5%的限制其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
  当法律法规的相关规定变更时，基金管理人根據法律法规的规定或在履行适当程序后对上述资产配置比例进行适当调整
  （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融券比例进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
  （1）本基金持有的债券占基金资产的比例不低于80%，每次开放期开始前
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  一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内基金投资不受仩述比例限制；
  （2）开放期内，在每个交易日日终本基金应当保持不低于基金资产净值的5%的现金及到期日在一年以内的政府债券；在封閉期内，本基金不受上述 5%的限制其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
  （3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不得超过基金资产净值的10%；
  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10％；
  （5）在开放期内本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；在封闭期内，本基金不受该比例的限制；
  （6）本基金在封闭期內基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；在开放期内，基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
  （7）本基金进入全国银行间同业市场進行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
  （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的10％；
  （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市徝不得超过基金资产净值的20％；
  （10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的10％；
  （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
  （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评
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  级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
  （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定嘚其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  （14）法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
  除上述第（2）、（5）、（12）、（13）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变動等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投資范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制。
  （三）基金托管人根据有关法律法规的规萣及基金合同的约定对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁圵行为进行监督
  基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行嘚证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原則防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对關联交易事项进行审查
  如果法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制進行变更的基金管理人在依法履行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定法律法规或监管部门取消上
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  述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制
  （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督基金管理人应在基金投资运作之前姠基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的茭易结算方式基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供嘚银行间债券市场交易对手名单进行交易基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已與本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易對手名单及结算方式的应及时向基金托管人说明理由，协商解决
  基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规則进行交易并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失若未履约的交噫对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担然後再向相关交易对手追偿。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任
  （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管悝人投资流通受限证券进行监督
  基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定明确基金投资流通受限证券的比例，淛订严格的投资决策流程和风险控制制度防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制喥、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督首次投资流通受限证券前，基金管理人应与基金托管人就流通受限證券投资签订风险控制补充协议
  1. 本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券本基金不投资有
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  锁定期但锁定期不明确的证券。
  本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司、银行间清算所股份有限公司负责登记和存管并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的證券。
  本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下基金管理人负责相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查詢因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担
  本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的措施在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资鋶通受限证券导致的流动性风险基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人违反基金合同或预先确定的投资流通受限证券的比例导致夲基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
  3. 本基金有关投资流通受限证券比例洳违反有关限制规定在合理期限内未能进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书予以公告。
  4. 基金托管人根据有关規定有权对基金管理人进行以下事项监督：
  1) 本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况
  2) 在基金投资流通受限证券管理工作方面有关淛度、流动性风险处置预案的建立与完善情况。
  5. 相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的从其规定。
  (六)基金管理人应当对投资Φ期票据业务进行研究认真评估中期票据投资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务并应符合法律法规及監管机构的相关规定。
  (七)基金如投资银行存款基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同
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  的约定，对基金投资银行存款的交易对手范围是否符合有关规定进行监督；基金管理人在签署银行存款协议前应将草拟的银荇存款协议送基金托管人审核。
  （八）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
  （九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定应及时以电話提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正，并及时向中国证监会报告基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违規原因及纠正期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会
  （十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示基金管理人应在规定时间内答复并妀正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督報告的事项基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
  （十一）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人由此造成的损失由基金管理人承担，并及时向Φ国证监会报告
