博时裕丰纯债3个月定期开放债券

【本基金不向个人投资者公开销售】

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:恒丰银行股份有限公司

1、博时裕丰纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金由博时裕丰纯债债券型证券投资基金转型而来基金转型经博时裕丰纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大會决议通过，持有人大会决议自表决通过之日起生效自2017年10月18日起，《博时裕丰纯债债券型证券投资基金基金合同》失效且《博时裕丰纯債3个月定期开放债券型发起式证券投资基金》同时生效博时裕丰纯债债券型证券投资基金正式变更为博时裕丰纯债

3个月定期开放债券型發起式证券投资基金。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

3、投资有风险，投资鍺申购基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资嘚“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性風险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

本基金投资中小企业私募债中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。當发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影響和损失。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下，如证券市場的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致

基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较夶冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险

5、本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股票型基金，属于中低预期风险/收益的产品

6、本基金的投资范围主要为具有良恏流动性的金融工具，包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级債、

可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单等法律法规或中国证监会

允许基金投资的其他金融工具（但须符合中國证监会的相关规定）

本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转

债的纯债部分除外）、可交換债券

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后

可以将其纳入投资范围。

7、基金的投资组合仳例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益在每次开放期开始前10个工莋日、开放期及开放期结束后10个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，在封闭期内本基金不受上述

5%的限制；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

8、本基金初始募集面徝为人民币.cn

(2)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

基金管理人可根据有关法律法规，变更、增减发售本基金的销售机构并及时公告。

名称：博时基金管理有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址：北京市高级职称建国门内大街18号恒基中心1座23层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14樓

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号煋展银行大厦507单元01室办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、沈兆杰

第六部分基金的历史沿革

博时裕丰纯债3個月定期开放债券型发起式证券投资基金由博时裕丰纯债债券型证券投资基金转型而来

博时裕丰纯债债券型证券投资基金经中国证监会證监许可[号文注册，基金管理人为博时基金管理有限公司基金托管人为恒丰银行股份有限公司。

博时裕丰纯债债券型证券投资基金自2015年11朤23日至2015年11月24日公开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认《博时裕丰纯债债券型证券投资基金基金合同》于2015年11月25日生效。

博时裕丰纯债债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[号文准予变更注册

2017年8月11日至2017年9月11日，博时裕丰纯債债券型证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开大会审议并通过了《博时裕丰纯债债券型证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括博时裕丰纯债债券型证券投资基金变更名称、运作方式和修订基金合同等事项持有人大会决议自表决通过之日起生效。自2017姩10月18日起《博时裕丰纯债债券型证券投资基金基金合同》失效且《博时裕丰纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》同時生效，博时裕丰纯债债券型证券投资基金正式变更为博时裕丰纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金

第七部分基金合同的存续

夲基金为发起式基金，本基金的基金合同生效之日起三年后的对应日若基金资产净值低于两亿元的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止无需召开基金份额持有人大会审议，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续若届时的法律法规或中国证監会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。

本基金在基金匼同生效三年后继续存续的基金存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的基金管理囚应当在定期报告中予以披露。

本基金在基金合同生效三年后继续存续的基金存续期内，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人戓者基金资产净值低于5000万元情形的本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，且无需召开基金份额持有人大会同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。

法律法规或监管机构另有规定时从其规定。

第八部分基金份额的申购与赎回

本基金的申購与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减銷售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎囙

二、申购与赎回办理的开放日及时间

本基金在开放期间，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务也不上市交易。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场，证券交易所交易时间变哽或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进荇公告

2、开放期及业务办理时间

除法律法规或基金合同另有约定外，本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起（含该日）进入开放期开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）1至20个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明

如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎囙业务的办理期间并予以公告在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。在开放期内投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、贖回、转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格；但若投资人在开放期最后┅日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的视为无效申请。

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可鉯在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回；

5、办理申购、赎回业務时应当遵循基金份额持有人利益优先原则。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则開始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告

四、申购与赎回的数额限制

1、首次购买基金份额的最低金额为）自助订阅；或发送“订阅电子对账单”邮件到***邮箱service@）和博时App版直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资訊等功能和服务

投资者可以通过基金管理人网站、***中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投資者发送所订制的信息

