华夏大盘精选000011
华夏优势增长000021
华夏复兴000031
华夏沪深300000051
华夏盛世精选000061
华夏回报002001
华夏红利002011
华夏回报二号002021
华夏策略精选002031
国泰金鹰增长020001
国泰金龙行业精选020003
国泰金马稳健020005
国泰金鹏蓝筹020009
国泰金牛创新020010
国泰沪深300020011
国泰区位优势020015
国泰金鹿保本2期020018
国泰上证180金融联接020021
国泰保本020022
华安创新040001
华安中国A股增强040002
华安宝利配置040004
华安宏利040005
华安国际配置040006
华安中小盘040007
华安策略优选040008
华安核心优选040011
华安动态灵活配置040015
华安行业轮动040016
华安升级主题040020
华安上证180联接040180
华安上证龙头联接040190
博时价值增长050001
博时沪深300050002
博时精选050004
博时平衡配置050007
博时第三产业050008
博时新兴成长050009
博时特许价值050010
博时策略配置050012
博时上证超大盘联接050013
博时创业成长050014
博时行业轮动050018
博时价值增长二号050201
嘉实成长收益070001
嘉实理财增长070002
嘉实理财稳健070003
嘉实服务增值行业070006
嘉实主题精选070010
嘉实策略增长070011
嘉实研究精选070013
嘉实量化阿尔法070017
嘉实回报070018
嘉实价值优势070019
嘉实主题新动力070021
嘉实优质企业070099
长盛成长价值080001
长盛创新先锋080002
长盛量化红利080005
大成价值增长090001
大成蓝筹稳健090003
大成精选增值090004
大成2020生命周期090006
大成策略回报090007
大成行业轮动090009
大成中证红利指数090010
大成核心双动力090011
大成深证成长40联接090012
大成保本090013
富国天源平衡100016
富国天益价值100020
富国天瑞强势100022
富国天合稳健优选100026
富国天成红利100029
富国天鼎中证红利100032
富国量化沪深300100038
富国通胀通缩100039
富国上证综指联接100053
易方达平稳增长110001
易方达策略成长110002
易方达上证50110003
易方达积极成长110005
易方达价值精选110009
易方达价值成长110010
易方达中小盘110011
易方达科汇灵活配置110012
易方达科翔110013
易方达行业领先110015
易方达深证100联接110019
易方达沪深300110020
易方达上证中盘联接110021
易方达消费行业110022
易方达医疗保健行业110023
易方达科讯110029
易方达策略成长二号112002
国投瑞银景气行业121002
国投瑞银核心企业121003
国投瑞银创新动力121005
国投瑞银稳健增长121006
国投瑞银瑞福优先121007
国投瑞银成长优选121008
国投瑞银瑞福分级121099
国投瑞银瑞福进取150001
大成优选150002
建信优势动力150003
长盛同庆A150006
长盛同庆B150007
国投瑞银瑞和小康150008
国投瑞银瑞和远见150009
国泰估值优先150010
国泰估值进取150011
国联安双禧中证100A150012
兴全合润分级A150016
兴全合润分级B150017
银华稳进150018
银华锐进150019
申万深指分级收益150022
申万深指分级进取150023
信诚中证500A150028
信诚中证500B150029
银华中证等权90金利150030
银华中证等权90鑫利150031
银河银泰理财150103
银河稳健151001
易方达深证100ETF159901
华夏中小板ETF159902
南方深成ETF159903
工银深证红利ETF159905
大成深证成长40ETF159906
南方积极配置160105
南方高增长160106
南方中证500160119
国泰中小盘160211
国泰估值优势分级160212
国泰价值经典160215
华夏蓝筹160311
华夏行业精选160314
博时主题行业160505
鹏华普天收益160603
鹏华中国50160605
鹏华价值优势160607
鹏华动力增长160610
鹏华优质治理160611
鹏华盛世创新160613
鹏华沪深300160615
鹏华中证500160616
嘉实沪深300160706
嘉实基本面50160716
长盛同智优势160805
长盛同庆160806
长盛沪深300160807
大成创新成长160910
富国天惠成长精选161005
国投瑞银沪深300161207
国投瑞银金融地产161211
国投瑞银中证消费指数161213
融通新蓝筹161601
融通深证100161604
融通蓝筹成长161605
融通行业景气161606
融通巨潮100161607
融通动力先锋161609
融通领先成长161610
融通内需驱动161611
融通深证成份指数161612
招商优质成长161706
银华内需精选161810
银华沪深300161811
银华深证100分级161812
银华中证等权90分级161816
万家公用事业行业161903
万家中证红利指数161907
长城久富核心162006
金鹰中小盘精选162102
泰达宏利成长162201
泰达宏利周期162202
泰达宏利稳定162203
泰达宏利精选162204
泰达宏利风险预算162205
泰达宏利效率优选162207
泰达宏利首选企业162208
泰达宏利市值优选162209
泰达宏利品质生活162211
泰达宏利红利先锋162212
泰达宏利大盘指数162213
泰达宏利中小盘162214
海富通中证100162307
国联安双禧中证100162509
景顺长城鼎益162605
景顺长城资源垄断162607
广发小盘成长162703
广发中证500162711
长信中证央企100163001
申万深指分级163109
大摩资源优选163302
兴全趋势投资163402
兴全合润分级163406
兴业沪深300163407
天治核心成长163503
中银中国精选163801
中银持续增长163803
中银收益163804
中银动态策略163805
中银行业优选163807
中银中证100163808
中银蓝筹精选163809
天弘深证成份指数164205
建信沪深300165309
信诚深度价值165508
信诚中证500分级165511
中欧新趋势166001
中欧新蓝筹166002
中欧价值发现166005
中欧中小盘166006
中欧沪深300增强166007
银华优势企业180001
银华保本增值180002
银华道琼斯88180003
银华优质增长180010
银华富裕主题180012
银华领先策略180013
银华和谐主题180018
银华成长先锋180020
长城久恒平衡200001
长城久泰沪深300200002
长城消费增值200006
长城安心回报200007
长城品牌优选200008
长城双动力200010
长城景气行业龙头200011
长城中小盘成长200012
南方稳健成长202001
南方稳健成长二号202002
南方绩优成长202003
南方成份精选202005
南方隆元产业主题202007
南方盛元红利202009
南方优选价值202011
南方沪深300202015
南方深成联接202017
南方策略优化202019
南方小康产业联接202021
南方优选成长202023
南方避险增值202202
南方恒元保本202211
鹏华行业成长206001
鹏华精选成长206002
鹏华上证民企50联接206005
鹏华消费优选206007
金鹰成份优选210001
金鹰红利价值210002
金鹰行业优势210003
金鹰稳健成长210004
金鹰主题优势210005
宝盈鸿利收益213001
宝盈泛沿海增长213002
宝盈策略增长213003
宝盈核心优势213006
宝盈资源优选213008
宝盈中证100增强213010
招商安泰股票217001
招商安泰平衡217002
招商先锋217005
招商核心价值217009
招商大盘蓝筹217010
招商行业领先217012
招商中小盘精选217013
招商深证100217016
招商上证消费80联接217017
大摩基础行业233001
大摩领先优势233006
大摩卓越成长233007
大摩消费领航233008
华宝宝康消费品240001
华宝宝康灵活配置240002
华宝动力组合240004
华宝多策略增长240005
华宝收益增长240008
华宝先进成长240009
华宝行业精选240010
华宝大盘精选240011
华宝中证100240014
华宝上证180联接240016
华宝新兴产业240017
国联安德盛安心成长253010
国联安稳健255010
国联安德盛小盘精选257010
国联安德盛精选257020
国联安德盛优势257030
国联安德盛红利257040
国联安主题驱动257050
国联安上证商品联接257060
景顺长城优选260101
景顺长城动力平衡260103
景顺长城内需增长260104
景顺长城新兴成长260108
景顺长城内需增长二260109
景顺长城精选蓝筹260110
景顺长城公司治理260111
景顺长城能源基建260112
景顺长城中小盘260115
广发聚富270001
广发稳健增长270002
广发聚丰270005
广发策略优选270006
广发大盘成长270007
广发核心精选270008
广发沪深300270010
广发聚瑞270021
广发内需增长270022
广发行业领先270025
华夏经典配置288001
华夏收入288002
泰信先行策略290002
泰信优质生活290004
泰信优势增长290005
泰信蓝筹精选290006
泰信发展主题290008
申万盛利精选310308
申万盛利强化310318
申万新动力310328
申万新经济310358
申万竞争优势310368
申万消费增长310388
申万沪深300310398
诺安平衡320001
诺安股票320003
诺安价值增长320005
诺安灵活配置320006
诺安成长320007
诺安中证100320010
诺安中小盘精选320011
诺安主题精选320012
诺安上证新兴联接320014
兴全可转债混合340001
兴全全球视野340006
兴全社会责任340007
兴全有机增长340008
天治财富增长350001
天治品质优选350002
天治创新先锋350005
天治趋势精选350007
光大量化核心360001
光大红利360005
光大新增长360006
光大优势配置360007
光大均衡精选360010
光大配置360011
光大中小盘360012
上投双息平衡373010
上投双核平衡373020
上投中国优势375010
上投大盘蓝筹376510
上投阿尔法377010
上投内需动力377020
上投行业轮动377530
上投成长先锋378010
上投中小盘379010
中海优质成长398001
中海分红增利398011
中海能源策略398021
中海蓝筹灵活398031
中海量化策略398041
中海环保新能源398051
中海上证50399001
东方龙400001
东方精选400003
东方策略成长400007
东方核心动力400011
华富竞争力优选410001
华富成长趋势410003
华富策略精选410006
华富价值增长410007
华富中证100410008
华富量子生命力410009
天弘精选420001
天弘永定价值成长420003
天弘周期策略420005
国富中国收益450001
国富弹性市值450002
国富潜力组合450003
国富深化价值450004
国富成长动力450007
国富沪深300450008
国富中小盘450009
华泰柏瑞盛世中国460001
华泰柏瑞积极成长460002
华泰柏瑞价值增长460005
华泰柏瑞行业领先460007
华泰柏瑞量化先行460009
华泰柏瑞中小盘联接460220
汇添富医药保健470006
汇添富上证综指470007
汇添富策略回报470008
汇添富民营活力470009
汇添富保本470018
汇添富社会责任470028
工银核心价值481001
工银稳健成长481004
工银红利481006
工银大盘蓝筹481008
工银沪深300481009
工银中小盘成长481010
工银深证红利联接481012
工银消费服务行业481013
工银精选平衡483003
交银上证180治理ETF510010
博时上证超大盘ETF510020
华宝上证180价值ETF510030
