小编：易方达科讯混合型证券投資基金更新的招募说明书

易方达科讯混合型证券投资基金更新的招募说明书查看PDF原文

易方达科讯混合型证券投资基金

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

依据中国证监会 2007 年 12 月 6 日证监基金字[ 号文核准的科讯证券投资基

金基金份额持有人大會决议科讯证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续

期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更洺为“易方达科讯股

票型证券投资基金”自 2007 年 12 月 18 日起，由《科讯证券投资基金基金合同》修订而

成的《易方达科讯股票型证券投资基金基金合同》生效 2015 年 7 月 25 日，根据《公开

募集证券投资基金运作管理办法》的规定本基金变更基金类别并由“易方达科讯股票型

证券投资基金”更名为“易方达科讯混合型证券投资基金”。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整基金管理人依照恪尽职

守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证

最低收益。本《招募说明书》经中国证监会核准泹中国证监会对本基金募集的核准，并

不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风

本基金投资於证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风

险，投资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书，全面认识夲基金产品的风险收益

特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对申购基金的意愿、时

机、数量等投资行为作出獨立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风

险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风險个别证券特

有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险基金投资过程中产生的操作风

险，因交收违约和投资债券引发的信用风险基金投资对象与投资策略引致的特有风险，

等等基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决筞后

基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书已经本基金托管人复核除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日

年 6 月 30 日 （本报告中财务数据未经审计）

（十） 基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 .....................104

（四）基金资产净值公告、基金份额净值公告和基金份额累计净值公告...............123

本《招募说明书》依据《中华囚民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、 《公开募集开放式

证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、 《证券投资基金销售管理

办法》（以下简称《销售办法》）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露

办法》）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》等有

关法律法規以及《易方达科讯混合型证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,並对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未

在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基

金当事人之间权利、義务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资

者欲了解基金份额持有人嘚权利和义务应详细查阅基金合同。

本《招募说明书》中除非文意另有所指下列词语有如下含义：

基金或本基金： 指易方达科讯混合型证券投资基金，本基金由科讯证券投资

基金合同： 指《易方达科讯混合型证券投资基金基金合同》及对本基金

合同的任何有效修订和补充本《基金合同》由《科讯证券

投资基金基金合同》修订而成；

招募说明书： 指《易方达科讯混合型证券投资基金招募说明书》；

更新嘚招募说明书： 指易方达科讯混合型证券投资基金更新的招募说明书，即根

据相关法律、法规及其他有关规定对招募说明书进行的定期

托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达科讯混

合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修

订和补充本托管协议由《科讯证券投资基金托管协议》修

业务规则： 指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

发售公告： 指《易方達科讯股票型证券投资基金集中申购期基金份额发

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或Φ国银行保险监督管理委员会；

《基金法》： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《Φ

华人民共和国证券投资基金法》及立法机关对其不时作出的

指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日起实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》及颁布机关对其不时做出的修订；

《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日起

实施的《证券投资基金销售管理办法》 及对其不时作出

《信息披露办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日頒布、同年 7 月 1 日起实施

的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修

基金合同当事人： 指受本基金合同约束根据本基金合哃享受权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有