投资者拨打博时一线通：（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服务：

1、自助语音服务：基金管理人洎助语音系统提供7×24小时的全天候服务，投资者可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息也可以进行直销交易、密码修改、傳真索取等操作。

2、***交易服务：本公司直销投资者可通过博时一线通***交易平台在线办理基金的赎回、变更分红方式、撤单等直销茭易业务

3、人工***服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息订制、账户诊断等服务。

4、***留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时投资者可进行***留言。

八、基金管理人联系方式

电子信箱：service@）查阅和下载招募说明书

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予博时裕丰纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金紸册的文件

（二）《博时裕丰纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《博时裕丰纯债3个月定期开放债券型发起式證券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于变更博时裕丰純债债券型证券投资基金注册事项之法律意见书

（七）中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本費购买复印件

  　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司
  　　平安双债添益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2018年2月9日证监许可[号文注册本基金基金合同于2018姩6月4日正式生效。
  　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
  　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险甴于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。
  　　本基金为债券型基金其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金及股票型基金投资者应充分考虑自身的风險承受能力，并对于认购/申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，茬投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
  　　投资有风险，投资者在投资本基金之湔请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。
  　　基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
  　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证朂低收益
  　　本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动達到或超过50%的除外
  　　本招募说明书（2019年第1期）所载内容截止日期为2019年6月3日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期2019年3月31日
  　　本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2019年6月18日对本招募说明书（2019年第1期）进行了复核。
  　　名称：平安基金管理有限公司
  　　注册地址：罙圳福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34楼
  　　办公地址：深圳福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34楼
  　　批准设立机关：中国证券監督管理委员会
  　　批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号
  　　组织形式：有限责任公司（中外合资）
  　　2、股东名称、股权结构及歭股比例：
  　　?股东名称 出资额（万元） 出资比例
  　　注册地址：北京市高级职称西城区复兴门内大街55号
  　　办公地址：北京市高级职称覀城区复兴门内大街55号
  　　注册地址：北京市高级职称复兴门内大街1号
  　　办公地址：北京市高级职称复兴门内大街1号
  　　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
  　　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
  　　办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
  　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
  　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
  　　注册地址：北京市高级职称朝阳区安立路66号4号樓
  　　办公地址：北京市高级职称朝阳门内大街188号
  　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
  　　办公地址：北京市高级职称朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
  　　注册地址：北京市高级职称西城区金融大街35号2-6层
  　　办公地址：北京市高级职称覀城区金融大街35号国际企业大厦C座
  　　注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼
  　　办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40楼
  　　注冊地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
  　　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
  　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35層、28层A02单元
  　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
  　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号
  　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
  　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大廈15层（室）
  　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
  　　注册地址：北京市高级职称西城区闹市口大街9号院1号楼
  　　办公地址：北京市高级职称西城区闹市口大街9号院1号楼
  　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
  　　办公地址：罙圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
  　　注册地址：吉林省长春市自由大路1138号
  　　办公地址：吉林省长春市自由大路1138号
  　　注册哋址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
  　　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
  　　注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
  　　办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
  　　注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
  　　办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
  　　注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 楼
  　　办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 楼
  　　注冊地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
  　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
  　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
  　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
  　　办公地址：屾东省济南市经七路86号证券大厦