华夏上证50ETF510050
工银上证央企50ETF510060
鹏华上证民企50ETF510070
长盛动态精选510081
建信上证责任ETF510090
海富通上证周期ETF510110
海富通上证非周期ETF510120
易方达上证中盘ETF510130
招商上证消费80ETF510150
南方中证小康产业ETF510160
国联安上证商品ETF510170
华安上证180ETF510180
华安上证龙头ETF510190
富国上证综指ETF510210
华泰柏瑞中小盘ETF510220
国泰上证180金融ETF510230
诺安上证新兴ETF510260
华泰柏瑞红利ETF510880
银华核心价值优选519001
海富通收益增长519003
海富通股票519005
海富通强化回报519007
汇添富优势精选519008
海富通精选519011
海富通风格优势519013
海富通精选二号519015
大成积极成长519017
汇添富均衡增长519018
大成景阳领先519019
国泰金鼎价值519021
海富通领先成长519025
海富通中小盘519026
海富通上证周期联接519027
华夏平稳增长519029
海富通上证非周期联接519032
富国天博创新主题519035
长盛同德主题增长519039
汇添富蓝筹稳健519066
汇添富成长焦点519068
汇添富价值精选519069
新华优选分红519087
新华优选成长519089
新华泛资源优势519091
新华钻石品质企业519093
新华行业周期轮换519095
新华中小市值优选519097
长盛中证100519100
浦银价值成长519110
浦银精致生活519113
浦银红利精选519115
浦银沪深300增强519116
万家180519180
万家和谐增长519181
万家双引擎灵活配置519183
万家精选519185
大成沪深300519300
银河竞争优势成长519668
银河行业优选519670
银河沪深300价值519671
银河蓝筹精选519672
银河创新成长519674
交银180治理联接519686
交银精选519688
交银稳健配置519690
交银成长519692
交银蓝筹519694
交银保本519697
交银先锋519698
交银主题优选519700
交银趋势优先519702
长信恒利优势519987
长信双利优选519991
长信增利动态策略519993
长信金利趋势519995
长信银利精选519997
建信恒久价值530001
建信优选成长530003
建信优化配置530005
建信核心精选530006
建信责任联接530010
建信内生动力530011
建信保本混合530012
汇丰晋信2016周期540001
汇丰晋信龙腾540002
汇丰晋信动态策略540003
汇丰晋信2026周期540004
汇丰晋信大盘540006
汇丰晋信中小盘540007
汇丰晋信低碳先锋540008
汇丰晋信消费红利540009
信诚四季红550001
信诚精萃成长550002
信诚盛世蓝筹550003
信诚优胜精选550008
信诚中小盘550009
益民红利成长560002
益民创新优势560003
诺德价值优势570001
诺德成长优势570005
诺德中小盘570006
诺德优选30570007
诺德主题灵活配置571002
东吴嘉禾优势精选580001
东吴双动力580002
东吴行业轮动580003
东吴进取策略580005
东吴新经济580006
东吴新创业580007
东吴中证新兴产业585001
中邮核心优选590001
中邮核心成长590002
中邮核心优势590003
中邮核心主题590005
中邮中小盘配置590006
信达澳银领先增长610001
信达澳银精华配置610002
信达澳银中小盘610004
金元比联宝石动力620001
金元比联成长动力620002
金元比联价值增长620004
金元比联核心动力620005
金元比联消费主题620006
华商领先企业630001
华商盛世成长630002
华商动态阿尔法630005
华商产业升级630006
华商策略精选630008
农银行业成长660001
农银平衡双利660003
农银策略价值660004
农银中小盘660005
农银大盘蓝筹660006
农银沪深300660008
纽银策略优选671010
民生蓝筹690001
民生精选690003
民生稳健成长690004
民生内需增长690005
招商深证TMT50联接基金详情
基本资料
财务报表
业绩报告
招商深证TMT50联接基金(217019)公告内容
深TMT联接：基金合同
基金简称：招商深证TMT50联接
基金代码：217019 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
招商深证电子信息传媒产业（TMT）50 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一一年五月 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同 目 录
一、前言......................................................................................................................................... 2
二、释义......................................................................................................................................... 4
三、基金的基本情况..................................................................................................................... 8
四、基金份额的发售与认购.......................................................................................................10
五、基金的备案........................................................................................................................... 12
六、基金份额的申购、赎回与转换.......................................................................................... 14
七、基金合同当事人及其权利义务.......................................................................................... 22
八、基金份额持有人大会...........................................................................................................29
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.................................................................. 37
十、基金的托管........................................................................................................................... 40
十一、基金的销售....................................................................................................................... 41
十二、基金份额的注册登记.......................................................................................................42
十三、基金的投资....................................................................................................................... 44
十四、基金的融资、融券...........................................................................................................50
十五、基金的财产....................................................................................................................... 51
十六、基金财产的估值...............................................................................................................53
十七、基金费用与税收...............................................................................................................58
十八、基金收益与分配...............................................................................................................60
十九、基金的会计与审计...........................................................................................................61
二十、基金的信息披露...............................................................................................................62
二十一、基金的业务规则...........................................................................................................66
二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.............................................................. 67
二十三、违约责任....................................................................................................................... 70
二十四、争议的处理...................................................................................................................71
二十五、基金合同的效力...........................................................................................................72
二十六、基金合同内容摘要.......................................................................................................73 3-2-1 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