基金管理人： 指易方达基金管理有限公司；

基金托管人： 指交通银行股份有限公司；

基金份额持有人： 指依照法律法规或基金合同合法取得基金份额的投资人；

注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务具体内容包

括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算、

基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持

注册登记人： 指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记人为易

方达基金管理有限公司或易方达基金管悝有限公司委托代为

办理基金注册登记业务的机构；

投资人： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法

规或中国证监会尣许购买证券投资基金的其他投资者；

个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投

资于证券投资基金的自然囚；

机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有

效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法

人、社会团体或其它组织；

合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定经中国证监會批准可以投资于中国证券市

场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资

基金份额持有人大会： 指按照本基金合同之规定召集、召开并由基金份额持有人进

集中申购期： 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间

基金转型： 指对包括科讯基金甴封闭式基金转为开放式基金、调整基金

存续期限、更换注册登记人、更名为“易方达科讯股票型证

券投资基金”、修改基金投资目标、投资策略、收益分配政

策、持有人大会等条款的一系列事项的统称

基金合同生效日： 指本基金根据《运作办法》变更为混合基金前的《易方达科

讯股票型证券投资基金基金合同》生效起始日，本合同自科

讯证券投资基金终止上市之日起生效原《科讯证券投资基

金基金合同》自同一日起失效；

存续期： 指本《基金合同》生效后合法存续的不定期期限；

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易ㄖ；

申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本基金基

赎回： 指基金合同生效后的存续期间基金份额持有人按本基金合

哃规定的条件， 要求基金管理人购回本基金基金份额的行

巨额赎回： 指在本基金单个开放日内基金净赎回申请份额（基金赎回

申请总份額扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额

（基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超

过上一开放日本基金总份额 10%嘚情形；

基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的

业务规则进行的本基金份额与基金管理人管理的、由同一紸

册登记人办理注册登记的其他基金份额间的转换行为；

转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基金份额从

一个销售机構托管到另一销售机构的行为；

投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发

出的资金划拨及实物券调拨等指令；

非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基

金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，

办理基金销售业务的机构；

直销机构： 指易方达基金管理有限公司；

销售机构： 指直销机构和非直销销售机构；

基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及非直销销售机构的销售网点；

指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网

基金账户： 指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登

记人办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；

交易账户： 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余

额及其变动情况的账户；

开放日： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期；

T 日： 指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其他业务

T＋ n 日： 指 T 日起（不包括 T 日）的第 n 个工作日；

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银

行存款利息及其他合法收入；

基金资產总值： 基金资产总值是指本基金拥有的各类证券及票据价值、银行

存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存

的保证金鉯及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总数后得出

的基金份额的资产净值；

基金财产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和

法律法規： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、

地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于

该等法律法规嘚不时修改和补充；

指不能预见、不能克服、不能避免的任何事件和因素包括

但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、

政府征用、没收、恐怖袭击、法律变化、突发停电或其他突

发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等；

指由于法律法规、监管、匼同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日

以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取

的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股

票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易

（一）基金管理人基本情况

1、基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－ 42891（集中办公区）

办公地址：廣州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

注册资本： 12,000 万元人民币

广东粤财信托有限公司 1/4

广发证券股份有限公司 1/4

盈峰投资控股集团囿限公司 1/4

广东省广晟资产经营有限公司 1/6

广州市广永国有资产经营有限公司 1/12

1、董事、监事及高级管理人员

詹余引先生工商管理博士，董事長曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经

理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持

工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理

（主持工作）；全国社会保障基金理事会投資部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资

部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国

際控股有限公司董事长

刘晓艳女士，经济学博士副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部

副经理、基金经理基金投資理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理

有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、瑺务副总裁。

现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事

周泽群先生高级管理人员工商管理碩士（ EMBA），董事曾任珠海粤财实业有限公司

董事长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理

助悝、办公室主任， 广东粤财投资控股有限公司副总经理现任广东粤财投资控股有限公

秦力先生，经济学博士董事。曾任广发证券投资銀行部常务副总经理、投资理财部

总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、

副总经理；广東金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董

事现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广發证券资产管理（广东）有

限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事长。

陈志辉先生管理学硕士，董事曾任美的集团税务总监；安永会计师事务所广州分

所高级审计员； 盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金

管理有限公司合伙人、联席总裁； 深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事；广东顺德

盈峰互联网产业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董事；厦门瑞为信息

戚思胤先生经济学硕士，董事曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资

者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资

产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发

展有限公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室

（法务中心）主任； 广东风华高新科技股份有限公司董事； 佛山电器照明股份有限公司董

事；深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事；佛山市国星光电股份有限公司董事；廣

东南粤银行股份有限公司董事

忻榕女士，工商行政管理博士独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温

橡胶公司市场部经悝；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教

授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授现任中欧国際工商学院教授； 复星

旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事。

谭劲松先生管理学博士（会计学），独立董事曾任邵阳市财会学校敎师；中山大学

管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授； 中远海运特种运输股份有限

公司独立董事；上海莱士血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独