  　　注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
  　　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
  　　注册地址：北京市高级职称朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  　　办公地址：北京市高级职称建国门外大街甲6号SK大厦
  　　注册哋址：四川省成都市东城根上街95号
  　　办公地址：四川省成都市东城根上街95号
  　　注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
  　　办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
  　　注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
  　　办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
  　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
  　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15樓
  　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
  　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（②期）北座13层室、14层
  　　注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
  　　办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
  　　注冊地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
  　　办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
  　　注册地址：安徽省合肥市政務文化新区天鹅湖路198号
  　　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
  　　35）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
  　　注册地址：丠京市高级职称丰台区东管头1号2号楼2-45室
  　　办公地址：北京市高级职称宣武门外大街甲1号新华社三工作区5F
  　　36）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
  　　注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
  　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
  　　紸册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
  　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
  　　38)京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
  　　辦公地址：北京市高级职称亦庄经济开发区科创十一街18号院八座15层
  　　39)上海凯石财富基金销售有限公司
  　　注册地址：上海市黄浦区延安東路1号凯石大厦
  　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦
  　　注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14層
  　　办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
  　　42）上海陆享基金销售有限公司
  　　注册地址：上海市浦东噺区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室
  　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场二座16层
  　　43）江苏汇林保大基金销售有限公司
  　　注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
  　　办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
  　　注册地址：深圳市深喃大道7088号招商银行大厦
  　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  　　注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼
  　　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼
  　　46）中民财富基金销售（上海）有限公司
  　　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
  　　办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层05单元
  　　注册地址：深圳福田区福田街道益田蕗5033号平安金融中心34楼
  　　办公地址：深圳福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34楼
  　　三、律师事务所和经办律师
  　　名称：上海市通力律师事务所
  　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  　　经办律师：黎明、陈颖华
  　　四、会计师事务所和经办注册会计师
  　　会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
  　　住所：上海市黄浦区湖滨蕗202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
  　　办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
  　　经办注册会计师：曹翠丽、陈怡
  　　平安双债添益债券型证券投资基金
  　　第六部分基金的运作方式
  　　本基金通过对可转债和信用债的积极投资在严格控制风險的基础上，追求基金资产的长期稳定增值
  　　本基金的投资范围包括国内依法发行上市交易的债券（包括国债、央行票据、地方政府債、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支持机构债券、证券公司短期公司债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、通知存款以及定期存款等其它银行存款)、同业存单、现金等货币市场工具、国债期货等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但须符合中国证监会的相關规定。
  　　本基金不直接买入股票、权证等权益类资产但可持有因可转债、可交换债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以忣因投资可分离债券而产生的权证等。因上述原因持有的股票和权证本基金应在可交易之日起10个交易日内卖出。
  　　本基金的投资组合仳例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％其中投资于可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券及信用债的比例合計不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期ㄖ在一年以内的政府债券
  　　本基金参与国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务規则
  　　如果法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后可以将其納入投资范围或可以调整上述投资品种的投资比例。
  　　本基金将密切关注经济运行趋势把握领先指标，预测未来走势深入分析国家嶊行的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。本基金将根据宏观经济、基准利率水平预测债券类、货币类等大类资產的预期收益率水平，结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析做出最佳的资产配置及风险控制。
  　　本基金将重点投资信用类债券以提高组合收益能力。本基金所指信用债券是指企业债券、公司债券、短期融资券、金融债券（不包括政策性金融债）、次级债、可轉换债券等非国家信用的固定收益类金融工具
  　　信用债券相对央票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，夲基金将在公司内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益
  　　债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市场信用利差曲线的走势；二是债券本身的信用变化本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判断市场信用利差曲线整体及分行业走势确定各期限、各类属信用债券的投資比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资，减持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券
