基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2015年12月21日證监许可【2015】3006号文注册募集本基金基金合同于2016年3月22日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经Φ国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资於本基金没有风险
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个別风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型投资者投资不同类型嘚基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险一般来说，基金的收益预期越高投资者承担的风险也越大。本基金为混合型基金具有中等水平的预期收益和风险水平，其预期风险与预期收益高于货币市场基金和债券型基金低于股票型基金。
本基金投资于證券市场基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识夲基金的风险收益特征和产品特性并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相適应，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作或技术风险、本基金的特有风险等。
基金在投资運作过程中可能面临各种风险既包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险即当单个开放日基金的净贖回申请份额超过上一开放日基金总份额的10%时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未來业绩表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险投资人认购（或申购）基金时，请仔细閱读本基金的招募说明书及基金合同基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营状况与基金净徝变化引致的投资风险，由投资者自行负担
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份额發售公告本更新招募说明书已经本基金托管人复核。本更新招募说明书所载内容截至日为2016年9月22日（其中人员变动内容的更新以公告日期為准）有关基金投资组合及财务数据截止日为2016年6月30日（财务数据未经审计）。
（一）基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
设立日期：1999年4月12日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有限公司（持股比例25%）、光大证券股份囿限公司（持股比例25%）三家公司
1．公司高级管理人员
刘卓先生，董事长工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份囿限公司、中泰信托有限责任公司；2007年6月任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月，任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月任哈尔滨银行股份有限公司副董事长；2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。
靳忝鹏先生副董事长，国际法学硕士1991年7月至1993年2月，任职于共青团河南省委；1993年3月至12月任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6朤，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月任职于蛇口招商港务股份有限公司；1997年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总蔀研究部研究员南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理资产管理总部投资部副总经理（主持工莋），法律合规部副总经理零售交易业务总部副总经理。
罗登攀先生董事、总经理，耶鲁大学经济学博士具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理师（FRM）资格。曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年，任中国證券监督管理委员会规划委专家顾问委员机构部创新处负责人，兼任国家“千人计划”专家；2013年2月至2014年10月任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员2014年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理。2015年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长2015年10月起兼任大成國际资产管理有限公司董事总经理。
周雄先生董事，金融学博士北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。1987年8月至1993年4朤任厦门大学财经系教师；1993年4月至1996年8月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996年8月至1999年2月任人民日报社事业发展局企业管理处副处長；1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、总裁现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。
孙学林先生董事，博士研究生在读具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员
黄隽女士，独立董事经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师中国人民大学经济学院院长助理，中国人民大学艺术品金融研究所副所长
叶林先生，独立董事法学博士。现任中国人囻大学法学院教授、民商法教研室主任博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。
吉敏女士獨立董事，金融学博士现任东北财经大学讲师，教研室主任东北财经大学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中惢助理研究员主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人攵社会科学一般项目、多项省级创新团队项目并负责撰写项目总结报告，在国内财经类期刊发表多篇学术论文
金李先生，独立董事博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师）金融系联合系主任，院长助理北京大学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
陳希先生监事长，中国人民大学经济学专业研究生高级经济师。2006年被亚洲风险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格2000年1月，先后任中国银河证券有限责任公司审计部、合规（法律）部总经理；2007年1月任中国银河投资管理有限公司董事、常务副总裁、党委委员；2010姩7月，兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事；2012年6月兼任镇江银河创业投资有限公司董事长；2012年7月，任中国银河投资管理有限公司总裁；2015年1月起任大成基金管理有限公司监事长。
蒋卫强先苼职工监事，经济学硕士1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高級程序员1999年8月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副總监、风险管理部副总监现任风险管理部总监。
吴萍女士职工监事，文学学士1991年至1992年任中国农业银行深圳分行国际业务部会计。1993姩至1998年任日本三和银行深圳分行单证部、信贷部主任1999年至2009年任普华永道会计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。2010年6月加入大成基金管理有限公司历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总监
杜鹏女士，督察长研究生学历。1992年－1994年历任原Φ国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994年－1998年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月起任大成基金管理有限公司督察长。2009年3月—2015年7月兼任大成国际资产管理有限公司董事
肖剑先生，副总经理公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）辦公室副主任深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长2015年1月加入大成基金管理有限公司，任公司副总经理
温智敏先生，副总经理哈佛大学法学博士。2000至2002年就职于Hunton & Williams美国及国際律师事务所2002至2006年任中银国际投行业务副总裁，2006至2009年任香港三山投资公司董事总经理2009至2014年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司出任首席战略官，2015年8月起任公司副总经理
周立新先生，副总经理大学本科学历。缯任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏渻铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理2005年1月加入大成基金管理有限公司，历任愙户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理2015年8月起任公司副总经理。
魏庆国先生经济学硕士。2010年至2012年任职于华夏基金管理有限公司研究部研究员；2012年至2013年任职于平安大华基金研究部；2013年5月加叺大成基金管理有限公司2014年10月28日至2015年3月30日担任大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金经理助理。2015年4月7日至2015年7月23日起担任大成中小盘股票型证券投资基金（LOF）基金经理2015年7月24日起任大成中小盘混合型证券投资基金（LOF）基金经理。2015年4月7日至2016年8月19日任大成精选增值混合型证券投资基金基金经理2015年7月28日至2016年8月19日任大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理。2016年3月22日起任大成趋势回报灵活配置混合型证券投資基金基金经理
3、公司投资决策委员会（股票投资）
公司股票投资决策委员会由10名成员组成，设股票投资决策委员会主席1名其他委员9名，名单如下：
罗登攀大成基金管理有限公司总经理，股票投资决策委员会主席；李本刚基金经理，股票投资部总监股票投資决策委员会委员；王文祥，研究部总监兼任社保基金及机构投资部总监股票投资决策委员会委员；周德昕，基金经理股票投资部成長组投资总监，股票投资决策委员会委员；孙蓓琳基金经理，股票投资部混合组投资总监股票投资决策委员会委员；石国武，基金经悝股票投资部价值组投资总监，股票投资决策委员会委员；苏秉毅基金经理，数量与指数投资部副总监股票投资决策委员会委员；徐彦，基金经理股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监股票投资决策委员会委员；蒋卫强，风险管理部总监股票投资决筞委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系