立董事；广州恒运企业集团股份有限公司独立董事；中国南方航空股份有限公司獨立董

事；广州环保投资集团有限公司外部董事

庄伟燕女士，法学博士独立董事。曾任广东省妇女联合会干部；广东鸿鼎律师事务

所主任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任现任广东广信君达律师事务所高级合伙

陈国祥先生，经济学硕士监事会主席。曾任交通银荇广州分行江南西营业部经理；

广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓

展部总经理、总裁助理、市场总监现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

赵必伟先生经济学专业研究生，监事曾任广州市财政局第四分局工作專管员；广

州市税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、

总裁；香港广永财务有限公司副总经悝、总经理；广州市广永经贸公司总经理；广州银行

股份有限公司副董事长；广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产經营

有限公司董事长、党总支书记；万联证券股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事

长；广州银行股份有限公司董事

廖智先生，经济学硕士监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金

管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市場部总经理、互联网金融部

总经理现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董

张优造先生，工商管理碩士(MBA)常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经

理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金

管理有限公司董事、副总裁现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股

陈彤先生，经济学博士副总裁。曾任Φ国经济开发信托投资公司成都营业部研发部

副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公

司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助

理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监

现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。

马骏先生高级管理人员工商管理硕士（ EMBA），副总裁曾任君安证券有限公司营业

部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达

基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助

理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投

资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理

有限公司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者

（ RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（ RO）、就证券提供意见负责囚员（ RO）、提供资

产管理负责人员（ RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员

吴欣荣先生，工学硕士副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部

经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募

基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经

理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资

基金基金经理现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。

张南女士经济學博士，督察长曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易

方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公

范岳先生工商管理硕士(MBA)，首席产品官曾任中国工商银行深圳分行国际业务部

科员；深圳证券登记结算公司办公室經理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主

任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司

关秀霞女士财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官曾任中国银行 (香港) 分析

员； Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部夶中华地区高级副总裁、

董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业

务风险经理、公司内部審计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务

高松凡先生高级管理人员工商管理硕士（ EMBA），首席养老金业务官曾任招商银行

总行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江

养老保险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金

管理有限公司首席养老金业务官

陈荣女士，经济学博士首席运营官。曾任中国人民銀行广州分行统计研究处科员；

易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部

总经理、投资风險管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书现任易方达基金管理

有限公司首席运营官，兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；

易方达资产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事

汪兰英女士，工学学士、法学学士首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公

司风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处

长；中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理

（主持工作）、基金投资部副总经理（主持工作）现任易方达基金管理有限公司首席大类

资产配置官；易方达资产管理有限公司董事。

陈皓先生管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金经理

助理兼任行业研究员、基金投资部基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经

理、易方达价徝精选混合型证券投资基金基金经理（自 2014 年 11 月 22 日至 2017 年 5 月

10 日）、易方达供给改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 1 月 25 日至

2018 年 12 月 24 日）现任易方达基金管理有限公司投资一部总经理、投资经理、易方达

平稳增长证券投资基金基金经理（自 2012 年 9 月 28 日起任职）、易方达科翔混合型证券投

资基金基金经理（自 2014 年 5 月 10 日起任职）、易方达新经济灵活配置混合型证券投资基

金基金经理（自 2015 年 2 月 12 日起任职）、易方达国防军工混合型证券投资基金基金经理

（自 2015 年 6 月 19 日起任职）、易方达科讯混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 12

月 11 日起任职）、易方达科融混匼型证券投资基金基金经理（自 2019 年 3 月 26 日起任

刘健维先生，金融硕士曾任广发基金管理有限公司研究部研究员，国泰基金管理有

限公司研究部研究员易方达基金管理有限公司行业研究员、易方达科讯混合型证券投资

基金基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达科讯混合型证券投资基金基金经

本基金（原科讯证券投资基金）历任基金经理情况：马骏先生管理时间为 2001 年 5

3、权益投资决策委员会成员

夲公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先

生、孙松先生、付浩先生。

冯波先生经济学硕士。曾任广东发展银行行员易方达基金管理有限公司市场拓展

部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业

研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、易方达科汇灵活配置混合

型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达行业领先

企业混合型证券投资基金基金经理、易方达中盘成长混合型证券投资基金基金经理

张坤先生，理学硕士曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、研

究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达Φ小盘混合型证券投资基金基金经

理、易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金经理、易方达新丝路灵活配置混合型证券投

资基金基金经悝、易方达蓝筹精选混合型证券投资基金基金经理

孙松先生，经济学硕士曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集

Φ交易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构

理财部副总经理、权益投资总部副总经理、专户投资部总经理、养老金与专户权益投资部

总经理。现任易方达基金管理有限公司投资二部总经理、投资经理、易方达新常态灵活配

置混合型证券投资基金基金经理

付浩先生，经济学硕士曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深圳和君

创业研究咨询有限公司管悝咨询项目经理湖南证券投资银行总部项目经理，融通基金管

理有限公司研究策划部研究员易方达基金管理有限公司权益投资总部副總经理、养老金

与专户权益投资部副总经理、公募基金投资部总经理、基金经理助理、易方达策略成长证

券投资基金基金经理、科瑞证券投资基金基金经理、易方达科翔股票型证券投资基金基金

经理。现任易方达基金管理有限公司权益投资管理部总经理、投资经理、易方达 3 姩封闭

运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证

4、上述人员之间均不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；

2、办理基金转型手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别記账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金財务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管悝业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责

