,939,229.02 10,745,353.28 5,879,684,582.30 6,784,790,409.40230,526,789.48 1,893,943,121.31 5,953,017,204.57 5,953,017,204.57 6,856,983,145.84 - 28 -230,777,710.65 1,580,274,070.61 625,143.66 5,640,224,218.70 2,229,648.27 5,642,453,866.97 6,549,342,721.07230,777,710.65 1,646,999,395.78 5,706,324,400.21 5,706,324,400.21 6,587,283,891.51主管会计工作的负责人：傅柏军会计机构负责人：金艳海康威视 2011 年半年度报告合并利润表2011 年 1-6 月 编制单位： 杭州海康威视数字技术股份有限公司项目 一、营业总收入 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 投资收益（损失以“-” 号填列） 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号 填列） 三、营业利润（亏损以“-”号 填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“-”号 填列） 归属于母公司所有者的净 利润 少数股东损益 577,669,809.31 32,048,923.70 2,196,811.94 90,882.54 607,521,921.07 77,813,886.41 529,708,034.66 591,364,116.47 30,174,786.03 2,110,645.20 75,240.07 619,428,257.30 70,226,241.29 549,202,016.01 381,411,318.96 47,316,865.90 1,671,991.47 261,599.21 427,056,193.39 52,745,278.21 374,310,915.18 415,167,932.36 46,637,965.91 1,467,167.08 64,670.96 460,338,731.19 51,643,415.98 408,695,315.21 1,521,343.94 -499,972.93 -499,972.93 20,938,376.78 267,129,765.16 203,447,348.58 -35,781,853.07 27,940,111.93 20,067,371.40 238,741,918.58 148,731,894.85 -33,909,634.03 60,759,509.81 2,047,965.07 167,302,097.61 133,447,973.10 -2,905,952.06 18,450,601.03 1,969,315.19 152,358,128.59 110,077,673.82 -1,184,047.83 24,395,996.93 1,505,530,476.26 1,021,856,726.88 1,495,628,940.36 1,061,237,879.75 1,020,393,281.48 702,050,596.73 1,005,826,655.12 718,209,588.42 本期金额 合并 2,081,678,941.63 2,081,678,941.63 母公司 2,086,993,056.83 2,086,993,056.83 合并 1,402,304,573.37 1,402,304,573.37单位： 人民币元上期金额 母公司 1,421,494,560.41 1,421,494,560.411,521,343.94-499,972.93-499,972.93527,197,860.66 2,510,174.00549,202,016.01373,814,840.43 496,074.75408,695,315.21- 29 -海康威视 2011 年半年度报告六、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 七、其他综合收益 八、综合收益总额 归属于母公司所有者的综 合收益总额 归属于少数股东的综合收 益总额 法定代表人：陈宗年 0.53 0.53 1,625,447.90 531,333,482.56 528,715,010.32 549,202,016.01 549,202,016.01 0.82 0.82 813,700.09 375,124,615.27 374,500,958.97 408,695,315.21 408,695,315.21 0.89 0.892,618,472.24 主管会计工作的负责人：傅柏军623,656.30 会计机构负责人：金艳合并现金流量表2011 年 6 月 编制单位： 杭州海康威视数字技术股份有限公司项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、 提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、 手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、 接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、 手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 333,462,456.28 207,486,668.98 229,542,290.83 291,147,377.26 190,923,281.44 197,671,267.22 205,186,591.12 144,334,918.17 155,306,612.13 1,804,036,560.09 -205,173,007.93 192,699,437.90 140,758,838.88 139,622,212.22 1,728,355,879.63 -175,547,157.43 24,758,657.04 9,006,948.59 24,241,118.14 7,935,816.59 58,099,877.86 5,001,909.86 1,598,863,552.16 1,299,208,438.67 57,536,037.42 4,919,546.00 1,552,808,722.20 1,255,275,390.63 1,991,915,516.02 1,909,822,167.40 1,535,761,764.44 1,490,353,138.78 本期金额 合并 母公司 合并单位： 人民币元上期金额 母公司2,025,681,121.65 1,941,999,102.13 1,278,529,961.13 1,313,531,403.112,049,021,377.22 1,993,273,329.03 -23,340,255.57 -51,274,226.90 - 30 -海康威视 2011 年半年度报告二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、 无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、 无形资产和其他 