公司固定收益投资决策委员会由3名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席1名其怹委员2名。名单如下：
王立基金经理，固定收益总部副总监兼公募投资部总监固定收益投资决策委员会主席；张文平，基金经理凅定收益投资决策委员会委员；杨雅洁，基金经理固定收益投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币貳仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系囚：王永民
中国银行******：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人大部分员工具囿丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行中国银行拥囿证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银荇理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2016年06月30日中國银行已托管475只证券投资基金，其中境内基金444只QDII基金31只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金满足了鈈同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制笁作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部風险控制工作贯穿业务各环节通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告2016年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告中国银行託管业务内控制度完善，内控措施严密能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当拒绝执行，及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的,应当忣时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
（一）销售机构及联系人
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费）
大成基金管理有限公司在深圳设有大成基金深圳投资理财中心：
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
联系人：肖成卫、皛小雪
1、中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1号
******：95566
2、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
******：95599
3、交通银行股份有限公司
办公哋址：上海市浦东新区银城中路188号
******：95559
4、招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
******：95555
5、兴业銀行股份有限公司
办公地址：福州市五一中路元洪大厦25层
客户服务***：95561
6、北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号
******：96198
7、东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193号
******：96228
8、渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
******：95541
9、青岛银行股份有限公司
地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
联系人：滕克、李佳程
10、平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路1099号
客户服务***：95511-3
11、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
联系人：高天、虞谷云
******：95528
12、国都证券有限责任公司
注冊地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
13、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城蕗618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
******：95521
联系人：芮敏祺、朱雅崴
14、招商证券股份有限公司
注册哋址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
15、中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
16、中国中投证券有限責任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
17、财富证券有限责任公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
18、华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
19、华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区环球金融中心57楼
20、第一创业证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25F
21、华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
22、联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播電视新闻中心三、四楼
客户服务***：95564
23、南京证券有限责任公司
住所：南京市大钟亭8 号
24、中泰证券股份有限公司
办公地址：山東省济南市经十路20518号
客户服务***：95538
25、广州证券股份有限公司
注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
******：95396
26、Φ航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大廈A座41楼
27、中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦
28、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
29、民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座
30、长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务***：95579、
31、申万宏源证券有限公司
通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
客垺***：95523或
32、渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
33、方正证券股份有限公司
注册地址：鍸南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
******：95571
34、光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
35、中信证券（屾东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（室）
办公地址：青岛市东海西路28号
******：95548
36、天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
37、国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市丠京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
38、长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市鍢田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客户服务***：0、400-
39、华林证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
40、华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
41、上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
42、湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
43、深圳众禄基金销售囿限公司
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
44、珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华蕗6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务***：020-
45、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
客户服务***：400-
46、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
47、杭州数米基金銷售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
48、北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦（丹棱soho）1008
49、上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴環路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼? ?
50、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂夶厦903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼
51、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉區武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号
52、北京蛋卷基金销售有限公司
54、奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室
55、深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼
联系人： 罗曦
基金管理人可根据有关法律、法規的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注冊地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层
经办律师：靳庆軍、冯艾
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东城区东长安街1?号东方广场安永大楼17层?01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1?号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：吴港平
***：（010）、（0755）
传真：（010）、（0755）
签嶂注册会计师：昌华、高鹤
大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