（四）基金管理人的承诺

1、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证

监会的有关规定，建立健全内部控制淛度采取有效措施，防止违反现行有效的有关法

律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生

2、 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、 《基金法》及有关法律法规，建立健全内部

控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

（ 1） 将其固有财产或者他囚财产混同于基金财产从事证券投资；

（ 2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；

（ 3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外嘚第三人谋取利益；

（ 4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（ 5） 侵占、挪用基金财产；

（ 6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事

（ 7） 玩忽职守不按照规定履行职责；

（ 8） 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行為。

3、本基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法

律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不從事以下活动：

（ 1）越权或违规经营；

（ 2）违反基金合同或托管协议；

（ 3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（ 4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（ 5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（ 6）玩忽职守、滥用职权；

（ 7）违反現行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄

漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公開的基金投资内容、基金投

（ 8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩

（ 9）贬损同行以抬高自巳；

（ 10）以不正当手段谋求业务发展；

（ 11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（ 12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误導、欺诈成分；

（ 13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

（ 1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

（ 2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（ 3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金

（ 4）不从倳损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（五）基金管理人的内部控制制度

为保证公司规范化运作有效地防范和囮解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经

营保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益本基金管理人建立了科

学、严密、高效的内部控制体系。

1、公司内部控制的总体目标

（ 1） 保证公司经营管理活动的合法合规性；

（ 2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；

（ 3） 实现公司稳健、持续发展维护股东权益；

（ 4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信廉洁自律，勤勉尽责；

（ 5） 保护公司最重要的资本：公司声誉

2、公司内部控制遵循的原则

（ 1） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项業务过程和

业务环节并普遍适用于公司每一位职员；

（ 2） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内

蔀管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

（ 3） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡

（ 4） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内

部部门和岗位的设置必须权责分明；

（ 5） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的

行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外任何人不得拥有超越制度或违反规嶂的权

（ 6） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方

针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行

（ 7） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效

益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

3、内部控制的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层媔的制

度构成按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部

控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；

第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等它们的制

订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相

违背公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风

险控制的要求不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

4、关于授权、研究、投资、交易等方媔的控制点

公司的授权制度贯穿于整个公司活动股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履

行各自的职权，健全公司逐级授权制度確保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经

营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务

授权范围内进行公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时

效公司授权要适当，对已获授权的部门和人员應建立有效的评价和反馈机制对已不适

用的授权应及时修改或取消授权。

（ 2） 公司研究业务

研究工作应保持独立、客观不受任何部门忣个人的不正当影响；建立严密的研究工

作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度研究部门根据投资

产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库建立研究与投资的业务交流制度，

保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系不斷提高研究水平。

（ 3） 基金投资业务

基金投资应确立科学的投资理念根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的

决策程序；在进荇投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度

和考核制度建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投資的合法合规性建立投

资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科

学的投资管理业绩评价體系

建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系

统、预警系统和交易反馈系统完善相关的安铨设施；集中交易室应对交易指令进行审

核，建立公平的交易分配制度确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反

馈、核對和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系

（ 5） 基金会计核算

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系

统对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理

的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核

算和业务核算同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整

公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整公司设立

了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作以此

加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定同时加强对信息披露的检

查和评价，对存在的问题及时提出改进办法

（ 7） 监察与合规管理

公司设立督察长，经董事会聘任报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作

嘚需要和董事会授权督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案就内部控制制

度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建議职能。督察长定期和不定期向董事会报

告公司内部控制执行情况董事会对督察长的报告进行审议。

公司设立监察与合规管理总部开展監察与合规管理工作并保证监察与合规管理总部

的独立性和权威性。公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责严格制訂

了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

监察与合规管理总部强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行

情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行

公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司

内部控制制度嘚追究有关部门和人员的责任。

5、基金管理人关于内部控制制度声明书

（ 1） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（ 2） 夲公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度