长期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中： 子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 其中： 子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现 金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、 汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 加： 期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：陈宗年 300,901,065.17 -300,357,446.37 -2,322,911.06 300,815,200.25 -300,815,200.25 -3,948,358.96 650,586.35 28,888,096.40 3,336,457,921.75 -3,111,177.69 3,022,507,449.00 1,120,737,422.70 4,143,244,871.70 162,653.35 28,400,163.40 3,336,498,086.60 -3,924,731.91 3,051,577,769.01 833,202,834.89 3,884,780,603.90 543,618.80 543,618.80 66,195.73 300,834,869.44 300,815,200.25 27,824,968.15 3,365,346,018.15 27,374,000.00 863,510.05 27,377,200.00 3,364,898,250.00 27,374,000.00 863,510.05 3,337,521,050.00 3,337,521,050.00 173,693,677.84 -132,305,072.38 87,565,548.31 274,130,000.00 412,105,600.32 765,402,174.15 -725,925,440.90 114,188,046.38 -105,666,287.13 112,033,335.77 -105,448,428.25 40,843,740.27 41,388,605.46 86,128,129.53 39,307,755.38 39,476,733.25 79,166,573.83 8,345,912.29 8,521,759.25 114,188,046.38 6,497,644.39 6,584,907.52 110,162,984.37 1,870,351.40 544,865.19 168,977.87 175,846.96 87,263.13-458,325,685.38 -1,081,963,227.01 4,649,064,936.85 4,083,658,108.23 4,190,739,251.47 3,001,694,881.22 主管会计工作的负责人：傅柏军会计机构负责人：金艳- 31 -海康威视 2011 年半年度报告合并所有者权益变动表 合并所有者权益变动表 所有者2011 年 6 月 编制单位： 杭州海康威视数字技术股份有限公司本期金额 归属于母公司所有者权益 项目 实收资 本（或 股本） 资本公 减：库 专项储 盈余公 一般风 未分配 积 存股 备 积 230,77 7,710. 65 险准备 利润 1,580, 274,07 0.61 少数股 其他 东权益 所有者 权益合 计 上年金额 归属于母公司所有者权益 实收资 本（或 股本） 资本公 减：库 专项储 盈余公 一般风 未分配 积 存股 备 积 121,70 2,084. 61 险准备 利润 887,54 5,377. 42 少数股 其他 东权益 所有者 权益合 计 1,497, 322,46 6.92单位： 人民币元500,00 3,328, 一、上年年末余额 0,000. 547,29 00 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 500,00 3,328, 二、本年年初余额 0,000. 547,29 00 三、本年增减变动金额（减 少以“-”号填列） 3.78 3.78625,14 2,229, 3.66 648.275,642, 450,00 36,526 453,86 0,000. ,243.7 6.97 00 8-116,7 1,665, 32.40 493.51230,77 7,710. 651,580, 274,07 0.61 227,19 7,860. 66 527,19625,14 2,229, 3.66 648.275,642, 450,00 36,526 453,86 0,000. ,243.7 6.97 00 8121,70 2,084. 61 109,07 5,626. 04887,54 5,377. 42 692,72 8,693. 19 1,051, 804,31 9.23-116,7 1,665, 32.40 493.511,497, 322,46 6.92 4,145, 131,40 0.05 1,052, 375,23 6.76500,00 -500,0 0,000. 00,000 00 .001,517, 8,515, 149.66 705.01237,23 50,000 3,292, 0,715. ,000.0 021,05 33 529,70 8,034. 66 0 0.00741,87 564,15 6.06 4.76（一）净利润7,860. 662,510, 174.00570,91 7.53（二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计1,517, 108,29 1,625, 149.66 8.24 447.90741,87 15,339 757,21 6.06 .70 5.76527,19 1,517, 2,618, 531,331,051, 741,87 586,25 1,053,32海康威视 2011 年半年度报告7,860. 149.66 472.24 3,482. 66 （三）所有者投入和减少 资本 56 5,897, 5,897, 232.77 232.77 50,000 3,292, ,000.0 021,05 0 0.00804,31 9.236.067.23 132,45 2.52 -22,10 2.47 3,341, 998,94 7.53 3,342, 021,05 0.0050,000 3,292, 1．所有者投入资本 ,000.0 021,05 0 2．股份支付计入所有 者权益的金额 3．其他 -300,0 （四）利润分配 00,000 .00 5,897, 5,897, 232.77 232.77 -300,0 00,000 .00 109,07 5,626. 04 109,07 1．提取盈余公积 5,626. 04 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结 转 500,00 -500,0 0,000. 