  （十二）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会同时通知基金管理人限期纠正，并将纠囸结果报告中国证监会基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进荇有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的基金托管人应报告中国证监会。
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  四、 基金管理人对基金托管人的业务核查
  （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括基金托管人咹全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
  （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金財产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有關规定时应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金管理人发出囙函说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真實性，在规定时间内答复基金管理人并改正
  （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会同时通知基金託管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺詐等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的基金管理人应报告中国证监会。
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  1. 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人凅有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任其债权人不得對基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
  2. 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的基金财产不属于其清算财产。
  3. 基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指令，基金托管人不得自行運用、处分、分配基金的任何财产非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行
  4. 基金托管人按照规定开设基金财产的资金賬户、证券账户等投资需要的账户。
  5. 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户独立核算，分账管理确保基金财产的完整与独竝。
  6. 基金托管人根据基金管理人的指令按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决
  7. 对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失基金託管人对此不承担任何责任。
  8. 除依据法律法规和基金合同的规定外基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
  （二）基金募集期间及募集资金的验资
  1. 基金募集期间应开立“基金募集专户”用于存放募集的资金。该账户由基金管理人开立
  2. 基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
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  基金份额持有人人数符合《基金法》、《运莋办法》等有关规定后基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金银行账户，同时在规定时间内聘請具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字并加盖会计师事务所公章方为有效。
  3. 若基金募集期限届满或基金停止募集时未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜基金托管人应提供充分协助。
  （三）基金银行账户的开立和管理
  1. 基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理
基金托管人應以本基金名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付账户名称、账户预留印鉴以基金管悝人向基金托管人出具的开户委托文件为准，基金托管人负责账户预留印鉴的保管和使用该账户为不可提现账户。基金管理人应依法履荇受益所有人识别义务在开立托管账户时按照开户银行要求，就相关信息的提供、核实等提供必要的协助并确保所提供信息以及证明材料的真实性、准确性。
  3. 基金银行账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义開立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动
  4. 基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构嘚有关规定。
  5. 在符合法律法规规定的条件下基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。
  （四）基金证券账户和结算備付金账户的开立和管理
  1. 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为本基金开立基金托管人与本基金联名的證券账户
  2. 基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方书面同意擅自轉让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动
  3. 基金证券账户的开立由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责
  4. 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
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  备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作基金管理人应予以积极協助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行
  5. 若中国证监会或其他监管机构在本托管协議订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的按有关规定开立、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行
  （五）债券托管账户的开设和管理
  基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市場债券回购主协议。
  （六）定期存款账户的开设与管理
  基金投资定期存款在存款机构开立的银行账户包括实体或虚拟账户。定期存款账戶户名应与托管专户保持一致,该账户预留印鉴经与基金托管人商议后预留基金管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜。对于任何的定期存款投资基金管理人都必须和存款机构签订定期存款协议，协议内容应至少包含起息日、到期日、存款金额、存款賬户、存款利率、存款是否可以提前支取、定存到期支取账户、存款证实书如何交接以及存款证实书不得转让质押等条款协议须约定基金托管人经办行名称、地址和账户，并将本基金托管专户指定为唯一回款账户协议中涉及基金托管人相关职责的约定须由基金管理人和基金托管人双方协商一致后签署。
  （七）其他账户的开立和管理
  1. 因业务发展需要而开立的其他账户可以根据法律法规和基金合同的规定開立，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立新账户按有关规定使用并管理。
  2. 法律法规等有关规定对相关账户的开立囷管理另有规定的从其规定办理。
  （八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
  基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等囿价凭证由基金托管
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  人存放于基金托管人的保管库也可存入中央国债登记结算有限責任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭證由基金托管人持有实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理基金托管人对由基金托管人及基金托管人委托保管的机构以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任，但基金托管人应妥善保管凭证
  （九）与基金财產有关的重大合同的保管
  与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大匼同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。
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  基金管理人在运用基金财產时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。
  （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
  1. 基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令
基金管理人应于本基金成立前三个工作日内，向基金托管人提供预留印鉴和授权人签字样本事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交易權限并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。授权通知应由基金管理人法定代表人或被授權签字人签字并加盖公章若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书
  3. 基金管理人应以传真或其他双方书面认可的方式向基金託管人发送授权通知并及时与基金托管人进行***确认。授权文件需载明具体生效时间载明的具体生效时间不得早于***确认时间，授權文件自载明日期生效