一、前言 （一）订立《招商深证电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金合同》（以下简称“本《基金合同》”）的目的、依据和原则 1、订立本《基金合同》的目的 订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范招商深证电子信息传
媒产业（TMT）50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称 “本基金”）的运
作，保护基金份额持有人的合法权益。 2、订立本《基金合同》的依据 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中
华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以
下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）及其他法律法规的有关规定。 3、订立本《基金合同》的原则 订立本《基金合同》的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权
益。 （二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集 ，
并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的
核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证
券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最
低收益。 （三）本《基金合同》是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与
本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本《基金合
同》为准。本《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金
投资者自依本《基金合同》取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当
事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作
为本《基金合同》当事人并不以在本《基金合同》上书面签章为必要条件。本《基金合同》
的当事人按照《基金法》、本《基金合同》及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。 3-2-2 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同 （四）本《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修
改或更新导致本基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定冲突，应当以届时有效的法律
法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。 3-2-3 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指招商深证电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数证券投 资基金联接基金 《基金合同》或本基 《招商深证电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数证券投 金合同： 资基金联接基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充 中国： 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规： 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文 件 招募说明书： 《招商深证电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数证券投 资基金联接基金招募说明书》，供基金投资者选择并决定是否提出 基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新 发售公告： 《招商深证电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金份额发售公告》 托管协议： 基金管理人和基金托管人签订的《招商深证电子信息传媒产业 （TMT）50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及 其任何有效的修订及补充 中国证监会： 中国证券监督管理委员会 中国银监会： 中国银行业监督管理委员会 《基金法》： 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》： 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》： 《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》： 《证券投资基金信息披露管理办法》 元： 中国法定货币人民币元 基金管理人： 招商基金管理有限公司 3-2-4 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
基金托管人： 中国银行股份有限公司
注册登记业务： 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户 管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立 并保管基金份额持有人名册等
基金注册登记机构： 招商基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册 登记业务的机构
基金份额持有人： 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者
基金合同当事人： 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
投资者： 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国 证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称
个人投资者： 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人
机构投资者： 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注 册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事 业法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法
者： 规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外 的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
标的指数 指深圳证券信息有限公司和深圳证券交易所编制并发布的深证电 子信息传媒产业 50 指数（简称“深证 TMT50 指数”）及其未来可 能发生的变更
目标 ETF 指深证电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数证券投资基 金(简称“深证 TMT50ETF”)
ETF 联接基金 是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF（以下 简称目标 ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误 差最小化，采用开放式运作方式的基金。简称联接基金
基金募集期： 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 3-2-5 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
《基金合同》生效日： 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘 请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确 认之日
基金存续期： 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天： 公历日
月： 公历月
工作日： 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
认购： 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
发售： 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为
申购： 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金 份额的行为
赎回： 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金 份额的行为
巨额赎回： 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基 金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%时的情形
基金转换： 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的某 一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理 人管理的其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
转托管： 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转 入另一交易账户的业务
定期定额投资计划: 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 3-2-6 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
代销机构： 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业 务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理 本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构： 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点： 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
基金账户： 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理 人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户： 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金 交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
开放日： 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T 日： 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+ 日： 自 T 日起第 个工作日（不包含 T 日 ）， 为自然数
收益分配基准日 期末可供分配利润计算截止日
基金可供分配利润： 截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现部分 的孰低数
基金资产总值： 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值： 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值： 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程