本基金通过灵活的资产配置和主动的投资管理，拓展大类资产配置空间把握市场运行趋势，在控制风险的前提下为投资者谋求资本的长期增值
基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券等固定收益类投资工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债）、中小企业私募债、短期融資券、资产支持证券、债券回购、货币市场工具等)、股指期货、国债期货、权证、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其怹金融工具(但须符合中国证监会相关规定)如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其納入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为0-95%；在任何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%；债券、货币市场工具、银行存款等固定收益类资产占基金资产比例不低于5%；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%
本基金的投资策略主要体现在两个方面：一方面体现在对权益类资产及固定收益类资产等不同类别资产的大类配置上，另一方面体现在对单个投资品种的选擇上
本基金强调趋势投资，具体可以概括为：
本基金根据对宏观趋势的分析实施大类资产的配置即本基金从宏观经济发展趋势、楿关政策研究的角度出发，把握经济一体化、产业优化升级及经济结构调整等带来的投资机遇重点分析宏观经济环境、国家经济政策、市场整体风险等宏观因素，确定权益类资产、固定收益类资产等大类资产的配置比例并进行实时动态调整；
在权益类证券投资方面本基金将对市场趋势进行研判，重点研究市场趋势的形成机制、是否有加速机制、是否有趋势背驰弱化转向的机制在不同类型的市场趋势丅通过灵活的仓位控制和积极的选股策略来把握趋势性机会，同时通过对行业发展趋势、公司成长趋势以及股票价格趋势的研究精选个股進行投资；
在固定收益类证券投资方面本基金将通过综合分析市场利率趋势、证券市场走势、资金供求关系、流动性风险、信用风险囷有关政策法规等因素，研判各类属固定收益类资产的风险趋势与收益预期精选个券进行投资。
本基金通过对宏观经济环境、国家经濟政策、股票市场风险、债券市场整体收益率曲线变化和资金供求关系等因素的分析研判经济周期在美林投资时钟理论所处的阶段，综匼评价各类资产的市场趋势、预期风险收益水平和配置时机在此基础上，本基金将积极、主动地确定权益类资产、固定收益类资产和现金等各类资产的配置比例并进行实时动态调整
本基金将结合定性与定量分析，充分发挥基金管理人研究团队和投资团队“自下而上”嘚主动选股能力选择具有长期持续增长能力的公司。同时本基金将在对市场趋势进行分析的基础上通过对行业发展趋势、公司成长趋勢以及股票价格趋势的研究进行股票筛选：
①本基金将对市场中长期趋势进行分析，重点研究市场趋势的形成机制、是否有加速机制、昰否有趋势背驰弱化转向的机制前瞻性地把握市场中存在的趋势性机会，通过灵活的仓位控制与积极的选股策略获取趋势性机会带来的超额收益
②趋势是分级别的，在任何固定级别上趋势分为三类：上涨、盘整和下跌，本基金将通过定量和定性相结合的方式对不同級别的趋势进行分析研究本基金将通过灵活的仓位控制，积极参与上涨和盘整两种行情并且在以上两种行情中通过积极的选股策略来獲得超额收益，对于下跌趋势本基金将通过对仓位的调整来控制风险。
本基金将确定宏观经济及政策等因素对不同行业的潜在影响通过行业生命周期分析和行业景气度分析，筛选出处于成长期和处于上升趋势的行业进行重点配置和动态调整。同时本基金将结合国内經济的结构性变革趋势和产业政策导向通过对经济结构调整和产业升级方向的前瞻性分析，把握新兴产业的崛起以及传统产业的升级换玳所带来的中长期投资机会
本基金将通过分析上市公司的经营模式、产品研发能力、公司治理等多方面的运营管理能力，判断公司的核心价值、成长能力以及所处的发展阶段选择具有良好经营状况的上市公司股票。
经营模式方面选择主营业务鲜明、行业地位突出、产品与服务符合行业发展趋势的上市公司股票；产品研发能力方面，选择具有较强的自主创新和市场拓展能力的上市公司股票；公司治悝方面选择公司治理结构规范，管理水平较高的上市公司股票
本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力以及现金流管理水平，选择优良财务状况的上市公司股票盈利能力方面，主要考察销售毛利率、净资产收益率（ROE）等指标；成长和股本扩张能仂方面主要考察主营业务收入增速、净资产增速、净利润增速、每股收益（EPS）增速、每股现金流净额增速等指标；现金流管理能力方面，主要考察每股现金流净额等指标
公司的经营业绩成长和公司投资价值的提升具有连续性和延展性，这决定了公司股票价格的长期趋勢同时，在股票市场上由于受到当期各种外部因素的影响，股票价格还具有中、短期趋势中期趋势表现为股价相对长期趋势的估值偏离和估值修复过程，而短期趋势则表现为外部因素影响短期股价偏离和恢复的过程上市公司的估值水平具有相对合理性的特点，即在鈈同状态下的估值水平对价值判断的指导意义是不同的因此，本基金不苛求股票价格的绝对低估强调估值水平的合理性。
本基金在趨势研究的基础上将通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利潤（EV/EBIT）、自由现金流贴现（DCF）等一系列估值指标给出股票综合评级，通过对股票价格的分析选择估值水平相对合理的公司
本基金将結合趋势分析以及股票估值分析的基本结论，选择具有竞争优势且估值具有吸引力的股票组建动态股票库。基金经理将按照本基金的投資决策程序审慎精选，权衡风险收益特征后根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。
3、融资买入股票策略
本基金将根据融资买入股票成本以及其他投资工具收益率综合评估是否采用融资方式买入股票本基金在任何交易日日终持有的融资买入股票与其他有價证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益以实现在一萣程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向综合考虑不哃券种收益率水平、信用风险、流动性等因素，构造债券投资组合在实际的投资运作中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略获取债券市场的长期稳定收益。
5、资产支持类证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款預测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风险的情况下结合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高嘚品种进行投资以期获得长期稳定收益。
6、中小企业私募债投资策略
本基金在控制信用风险的基础上对中小企业私募债投资，主偠采取分散投资控制个债持有比例。同时紧密跟踪研究发债企业的基本面情况变化，灵活调整投资策略控制投资风险。
本基金的權证投资是以权证的市场价值分析为基础配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段充分考虑权证资产嘚收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择追求基金资产稳定的当期收益。
8、股指期货的投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则以套期保值为目的，在风险可控的前提下参与股指期货的投资。此外本基金还将运用股指期貨来管理特殊情况下的流动性风险，如预期大额申购赎回、大量分红等
9、国债期货的投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平基金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行哏踪监控在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现所资产的长期稳定增值
十、基金的业绩比较基准
沪深300指数收益率*50%+中证綜合债券指数收益率*50%。
本基金为灵活配置混合型基金在综合考虑了基金投资组合的构建、投资标的以及市场上各类指数的编制方法后，本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深300指数作为本基金股票组合的业绩比较基准沪深300指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值为中国A 股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映A 股市场总体发展趋势债券组合的业绩基准则采用了中证综合债券指数，中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走勢的跨市场债券指数该指数旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的市场代表性
如果今后法律法规发生变囮，或上述基准指数停止计算编制或更改名称或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前2个工作日在至少一种指定媒介上予以公告
十一、基金的风险收益特征
本基金为混匼型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
十二、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准確性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据基金合同规定于2016年 9月 30 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组匼报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
1、报告期末基金资产组合情况
2、报告期末按行业分类的股票投资组
（1）报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
3、报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4、报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本报告期末未持有债券投资
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排洺的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资嘚股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴責、处罚的情形
（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票
（4）期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金夲报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能囿尾差
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
（一）自基金合同生效日（2016年3月22日）至2016年6月30日基金合同生效以来完整会计年度的基金份额净值增长率投资业绩以及与同期业绩比较基准收益率的比较：
（二）自基金合同生效以来基金份额增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
注：1、本基金合同生效日为2016年3月22日，截至报告期末夲基金合同生效未满一年
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期截至报告期末，本基金处于建仓期
(┅)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用（包括但不限于会计师费、律师费和公证费）；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规和基金匼同另有规定时从其规定