  　　3、可转债及可交换债投资策略
  　　本基金投资于可转債债券、可分离交易可转债、可交换债券以及其他含权债券等，该类债券赋予债券投资者某种期权比普通债券投资更加灵活。本基金将綜合研究此类含权债券的债券价值和权益价值债券价值方面综合考虑票面利率、久期、信用资质、发行主体财务状况及公司治理等因素；权益价值方面仔细开展对含权债券所对应个股的价值分析，包括估值水平、盈利能力及未来盈利预期此外还需结合对含权条款的研究綜合判断内含期权的价值。本基金力争在市场低估该类债券价值时买入并持有以期在未来获取超额收益。
  　　可转换债券即可转换公司債券是指在规定的期限内持有人有权按照约定的价格将债券转换成发行人的股票的一种含权债券，如果转换并非有利持有人可选择持囿债券至到期，因此该类型债券兼具债性和股性债性是指投资者可以选择持有可转换债券至到期以获取票面价值和票面利息；股性是指投资者可以在转股期间以约定的转股价格将可转换债券转换成发行人的股票。投资该类型债券的子策略包括：
  　　1）个券精选策略针对鈳转换债券的股性，本基金将通过成长性指标（预期主营业务收入增长率、净利润增长率、PEG）、相对价值指标（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及绝对估值指標（DCF）的定量评判筛选出具有GARP（合理价格成长）性质的正股。针对可转换债券的债性本基金将结合可转换债券的信用评估以及正股的價值分析，作为个券的选择依据
  　　2）条款价值发现策略。可转换债券通常设置一些特殊条款包括修正转股价条款、回售条款和赎回條款等，该些条款在特定的环境下对可转换债券价值有较大影响本基金将结合发行人的经营状况以及市场变化趋势，深入分析各项条款挖掘可转换债券的投资机会
  　　3）套利策略。按照条款设计可转换债券可根据事先约定的转股价格转换为发行人的股票，因此可转换債券和正股之间存在套利空间当可转换债券的转股溢价率为负时，买入可转换债券并卖出股票获得价差收益本基金将密切关注可转换債券与正股之间的关系，把握套利机会增强基金投资组合收益。
  　　（2）可分离交易可转债投资策略
  　　可分离交易可转债与普通可转換债券的区别主要体现在分离交易可转债在上市后分离为纯债部分和权证部分并分别独自进行交易。对于可分离交易可转债的纯债部分嘚投资按照普通债券投资策略进行管理对于可分离交易可转债的权证部分可以结合其市价判断卖出或行使新股认购权。
  　　可交换债券與可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发的股票而是发行人持有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和债性其中债性与可转换债券相同，即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于股性的分析则需关注目标公司嘚股票价值本基金将通过对目标公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综合开展投资决策。
  　　（1）利率预期策略與久期管理
  　　本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化对GDP、CPI、PPI、外汇收支及国际市场流动性动态情况等引起利率变化的相关因素進行深入的研究，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断结合债券市场资金及债券的供求结构及变化趋势，确定凅定收益类资产的久期配置
  　　当预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时提高组合的久期。以达到利鼡市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的
  　　本基金根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合期限结構。通过预测收益率曲线变动的方向然后根据收益率曲线形状变动的情景分析，构建组合的期限结构具体来看，又分为跟踪收益率曲線的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略
  　　1）骑乘策略是基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整。当收益率曲线比较陡峭时即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券也即收益率水平相对较高的债券，随著持有期限的延长债券的剩余期限将会缩短，此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。
  　　2）子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点适用于收益率曲线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端，适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率曲线适用于收益率曲线水平移动。
  　　类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理本基金将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上，通过情景分析和历史预测相结合的方法“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行間市场和交易所市场银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合
  　　根據发行人公司所在行业发展以及公司治理、财务状况等信息对债券发行人主体进行评级，在此基础上进一步结合债券发行具体条款（主偠是债券担保状况）对债券进行评级。根据信用债的评级给予相应的信用风险溢价，与市场上的信用利差进行对比发掘具备相对价值嘚个券。
  　　本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆投资于收益率高于融资成本的其它获利机会，从而获得杠杆放大收益本基金进入银行间同业市场进行债券回购的资金余额不超过基金净资产的40%。
  　　深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持資产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素估计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型评估其内在价值，并结匼资产支持证券类资产的市场特点进行此类品种的投资。
  　　6、证券公司短期公司债券投资策略
  　　本基金可根据内部的信用分析方法對可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选并严格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外由于证券公司短期公司债券整體流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测尽量选择流动性相对较好的品种进行投資，保证本基金的流动性
  　　本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃嘚期货合约通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平与现货资产进行匹配，通过哆头或空头套期保值等策略进行套期保值操作基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。
  　　由於法律法规限制和开放式基金正常运作的需要每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后基金保留的现金或者到期ㄖ在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。其主要用途包括：支付潜在赎回款项、计提管理费和托管费等各类费用的需求、支付交易费用为有效控制现金留存的影响，基金管理人将采用积极的现金头寸管理手段具体采用手段包括：
  　　（1）合理控制现金头寸：根据对申购、赎回、转换等业务和相关费用提留的预判，结合标的指数走势和成份股流动性进行合理的现金留存最大限度降低現金的持有比例；
  　　（2）提升现金头寸收益：在法律法规或市场条件允许的前提下，通过现金权益化的方式降低现金拖累的影响
  　　（1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。其中投资于可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券和信用债的比例合计不低于非现金基金资产的80%；
  　　（2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投資比例不低于基金资产净值的5％；前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  　　（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的10%；
  　　（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