指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站
不可抗力： 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 3-2-7 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
三、基金的基本情况 （一）基金名称 招商深证电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金。 （二）基金的类别 ETF 联接基金。 （三）基金的运作方式 契约型开放式。 （四）基金投资目标 通过主要投资于深证 TMT50ETF，密切跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。 （五）基金标的指数 本基金的标的指数为深证 TMT50 指数。 （六）基金份额初始面值 本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元。 （七）基金最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。 （八）基金存续期限 不定期。 （六）本基金与目标 ETF 的联系和区别 本基金的目标 ETF 指深证 TMT50ETF。联接基金是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪
同一标的指数的 ETF（即目标 ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差
最小化，采用开放式运作方式的基金。 本基金为深证 TMT50ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别。 1、在基金的投资方法方面，深证 TMT50ETF 主要采取完全复制法，直接投资于标的指数 3-2-8 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
的成份股；而本基金则采取间接方法，通过将绝大部分基金财产投资于深证 TMT50ETF，实
现对业绩比较基准的紧密跟踪。 2、在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场***深证 TMT50ETF，也可
以按照最小申赎单位和申赎清单的要求，实物申赎深证 TMT50ETF；而本基金则像普通的开
放式基金一样，通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。 本基金与深证 TMT50ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括： 1、法律法规对投资比例的要求。深证 TMT50ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部或
接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将
不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。 2、申购赎回的影响。深证 TMT50ETF 采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较
小；而本基金申赎采取现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 3-2-9 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
四、基金份额的发售与认购 （一）发售时间 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月，具体发售时间由基金管理人根
据相关法律法规以及《基金合同》的规定确定，并在发售公告中披露。 （二）发售方式 本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售，各销售机构的具体名单见发
售公告。 本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受
理不得撤销。 基金销售网点受理投资者的申请并不表示对该申请已经成功的确认，而仅代表销售网点
确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可在基
金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 （三）发售对象 本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者（有关法律法规规定禁止购买者除外）和
合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （四）基金认购费用 本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率不高于认购金额的 5%，
实际执行费率在招募说明书中载明。认购费用可用于本基金的市场推广、销售、注册登记等
募集期间发生的各项费用，不列入基金财产。 （五）认购份数的计算方法 基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公
式为： 净认购金额=认购金额/（1＋认购费率） 认购费用 =认购金额-净认购金额 认购份数=（净认购金额+认购期间的利息）/基金份额初始面值 认购份额计算结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍去，舍去部分归基金 3-2-10 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
财产。 （六）募集期间认购资金利息的处理方式 本基金的认购款项在《基金合同》生效前产生的利息将折算为基金份额，归基金份额持
有人所有，不收取认购费用。利息的具体金额，以注册登记机构的记录为准。计算结果保留
到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍去，舍去部分归基金财产。 （七）基金认购的具体规定 投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者认购应提交
的文件和办理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律法规以及《基金合同》的规定确定 ，
并在招募说明书和发售公告中披露。 （八）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前任何人不得动用 。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 3-2-11 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
五、基金的备案 （一）基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集
金额不少于 2 亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于 200 人，同时本基金目标 ETF 符合
基金合同备案条件的前提下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发
售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提
交验资报告，办理基金备案手续。 （二）基金的备案 基金募集期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起
10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报
告，办理基金备案手续。 （三）基金合同的生效 1、基金自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金
备案手续办理完毕，《基金合同》生效。 2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 3、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前任何人不得动用。
认购资金在基金合同生效前形成的利息在本基金《基金合同》生效后折成基金份额，归基金
份额持有人所有。利息转成基金份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。 （四）基金募集失败的处理方式 1、基金募集期限届满，未达到《基金合同》生效条件，或基金募集期内发生不可抗力
使《基金合同》无法生效，则基金募集失败。 2、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，
在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 （五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金财产净值低于 5000
万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管
理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 3-2-12
招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同 法律法规或中国证监会另有规定的，按其规定办理。 3-2-13 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
六、基金份额的申购、赎回 （一）申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、发售公告或其他公告中列明。基金管理
人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务
的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 （二）申购与赎回的开放日及办理时间 1、开放日及开放时间 投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为深圳证券交易所的交易日,具体业务办理时
间以销售机构公布的时间为准。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视
情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。
投资者在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，视为下一个开放日的
申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 2、申购与赎回的开始时间 本基金的申购自《基金合同》生效日起不超过 3 个月的时间开始办理。 本基金的赎回自《基金合同》生效日起不超过 3 个月的时间开始办理。 在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开始日前 2
日在至少一种指定媒体及基金管理人互联网网站（以下简称“网站”）上公告。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份
额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回， 3-2-14 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时
间结束后不得撤销； 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下
调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 （四）申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申