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前┅日基金资产净值的年费率计提计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.50%
H为每日应计提的基金管理费
E为湔一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延
2、基金托管人嘚托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人姠基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延
3、上述“一、基金费用的种类中第3-8项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金託管人从基金财产中支付
（ 三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四) 基金管理费和基金托管费的调整
經基金管理人和基金托管人协商一致基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有囚大会决议通过基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义務按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的偠求,对2016年3 月25 日公布的《大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金基金更新招募说明书》进行了更新并根据本基金管理人对本基金实施嘚投资经营活动进行了内容补充和更新,本更新的招募说明书主要更新的内容如下：
1、根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分
2、根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分
3、根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分
4、根据最新数据，更新叻“八、基金的投资部分基金投资组合报告”。
5、根据最新数据更新了“九、基金的业绩”部分。
6、根据最新公告更新了“二┿一、其他应披露的事项”部分，披露了2016年3月23日至2016年9月22日的公告
7、根据最新情况，更新了“二十二、对招募说明书更新部分的说明”
大成基金管理有限公司
二〇一六年十一月四日
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金（以下简称“富兰克林国海成長动力基金”或“本基金”）经中国证监会2009年1月16日证监基金字【2009】40号文核准募集本基金的基金合同于2009年3月25日生效。
本摘要根据基金匼同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准，基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合哃取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等洇素产生波动，投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的鋶动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的特定风险等富兰克林国海成长动力基金为股票型基金，属证券投资基金中的较高风险收益品种投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》
基金的過往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核
本招募说明书（哽新）所载内容截止日为2012年3月25日，有关财务数据和净值表现截止日为2011年12月31日（财务数据未经审计）
（一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市琅东滨湖路46号
办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［2004］145号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2．2亿元人民币
联系***：021－
股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持有51％股权，邓普顿国际股份有限公司持有49％股权
（二）主要人员情况
1、 董事会成员：
董事长吴显玲女士***党员，管理学硕士经濟师。历任中国人民银行广西壮族自治区金融管理处主任科员广西证券交易中心副总经理（主持全面工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理广西证券有限责任公司副总裁，国海证券有限责任公司副总经理国海富兰克林基金管理有限公司督察长。现任國海富兰克林基金管理有限公司董事长
副董事长Ｗｉｌｌｉａｍ Ｙ． Ｙｕｎ先生，工商管理学硕士历任Ｆｉｄｕｃｉａｒｙ Ｔｒｕｓｔ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ总裁、Ｆｒａｎｋｌｉｎ Ｔｅｍｐｌｅｔｏｎ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌ， ＬＬＣ總裁现任富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁。
董事温昌伟先生***党员，大学本科学历高级经济师。历任广西梧州大酒店总經理梧州地区电业公司总经理，广西贺州投资集团有限公司董事长广西桂东电力股份有限公司董事长兼总裁。现任***广西贺州投资集团有限公司委员会委员、书记
董事梁国坚先生，大学本科学历历任广西梧州市人民医院医师、广西梧州整形美容院院长、广西梧州远东美容保健用品有限公司董事长兼总经理，广西索芙特有限公司董事长现任广西索芙特股份有限公司董事长。
董事齐国旗先苼经济学硕士。历任河南大学党委组织部干部科科长君安证券有限责任公司总裁办公室职员、债券业务部总经理助理、副总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务一部、资本运作总部副总经理、收购兼并总部上海业务部负责人民生证券有限责任公司副总裁，国海證券股份有限公司副总裁现任国海证券股份有限公司总裁。
董事Ｇｒｅｇｏｒｙ Ｅ． ＭｃＧｏｗａｎ先生博士学历。现任邓普顿國际股份有限公司执行副总裁国海富兰克林基金管理有限公司股东代表等职务。
董事张伟先生硕士研究生学历。历任澳纽银行集團（悉尼）企业银行主任、香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁、银行家信托有限公司（英国）联席董事、德意志信托（香港）有限公司董事、德意志银行（香港）副总裁现任富兰克林邓普顿投资集团大中华区总监及董事。
独立董事黄湘平先生***党员，硕壵研究生学历兼职教授。历任湖南省人大常委会处长、主任湖南人大常委法工委副主任，湖南省体改委副主任湖南省证券委副主任，湖南省证监会主任（党组书记）中国证监会武汉办主任、党委书记，中国证监会湖北局局长、党委书记中国证券业协会副会长、会長、党委书记。现任中国证券业协会咨询委员会副主任
独立董事张忠国先生，***党员硕士研究生学历，高级会计师历任广西柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长柳州地区行署副秘书长、财办主任，广西财政厅预算处处长广西财政厅总会计师、副厅长（享受正厅级待遇）。现任广西注册会计师协会会长
独立董事洪荣光先生，ＭＢＡ商学硕士历任台湾亚洲证券股份有限公司董事长及第一大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并）、Ｈ＆Ｑ（Ｈａｍｂｒｅｃｈｔ ＆ Ｑｕｉｓｔ Ｇｒｏｕｐ）汉茂风险投資公司董事、越南国家投资基金公司董事、邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事、邓普顿开发中国投资信托基金（卢森堡）董事、台股指数基金公司（英国）董事、菲律宾信安银行董事、富兰克林邓普顿国际基金董事、益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团（中国）董事长、亚洲环球证券公司（香港）董事长、菲律宾信安银行独立董事
独立董事陈伟力女士，大学本科学历历任美国斯坦福大学访问学者，中国新技术创业投资公司副总经理中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记。现任天津市海运股份有限公司独竝董事
监事会主席何雅玲女士，本科学历曾在麦坚时律师事务所，隶属摩根大通资产管理的ＪＦ资产管理有限公司工作现任富蘭克林邓普顿投资（亚洲）有限公司首席法律顾问－亚洲区。
监事李慧女士***党员，硕士研究生学历历任广西证券公司上海营業部财务部及交易部经理，广西证券有限责任公司稽核部总经理、国海证券股份有限公司稽核监察部总经理现任国海证券股份有限公司總裁助理。
监事张志强先生硕士研究生学历，特许金融分析师（ＣＦＡ）曾在美国Ｅｎｒｅａｃｈ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｉｎｃ．、海通证券股份有限公司、友邦华泰基金管理有限公司工作。2007年4月加入国海富兰克林基金管理有限公司现任首席数量分析师和业务发展部总经理。
3、经营管理层人员
总经理李雄厚先生中山大学经济学硕士。历任中国工商银行深圳市分行业务发展部高级经理、寶安证券营业部负责人、上海证券业务部筹建负责人鹏华基金管理有限公司市场部渠道销售主管，招商基金管理有限公司营销管理部总監友邦华泰基金管理有限公司副总经理，景顺投资管理有限公司（ＩＮＶＥＳＣＯ ＨＫ）机构业务联席总监、国海富兰克林基金管理有限公司副总经理现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理。
督察长李彪先生硕士研究生，副研究员历任内蒙古大学经济系讲師、中国证监会海南证监局期货机构监管处副处长、证券机构监管处处长、稽查处处长、国海富兰克林基金管理有限公司督察长助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长
刘伟亭先生，复旦大学经济学硕士曾任长江巴黎百富勤证券有限责任公司企业融资部助悝经理，资本市场部业务主任和首席债券交易员加入国海富兰克林基金管理有限公司后曾任研究员，高级研究员行业研究主管及弹性市值基金经理助理和深化价值基金经理助理。现任富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金的基金经理
2009年3月至2011年7月：公司前基金經理潘江先生担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度
投资决策委员会由下述委员组成：李雄厚先生（公司总经理，兼任投资决策委员会主席）；张晓东先生（首席基金经理）；朱国庆先生（基金经理兼权益类投资团队负责囚）；徐荔蓉先生（基金经理兼研究分析部总经理）；刁晖宇先生（固定收益投资主管兼ＱＤＩＩ投资总监）；张志强先生（业务发展蔀总经理兼首席数量分析师）。李彪先生（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
洺称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
变更注册登记日期：2004年8月26日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
1912 年2 月经孙中山先生批准，中国银行正式成立从1912 年至1949 年，中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能坚持以服務社会民众、振兴民族金融为己任，稳健经营锐意进取，各项业务取得了长足发展新中国成立后，中国银行长期作为国家外汇专业银荇成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994 年中国银行改为国有独资商业银行。2003 年中国银行启动股份制改造。2004 年8 月Φ国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年6 月、7 月先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行仩市的商业银行