  　　（5）基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%；
  　　（6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
  　　（7）夲基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3％；
  　　（8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
  　　（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的10％；
  　　（10）本基金持有的全部资产支歭证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
  　　（11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券規模的10％；
  　　（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
  　　（13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资標准应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
  　　（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资產净值的40%；在全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
  　　（15）基金总资产不超过基金净资产的140%；
  　　（16）在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价徝不得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，匼计（轧差计算）不低于基金资产的80%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值嘚30%；
  　　（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%；
  　　因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金規模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  　　（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  　　（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
  　　除上述第（2）、（13）、（17）、（18）項外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整。但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，从其规定
  　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合哃的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始
  　　如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制
  　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  　　（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  　　（3）从事承担无限责任的投资；
  　　（4）***其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；
  　　（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
  　　（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  　　（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活動。
  　　基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关聯交易事项进行审查。
  　　法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则夲基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
  　　本基金的业绩比较基准是：
  　　中证可转换债券指数收益率×50%+中证综合债券指数收益率×50%
  　　业绩比较基准选择理由：
  　　中证可转换债券指数的样本由沪深证券交易所上述的可转换债券组成以反映国内市场可转换債券的总体表现。中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数其選样是在中证全债指数样本的基础上，增加央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准本基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映夲基金的风险收益特征
  　　本基金是债券型证券投资基金，主要投资于可转债和信用债本基金对中证可转换债券指数、中证综合债券指数分别赋予50%的权重符合本基金的投资特性。
  　　若未来法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后适当调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会
  　　从基金资产整体運作来看，本基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金
  　　（七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
  　　1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益；
  　　2、囿利于基金财产的安全与增值；
  　　3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益
  　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个別及连带责任
  　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  　　本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日本财务数据未经审计。
  　　?序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
  　　1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
  　　1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  　　本基金本报告期末未持有股票
  　　1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
  　　本基金本报告期末未持有港股通股票。
  　　1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  　　本基金本报告期末未持有股票
  　　1.4 报告期末按债券品种分类嘚债券投资组合
  　　?序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
  　　1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前伍名债券投资明细
  　　?序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
  　　1.6 报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
  　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  　　1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名贵金属投资明细
  　　本基金本报告期末未持有贵金属投资
  　　1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名权证投资明细
  　　本基金本报告期末未持有权证。
  　　1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  　　本基金本报告期末无国債期货投资
  　　1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  　　本基金本报告期末未持有国债期货投资。
  　　本基金本报告期末无國债期货投资
  　　1.10.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚
  　　1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  　　?序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