请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请
时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2、申购与赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该
交易的有效性进行确认，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应及时向销售机构或以销售机构
规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到
申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不
成功或无效，申购款项将退回投资者资金账户。 投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构及相关销售机构在 T＋7
日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人资金账户。在发生巨额赎回时，赎回款项
的支付办法按《基金合同》有关条款处理。 （五）申购与赎回的数额限制 1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份
额。具体规定请参见招募说明书； 3-2-15 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同 2、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额。具体规定请参见招
募说明书； 3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定请参见招募说
明书； 4、基金管理人可根据实际情况，在法律法规允许的情况下对申购金额和赎回份额的数
量限制进行调整，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一
家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 （六）申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式： 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用 =申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值 2、赎回金额的计算： 采用“份额赎回”方式，赎回价格以赎回当日的基金份额净值为基准进行计算，计算公
式： 赎回金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 3、本基金基金份额净值的计算： T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监
会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小
数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 4、申购份额、余额的处理方式： 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为
基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位舍去，舍去部分归基 3-2-16 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
金财产。 5、赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，
赎回金额计算结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位舍去，舍去部分归基金财产。 （七）申购和赎回的费用及其用途 1、本基金申购费率最高不超过申购金额的 5％，赎回费率最高不超过赎回金额的 5％ 。 2、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，申
购费用等于申购金额减净申购金额（见前述计算公式）。实际执行的申购费率在招募说明书
中载明。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 3、本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎
回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率（见前述计算公式）。实际执行
的赎回费率在招募说明书中载明。 4、本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等
各项费用，不列入基金财产。 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金
份额时收取，其中不低于 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手
续费。 5、基金管理人可以在法律法规和《基金合同》规定范围内调整申购费率，调低赎回费
率和调整收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前在至少一家指定媒体公告。 （八）申购与赎回的注册登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时
间之前可以撤销。 2、投资者 T 日申购基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者增加权益并办
理注册登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 3、投资者 T 日赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益
的注册登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不 3-2-17 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一家指定媒体及基金
管理人网站公告。 （九）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 本基金单个开放日中，基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日
基金总份额的 10%，为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或
部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常
赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投
资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金财产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接
受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日
的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定
该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日
未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转
入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回
不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当在 2 个工作日
内通过指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中
国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案，并同时通过邮寄、传
真或招募说明书规定的其他方式通知基金份额持有人，说明有关处理方法。 本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回
申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在至
少一家指定媒体公告。 （十）拒绝或暂停申购的情形及处理 3-2-18 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同 除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请： （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （2）证券交易场所在交易时间非正常停市或依法决定临时停市，导致当日基金资产净
值无法计算； （3）所投资的目标 ETF 暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （4）所投资的目标 ETF 暂停申购或二级市场交易停牌，且基金管理人认为有必要暂停
本基金申购的； （5）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （6）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； （7）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形； （8）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。 发生上述（1）到（7）项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金
管理人网站刊登暂停申购公告。在暂停申购的情况消除后，基金管理人应及时恢复申购业务
的办理。 如果投资者的申购申请被拒绝，基金管理人应及时将申购款项退回至投资者账户。 （十一）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延
缓支付赎回款项： （1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项； （2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回，导致本
基金的现金支付出现困难； （4）所投资的目标 ETF 暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （5）所投资的目标 ETF 暂停赎回，且基金管理人认为有必要暂停本基金赎回的； （6）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 3-2-19 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同 （7）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或者延缓支付赎回款项的，基金管理人应
在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足
额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎
回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的
处理办法在后续开放日予以支付。 同时，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，延
续期限不得超过 20 个工作日，并在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。投资者在申
请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 暂停基金的赎回，基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站上刊登暂停