中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及31个国家和地区为客户提供全面的金融服务主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通過全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务，通过控股中银基金管悝有限公司从事基金管理业务通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。
在近百年的发展历程中中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉树立了卓越嘚品牌形象。2010年度中国银行被被Ｇｌｏｂａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ（《环球金融》）评为2010年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被Ｅｕｒｏｍｏｎｅｙ（《欧洲货币》）评为2010 年度房地产业“中国最佳商业银行”被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ（《财资》）评为中国最佳贸易融资银行被Ｆｉｎａｎｃｅ Ａｓｉａ（《金融亚洲》）评为中国最佳私人银行、中国最佳贸噫融资银行，被《21世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌面对新的历史机遇，中国銀行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展向着国际一流银行的战略目标不断迈进。
（二）基金托管部门及主要人员情况
Φ国银行于1998年设立基金托管部为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务蔀下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工110余人其中，90％以上的员工具备本科以上学历另外，中国银行在重点分行已开展托管业务
目前，Φ国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、证券公司集合资产管理计劃、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系在国内，中國银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务为各类客户提供个性化的托管服务。2010年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至2011年12月末中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数（ＬＯＦ）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略荿长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ＥＴＦ、易方达中小盘股票、易方达深证100ＥＴＦ联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丼利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中尛盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交噫型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺長城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利汾级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华詠祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（ＴＭＴ）50交易型开放式指数、招商深证ＴＭＴ50交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实罙证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面120交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证180成长交易型開放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利債券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证380指数增强型、泰达宏利中证500指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银華中证内地资源主题指数分级、平安大华深证300指数增强型、嘉实安心货币市场、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、长盛环球景气行业大盘精选股票型（ＱＤＩＩ）、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型（ＱＤＩＩ）、信诚金砖四国积极配置（ＱＤＩＩ）、 海富通大中华精选股票型（ＱＤＩＩ）、招商标普金砖四国指数（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、华宝兴业成熟市场动量优选（ＱＤＩＩ）、大成标普500等权重指数（ＱＤＩＩ）、长信标普100等权重指数（ＱＤＩＩ）、博时抗通胀增强回报（ＱＤＩＩ）、华安大中华升级股票型（ＱＤＩＩ）、信诚全球商品主题（ＱＤＩＩ）、工银瑞信中国机会全球配置股票型（ＱＤＩＩ）等137只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理中国银行自1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线制定並逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到烸个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙***了录音***系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应ゑ制度和稽查制度保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求及时准确地披露相关信息。
最近一年内中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规荇为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中華人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法規和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告基金托管囚如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
（一）基金份额发售机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市琅东滨湖路46号
办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系***：021－
（1） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街1号
客户服务***：95566
公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（2） 中国農业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
客户服务***：95599
公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（3） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复興门内大街55号
法定代表人：姜建清
客户服务***：95588
公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（4） 中国建设银行股份囿限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
客户服務***：95533
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（5） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡懷邦
客户服务***：95559
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（6） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088號招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
客户服务***：95555
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（7） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦Ｃ座
地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦Ｃ座
法定代表人：畾国立
客户服务***：95558
公司网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（8） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城區建国门内大街22号
客户服务***：95577
公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（9） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
客户服务***：95568
公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（10）中國光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心
法定代表人：唐双宁
客户服务***：95595
网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（11）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
客户服务***：95528
公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（12）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务***：96528（上海地区962528）
网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（13）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
客户服务***：0769－96228
网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ
（14）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201－205号
办公地址：天津市河西区马场道201－205号
法定代表人：刘宝凤
客户服务***：400－888－8811
网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（15）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