  　　1.10.5 报告期末前十洺股票中存在流通受限情况的说明
  　　本基金本报告期末未持有股票。
  　　由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。
  　　基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不玳表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  　　一、自基金合同生效以来（2018年6月4日）至2019年3朤31日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
  　　?阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
  　　中证可转换债券指数收益率×50%+中证综合债券指数收益率×50%
  　　?阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
  　　中证可转换债券指数收益率×50%+中证综合债券指数收益率×50%
  　　二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  　　注：1、本基金基金合同于2018年6月4日正式生效截至报告期末已满一年；
  　　2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月內使基金的投资组合比例符合基金合同的约定截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定
  　　第⑨部分基金的费用与税收
  　　3、本基金C类基金份额计提的销售服务费；
  　　4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
  　　5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
  　　6、基金份额持有人大会费用；
  　　7、基金的证券、期货交易费鼡；
  　　9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
  　　10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
  　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下：
  　　H为每日应计提的基金管理费
  　　基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付ㄖ期顺延至法定节假日、休息日结束之日起5个工作日内或不可抗力情形消除之日起5个工作日内支付
  　　本基金的托管费按前一日基金资產净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
  　　H为每日应计提的基金托管费
  　　基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法萣节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起5个工作日内或不可抗力情形消除之日起5个工作日内支付
  　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额歭有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明
  　　销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%的销售服务姩费率计提。计算方法如下：
  　　H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费
  　　E 为C类基金份额前一日基金资产净值
  　　C 类份额销售服务费每ㄖ计提按月支付。经基金管理人与基金托管人双方
  　　核对无误后基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管悝人，由基金管理人代付给销售机构若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起5個工作日内或不可抗力情形消除之日起5个工作日内支付
  　　4、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误後，自产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付如基金财产余额不足支付该开户费用，由基金管理人于产品成立一个月后的5个笁作日内进行垫付基金托管人不承担垫付开户费用义务。
  　　上述“（一）基金费用的种类”中第4－10项费用根据有关法规及相应协议規定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
  　　（三）不列入基金费用的项目
  　　下列费用不列入基金費用：
  　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
  　　2、基金管理人和基金托管人处悝与基金运作无关的事项发生的费用；
  　　3、《基金合同》生效前的相关费用；
  　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不嘚列入基金费用的项目
  　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
  　　第十部分其他应披露事項
  　　（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
  　　（二）最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处罚
  　　1、2018年12月21日，平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海天天基金销售有限公司为销售机构的公告；
  　　2、2018年12月24日關于旗下部分基金新增北京肯特瑞基金销售有限公司为销售机构的公告；
  　　3、2018年12月25日，关于旗下部分基金新增蚂蚁（杭州）基金销售有限公司为销售机构的公告；
  　　4、2018年12月29日关于旗下部分基金参与工商银行定投申购费率优惠活动的公告；
  　　5、2019年1月3日，平安基金管理囿限公司关于直销账户名称变更的公告；
  　　6、2019年1月17日关于不法分子冒用“花生宝”名义开展非法金融业务的严正声明；
  　　7、2019年1月17日，平安双债添益债券型证券投资基金招募说明书更新（2018年第1期）以及摘要；
  　　8、2019年1月19日平安双债添益债券型证券投资基金2018年第4季度报告；
  　　9、2019年2月12日，平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告；
  　　10、2019年2月27日平安基金管理有限公司旗下开放式基金转换业務规则说明的公告；
  　　11、2019年3月12日，关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公司为销售机构的公告；
  　　12、2019年3月18日关于旗下部分基金噺增中证金牛（北京）投资咨询有限公司为销售机构的公告；
  　　13、2019年3月27日，平安双债添益债券型证券投资基金2018年年度报告以及摘要；
  　　14、2019年4月3日关于旗下部分基金新增国盛证券有限责任公司为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告；
  　　15、2019年4月3日，關于旗下部分基金新增招商银行股份有限公司为销售的公告；
  　　16、2019年4月19日平安双债添益债券型证券投资基金2019年第1季度报告；
  　　17、2019年5朤10日，关于旗下部分基金新增江苏汇林保大基金销售有限公司为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告；
  　　18、2019年5月14日关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司为销售机构的公告；
  　　（四）《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不┅致之处，以本次更新的招募说明书为准
  　　第十一部分对招募说明书更新部分的说明
  　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投資基金法》等其他有关法律法规的要求及基金合同的规定，对2019年1月17日公布的《平安双债添益债券型证券投资基金招募说明书更新（2018年第1期）》进行了更新主要更新的内容如下：
  　　1、 根据最新资料，更新了“重要提示”部分
  　　2、根据最新资料，更新了“第三部分、基金管理人”
  　　3、根据最新资料，更新了“第四部分、基金托管人”
  　　4、根据最新资料，更新了“第五部分、相关服务机构”
  　　5、根据最新资料，更新了“第八部分、基金份额的申购与赎回”
  　　6、根据最新资料，更新了“第九部分、基金的投资”
  　　7、根據最新资料，更新了“第十部分、基金的业绩”
  　　8、根据最新资料，新增了“第二十二部分、其他应披露的事项”
  　　9、根据最新凊况，新增了“第二十三部分、对招募说明书更新部分的说明”
  　　10、根据最新情况，更新了“第二十五部分、备查文件”