赎回公告。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在
至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。 （十二）重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒体刊登基金
重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金
管理人应提前 2 日在至少一家指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始
办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告
一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在至少一家指定媒体连
续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的
基金份额净值。 （十三）基金转换 基金管理人可以根据相关法律、法规以及本基金基金合同的规定决定开办本基金和基金
管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务。基金转换
的数额限制、转换费率等具体事项可以由基金管理人届时另行规定且公告，并提前告知基金
托管人与其他相关机构。 （十四）定期定额投资计划 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公 3-2-20 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
告或更新的招募说明书中确定。 （十五）基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 1、非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一
定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况
下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继
承 人 继 承 ；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或
社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基
金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受
划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办
理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。 基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。 对于符合条件的非交易过户申请按照《业务规则》的有关规定办理。 2、本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账
户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照业务规则的有关规定以及基金代销机构
的业务规则。 3、 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解
冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）
一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 4、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管
理人将制定和实施相应的业务规则。 3-2-21 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
七、基金合同当事人及其权利义务 （一）基金管理人 1、基金管理人基本情况 名称：招商基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 28 楼 法定代表人：马蔚华 设立日期：2002 年 12 月 27 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]100 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.1 亿元人民币 存续期限：持续经营 联系***：（0755）83196412 2、基金管理人的权利 （1）依法募集基金，办理基金备案手续； （2）自基金合同生效之日起,依照法律法规和《基金合同》独立管理运用基金财产； （3）根据法律法规和《基金合同》的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、
赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则； （4）根据法律法规和《基金合同》的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获
得基金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法
规规定的其他费用； （5）根据法律法规和《基金合同》的规定销售基金份额； （6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关
法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行
必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或《基金合同》规定对基金财产、其他《基
金合同》当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其 3-2-22 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
他必要措施以保护本基金及相关《基金合同》当事人的利益； （7）根据《基金合同》的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法
律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查； （8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册
登记业务，并按照《基金合同》规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查； （9）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券 ； （11）依据法律法规和《基金合同》的规定，制订基金收益分配方案； （12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其
他证券所产生的权利； （13）代表基金份额持有人的利益行使因基金财产投资于目标 ETF 所产生的权利，《基
金合同》另有约定的除外； （14）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； （15）依据法律法规和《基金合同》的规定，召集基金份额持有人大会； （16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定
有关费率； （17）法律法规、《基金合同》规定的其他权利。 3、基金管理人的义务 （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反基金合同、基金销售与服务代理协
议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资
者的利益； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产； 3-2-23 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同 （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基
金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回
的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制半年度和年度基金报告； （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益 ； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成
本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承 3-2-24 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基
金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人
首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为 ； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理
人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内
退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有
人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金托管人 1、基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：肖钢 成立日期：1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 存续期间：持续经营 经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现； 3-2-25 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同 发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；***政府债券；从事 同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保 险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外 汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行 和代理发行股票以外的外币有价证券；***和代理***股票以外的外币有价 证券；自营外汇***；代营外汇***；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡 的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵 金属***；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区 的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准 的其他业务。 2、基金托管人的权利 （1）自基金合同生效之日起,依据法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产； （2）依照《基金合同》的约定获得基金托管费； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作； （4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人； （5）依据法律法规和《基金合同》的规定召集基金份额持有人大会； （6）法律法规、《基金合同》规定的其他权利。 3、基金托管人的义务 （1）安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及