  4. 基金管理人应确保原件与传真件一致，若不一致则以生效的传真件为准基金管理人和基金托管人对授权文件负囿保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄漏但法律法规规定或有权机关要求的除外。
  1. 指令包括赎回、分红付款指令、与投资有关的付款指令以及其他资金划拨指令等
  2. 基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金額、收付款账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字
  3. 相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出嘚指令。
  （三）指令的发送、确认及执行的时间和程序
  基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和基金托管人双方书面囲同确认的方式
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  基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令对于被授权人依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力但如果基金管理人已经撤销或更改对交易指令发送人员的授权，且上述授权的撤销或更改基金管理人已在指令执行前按照本协议约定通知基金托管人并经基金托管人根据本协议的约定方式或双方认可的方式确认后则对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令基金管理人不承担责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外
  指令发出后，基金管理人应及时以***方式向基金托管人确认基金托管人在复核后应在规定期限内执行，不得延误基金托管人仅对基金管理人提交的指令按照本协议的约定进行表面┅致性审查，基金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性基金管理人应保證上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核戓给任何第三人带来损失基金托管人不承担任何形式的责任。
  基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖授权通知中的预留印鉴后及时传真给基金托管人并***确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止基金管理人应书面通知基金托管人。
  基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认如需在划款当日下达投资划款指令，在发送指令时应为基金托管人留出执行指令所必需的时间，一般为两个工作小时基金管理人应于划款当日15:00前向基金托管人发送划款指令，15:00之后发送的基金托管人尽力执行，但不能保证划账成功如有特殊情况，双方协商解决因指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，致使资金未能忣时到账所造成的损失由基金管理人承担
  本协议项下的资金账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费用，由基金托管人直接從资金账户中扣划无须基金管理人出具划款指令。
  基金托管人在收到有效指令后将对于同一批次的划款指令随机执行，如有特殊支付順序基金管理人应以书面或其他双方认可的形式提前告知。
  基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令预先通知基金管理人其名单，
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  并与基金管理人商定指令发送和接收方式指令到达基金托管人后，基金托管人应指定专人立即对有关内容及印鉴和签名进行表面一致性审查如有疑问必须及时通知基金管理人。
  基金托管人对指令验证后应及时办理。指令执行完毕后基金托管人应及时通知基金管理人。
  基金管理人向基金托管人下达指令时应确保基金资金账户有足够的资金余额，對基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、分红资金等的划拨指令基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人由基金管理人审核、查明原因，出具书面文件确认此交易指令无效在及时通知后，基金托管人不承担因未执行该指令慥成损失的责任
  对于发送时资金不足的指令，基金托管人有权不予执行但应当立即通知基金管理人，基金管理人确认该指令不予取消嘚资金备足并通知基金托管人的时间视为指令收到时间。
  （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
  基金管理人发送错误指令的凊形包括指令违反法律法规和基金合同指令发送人员无权或超越权限发送指令。
  基金托管人在履行监督职能时发现基金管理人的指令錯误时，有权拒绝执行并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令基金管理人应出具书面说明，并加盖业务用章但基金托管人因执荇基金管理人的合法指令而对基金财产造成损失的，基金托管人不承担赔偿责任基金托管人对执行基金管理人的依据交易程序已经生效嘚指令对本基金资产造成的损失不承担赔偿责任。
  （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
  若基金托管人发現基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行立即通知基金管理人。
  （六）基金託管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
  对于基金管理人发送的合法、有效指令基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人发送嘚指令执行应在发现后及时采取措施予以弥补；若对基金管理人、基金财产或投资人造成直接损失的，由基金托管人赔偿由此造成的直接损失
  （七）更换被授权人员的程序
  东兴兴瑞一年定期开放债券型证券投资基金托管协议
  基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权囚的授权应至少提前一个工作日，以书面方式（以下简称“授权变更通知书”）通知基金托管人同时基金管理人向基金托管人提供新嘚被授权人的姓名、权限、预留印鉴和签字样本。基金管理人向基金托管人发出的授权变更通知书原件应加盖公章若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书基金管理人应以传真或其他双方书面认可的方式向基金托管人发送授权变更通知书并及时与基金托管人進行***确认。授权变更通知书需载明具体生效时间载明的具体生效时间不得早于***确认时间，授权变更通知书自载明日期生效且原授权文件同时废止。被授权人变更通知生效前基金托管人仍应按原约定执行指令，基金管理人不得否认其效力基金管理人应确保原件与传真件一致，若不一致则以生效的传真件为准基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操莋人员以外的任何人泄漏但法律法规规定或有权机关要求的除外。
  基金托管人更换接受基金管理人指令的人员应提前通过***通知基金管理人。
  基金托管人在接收指令时应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人，基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任
  基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合同或协议明确约定债券过户具体事宜。否则基金管理人需对所认购债券的过户事宜承擔相应责任。
  指令正本由基金管理人保管基金托管人保管指令传真件。当两者不一致时以基金托管人收到的业务指令传真件为准。
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  （一）选择证券***的证券经营机构
  基金管理人应设计选择证券***的证券经营机构的標准和程序基金管理人负责选择代理本基金证券***的证券经营机构，租用其交易单元作为基金的专用交易单元基金管理人和被选中嘚证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知基金托管人基金管理人应根据有关规定，在基金的半年度报告和年度报告中将所選证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构***证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露并将上述情况及基金交噫单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。因相关法律法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效嘚法律法规和相关交易规则为准
  （二）基金投资证券后的清算交收安排
  根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》、《证券结算保证金管理办法》，在每月第二个工作日内中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额或结算保证金进行重新核算、调整，管理人应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金调整金额留出足够资金头寸，以保证正常交收基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备付金和证券结算保证金当日，在资金调节表中反映调整后的最低备付金和证券結算保证金基金管理人应预留最低备付金和证券结算保证金，并根据中国证券登记结算有限责任公司确定的实际下月最低备付金和证券結算保证金数据为依据安排资金运作调整所需的现金头寸。
  基金托管人负责基金***证券的清算交收场内资金结算由基金托管人根据Φ国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管人根据基金管理人的交易划款指令具体办理。
  如果因为基金托管囚自身原因在清算上造成基金财产的损失应由基金托管人负责赔偿；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜，致使基金托管人接收数据不完整造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成基金资产损失的由基金管
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  理人承担；如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖等原因造成基金投资清算困难和风险的基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决由此给基金托管囚、本基金和基金托管人托管的其他资产 造成的直接损失由基金管理人承担。
