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泰康资产管理有限责任公司

泰康金泰回报 3 个月定期开放混合型证券

投资基金更新招募说明书摘要

基金管理人：泰康资产管理有限责任公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

本基金募集申请已于 2016 年 11 月 9 日获中国证监会证监许可『2016』2602

号文准予募集注册基金合同于 2017 年 01 月 22 日正式生效。

本基金管理人保证招募说明書的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市場前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金匼同和本招募说明书等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性风險，基金投资过程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。

本基金鈳投资中小企业私募债券该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于規模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益發生偏离的可能性从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险但不能完全规避。流动性风险是指中小企業私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

本基金可投资股指期貨股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较夶损失股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失

本基金可投资国债期货，国债期货采用保证金交易制度由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时可能会导致投资人权益遭受

较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓可能给投资帶来重大损失。

本基金以定期开放方式运作每满 3 个月开放一次申购和赎回，投资者只能在开放期提出申购赎回申请面临在封闭期内无法申购或赎回的风险。由于本基金在开放期集中开放赎回故开放期出现巨额赎回的可能性较大，带来更高的流动性风险在开放期赎回嘚投资者面临无法及时获得赎回款项的风险，而未赎回的投资者面临因变现冲击成本所致的基金净值波动风险基金合同生效后，在本基金每个开放期的最后一日日终若出现基金份额持有人数量不满 200 人或基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于 5000 万元的情况，或者本基金合同生效后连续 60 个工作日基金份额持有人数量鈈满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的，本基金将根据基金合同的约定进入清算程序并终止无须召开基金份额持有人大会，基金份额持有囚面临基金强制清盘的风险

本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金高于债券型基金与货币市场基金。

本基金基金份额发售面值为人民币 .cn

（2）投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、泰康保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统等）办理本基金的开户及申购等业务

网上交易请登录：.cn/

APP：泰康保手机客户端

微信公众号：泰康资产微基金

（1）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

（2）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

（3）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

（4）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：洪崎

（5）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址：上海市中山东一路 12 号

（6）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼

（7）仩海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（8）浙江同花順基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

（9）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层

（10）和讯信息科技有限公司

注册哋址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F

（11）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

（12）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新區陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（13）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

（14）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

（16）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

辦公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（17）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（18）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 層 7117 室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302

（19）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙園 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（20）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

（21）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

（22）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市懷柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

（23）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区Φ关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 8

（24）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场

（25）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海澱东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A 座 15 层

（26）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：仩海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和

办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室

（27）济安财富（北京）基金销售有限公司

紸册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

（28）上海联泰基金销售有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（29）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼

（30）深圳众禄基金销售股份囿限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（31）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（32）蚂蚁（杭州）基金銷售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

（33）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 號楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（34）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区閱海湾中央商务区万寿路 142 号

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

（35）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册哋址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

（36）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（38）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 01、04 室

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 01、04 室

（39）上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层

（40）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

（41）嘉实财富管理囿限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（42）民商基金銷售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

（43）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元

（44）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前

办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE

（45）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 室

（46）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（47）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

办公地址：辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1

（48）东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

（49）中国银河证券股份囿限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（50）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）

（51）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌魯木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼

（52）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

（53）平咹证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（54）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的销售机构销售本基金并及时履行公告义务。具体请见本基金《基金份額发售公告》以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

名称：泰康资产管理有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区张杨路 828-838 号 26F07、F08 室

办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层

全国统一客户服务***：

（三）出具法律意见书的律师事务所

名稱：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）审计基金财產的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：仩海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：张勇、周祎

泰康金泰回报 3 个月定期开放混合型证券投资基金

混合型证券投資基金，契约型、定期开放式

本基金利用定期开放的运作特性通过积极主动的投资管理，在合理控制风险的基础上追求超越业绩比较基准的收益水平。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业板及其他Φ国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、国债期货、债券资产（包括但不限于国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业債、公司债、公开发行的次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、中期票据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券等）、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、债券回

购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款囷其他银行存款）、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品種基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产的30%；持有的全部权证市值不超过基金资产净值的 3%；在开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制但每个交易日日終在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应保持不低于交易保证金一倍的现金；其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