任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立； （6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 3-2-26 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同 （8）按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜； （9）保守基金商业秘密。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； （10）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （11）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有
未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （12）保存基金份额持有人名册； （13）复核基金管理人计算的基金财产净值； （14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会； （17）按照法律法规监督基金管理人的投资运作； （18）因过错违反《基金合同》导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退
任而免除； （19）因基金管理人违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追
偿，除法律法规另有规定外，基金托管人不承担连带责任； （20）法律法规、《基金合同》及中国证监会规定的其他义务。 （三）基金份额持有人 1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金
投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人。
基金份额持有人作为当事人并不以在《基金合同》上书面签章为必要条件。每份基金份额具
有同等的合法权益。 2、基金份额持有人的权利 （1）分享基金财产收益； 3-2-27 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同 （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼； （9）出席或者委派代表出席目标 ETF 份额持有人大会，对目标 ETF 份额持有人大会审
议事项行使表决权，参会份额和票数按权益登记日本基金所持有的目标 ETF 份额占本基金资
产的比例折算； （10）法律法规、《基金合同》规定的其他权利。 3、基金份额持有人的义务 （1）遵守法律法规、《基金合同》及其他有关规定； （2）缴纳基金认购、申购款项及《基金合同》规定的费用； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他《基金合同》当事人合法利益
的活动； （5）执行基金份额持有人大会的决议； （6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （7）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则； （8）法律法规及《基金合同》规定的其他义务。 3-2-28 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
八、基金份额持有人大会 （一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成，基金份额持有
人可委托代理人参加会议并行使表决权。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投
票权。 （二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会： （1）终止基金合同； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大
会； （12）单独或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持
有人大会； （13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （14）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事
项。 （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会： 1、调低基金管理费率、基金托管费率、以及其他应由基金或基金份额持有人承担的费
用； 3-2-29 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同 2、法律法规要求增加的基金费用的收取； 3、在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或
变更收费方式； 4、因相应的法律法规、深圳证券交易所或者注册登记机构的相关业务规则发生变动而
应当对《基金合同》进行修改； 5、对《基金合同》的修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； 6、对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 7、基金管理人、相关证券交易所和注册登记机构在法律法规、《基金合同》规定的范围
内调整有关基金认购、申购、交易、转托管、非交易过户等业务的规则； 8、除法律法规或《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。 （四）召集方式： 1、除法律法规或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。 2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集
或在规定时间内未能作出书面答复，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 3、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，
应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否
召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不
召集或在规定时间内未能作出书面答复，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有
必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开。 4、代表基金份额 10%的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，
而基金管理人、基金托管人都不召集的或在规定时间内未能作出书面答复的，代表基金份额
10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应 3-2-30 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 （五）通知 召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 40 天在至少一种指定媒体上公告。
基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明
以下内容： 1、会议召开的时间、地点、方式； 2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式； 3、代理投票授权委托书送达时间和地点； 4、会务常设联系人姓名、***； 5、权益登记日； 6、如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联
系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。 （六）开会方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持
有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代
表应当出席；通讯方式开会指基金份额持有人将其对表决事项的表决意见以书面形式或会议
通知等相关公告中指定的其他形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应
以书面方式或会议通知等相关公告中指定的其他形式进 行 表 决 。会议的召开方式由召集人确
定。 现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定； 2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 3-2-31 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同 1、召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性
公告； 2、会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机
关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 3、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所代表的基
金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）； 4、直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的其他代表，同
时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权
委托书等文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定； 5、会议通知公布前已报中国证监会备案。 如果出现任何不符合上述基金份额持有人大会召开条件的情况，则对同一议题可履行再
次开会程序。再次开会日期的提前通知期限为 40 天，但确定有权出席会议的基金份额持有
人资格的权益登记日不应发生变化。再次开会仍然必须达到上述所有相关条件，才能视为有
效。 （七）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 （1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的
事项。 （2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人可以在大会
召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案，也可以
在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提
交召集人。 （3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不
超出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对
于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有 3-2-32 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如
将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人
可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程
序进行审议。 （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提
案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额