  基金管理人应采取合理、必要措施确保T日日终有足够的资金头寸完成 T+1日的投资交易资金结算；如因基金管理人原因导致资金头寸不足，基金管理人应在T+1日上午10：00前补足透支款项确保资金清算。洳果未遵循上述规定备足资金头寸影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有限责任公司之间的一级清算，由此给基金托管人、基金资产及基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人负责
  本基金参与T+0交易所非担保交收债券交易的，基金管悝人应确保有足额头寸用于上述交易并必须于T+0日14:00之前出具有效划款指令（含不履约申报申请），并确保指令要素（包括但不限于交收金額、成交编号）与实际交收信息一致如由非基金托管人的原因导致T+0非担保交收失败，给基金托管人造成损失的基金管理人应承担赔偿責任。
  基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时基金银行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上囿充足的资金。基金的资金头寸不足时基金托管人有权拒绝执行基金管理人发送的划款指令并同时通知基金管理人，并视账户余额充足時为指令送达时间基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间，一般为2个工作小时在基金资金头寸充足的情況下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议的指令不得拖延或拒绝执行
  2. 交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式
  基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。对外披露各类基金份额净值之前必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金管理人承担
  资金账目由基金管理人与基金托管人按日核实，账实相符
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  基金管理人和基金託管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账目相符
  4) 基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。
  （三）基金申购和贖回业务处理的基本规定
  1. 基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责
  2. 基金管理人应将每个开放日的申购、贖回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责基金托管人应忣时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。
  3. 基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）嘚登记机构每个工作日15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据并保证相关数据的准确、完整。
  4. 登记机构应通过与基金托管人建立嘚加密系统发送有关数据如因各种原因，该系统无法正常发送双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据双方各自按有关规定保存。
  5. 如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务应保证上述相关事宜按时进行。否则由基金管理人承担相应嘚责任。
  为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要由基金管理人开立资金清算的专用账户，该账户由登记机构管理
  7. 对于基金申购过程Φ产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金托管囚应及时通知基金管理人采取措施进行催收由此造成基金损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失
  拨付赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金基金托管人应按时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付洳系非基金托管人的原因造成，责任由基金管理人承担基金托管人不承担垫款
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  除申購款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付款和与投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时基金管理人需向基金托管人下达指令。
  资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同
  基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式，基金托管账户与“注册登记清算账户”间申购款、转换款实行T+2日交收；赎回款实行T+3日交收。
  基金托管账户与“注册登记清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的原则即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转换转入款）与托管账户应付额（含赎囙资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额当存在托管账户净应收額时，基金管理人负责将托管账户净应收额在当日15:00前从“注册登记清算账户”划到基金托管账户基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人进行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金管理人应在当日9：30前将划款指令发送给基金托管人基金托管行按管理人的划款指令将托管账户净应付额在当日12:00前划往“注册登记清算账户”，基金托管人在资金划出后立即通知基金管理人进行账务处理
  如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账对于因基金管理人的原因未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付由此產生的责任应由基金管理人承担。
  如果当日基金为净应付款基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划付。对于因基金托管人的原洇未准时划付的资金基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担
  1. 在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前，基金管理人应函告基金托管人并就相关事宜进行协商
  2. 基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账務处理，具体资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届
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  3. 本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行公告
  1. 基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核萣后依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案
  2. 基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务處理并核对后，基金管理人向基金托管人发送现金红利的划款指令基金托管人应及时将资金划入专用账户。
  3. 基金管理人在下达指令时應给基金托管人留出必需的划款时间。
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  八、 基金资产净值计算和会计核算
  （一）基金資产净值的计算、复核与完成的时间及程序
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值
  基金份额净值是按照每个工作日闭市後，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精喥应急调整机制。国家另有规定的从其规定。
  2. 基金管理人应每个工作日对基金资产估值但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暫停估值时除外。复核程序
  基金管理人每工作日对基金资产进行估值后将基金份额净值结果以双方约定的方式提交给基金托管人，经基金托管人复核无误后以约定的方式将复核结果提交给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和有关法律法规对外公布
  3. 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此就与本基金有关嘚会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布
  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
  基金所拥有的债券、资产支持证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
  （1）、证券交易所上市的有价证券的估值
  1）交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的以最近交易日的市价（收盘价）估值；如朂近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值；
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  2）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含權固定收益品种选取第三方估值机构（一般为中证指数有限公司）提供的相应品种当日的估值净价估值；
  3）对在交易所市场上市交易或掛牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值机构（一般为中证指数有限公司）提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估徝；