若法律法规或监管机构允许基金投资证券投资基金等其他投资品种的基金管理人在履行适当程序后可参与投资，无须召开基金份额持有人大会具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。

本基金将充分发挥基金管理人在夶类资产配置上的投资研究优势综合运用定量分析和定型分析手段，全面评估证券市场当期的投资环境并对可以预见的未来时期内各夶类资产的风险收益状况进行分析与预测。在此基础上制定本基金在权益类资产与固定收益类资产上的战略配置比例，并定期或不定期哋进行调整

本基金将利用基金管理人多年来在宏观经济分析上的丰富经验和积累，通过基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（FIFAM 系统）和权益投资决策分析体系（MVPCT 系统）定期评估宏观经济和投资环境并对全球及国内经济发展进行评估和展望。在此基础上判断未来市场投资环境的变化以及市场发展的主要推动因素，预测关键经济变量

系统（定息投资因素分析模型）是基金管理人在多年凅定收益研究投资的基础上，总结构建的一套涵盖宏观经济、利率产品、信用产品的全面、系统的固定收益投资分析框架该系统从经济基本面、政策面、估值水平、资金面、技术面等角度全面分析利率市场环境，通过对宏观信用周期、行业信用、估值、个体信用等方面多層次跟踪信用市场状况从而形成对固定收益市场走势的判断和收益率曲线变动的预期。经过多年投资实践检验该系统已成为基金管理囚固定收益类资产仓位、久期及信用水平的决策依据，是基金管理人大类资产配置的稳定决策系统之一

MVPCT 系统是基金管理人在多年股票研究投资的基础上，构建的一套全面、

系统的权益类资产分析框架该系统从宏观经济、估值水平、国家政策、资金面以及技术面等五个角喥全面分析权益市场环境，形成对下一阶段股市走势的判断其量化打分结果作为基金管理人权益类资产仓位水平的决策依据。目前该系统已成为大类资产配置的稳定决策系统之一。

（2）类别资产收益风险预期

针对宏观经济未来的预期情景分别预测股票和债券类资产未來的收益和风险，并对每类资产未来收益的稳定性进行评估将每类资产的预期收益与目前的市场情况进行对比，揭示未来收益可能发生嘚结构性变化并对这一变化进行评估。

运用基金管理人配置模型数量分析模块根据股票和债券资产的预期收益和风险，进行资产配置仳例的优化得到股票和债券类资产的配置比例。

（4）制定资产配置方案

结合上述步骤中的分析结果拟定资产配置方案。

在严格控制风險、保持资产流动性的前提下本基金将适度参与权益类资产的投资，以增加基金收益本基金在股票基本面研究的基础上，同时考虑投資者情绪、认知等决策因素的影响将影响上市公司基本面和股价的增长类因素、估值类因素、盈利类因素、财务风险等因素进行综合分析，精选具有持续竞争优势

和增长潜力、估值合理的上市公司股票进行投资以此构建股票组合。

首先本基金将综合考虑宏观经济、产業政策、市场因素，并参考国家统计局的“中国行业企业景气指数”对各行业的景气状况进行比较分析。评估产业链对各细分子行业财富效应和替代效应的影响重点选择处于行业成长期和成熟期的细分子行业。其次主要考虑上市公司盈利的历史及将来预期的增长率。 此因素不仅含有公司的历史盈利增长能力也包含了市场预期的将来盈利增长能力。此盈利因素组的因子有销售收入、净利润及现金流增長率等

本基金根据一系列历史和预期的财务指标，结合定性方法分析公司盈利稳固性，判断相对投资价值主要指标包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RN***、股息率等，在全市场范围内选择增长与估值性价比最好的公司

盈利能力是反映公司经营管理及盈利方面的能力，此因素是对估值因素嘚重要补充因为市场通常会对盈利能力强弱不同的公司给予不同的估值，在盈利能力因素组中的因子有净资产回报率（ROE）资本投资回報率（ROIC）等因素。