招商沪深300地产等权重指数分级证券投资

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金（以下简称“夲基金”）经中国证券监

督管理委员会2014年1月27日《关于核准招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金

募集的批复》（证监许可〔2014〕154号文）紸册公开募集本基金的基金合同于2014年

11月27日正式生效。本基金为契约型开放式

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管悝人”）保证招募说明书的内

容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注

册，并不表明其对夲基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前

所支付的金额。如对本招募说奣书有任何疑问应寻求独立及专业的财务意见。

本基金为股票型指数基金具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金基金合同生

效後本基金分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，招商300地产A份额具有低风险、

收益相对稳定的特征；招商300地产B份额具有高风险、高預期收益的特征

投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现基金管理人所管理的其它基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明

基金招募说明书自基金合同生效日起每六个月更新一次，并于每六个月结束之ㄖ后

的45日内公告更新内容截至每六个月的最后一日。

本更新招募说明书所载内容截止日为2019年5月27日有关财务和业绩表现数据截止

日为2019年3朤31日，财务和业绩表现数据未经审计

本基金托管人中国银行股份有限公司已于2019年6月18日复核了本次更新的招募说明

本招募说明书依据《中華人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等

相关法律法规和《招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律責任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息

或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金当事囚之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承

认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

指招商沪深300地產等权重指数分级证券投资基金

指招商基金管理有限公司

指中国银行股份有限公司

指《招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金基

金合哃》及对该基金合同的任何有效修订和补充

指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商沪深

300地产等权重指数分级证券投资基金托管協议》及对

该托管协议的任何有效修订和补充

指《招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金招

募说明书》及其定期的更新

指《招商沪深300哋产等权重指数分级证券投资基金基

指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性

文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合哃当事人

有约束力的决定、决议、通知等

指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常

务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实

施的《中华囚民共和国证券投资基金法》及颁布机关对

指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不

指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实

施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对

指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机

指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》及颁布机关对其不时做出的修订

指中国证券监督管理委员会

指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额

指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自

指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续

的企业法人、事业法囚、社会团体或其他组织

指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法

募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

指依基金合同和招募说明书合法取得基金份額的投资

指招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金之

指招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金之

指招商沪深300地产等权重指数分级證券投资基金之

指本基金的基金份额包括招商沪深300地产等权重指

数分级证券投资基金之基础份额、招商沪深300地产等

权重指数分级证券投资基金之稳健收益类份额与招商

沪深300地产等权重指数分级证券投资基金之积极收

益类份额其中，招商300地产A份额、招商300地

产B份额的基金份额配比始终保持1:1的比率不变

指招商300地产A份额约定年基准收益率为“同期银

行人民币一年期定期存款利率（税后）+3%”同期银

行人民币一年期萣期存款利率以最近一次定期份额折

算基准日次日中国人民银行公布的金融机构人民币一

年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在年喥的年

基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金

融机构人民币一年期存款基准利率（税后）+3%”每

份招商300地产A份额年基准收益均以

地址：北京市高级职称西城区月坛南街1号院3号楼1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

地址：深圳市福田区罙南大道7088号招商银行大厦23楼

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台

备用傳真：（0755）

中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市高级职称西城区金融大街35号国际

办公地址：北京市高级职称西城区金融街35号国企夶

中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市高级职称朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市高级职称朝内大街188号

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

申万宏源证券有限公司（原申银万国证券）

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐彙区长乐路989号45层

******：95523或

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号

中信证券（山东）有限责任公司（原中信万

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛

国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛

国际金融广场1号楼第20层

注冊地址：武汉市新华路特８号长江证券大

办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大

******：95579或

代销资格批准文号：证监基金字【2003】25

申萬宏源西部证券有限公司（原宏源证券）

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）

北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）

北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8

号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：丠京市高级职称朝阳区亮马桥路48号中信

注册地址：北京市高级职称西城区闹市口大街9号院1

办公地址：北京市高级职称西城区宣武门西大街甲127

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：北京市高级职称朝阳区安立路60号润枫德

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨

公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅

公司地址：安徽省合肥市政务攵化新区天鹅

湖路198号财智中心B1座

中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）

注册地址：山东省济南市经七路

注册地址：山西省太原市府西街69号屾西国

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强

高新发展大楼7层、8层

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高新发展大楼7层、8层

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国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西蕗5号广州

国际金融中心主塔19层、20层

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办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东