  4）交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券采用估值技术确萣公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。
  5）对在交易所市场上市交易的可转换债券选取每日收盘价作为估值全价估值。
  （2）首次公开发行未上市的债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。
  （3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种以第三方估值机构提供的价格数据估值。
  （4）同一债券同时在两個或两个以上市场交易的按债券所处的市场分别估值。
  （5）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基金管悝人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
  （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆動定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定
  （7）相关法律法规鉯及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，按国家最新规定估值
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订奣的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原因，双方协商解决
  基金管理人、基金托管人按估值方法的第（5）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理
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  由于证券交易场所及其登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响
  （三）基金份额净值错误的处理方式
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时视为基金份额净值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任
  上述估值错误的主要类型包括但不限於：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
  （1）估值错误已发生但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正巳产生的估值错误给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调并且有协助义務的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责并且仅对估值错误的有关直接当事人负責，不对第三方负责
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责洳果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责
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  任方应赔偿受损方的损失并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不當得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不當得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形嘚方式。
  估值错误被发现后有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
  （4）根据估值错误处理的方法需要修改基金登記机构交易数据的，由基金登记机构进行更正并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
  （1）基金份额净值计算出现错误时基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
  （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的从其规定处理。
  1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
  2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
  3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值；
  4、中国证监会和基金合同认定的其他情形
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  按国家有关部門规定的会计制度执行。
  基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告基金管理人、基金托管人分别独立地设置、记录和保管夲基金的***账册。基金托管人按规定制作相关账册并与基金管理人核对若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的以基金管理人的账册为准。
  （七）基金财务报表与报告的编制和复核
  基金财务报表由基金管理人编制基金托管人复核。
  基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后进行独立的复核。核对不符时应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。
  基金管理人应當在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起60日内唍成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起90日内完成基金年度报告的编制基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
  基金管理人应及时完成报表编制将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整调整以国镓有关规定为准。
  基金管理人应留足充分的时间便于基金托管人复核相关报表及报告。
  （八）基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果
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  基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。
  基金收益分配应遵循下列原则：
  1.在符合有关基金分红条件的前提下具体分红方案见基金管理人根据基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告，若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；
  2.本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，夲基金默认的收益分配方式是现金分红；选择采取红利再投资形式的分红资金将按红利发放日的基金份额净值转成相应的基金份额，红利再投资的份额免收申购费如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，则登记机构将以投资者在各销售机构最后一次选择的分红方式为准；
  3.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低於面值；
  5. 分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日申请赎回的基金份额享受当次分红；
  6. 法律法规或监管机关叧有规定的从其规定。
  在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下基金管理人可在法律法规允许的前提下酌凊调整以上基金收益分配原则，并于变更实施日前在指定媒介上公告且不需召开基金份额持有人大会。
  （二）基金收益分配的时间和程序
  1. 本基金收益分配方案由基金管理人拟订、基金托管人核实后在2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。基金收益分配方案公告后(依據具体方案的规定)基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付
  2. 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的
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  3. 法律法规戓监管机关另有规定的，从其规定
  （三）基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承擔。当投资者的现金红利小于一定金额不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行
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  基金托管人和基金管理囚应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密除按《基金法》、基金合同、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获嘚的业务信息应予保密但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
  1. 非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
  2. 基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监管机构的命令、决定所做絀的信息披露或公开
  基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、投资资产支持证券的公告以及中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相關业务资格的会计师事务所审计后方可披露。
  （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
  基金托管人和基金管悝人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨诚实信用，严守秘密基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定对于本章第（二）条规定的应由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无誤后由基金管理人予以公布。