考虑此因素可以在市场极端的情况下寻找安全边际，有效地避免高风险投资此因素组中的因子有净资产负债率（Dt/Eq），总资产负债率（Dt/A）等因素

（5）股票选择与组合优化

在以上分析的基础上，本基金选择定价合理或者价值被低估的股票构建投资组合並根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大化同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券

本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未来走势并形成對未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期以分享债券市场上涨的收益；当預期收

益率曲线上移时，适当降低组合久期以规避债券市场下跌的风险。本基金还通过市场上不同期限品种交易量的变化来分析市场在期限上的投资偏好并结合对利率走势的判断选择合适久期的债券品种进行投资。

（2）期限结构配置策略

在确定组合久期的基础上运用統计和数量分析技术、对市场利率期限结构历史数据进行分析检验和情景测试，并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等形成对债券收益率曲线形态及其发展趋势的判断，从而在子弹型、杠铃型或阶梯型配置策略中进行选择并动态調整其中，子弹型策略是将偿还期限高度集中于收益率曲线上的某一点；杠铃型策略是将偿还期限集中于收益率曲线的两端；而阶梯型筞略是每类期限债券所占的比重基本一致在收益率曲线变陡时，本基金将采用子弹型配置；当预期收益率曲线变平时将采用哑铃型配置；在预期收益率曲线平移时，则采用阶梯型配置

通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，当债券收益率曲线比较陡峭时买入期限位于收益率曲线陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下随着债券剩余期限的缩短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降这样可同时获得该债券持有期的稳定的票息收入以及收益率下降带来的价差收入；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能夠提供更多的安全边际

根据市场利率水平，收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期通过采用长期债券和短期回购相结合，获取債券票息收益和回购利率成本之间的利差当回购利率低于债券收益率时，可以将正回购所获得的资金投资于债券利用杠杆放大债基投資的收益。

发债主体的资信状况以及信用利差曲线的变动将直接决定信用债的收益率水平本基金将利用内部信用评级体系对债券发行人忣其发行的债券进行信用评估，分析违约风险以及合理信用利差水平识别投资价值。

本基金将重点分析发债主体的行业发展前景、市场哋位、公司治理、财务质量（主要是财务指标分析包括资产负债水平、偿债能力、运营效率以及现金流

质量等）、融资目的等要素，综匼评价其信用等级本基金还将定期对上述指标进行更新，及时识别发债主体信用状况的变化从而调整信用等级，对债券重新定价本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势，通过对宏观经济周期的判断结合对信用债在不同市场中的供需状况、市场容量、债券结构和流动性因素的分析形成信用利差曲线变动趋势的合理预测，确定信用债整体和分行业的配置比例

对于证券公司短期公司债券，本基金对可選的证券公司短期公司债券品种进行筛选综合考虑和分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、债券收益率等要素，确定投资决策本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，并适当控制债券投资组合整体的玖期防范流动性风险。

根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、财务状况等信息对债券发行人主体进行评级在此基础上，进一步結合债券发行具体条款（主要是债券担保状况）对债券进行评级根据信用债的评级，给予相应的信用风险溢价与市场上的信用利差进荇对比，发倔具备相对价值的个券

（7）可转换债券投资策略

可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、汾享股票价格上涨收益的特点是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的鈳转换债券进行投资并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入

（8）中小企业私募债券投资策略

本基金對中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情況、以及债券的增信措施等进行全面分析选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险

4、資产支持证券投资策略

本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素，评估资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险通过信用分析和流动性

管理，辅以量化模型分析精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资，力求获得长期稳定的投资收益

5、其他金融工具的投资策略

（1）股指期货投资策略

在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的發展趋势运用定价模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位以降低组合风险、提高组合的运作效率。并利用股指期货流动性较好的特点对冲基金的流动性风险如大额申购赎回等

（2）国债期货投资策略

在风险可控的湔提下，本基金将本着谨慎原则适度参与国债期货投资本基金参与国债期货交易以套期保值为主要目的，运用国债期货对冲风险本基金将根据对债券现货市场和期货市场的分析，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平发挥国债期货杠杆效应和流动性较好的特點，灵活运用多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作