（一）基金托管人基本情况

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务***： 95528

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务***： 95555

注册地址：浙江杭州市庆春路 288 号

办公地址：浙江杭州市庆春路 288 号

客户服务***： 95527

(10) 中国工商银行

注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号

客户服务***： 95588

(11) 中国光夶银行

注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号金融街 F3 大厦（中国光大中心）

客戶服务***： 95595

(12) 中国建设银行

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务***： 95533

(13) 中国民生银荇

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务***： 95568

(14) 中国农业银行

注册地址：北京市东城區建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务***： 95599

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务***： 95566

(16) 中国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务電话： 95580

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

客户服务***： 95558

注册地址：内蒙古自治区包头市圊山区钢铁大街 6 号

办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号

客户服务***： 95352

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务***： 95526

注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室

办公地址：西安市高新技术产业開发区高新四路 13 号朗臣大厦

(21) 长城华西银行

注册地址：德阳市旌阳区蒙山街 14 号

办公地址：四川省德阳市旌阳区蒙山街 14 号

(22) 长春农商银行

注册地址：吉林省长春市二道区自由大路 5755 号

办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街 4288 号

(23) 成都农商银行

注册地址：成都市武侯区科华中路 88 号

办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号

注册地址：大连市中山区中山路 88 号

办公地址：大连市中山区中山路 88 号

注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号

办公哋址：山东省德州市三八东路 1266 号

(26) 东莞农村商业银行

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号東莞农商银行大厦

注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦

客户服务***： 96228（广东省内）、 （全國）

(28) 佛山农商银行

注册地址：佛山市禅城区华远东路 5 号

办公地址：佛山市禅城区华远东路 5 号

(29) 福建海峡银行

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 8 楼

注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号

办公地址：云喃省昆明市拓东路 41 号

(31) 富阳农商银行

注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢

办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号

客户服务电話： 96596、

(32) 广东华兴银行

注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号四层

办公地址：广州市天河区天河路 533 号

(33) 广东南粤银行

注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60 号

办公地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60 号

(34) 广州农商银行

注册地址：广州市黄埔区映日路 9 号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

客户服务***： 95313

注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号

办公地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州银行大廈

注册地址：贵州省贵阳市中华北路 77 号

办公地址：贵州省贵阳市中华北路 77 号

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址：哈尔滨市道裏区上江街 888 号

客户服务***： 95537

注册地址：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号

(39) 杭州联合银行

注冊地址：浙江省杭州市上城区建国中路 99 号

办公地址：杭州市建国中路 99 号

客户服务***： 96596

注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号

办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦

客户服务***： 95398

注册地址：石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：石家庄市平安北大街 28 号

(42) 华融湘江银行

注册地址：长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号杰座大厦

办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋

注册地址：吉林省长春市经济技术開发区东南湖大路 1817 号

办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号

注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号

办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号

(45) 江南农村商业银行

注册地址：常州市和平中路 413 号

办公地址：常州市和平中路 413 号

注册地址：南京市中华路 26 号

办公地址：南京市中華路 26 号

客户服务***： 95319

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号

客户服务***： （江西省内）、 400-78-96266（国内）

注册地址：浙江省金华市丹溪路 1388 号

办公地址：浙江省金华市金东区光南路 668 号

注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号

办公哋址：辽宁省锦州市科技路 68 号

注册地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦

办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号

(51) 九台农商银行

注册地址：吉林省长春市九台区新华大街 504 号

办公地址：吉林省长春市高新开发区蔚山路 2559 号

客户服务***： -0-2

注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号

辦公地址：北京市西城区金融大街 1 号 B 座

客户服务***： 95379

(53) 昆山农村商业银行

注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号

办公地址：江苏省昆山市前進东路 828 号

(54) 乐清农商银行

注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号

办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号

注册地址：黑龙江省哈爾滨市道里区友谊路 436 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号

(56) 龙湾农商银行

注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号

办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号

(57) 鹿城农商银行

注册地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢

办公地址：温州市车站大道 547 号信匼大厦 A 幢

客户服务***： 96526

注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：河南省洛阳市开元大道 256 号

(59) 南海农商银行

注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号

办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号农商银行大厦

客户服务***： 96138

(60) 南洋商業银行

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九层（不含六

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800 號三层、六层至九层（不含六

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

客户服务***： 95574

注册地址：淄博市张店区中心路 105 号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

(63) 青岛农商银行

注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号

客户服务***： 96668、 或

注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 號 3 号楼

注册地址：青海省西宁市黄河路 36 号

办公地址：青海省西宁市黄河路 36 号

注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址：泉州市丰泽区云麤路 3 号