00,000 00 .00 -300,0 00,000 .00 -300,0 00,000 .00 -250,0 00,000 .00 -359,0 75,626 .04 -109,0 75,626 .04 0.00-22,10 -22,10 2.47 2.47 -250,0 00,000 .00-250,0 00,000 .0033海康威视 2011 年半年度报告1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他500,00 -500,0 0,000. 00,000 00 .001,000, 2,828, 四、本期期末余额 000,00 547,29 0.00 法定代表人：陈宗年 3.78230,77 7,710. 651,807, 471,93 1.272,142, 293.3210,745 5,879, 500,00 3,328, ,353.2 684,58 0,000. 547,29 8 2.30 00 3.78230,77 7,710. 651,580, 274,07 0.61625,14 2,229, 3.66 648.275,642, 453,86 6.97主管会计工作的负责人：傅柏军会计机构负责人：金艳34海康威视 2011 年半年度报告母公司所有者权益变动表 母公司所有者权益变动表2011 年 6 月 编制单位： 杭州海康威视数字技术股份有限公司本期金额 项目 实收资本 （或股 资本公积 本） 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 500,000, 3,328,54 000.00 7,293.78 -250,921 .17 230,526, 789.48 -2,258,2 -2,509,2 90.48 11.65 121,702, 084.61 109,075, 626.04 915,318, 1,523,54 761.45 7,089.84 731,680, 4,182,77 634.33 7,310.37 1,090,75 1,090,75 6,260.37 6,260.37 500,000, 3,328,54 000.00 7,293.78 减：库存 股 一般风险 未分配利 所有者权 准备 润 益合计 实收资本 （或股 资本公积 本） 减：库存 股 上年金额 一般风险 未分配利 所有者权 准备 润 益合计单位： 人民币元专项储备 盈余公积专项储备 盈余公积230,777, 710.651,646,99 5,706,32 450,000, 36,526,2 9,395.78 4,400.21 000.00 43.78121,702, 084.61915,318, 1,523,54 761.45 7,089.84二、本年年初余额1,644,74 5,703,81 450,000, 36,526,2 1,105.30 5,188.56 000.00 43.78三、本年增减变动金额（减 500,000, -500,000 少以“-”号填列） （一）净利润 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入和减少 资本 1．所有者投入资本 000.00 ,000.00249,202, 249,202, 50,000,0 3,292,02 016.01 016.01 00.00 1,050.00549,202, 549,202, 016.01 016.01549,202, 549,202, 016.01 016.01 50,000,0 3,292,02 00.00 1,050.00 50,000,0 3,292,021,090,75 1,090,75 6,260.37 6,260.37 3,342,02 1,050.00 3,342,0235海康威视 2011 年半年度报告00.00 1,050.00 2．股份支付计入所有 者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 -300,000 -300,000 ,000.00 ,000.00 109,075, 626.04 109,075, 626.04 -300,000 -300,000 ,000.00 ,000.001,050.00-359,075 -250,000 ,626.04 ,000.00 -109,075 ,626.04 -250,000 -250,000 ,000.00 ,000.001．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结 500,000, -500,000 转 000.00 ,000.00 1．资本公积转增资本 500,000, -500,000 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 法定代表人：陈宗年 1,000,00 2,828,54 0,000.00 7,293.78 230,526, 789.48 1,893,94 5,953,01 500,000, 3,328,54 3,121.31 7,204.57 000.00 7,293.78 000.00 ,000.00230,777, 710.651,646,99 5,706,32 9,395.78 4,400.21主管会计工作的负责人：傅柏军会计机构负责人：金艳36杭州海康威视数字技术股份有限公司 财务报表附注2011 年 1-6 月份 金额单位：人民币元 一、公司基本情况 杭州海康威视数字技术股份有限公司 （以下简称公司或本公司） 前身为杭州海康威视数 字技术有限公司， 杭州海康威视数字技术有限公司系经杭州市高新技术产业开发区管理委员 会杭高新〔 号文批准设立的中外合资经营企业, 于 2001 年 11 月 30 日在杭州市 工商行政管理局登记注册。经商务部商资批[ 号文批准，杭州海康威视数字技术有 限公司整体变更为本公司， 本公司于 2008 年 6 月 25 日在浙江省工商行政管理局办妥变更登 记，取得注册号为 434 的《企业法人营业执照》 。经中国证券监督管理委员会 证监许可[ 号文核准，本公司 2010 年 5 月向社会公开发行人民币普通股（A 股） 股票 50,000,000 股（每股面值 1 元） 。公司现有注册资本 1,000,000,000.00 元，股份总数 1,000,000,000 股（每股面值 1 元） 。 本公司属电子行业的其他电子设备制造业。经营范围：电子产品的研发、生产；销售自 产产品；提供技术服务，电子设备安装， 电子工程及智能系统工程的设计、施工及维护。 （国 家禁止和限制的项目除外、涉及许可证的凭证经营） 。主要产品：硬盘录像机、视音频编解 码卡、视频服务器、监控摄像机、监控球机等。二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 公司主要会计政策、 (一) 财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 (二) 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了公司的财务状 况、经营成果和现金流量等有关信息。 (三) 会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。(四) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1. 同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在企业合并中取得的资产和负债， 按照合并日在被合并方的账面价值计量。 