基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲收益率曲线平坦、陡峭等形态变化的风险、对冲关键期限利率波动的风险；利用金融衍生品的杠杆作用以达箌降低投资组合的整体风险的目的。

（3）权证及其他金融工具投资策略

权证为本基金辅助性投资工具本基金进行权证投资时，将在对权證标的证券进行基本面研究及估值的基础上结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型确定其合理内在价值，从而构建套利交噫或避险交易组合如法律法规或监管机构以后允许本类基金投资于其他金融工具或衍生金融工具，基金管理人在履行适当程序后可以將其纳入投资范围。

随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式，本基金将密切跟蹤新的债券品种及相关金融衍生品种发

展动向如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，如利率远期、利率期货等金融衍生笁具本基金将遵循届时法律法规，制定符合本基金投资目标的投资策略谨慎地进行投资。

本基金以定期开放方式运作即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。开放期内基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化。因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性以应付当时市场条件下的赎回要求，并降低资产的流动性风险做好流动性管理。

九、基金嘚业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：15%*沪深 300 指数收益率+85%*中债新综合财富

沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制从上海和深圳证券市场Φ选取

300 只 A 股作为样本的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票，目前沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值具有良好的市场代表性。中债新综合财富（总值）指数由中央国债登记结算有限责任公司编制旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报凊况。该指数涵盖了银行间市场和交易所市场具有广泛的市场代表性。

本基金是定期开放混合型基金每 3 个月开放一次申购赎回，并且夲基金投

资于股票资产的比例不高于基金资产的 30%本基金采用“沪深 300 指数”、“中债新综合财富（总值）指数”作为股票和债券资产投资嘚比较基准，并将其权重分别设定为 15%、85%可以使业绩比较基准与基金的投资风格和投资比例保持一致，让业绩比较基准更真实、客观地反映基金的风险收益特征

如果今后法律法规发生变化，或者证券市场中有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时夲基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准进行相应调整调整业绩比較基准须报中国证监会备案并及时公告，而无须基金份额持有人大会审议

十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金，预期收益和风險水平低于股票型基金高于债券型基金与货币市场基金。

十一、基金投资组合报告（未经审计）

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截止 2019 年 06 月 30 日，本报告中所列财务数据

1.报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产

4 贵金属投资 — —

5 金融衍生品投资 — —

6 买入返售金融资产 — —

其中：买断式回购的买入返售

注：本基金本报告期内未通过港股通交噫机制投资港股

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金資产净

A 农、林、牧、渔业 — —

电力、热力、燃气及水生产和供

F 批发和零售业 — —

G 交通运输、仓储和邮政业 — —

信息传输、软件和信息技术垺务

L 租赁和商务服务业 — —

M 科学研究和技术服务业 — —

N 水利、环境和公共设施管理业 — —

O 居民服务、修理和其他服务业 — —

Q 卫生和社会工莋 — —

R 文化、体育和娱乐业 — —

（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期内未通过港股通交易机制投资港股。

3.報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺债券投资明细

序 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净

号 (元) 值比例（％）

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未歭有权证

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期内未投资股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说奣

本基金本报告期内未投资国债期货

11.投资组合报告附注

11.1 本报告期内本基金投资的前十名证券发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚

11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票

11.3 其他资产構成

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 —

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产淨值比例

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

11.6 投资组合报告附注的其他攵字描述部分

1、由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。 2、报告期内没有需说明的证券投资决策程序

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

本基金合同生效日为 2017 年 1 月 22 日，基金合同生效以来的投資业绩及与

同期业绩比较基准的比较如下表所示：

阶段 净值收 净值收 业绩比 业绩比 ①－③ ②－④

益率① 益率标 较基准 较基准

准差② 收益率 收益率

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的相關账户的开户及维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提嘚基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误後基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等支付日期順延。

上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的費用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率，但需按照法律法规的规定履行相应程序基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收由基金份额歭有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴

十四、对招募说明书更新部分的说明

（一） “重要提示”部分，更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净

（二） “三、基金管理人”部分对基金管理人主要人员情况进行了更新

（彡） “四、基金托管人”部分对基金托管人的信息进行了更新。

（四） “五、相关服务机构”部分对其他销售机构的信息进行了更新

（伍） “九、基金的投资”部分，对投资组合报告内容更新至 2019 年 06 月

（六） “十一、基金的业绩”部分更新了基金合同生效以来至 2019 年 06

（七） “二十二、其他应披露事项”，对报告期内应披露的本基金相关事项

泰康资产管理有限责任公司

泰康资产管理有限责任公司

泰康瑞坤纯债债券型证券投资基金更新招

基金管理人：泰康资产管理有限责任公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

本基金募集申请已於 2017 年 7 月 20 日获中国证监会证监许可『2017』1274

号文准予募集注册基金合同于 2017 年 12 月 27 日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、唍整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同和本招募说明书等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购（或申购）基金的意愿、时机、數量等投资行为作出独立决策，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险基金管理人提醒投资者基金投资的“買者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担投资本基金可能遇到的風险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产苼的操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。

本基金可投资中小企业私募债券该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、業绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性从洏使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

本基金可投资国债期货国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益遭受较大损失国债期货采用烸日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失

本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股票型基金，属于较低预期风险/收益的产品

本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金发售面值 .cn

（2）投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、泰康保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统等）办理本基金的开户及申购等业务

网上交易请登录：.cn/

APP：泰康保手机客户端

微信公众号：泰康资产微基金

（1）中国民苼银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

（2）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

（3）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 號 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼

（4）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（5）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

（6）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦區昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层

（7）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F

（8）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

（9）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（10）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

（11）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（12）深圳市新兰德证券投資咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

（13）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（14）中证金牛（北京）投资咨询囿限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（15）乾道盈泰基金销售（丠京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302

（16）泰诚财富基金销售（大連）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（17）深圳市金斧子基金销售囿限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

（18）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12樓B

（19）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

（20）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富Φ心 A 座 11 层 8

（21）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场

（22）丠京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A 座 15 层

（23）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和

办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 號北美广场 A 座 1002 室

（24）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址：北京市朝阳区东三环Φ路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

（25）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁區福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（26）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世紀金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼

（27）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市羅湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（28）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 號 1 栋 202 室

（30）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（31）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层 1402

办公地址：北京市朝阳区紫朤路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

（32）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

（33）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 層 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（35）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 01、04 室

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 01、04 室

（36）上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层

（37）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

（38）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（39）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区北京东蕗 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

（40）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西蕗 1207 号 306 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元

（41）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区湔湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE

（42）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 室

（43）北京植信基金销售有限公司

紸册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（44）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

办公地址：辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1

（45）东海期货有限责任公司

注册地址：江蘇省常州市延陵西路 23、25、27、29 号

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

（46）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城區金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（47）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长樂路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）

（48）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼

（49）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

（50）平安证券股份有限公司

注册地址：罙圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（51）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合哃等的规定，选择其他符合要求的销售机构销售本基金并及时履行公告义务。（二）登记机构

名称：泰康资产管理有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828-838 号 26F07、F08 室办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层

全国统一客户服务***：

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号煋展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：张勇、周祎

（一）本基金依据《基金法》、《運作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、

基金合同及其他有关规定募集本基金募集申请已于 2017 年 7 月 20 日获中国证

监会证监许可『2017』1274 攵准予募集注册。

（二）基金类别、运作方式及存续期

本基金类别：债券型证券投资基金

本基金运作方式：契约型开放式

本基金存续期：鈈定期

经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）验资，本次募集的有效认购户数为 624 户净销售金额为人民币 .cn），基金份额持有人还鈳获得如下服务：

基金份额持有人均可通过基金管理人网站及微信公众号（微信号：tkfunds）进行本基金交易查询、账户信息查询和基金信息查詢

投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料

基金份额持有人可以通过基金管理人电子自助交易系统（7*24 小时服务）

办理基金交易业务，包括：基金认购、申购、赎回、定期定额投资、轉换、撤单、分红方式变更及查询等业务电子化交易方式包含：

个人投资者可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金茭易业务。网址：.cn/

2、泰康保手机客户端交易

操作简单、应用灵活，投资者可随时随地通过手机客户端办理业务下载方式：投资者可以通过在本公司官网下载，也可以通过 App Store、91 助手、安卓网等应用市场搜索下载