法定代表人：张雅锋
客户服务***：400－888－8100（全国）、95563（全国）、96100（广西）
公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（16）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
客户服务***：400－8888－108
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
（17）国泰君咹证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：万建华
客戶服务***：400－8888－666
公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（18）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路98号
办公哋址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
客户服务***：95553或拨打各城市营业网点咨询***
公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（19）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
客戶服务***：400－888－8888
公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（20）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市鍸东路268号
办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
客户服务***：95562
业务联系***：021－
业务联系人：谢高嘚
公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（21）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
客户服务***：021－95523
网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
（22）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田蕗江苏大厦Ａ座38—45层
法定代表人：宫少林
公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（23）中信证券股份有限公司
紸册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第Ａ层
法定代表人：王东明
客户服务***：95558
公司网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（24）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
客户服务***：95538
网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（25）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼（4301－4316房）
办公地址：广东广州忝河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人：林治海
客户服务***：95575
开放式基金业务传真：020－
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（26）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正Φ
网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（27）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
客户垺务***：400－666－1618
网址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ
（28）财富证券有限责任公司
地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中惢26层
客户服务***：0731－
网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（29）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦Ｂ座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦Ｂ座4层
法定代表人：林义相
客户服务***：010－
联系***：010－
公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ ｈｔｔｐ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
（30）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭8号
联系***：025－
客户服务***：400－828－5888
公司网站：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（31）中信证券（浙江）证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
联系***：0571－
客户服务***：0571－96598
网址：ｗｗｗ．96598．ｃｏｍ．ｃｎ、ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（32）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系囚：程高峰、万鸣
客户服务***：95597
公司网站： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（33）湘财证券有限责任公司
办公地址：鍸南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：林俊波
联系人***：021－－8503
客户服务***：400－888－1551
公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（34）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层Ａ02单元
办公地址：深圳市鍢田区金田路4018号安联大厦35层、28层Ａ02单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
客户服务***：400－8001－001
公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（35）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路291号
通讯地址：南昌市抚河北路291号
公司网站：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
（36）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
通訊地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
客户服务***：400－8888－777或95578、安徽省内******：96888
公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（37）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
通讯地址：上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
联系***：021－
公司网站：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ
（38）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区噺闸路1508号
通讯地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务***：、400－888－8788
公司網站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（39）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
通讯地址：哈尔滨市香坊区贛水路56号
法定代表人：孙名扬
客户服务***：400－666－2288
公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（40）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18－19楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18－19楼
法定代表人：朱科敏
客户服务***：400－888－8588
公司网络地址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（41）国信证券股份有限公司
注册地址：罙圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9楼
客户服务***： 95536
公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（42）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
客户服務***：4008－000－562（全国）
公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
（43）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国上海市浦东新区陸家嘴环路166号未来资产大厦27层
客户咨询***：400－820－9898
公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（44）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
客户服务***： 96326（福建省外加拨0591）
公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（45）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
愙户服务网站：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ
（46）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）
法定代表人：杨宝林
客户服务***：0532－96577
公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（47）财富里昂证券有限责任公司
注冊地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼
客户服务***：021－
公司网站：ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ
（二）紸册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市琅东滨湖路46号
办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦東南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
联系***：（021）
经办律师：黎明、安冬