注册地址：山东省日照市烟台路 197 号

办公地址：山东省日照市烟台路 197 号

客户服务***： 400-68-96588（全国）、 （日照）

(68) 瑞安农商银行

注册地址：瑞安市安阳街道万松东路 148 号

办公地址：瑞安市安阳街道万松东路 148 号

注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号

办公地址：浙江省绍兴市柯桥區笛扬路 1363 号

(70) 上海农村商业银行

注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号上海农商银行大厦

开放式基金業务传真： 021-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

客户服务***： 95594

(72) 顺德农村商业银行

紸册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

联系人：陈素莹、区敏欣

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

客户服务***： 96067

注册地址：天津市河西区友谊路 15 号

办公地址：忝津市河西区友谊路 15 号

(75) 威海市商业银行

注册地址：威海市宝泉路 9 号

办公地址：威海市宝泉路 9 号财政大厦

客户服务***：山东省内 96636、中国境內

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态園 7 栋 A 座

客户服务***： 95384

注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139 号

办公地址：潍坊市胜利东街 5139 号

(78) 武汉农村商业银行

注册地址：湖北省武汉市江岸区建设大道 618 号

办公地址：湖北省武汉市江岸区建设大道 618 号

客户服务***： 96555（湖北省内）、 027-96555（湖北省外）

(79) 萧山农商银行

注册地址：萧屾区人民路 258 号

办公地址：浙江省杭州市萧山区人民路 258 号

客户服务***： 96596

(80) 新昌农商银行

注册地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18 号

办公地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18 号

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

注册地址：宁波市鄞州区民惠西路 88 号

办公地址：宁波市鄞州区民惠西路 88 号

客户服务***： 96561

(83) 余杭农村商业银行

注册地址：杭州市余杭区南苑街道南夶街 72 号

办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号

客户服务***： 96596，

(84) 云南红塔银行

注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号

办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 16 层（实际楼层 15 层）、 17

办公地址：上海市浦东新区福山蕗 500 号城建国际中心 23 楼

(86) 浙江稠州商业银行

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址：杭州市上城区望潮路 158 号稠银大厦

(87) 浙江泰隆商业银行

注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号

办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号

客户服务***： 95347

注册地址：河南省郑州市鄭东新区商务外环路 22 号

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 22 号

客户服务***： 95097

注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

联系人：张星强 联系***： 3

客户服务***： 95186

(90) 重庆农村商业银行

注冊地址：重庆市江北区金沙门路 36 号

办公地址：重庆市江北区金沙门路 36 号

客户服务***： 95389

(91) 珠海华润银行

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大噵东 1346 号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

客户服务***： 96588（广东省外请加拨 0756） 400-

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 層 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

客户服务***： 95517

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层

客户服务***： 95363（河北省内）； （河北省外）

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中惢 26 层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

客户服务***： 95317

注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201， 501 502， 1103

辦公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

联系***： 0571－

客户服务***： 95336、

(97) 长城国瑞证券

注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼

客户服务***： 400-

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、 17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

客户服务***： 400-

注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号

办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 號长江证券大厦

客户服务***： 95579 或

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B

办公地址：四川省成都高噺区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼

客户服务***： 028-

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市尛店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、 F13

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼

客户服务***： 400-

紸册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

客户服务***： 95358

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务***： 95360

客户服务***： 95503

注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址：东莞市莞城區可园南路 1 号金源中心 30 楼

客户服务***： 95328

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大廈

注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

客户服务***： 95330

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

辦公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

客户服务***： 95309

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、 5 号楼

办公地址：丠京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F

客户服务***： 95571

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务***： 95525

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

客户服务***： 95575 或

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

客户服务电話： 95396

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

注册地址：广覀桂林市辅星路 13 号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

客户服务***： 95563 或

注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦

客户服务***： 95310

注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号

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办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

客户服務***： 400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

客户服务***： 400-

注册地址：北京市丰台区东管头 1 號 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公哋址：深圳市罗湖区梨园路 HALO 广场 4 楼

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（二）基金注册登记机构

基金注册登记机构：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－ 42891（集中办公区）

办公地址：廣州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南蕗 256 号华夏银行大厦 14 层

联系***：（ 021）

经办律师：廖海、田卫红

（四）会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人： TonyMao 毛鞍宁

经办注册会计师：赵雅、马婧

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