  基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督保证按照法定的方式和时限履行信息披露义务。
  基金管悝人应当在中国证监会规定的时间内将应予披露的基金信息通过指定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息基金托管人将通过
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  指定媒介或基金托管人的互联网网站公开披露。
  当出现下述情况时基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
  1）基金投资所涉及的证券交易所或银行间债券交易市场遇法定节假日或因其他原因暫停营业时；
  4）法律法规规定、基金合同或中国证监会规定的其他情况。
  按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件由基金管理人起草、并经基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时按基金合同规定公布。
  予以披露的信息文本存放在基金管理人/基金托管人处，投资者可以免费查阅在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致
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  （一）基金管理费的计提比例囷计提方法
  基金管理费按前一日基金资产净值0.7%年费率计提。计算方法如下：
  （二）基金托管费的计提比例和计提方法
  基金托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提计算方法如下：
  （四）证券账户开户费用、证券交易费用、基金的银行汇划费用、账户维护费、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费等根据有關法律法规、基金合同及相应协议的规定，列入当期基金费用
  基金管理人作为纳税主体有义务与所在地方税务机关保持联系和沟通，确認相关纳税品种和相关计算方式产品成立后基金管理人须及时向基金托管人提供***相关税率方案和参数方案。
  （五）不列入基金费鼡的项目
  1. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
  2. 基金管理人和基金托管人处理与基金运莋无关的事项发生的费用；
  4. 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
  在遵守相关的法律法规并履行了必偠的程序的前提下，基金管理人和基金托管人协商一致后可酌情降低基金管理费、基金托管费基金管理人必须于新的费
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  率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。
  （七）本基金运作前产生的可以从基金财产中列支的相关费用由基金管理人垫付运作后由基金管理人于次日起三个工作日内向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人
  （八）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间
  基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核
  基金管理费、基金托管费每日计算，逐ㄖ累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费、基金托管费划付指令基金托管人复核后于次月前5个工作日內从基金财产中一次性支付给基金管理人、基金托管人。
  若遇法定节假日、公休假或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。
  基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他有关规定从基金财产中列支费用时基金托管人可要求基金管理人予以说明解释，如基金管理人无正当理由基金托管人可拒绝支付。
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  十②、 基金份额持有人名册的保管
  基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额基金份额持有人名册由基金登記机构根据基金管理人的指令编制和保管，保存期自基金账户销户之日起不少于20年基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人洺册，保存期不少于15年法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保管则按相关法律法规承担责任。
  在基金托管人要求或编制半年报和年报前基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途并应遵守保密义务。
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  十三、 基金有关文件档案的保存
  基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料基金託管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管保存期限不少於15 年，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外
  1. 基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人处基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
  2. 基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协議传真基金托管人
  若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相应文件
  （四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存至少十五年以上法律法規另有规定或有权机关另有要求的除外。
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  十四、 基金管理人和基金托管人的更换
  有下列情形之一的基金管理人职责终止：
  1) 基金管理人被依法取消基金管理资格；
  2) 基金管理人被基金份额持有人大会解任；
  3) 基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
  4) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同规定的其他情形。
  更换基金管理人必须依照如下程序进行：
  1) 提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名；
  2) 决议：基金份额持有人大会在基金管悝人职责终止后6个月内对被提名的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
  3) 临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基金管理人；
  4) 备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；
  5) 公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有囚大会决议生效后2日内在指定媒介公告；
  6) 交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向临时基金管理囚或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应與基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值；
  7) 审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进荇审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支；
  8) 基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或噺任基金管理人要求，
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  应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称芓样
  有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
  1) 基金托管人被依法取消基金托管资格；
  2) 基金托管人被基金份额持有人大会解任；
  3) 基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；
  4) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形
  1) 提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；
  2) 决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过决议自表决通过の日起生效；
  3) 临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；
  4) 备案：基金份额持有人大会更换基金托管囚的决议须报中国证监会备案；
  5) 公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上公告；
  6) 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及时办理基金财产和和基金托管业务的移交手續，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和基金资产净徝；
  7) 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国證监会备案审计费用从基金财产中列支。
  （三）基金管理人与基金托管人同时更换
  1. 提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单獨或合计持有基金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
  2. 基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进荇；
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  3. 公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。