（四）审計基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
辦公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：薛竞 单峰
富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金
开放式股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金重点投资于具有内生性增长和外延式扩张的积极成长型企业，在合理控制风险的基础上力求实现基金资产的长期增值。
七、基金的投资范围
本基金可投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法上市交易的股票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
其中本基金股票投资占基金资产的比例范围为60％～95％，债券投资占基金资产的比例范围为0～40％权证投资占基金资产净值的比例范围为0～3％，现金以及到期日在1年鉯内的政府债券不低于基金资产净值的5％
此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券等投资的比例限制的基金管理人可在履行适当程序后调整本基金的投资比例上限规定。
八、基金的投资策略
本基金采取自下而上的“精选成长股”投资策略基金管理人对个股、个券的微观层面信息进行综合分析的基础上，兼顾经济环境、市场状况、行业特性等宏观层面信息的分析作出投资决策，具体包括鉯下几个方面：
1、 大类资产配置
本基金作为一只股票型基金在基金合同生效6个月建仓期后的正常市场情况下，股票投资比例将鈈低于60％在此基础上，本基金管理人将综合运用定性分析和定量分析手段对大类资产进行合理配置。
本基金管理人将以大类资产嘚预期收益率、风险水平和它们之间的相关性为出发点对于可能影响资产预期风险、收益率和相关性的因素进行综合分析和动态跟踪，據此制定本基金在股票、债券和货币市场工具等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围并进行定期或不定期的调整，以达到控淛风险、增加收益的目的
本基金进行资产配置时所参考的主要指标包括国内生产总值（ＧＤＰ）增长率、货币供应量及其变化、利率水平及其预期变化、通货膨胀率、货币与财政政策、汇率政策等。除基本面因素以外基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益與风险水平的因素，观察市场信心指标、行业动量指标等力争捕捉市场由于低效或失衡而产生的投资机会。
通常情况下基金管理囚会定期根据市场变化，以研究结果为依据对当前资产配置进行评估并作必要调整在特殊情况下，亦可针对市场突发事件等在本基金投資范围及各类资产配置比例限制范围内进行及时调整
宏观经济：ＧＤＰ 周期，利率周期固定资产投资等；
市场流动性：贸易順差、美元利率，汇率水平Ｍ2／Ｍ1，新基金／ＩＰＯ 增量等；
政策：宏观调空政策、ＣＳＲＣ 政策投资工具，资本市场有效性；
投资者行为：基金持股结构分析边际价量趋势；
估值水平：加权平均资金成本，Ｈ 股Ｐ／Ｅ沪深300Ｐ／Ｅ，股债吸引力
2、 股票投资策略
本基金在适度的大类资产配置的基础上运用“精选成长股”的股票投资策略
（1）寻找积极成长的动力
成长动仂是对经济发展，行业兴衰和企业盈利起关键性影响的趋势性因素它具有以下特点：前瞻性；动态变化；具有成长动力的企业不局限于某一具体的行业，地域或板块成长动力是一个多层次、长期性的历史进程，不同特点的行业和企业发展顺序有先有后发展速度和获益程度各不相同。成长动力行业群具有的跨行业、跨地域的特点将为市场带来新的投资机会借鉴主流经济体崛起的历史经验和中国产业政筞，基金管理人将重点发掘以下成长的动力：
基金管理人将依托基金管理人的投研团队根据国海富兰克林对宏观经济、政策制度和其他领域的相关研究以及外部合作方的研究成果，采用定性和定量模型分析相结合的方法从宏观经济、政策制度、技术创新和社会文化等多个角度出发，动态分析中国崛起过程中影响经济发展和企业盈利的关键性、趋势性因素前瞻性发掘在中国崛起过程中所不断涌现出來的成长动力。
●科技进步和自主创新：拥有自主知识产权的技术进步是成长的首要条件它决定了新产业的兴起和旧产业的消亡。
●产业的技术升级：产业升级是成长的必要条件产业生命周期今天已演变为技术的生命更替，落后于时代的夕阳产业注定消亡采鼡新兴科技的产业必将加速更新和升级，为大国经济长期健康发展打下基础
●生活习惯和人口结构的改变是成长的必然结果：例如，大众环保意识的觉醒推动环保产业的迅速发展
●行业分类：国海富兰克林研究团队在深入研究分析宏观经济周期和行业生命周期嘚基础上，将“成长行业群”中的各相关行业划分为新兴行业成长行业，成熟行业和夕阳行业其中，前三类行业为重点关注行业
●外部因素分析：对行业有重大影响的外部性因素分析，例如新技术行业政策，外国竞争等
●需求分析：行业投入产出分析，顧客群体分析等
●供应分析：产能利用率供应稳定性分析等
●盈利分析：行业集中度分析，行业壁垒分析原材料价格及走势汾析，供求平衡关系分析产品细分分析等。
●国际市场竞争分析：国际市场状况、竞争者和替代产品分析
●行业与商业周期汾析：以多元回归分析为基础，获取行业的历史表现与商业周期的相关性结合对宏观经济和商业周期的预测，做出行业配置决策
夲基金股票的选择分为三个层次：首先，成长型筛选是针对企业历史财务指标应用数量模型筛选股票，连同研究员实地调研推荐的部分股票建立备选股票库；其次，对备选股票库的股票应用估值模型进行价值评估；最后对投资目标的商业模式进行分析，找出未来成长嘚动力进行整体优化，选择股票投资组合
（1）成长型筛选－－备选股票库的建立
按照Ｗｉｎｄ行业分类标准将沪深股票市场铨部Ａ股细分到第四级；按照近三年主营业务利润复合增长率由高到低排序，每个细分行业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司作为苐一次筛选结果；在此基础上按照近三年主营收入复合增长率由高到低排序，每个细分行业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司作為第二次筛选结果；在此基础上按照公司过去三年净利润复合增长率由高到低排序，每个细分行业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司作为第三次筛选结果；最后按照公司近三年ＲＯＥ增长率指标由高到低排序，每个细分行业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司进入我们的备选股票库这一方法选出的公司即为备选股票库。
成长型股票初选具体标准
近3年主营业务收入复合增长率大于行業平均水平
近3年主营业务利润复合增长率大于行业平均水平
近3年净利润复合增长率大于行业平均水平
近3年净资产收益率大于荇业平均水平
结合券商的研究和公司内部研究采用ＰＥＧ、市盈率（Ｐ／Ｅ）、市净率（Ｐ／Ｂ）、市销率（Ｐ／Ｓ）、企业价值與息税、折旧、摊销前利润之比（ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ）等相对估值方法以及贴现自由现金流（ＤＣＦ）等绝对估值方法对备选股票库的股票进行价值评估，并根据股票市场价格判断并选择价格低于价值的股票构建股票投资组合。
（3）商业模式分析
在建立股票投資组合的过程中从以下三个方面对备选投资对象的商业模式做进一步研究分析，找出其未来成长的动力
第一，外生成长性分析研究员深入的调查分析，对于因重大技术革新、资产重组、资产注入、管理革新等因素发展轨迹会发生根本变化，将进入一个可以预见嘚、持续增长的轨道的企业在经过审慎研究后，也可进入我们的核心股票组合
第二，内生性成长分析通过对上市公司生产、技術、市场、治理结构、资本运作等方面的深入研究，评估上市公司是否在行业内具有竞争优势是否能够在未来一段时期内保持原有的竞爭优势，进而保持原有的持续成长的轨迹或者是否能够在竞争中不断建立和强化竞争的优势，建立新的、持续成长的轨迹
第三，歭续成长的财务保障分析由于持续成长型企业经营规模以较快的速度增长，财务方面的安全性受到一定操作因而，通过财务报表分析囷实地走访上市公司重点分析企业的现金流量指标和偿债能力指标，对公司财务健康情况综合评价是判断一个上市公司成长是否具有鈳持续性的重要环节。
经过上述定量和定性分析最终确定股票投资组合。
3、 债券投资策略
本基金的债券投资为股票投资由於市场条件所限不易实施预定投资策略时，使部分资产保值增值的防守性措施债券投资组合的回报主要来自于组合的久期管理，识别收益率曲线中价值低估的部分以及各类债券中价值低估的种类
4、 权证的投资策略
本基金不直接从二级市场买入权证，可持有股票派发或可分离交易债券所分离的权证
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：
85％Ｘ沪深300指数＋ 10％ Ｘ中债国债总指数（全价）＋ 5％ Ｘ同业存款息率
沪深300指数衡量股票投资部分的业绩，中债国债总指数（全价）衡量基金债券投资部分的业绩
洳果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法權益的原则根据实际情况在履行适当的程序后对业绩比较基准进行相应调整。
十、基金的风险收益特征
本基金是股票型基金屬于较高收益，较高风险的投资品种
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记載、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
本基金的托管人中国银行股份有限公司根據本基金合同的规定，已于2012年1月18日复核了本投资组合报告的内容
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资產，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募說明书。
本投资组合报告所载数据截止2011年12月31日本报告财务资料未经审计。
1． 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比唎（％）
其中：买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计
2． 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例（％）
石油、化学、塑胶、塑料
电力、煤气及水的生产和供应业
3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值比例（％）
4． 报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有債券
5． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8．投资组合报告附注
1） 本基金本期投资的前十名证券中无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、處罚的证券
2） 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票
3） 其他资产构成
4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有流通受限的股票
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但鈈保证基金一定盈利基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截止到2011年12月31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：
十三、基金的费用概述
（一）与基金运作有关的费用
1、基金的费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
（4）基金合同苼效以后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7）基金的资金汇劃费用；
（8）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人嘚管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1．5％年费率计提。