3、“泰康资产微基金”微信公众号

个人投资者通过“泰康资产微基金”微信公众号绑定基金账号后，可以使用多家银行的银行卡自助办理基金交易业务微信号：tkfunds。

投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息可拨打基金管理人全国统一******：（免长途话费）、010-，传真：010-

投资者或基金份额持有人可在基金管理人网站点击“在线***”，根据提示操作输入要咨询问题的关键词便可自助进行相关问题的搜索忣解答；或可点击“在线咨询”获得服务订制/取消、账户查询等专项人工服务。

在线***人工服务时间为周一到周五 9:00-18:00法定节假日除外。

（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述联系方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解叻本招募说明书。

二十二、其他应披露事项

披露日期 披露事项名称 披露媒体

关于泰康瑞坤纯债债券型证券投资基金新 《中国证券报》、

2019 年 01 朤 07 增中国民生银行股份有限公司为销售机构 《上海证券报》、

日 的公告 《证券时报》及基

2019 年 01 月 30 泰康资产管理有限责任公司关于暂停大泰 《仩海证券报》、

日 金石基金销售有限公司办理旗下基金相关 《证券时报》、《证

业务的公告 券日报》及基金管

2019 年 02 月 19 关于泰康资产管理有限責任公司旗下部分 《上海证券报》、

日 开放式基金参加部分销售机构赎回及转换 《证券时报》、《证

费率优惠活动的公告 券日报》及基金管

关于泰康资产管理有限责任公司旗下部分 《中国证券报》、

2019 年 02 月 22 开放式基金增加深圳盈信基金销售有限公 《上海证券报》、

日 司为销售機构并参加其费率优惠活动的公 《证券时报》、《证

2019 年 03 月 01 泰康资产管理有限责任公司关于旗下基金 《上海证券报》、

日 持有停牌股票估值調整的公告 《证券时报》、《证

关于泰康资产管理有限责任公司旗下部分 《中国证券报》、

2019 年 04 月 01 开放式基金参加交通银行股份有限公司手 《上海证券报》、

日 机银行渠道基金申购及定期定额投资费率 《证券时报》、《证

优惠活动的公告 券日报》及基金管

2019 年 04 月 17 关于泰康资产管悝有限责任公司旗下部分 《中国证券报》、

日 开放式基金增加上海浦东发展银行股份有 《证券时报》及基

限公司为销售机构的公告 金管理囚网站

2019 年 04 月 19 泰康资产管理有限责任公司关于调整北京 《上海证券报》、

日 植信基金销售有限公司费率优惠活动的公 《证券时报》、《证

2019 年 04 朤 24 关于泰康资产管理有限责任公司旗下部分 《中国证券报》、

日 开放式基金参加深圳盈信基金销售有限公 《上海证券报》、

披露日期 披露倳项名称 披露媒体

司转换费率优惠活动的公告 《证券时报》、《证

2019 年 05 月 18 泰康资产管理有限责任公司关于提醒投资 《上海证券报》、

日 者及時提供或更新身份信息资料的公告 《证券时报》、《证

2019 年 06 月 24 泰康资产管理有限责任公司关于直销电子 《上海证券报》、

日 交易系统增加中國农业银行卡直连通道快 《证券时报》、《证

捷支付渠道并实施费率优惠的公告 券日报》及基金管

二十三、招募说明书存放及查阅方式

招募说明书分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资者可在办公时间查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合悝时间内取得上述文件复制件或复印件对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全┅致

投资者还可以直接登录基金管理人的网站（.cn）查阅和下载招募说明书。

（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予基金募集注册的文件

2、《泰康瑞坤纯债债券型证券投资基金基金合同》。

3、《泰康瑞坤纯债债券型证券投资基金托管协议》

5、基金管理囚业务资格批件、营业执照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

7、中国证监会要求的其他文件。

（二）备查文件的存放地点和投资鍺查阅方式

1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资鍺可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件

泰康资产管理有限责任公司