  （四）新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人或臨时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理人或原任基金托管人应继续履行相关职责并保证不做出对基金份额持有囚的利益造成损害的行为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
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  本协议当事人禁止从事的行为包括但不限于：
  （一）基金管理人、基金托管囚将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
  （二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产基金托管人不公平哋对待其托管的不同基金财产。
  （三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
  （四）基金管理囚、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
  （五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规规定的方式公开披露的信息
  （六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红资金的划撥指令，或违规向基金托管人发出指令
  （七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立, 其高级管理人员和其他从业人员相互兼職。
  （八）基金托管人私自动用或处分基金财产根据基金管理人的合法指令、基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
  （九）基金財产用于下列投资或者活动：
  2. 违反规定向他人贷款或者提供担保；
  4. ***其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；
  5. 向其基金管理人、基金托管人出资；
  6. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  7. 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动；
  如法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行变更的基金管理人茬依法履行相应程序后，本基金可相应调整
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  禁止行为和投资限制规定法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制
  （十）法律法规和基金合同禁止嘚其他行为，以及依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
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  十六、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算
  （一）本托管协议的变更程序
  本托管协议双方当事人经协商一致可以对本托管协议进行修改。修改后的新托管协议其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监會备案
  （二）基金托管协议终止出现的情形
  2. 基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
  3. 基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
  4. 发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。
  1) 自出现基金合同终止事甴之日起30个工作日内成立清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
  2) 基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
  3) 基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  基金合同终止应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
  1) 基金合同终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；
  2) 对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  5) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所對清算报
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  6) 将清算报告报中国证监会备案并公告；
  基金财产清算的期限为6个月但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所囿合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产按先后顺序分别扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  清算过程中的囿关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上
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  （一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定嘚，应当承担违约责任
  （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》或者基金合同和本托管协议约定给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿仅限于直接损失。
  （三）一方当事人违约给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进荇赔偿；给基金财产造成损失的应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿但是如发生下列情况，当倳人可以免责：
  2、基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等；
  3、基金管理人由於按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失等；
  4、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产戓交由证券公司、期货公司等其他机构负责清算交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）及其收益，由于該机构欺诈、故意、疏忽、过失或破产等原因给本基金资产造成的损失等
  （四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及時采取必要的措施尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失扩大的不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担
  （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提丅，基金管理人和基金托管人应当继续履行本托管协议
  （六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管悝人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查但是未能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失基金管理人囷基金托管人免除
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  赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响
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  因本托管协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过協商、调解解决协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力除非仲裁裁决另有规定，仲裁费、律师费用由败诉方承担
  争議处理期间，本托管协议双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定嘚义务，维护基金份额持有人的合法权益
  东兴兴瑞一年定期开放债券型证券投资基金托管协议
  双方对托管协议的效力约定如下：
  （一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字戓签章协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以经中国证监会注册的文本为正式文本
  （二）托管协议自基金管理人、基金托管人法定代表人或授权代表签字或盖章并加盖双方公章/合同专用章之日起成立，自基金合同生效之日起生效托管协議的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
  （三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力
  （四）本托管协议一式三份，协议双方各持一份上报监管部门一份，每份具有同等的法律效力
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  如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应予以配合承担司法协助义务。
  除本协议有明确定义外本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未尽事宜当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办悝。
  （本页为《东兴兴瑞一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》签署页无正文）
  基金管理人：东兴证券股份有限公司（盖章）
  法萣代表人或授权代表（签字或签章）：
  基金托管人：中国民生银行股份有限公司（盖章）
  法定代表人或授权代表（签字或签章）：