持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6
个月。法律法规另有规定的除外。 基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，对原有提案进行修改，应当最迟
在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公
告日期有 30 日的间隔期。 （5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、***号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称 ）
等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人按照前述约定公布提案，在所通知的表决截止日期
后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决 3-2-33 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
议。 （八）表决 1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： （1）特别决议 对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）通过。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同以特别决议
通过方为有效。 （2）一般决议 对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上（含 50%）通过。 更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止《基金合同》应当以特别决
议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、《基金合同》和会议通知规定的表决意见即
视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见
的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。 （九）计票 1、现场开会 （1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理
人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基
金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管
理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管
人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召
集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推
举三名基金份额持有人代表担任监票人。 3-2-34 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。 （3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如
果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对
大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持
人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 （4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人
或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代
表共同担任监票人进行计票。 （5）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式： 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基
金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人
或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。但基金管理
人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人。 （十）生效与公告 1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，召集人应
当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国
证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决定。 3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后 2 日内，由基
金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。 4．如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公***全
文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 3-2-35 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同 （十一）本基金与目标 ETF 之间在基金份额持有人大会方面的联系 鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金，本基金与目标 ETF 之间在基金份额持有人大会方面
存在一定的联系。 本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份额出席或者委派代表出席目标 ETF
的份额持有人大会并参与表决。计算参会份额和计票时，其持有的享有表决权的基金份额数
和表决票数为，在目标 ETF 基金份额持有人大会的权益登记日本基金所持有的目标 ETF 份额
的总数乘以该持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的
方法，保留到整数位。 本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标
ETF 的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以
本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。 本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有
人大会的，须先遵照本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有人大会，本基金
的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会的，由本基金基金管理
人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会。 （十二）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 3-2-36 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 （一）基金管理人和基金托管人职责终止的情形 1、有下列情形之一的，基金管理人职责终止： （1）基金管理人被依法取消基金管理资格； （2）基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产； （3）基金管理人被基金份额持有人大会解任； （4）法律法规和《基金合同》规定的其他情形。 2、有下列情形之一的，基金托管人职责终止： （1）基金托管人被依法取消基金托管资格； （2）基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产； （3）基金托管人被基金份额持有人大会解任； （4）法律法规和《基金合同》规定的其他情形。 （二）基金管理人和基金托管人的更换程序 1、基金管理人的更换程序 原基金管理人退任后，基金份额持有人大会需在 6 个月内选任新基金管理人。在新基金
管理人产生前，中国证监会可指定临时基金管理人。 （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表 10％以上基金份额的基金份额持有人
提名。 （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的基金管
理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上（含 2/3）表
决通过； （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人； （4）核准并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起 5 日内，由大会召集人报中
国证监会核准，基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核准生效后方可
执行；并应自中国证监会核准后 2 日内在至少一种指定媒体上公告。 3-2-37 招商基金管理有限公司 招商深证 TMT50ETF 联接基金基金合同 （5）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金
管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。新任基金管理人或
临时基金管理人应与基金托管人核对基金财产总值和净值。 （6）审计并公告：基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财
产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。 （7）基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名称中与原基金管
理人有关的名称或商号字样。 2、基金托管人的更换程序 原基金托管人退任后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金托管人。在新基金
托管人产生前，中国证监会可指定临时基金托管人。 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表 10％以上基金份额的基金份额持有人
提名。 （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的基金托
管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上（含 2/3）表
决通过； （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人； （4）核准并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起 5 日内，由大会召集人报中
国证监会核准，并应自中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上公告。 （5）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接
收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金财产总值和净值。 （6）审计并公告：基金托管人职责终止的，基金管理人应当按照规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。 3、基金管理人与基金托管人同时更换 （1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额 10%
以上的基金份额持有