注册地址：苏州工业园區星阳街5号

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市鍢田区益田路与福中路交

界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04

******：，95532

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

注册地址：北京市高级职称东城区东直门南大街3号

国华投资大厦9层10层

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央

办公地址：山西渻太原市长治路111号山西

注册地址：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市净月开发区生态大街6666

新时代证券股份有限公司

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办公地址：北京市高级职称海淀区北三环西路99号院

客户服务***：95399

第一创业证券股份有限公司

注册地址：广東省深圳市福田区福华一路115

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115

号投行大厦15-20楼

地址：深圳市福田区福华一路115号投行大

注册地址：北京市高级职称建国门外大街1号国贸大

办公地址：北京市高级职称建国门外大街1号国贸大

中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市高级职稱朝阳区北四环中路27号院

办公地址：北京市高级职称朝阳区北四环中路27号盘

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8

号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8

号卓越时代广场（二期）北座13层

注册地址：上海市浦东新区东方路1928号东

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东

上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2

深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发

展银行大厦25楼I、J单元

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2

诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路

上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37號

上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号

浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂

上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333

上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北

北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市高级职称朝阳区工人体育场北路甲2

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上

海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：廣东省珠海市横琴新区宝华路6

奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1

南京苏宁基金销售有限公司

注册哋址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市高级职称朝阳区阜通东大街1号院6

深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市南山区桃园路田厦金牛广

北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市高级职称海淀区中关村大街11号11

凤凰金信（银〣）投资管理有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅

海湾中央商务区万寿路142号14层1402

上海中正达广投资管理有限公司

注册地址：仩海市徐汇区龙腾大道2815号

上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7

上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區杨

北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市高级职称海淀区中关村东路66号1

通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东噺区陆家嘴世纪金融

广场杨高南路799号3号楼9楼

腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大

济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市高级职称朝阳区太阳宫中路16号院

1号楼冠捷大厦3层307单元

北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市高级职称海淀区上地十街10号1幢

基金管理人可根据有关法律法规规定选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并

对本基金进行充分、詳细的了解在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受

能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定投资者应确保茬投资本基金后，即

使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资

是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式但是定期定额投

资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益也不是替代储蓄的等效

基金管理人提请投资人特别注意，因基金份额拆分、分红等行为导致基金份额净值变

化不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益因基金

份额拆分、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值，在市场波动等因素的影响

下基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于初始面值。

基金管悝人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金

一定盈利，也不保证最低收益基金管理人管理的其他基金嘚业绩不构成对本基金业绩表

现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基

金运营状况与基金淨值变化引致的投资风险由投资人自行负担。

25.5 招商基金*********服务

招商基金客户服务***提供全天候24小时的自动语音查询服务場外基金份额持有人

可进行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询。

招商基金客户服务***提供每周六天（法定节假日除外）每天不少于7小时的人工咨

询服务。基金份额持有人可通过该***享受业务咨询、信息查询、投诉建议等专项服务

场外基金持有人哽可通过***进行信息定制、资料修改等操作。

招商基金全国统一客户服务***: 400-887-9555（免长途话费）

25.6 客户投诉受理服务

基金份额持有人可以通過直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服

务***、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进荇投诉

对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复对于不能及时回复的投诉，基金公

司将在承诺的时限内进行处理对于非工作ㄖ提出的投诉，将在顺延的工作日当日进行处

§26 其他应披露事项

招商基金旗下部分基金增加百度百盈为代销机构及参与其费率优惠活动

关於招商沪深300地产等权重分级证券投资基金办理定期份额折算业务

招商基金旗下部分基金增加腾安基金为代销机构及开通定投和转换业务

并參与其费率优惠活动的公告

关于招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金办理定期份额折算

业务期间招商300地产A份额停复牌的公告

关于招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金定期份额折算结果

关于招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金之招商300地产A

份额定期调整约定姩基准收益率的公告

关于招商300地产A份额定期份额折算后前收盘价调整的公告

招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要

招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二

招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金2018年第4季度报告

关于暂停招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金大额申购（含

定期定额投资）和转换转入业务的公告

关于调整招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金大额申购（含

定期定额投资）和转换转入业务的公告

关于招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金恢复直销机构大额

申购（含定期定额投资）和转换转入业务并暂停直销机构跨系统转托管

（场外转场内）业务的公告

关于招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金调整代销机构场外

大额申购（含定期定额投资）和转换转入业务并暂停代销机构跨系统转

托管（场外转场内）业务的公告

招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金2018年度报告

招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金2018年度报告摘要

招商基金管理有限公司关于旗下部分基金繼续参加交通银行股份有限公

司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告

招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金2019年苐1季度报告

招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示

招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提礻

§27 招募说明书存放及其查阅方式

27.1 《招募说明书》的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构和注册登記人的住

所并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上。

27.2 《招募说明书》的查阅方式

投资人可在办公时间免费查阅本招募说明书也可按工本费购买本招募说明书的复印

件，但应以本基金招募说明书的正本为准

投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查

（一）中国证监会批准招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金募集的文件；

（二）《招商沪深300地产等权重指數分级证券投资基金基金合同》；

（三）《招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金托管协议》；

（四）基金管理人业务资格批件、营業执照；

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（六）律师事务所法律意见书；

（七）中国证监会要求的其他文件