公司取 得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本 公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差 额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首 先对取得的被购买方各项可辨认资产、 负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行 复核， 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的， 其差 额计入当期损益。 (六) 合并财务报表的编制方法 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。 合并财务报表以母公司及 其子公司的财务报表为基础， 根据其他有关资料， 按照权益法调整对子公司的长期股权投资 后，由母公司按照《企业会计准则第 33 号――合并财务报表》编制。 (七) 现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。 现金等价物是 指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 (八) 外币业务和外币报表折算 1. 外币业务折算 对发生的外币业务， 采用交易发生日的即期汇率折合人民币记账。 对各种外币账户的外 币期末余额、 外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算， 除与购建符合资本化条件资产 有关的专门借款本金及利息的汇兑差额外， 其他汇兑差额计入当期损益； 以历史成本计量的 外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算；以公允价值计量的外币非货币性项 目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额作为公允价值变动损益。 2. 外币财务报表折算 资产负债表中的资产和负债项目， 采用资产负债表日的即期汇率折算； 所有者权益项目 除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目， 采用交易发生日的按照系统合理的方法确定的、 与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。 按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示； 现金流量表采用现金流量发生日的按照系统合理的方法确定、 与现金流量发生日即期汇率近 似的汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示。 (九) 金融工具 1. 金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、 持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、 其他金融负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 公司成为金融工具合同的一方时， 确认一项金融资产或金融负债。 初始确认金融资产或 金融负债时， 按照公允价值计量； 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和 金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交 易费用计入初始确认金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量， 且不扣除将来处置该金融资产时可能发生 的交易费用，但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法， 按摊余成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资， 以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债， 按照公允价值计量， 且不扣除将来结清金 融负债时可能发生的交易费用； (2) 与在活跃市场中没有报价、 公允价值不能可靠计量的权 益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债， 按照成本计量； (3) 不属于指定 为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同， 或没有指定为以公允 价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺， 按照履行相关现时义 务所需支出的最佳估计数与初始确认金额扣除按照实际利率法摊销的累计摊销额后的余额 两项金额之中的较高者进行后续计量。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失， 除与套期保值有关外， 按照如下方法处理： (1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动 形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确 认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同 时调整公允价值变动损益。 (2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入资本公积； 持有期间 按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单 位宣告发放股利时计入投资收益； 处置时， 将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入资 本公积的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应 终止确认该金融负债或其一部分。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的， 终止确认该金融 资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并 将收到的对价确认为一项金融负债。 公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有 的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资 产； (2) 未放弃对该金融资产控制的， 按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资 产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的， 将下列两项金额的差额计入当期损益： (1) 所 转移金融资产的账面价值； (2) 因转移而收到的对价， 与原直接计入所有者权益的公允价值 变动累计额之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的， 将所转移金融资产整体的账面价 值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列 两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价， 与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 4. 主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债， 以活跃市场的报价确定其公允价值； 不存在活跃 市场的金融资产或金融负债， 采用估值技术 （包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行 的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、 现金流量折现 法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以 市场交易价格作为确定其公允价值的基础。 5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的 账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试； 对单项金额不重大的金融资产， 可以单 独进行减值测试， 或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试； 单独测 试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用 风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。 按摊余成本计量的金融资产， 期末有客观证据表明其发生了减值的， 根据其账面价值与 预计未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能 可靠计量的权益工具投资， 或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资 产发生减值时， 将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值， 与按照类似金融资产当时市 场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额， 确认为减值损失。 可供出售金融资产 的公允价值发生较大幅度下降且预期下降趋势属于非暂时性时， 确认其减值损失， 并将原直 接计入所有者权益的公允价值累计损失一并转出计入减值损失。 (十) 应收款项 1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额 标准 单项金额重大并单项计提坏账准 备的计提方法 单项金额金额 400 万元以上（含）且占应收款项账面余 额 10%以上的款项 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账 面价值的差额计提坏账准备2．按组合计提坏账准备的应收款项 (1) 确定组合的依据及坏账准备的计提方法 账龄分析法组合 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄分析法组合 (2) 账龄分析法 账 龄 1 年以内（含 1 年，以下同） 1-2 年 2-3 年 应收账款计提比例(%) 5 10 30 其他应收款计提比例(%) 5 10 30 账龄分析法 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征3-4 年 4-5 年 5 年以上50 80 10050 80 1003．单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特 单项计提坏账准备的理由 征的应收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账 坏账准备的计提方法 面价值的差额计提坏账准备 对应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量 现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 (十一) 存货 1. 存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、 处在生产过程中的在产品、 在生 产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。 2. 发出存货的计价方法 发出存货采用月末一次加权平均法。 3. 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日， 存货采用成本与可变现净值孰低计量， 按照单个存货成本高于可变现净 值的差额计提存货跌价准备。 直接用于出售的存货， 在正常生产经营过程中以该存货的估计 售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值； 需要经过加工的存货， 在 正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、 估计 的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值； 资产负债表日， 同一项存货中一部分有 合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进 行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4. 存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 5. 低值易耗品和包装物的摊销方法 (1) 低值易耗品 按照一次转销法进行摊销。 (2) 包装物按照一次转销法进行摊销。 (十二) 长期股权投资 1. 投资成本的确定 (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或 发行权益性证券作为合并对价的， 在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作 为其初始投资成本。 长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的 面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 (2) 非同一控制下的企业合并形成的， 在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其 初始投资成本。 (3) 除企业合并形成以外的： 以支付现金取得的， 按照实际支付的购买价款作为其初始 投资成本； 以发行权益性证券取得的， 按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本； 投资者投入的， 按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本 （合同或协议约定价值 不公允的除外）。 2. 后续计量及损益确认方法 对被投资单位能够实施控制的