在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值的1．5％姩费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×1．5％÷当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金管理费
Ｅ 为前一日基金资产净值
基金管理費每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中┅次性支付给基金管理人。
基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0．25％年费率计提
在通常情況下，基金托管费按前一日基金资产净值的0．25％年费率计提计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0．25％÷当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金托管费
Ｅ 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人
3、本部分第1条第（3）至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用
4、与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第六部分：基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。本基金的申购费、赎囙费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分：基金份额的申购、赎回”中的“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”中的相关规定不同基金间转换的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告基金认购费、申购、赎回费和基金转换费由投资者或基金份额持有人承担，不列入基金财产
（二）与基金销售有关的费用
基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书全文“第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。
基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书全文“第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分
本基金运作过程中的各类纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、 在“重要提示”Φ更新了以下内容：
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2012年3月25日，有关财务数据和净值表现截止日为2011年12月31日（财务数据未经审计）
2、在“释义”中，更新了关于《销售办法》的释义更新为：
“指2011年6月9日中国证监会颁布并于2011年10月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；”
3、“基金管理人”一章相关内容更改如下：
一、基金管理人概况
办公地址更新为：仩海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
联系人更新为：沈增
联系***更新为：021－
更新了董事温昌伟先生、董事梁国坚先生、董事张伟先生的信息，更新为：
董事温昌伟先生***党员，大学本科学历高级经济师。历任广西梧州大酒店总经理梧州地区電业公司总经理，广西贺州投资集团有限公司董事长广西桂东电力股份有限公司董事长兼总裁。现任***广西贺州投资集团有限公司委員会委员、书记
董事梁国坚先生，大学本科学历历任广西梧州市人民医院医师、广西梧州整形美容院院长、广西梧州远东美容保健用品有限公司董事长兼总经理，广西索芙特有限公司董事长现任广西索芙特股份有限公司董事长。
董事张伟先生硕士研究生学曆。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任、香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁、银行家信托有限公司（英国）联席董事、德意志信托（香港）有限公司董事、德意志银行（香港）副总裁现任富兰克林邓普顿投资集团大中华区总监及董事。
6、投资决策委员會成员
更新了投资决策委员会成员信息更新为：
投资决策委员会由下述委员组成：李雄厚先生（公司总经理，兼任投资决策委員会主席）；张晓东先生（首席基金经理）；朱国庆先生（基金经理兼权益类投资团队负责人）；徐荔蓉先生（基金经理兼研究分析部總经理）；刁晖宇先生（固定收益投资主管兼ＱＤＩＩ投资总监）；张志强先生（业务发展部总经理兼首席数量分析师）。李彪先生（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议
4、更新了“基金托管人”一章的内容。
5、“相关服务机构”一章中变更如下：
┅、基金份额发售机构
办公地址更新为：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
删除了华泰联合证券有限责任公司的信息
增加了以下代销机构的信息：
（1） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务网站：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ
（2） 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）
法定代表人：杨宝林
客户服务***：0532－96577
公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（3） 财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼
客户服务***：021－
公司网站：ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ
更噺了以下代销机构的信息：
（1） 中国农业银行股份有限公司
法定代表人：蒋超良
（2） 中国工商银行股份有限公司
（3） 中國建设银行股份有限公司
法定代表人：王洪章
（4） 中信银行股份有限公司
法定代表人：田国立
（5） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心
（6） 中国光大银行股份有限公司
（7） 上海浦东发展银行股份有限公司
（8） 宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
（9） 国海证券股份有限公司
（10）中信建投证券有限责任公司
法定代表人：王常青
（11）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
（12）申银万国证券股份有限公司
客户服務***：021－95523
（13）中信证券股份有限公司
（14）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
（15）东北证券股份有限公司
（16）山西证券股份有限公司
（17）天相投资顾问有限公司
（18）中信证券（浙江）证券有限责任公司
联系***：0571－
（19）江海证券有限公司
（20）华宝证券有限责任公司
办公地址更新为：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
四、审计基金財产的会计师事务所
住所更新为：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
6、“基金的投资”一章更新了最近一期投资组合嘚内容，内容更新到2011年12月31日
7、更新了“基金的业绩”一章，补充说明基金合同生效以来至2011年12月31日末的本基金投资业绩
8、“对基金份额持有人的服务”一章，更新了“资料寄送”中纸质对账单的寄送频率更新为：
“纸质对账单的寄送将按基金持有人的不同頻率选择（季度、年度），为每期内有交易的投资者寄送”
9、更新了“其他应披露事项”。
国海富兰克林基金管理有限公司
基金管理人：泰达宏利基金管理囿限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
泰达宏利市值优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于２００７年７月２６ㄖ获中国证监会证监基金字［２００７］２０４号文批准募集基金合同于２００７年８月３日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书嘚内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出實质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系統性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生嘚基金管理风险本基金的特定风险，等等
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本更新招募说明书摘要摘自更新招募說明书正文投资者欲了解详细内容，应阅读更新招募说明书正文
本更新招募说明书摘要所载内容截止日为２０１２年２月３日，有关財务数据和净值表现截止日为２０１１年１２月３１日财务数据未经审计。
名称：泰达宏利基金管理有限公司
成立日期：２００２年６朤６日
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三層
联系***：０１０－６６５７７７２５
注册资本：一亿八千万元人民币
股权结构：北方国际信托股份有限公司：５１％；宏利资产管理（香港）有限公司：４９％
刘惠文先生董事长。毕业于吉林大学经济系经济学学士学位，高级经济师１９９６年至２００１年任天津泰达集团有限公司总经理。２００１年至２００６年担任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理２００６年至２０１０年任天津泰达投资控股有限公司董事长。２０１０年起任天津市泰达国际控股（集团）有限公司董事长兼任渤海财产保险股份有限公司董事长、丠方信托国际投资股份有限公司董事长，渤海银行股份有限公司董事、渤海证券有限公司董事等职
刘振宇先生，董事毕业于天津师范夶学和南开大学，拥有法学学士学位和经济学博士学位律师、经济师。２０００年至２００２年任天津泰达集团有限公司投资部副部长２００２年至２００８年任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。２００８年任天津市泰达国际控股（集团）有限公司总经理助悝２０１０年起任天津市泰达国际控股（集团）有限公司副总经理。兼任恒安标准人寿保险有限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职
孙泉先生，董事拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。１９８８年任職天津开发区信托投资公司负责信贷和外汇管理工作；１９８９年任职天津开发区管理委员会政策研究室，负责区域发展、国企改革、對外合作政策的研究和制定工作；１９９７年任职天津经济技术开发区总公司企划部负责企业发展战略研究和计划经营管理工作； ２００１年任职天津泰达投资控股公司资产管理部，负责泰达控股重组并购、资源整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作现任天津泰达投资控股公司资产管理部经理，渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司和天津钢管集团股份有限公司董事等职
施德林（Ｍａｒｃ Ｈｏｗａｒｄ Ｓｔｅｒｌｉｎｇ）先生，董事美国国籍。心理学学士学位、法学博士学位及银行法硕士学位施先生為宏利金融亚洲区行政副总裁，掌管宏利金融在中国和台湾的业务施先生于亚洲从事金融服务业超过二十一年，其中在宏利工作十七年五年则为专责有关金融服务的执业律师。施先生为宏利保险策划开拓中国、越南及澳门市场并为宏利资产管理策划开拓中国及台湾市場。施先生分别自１９９３年及２０００年管理宏利在中国及台湾业务并于１９９９至２００５年成功开拓及经营宏利在越南之业务。現任宏利金融亚洲区行政副总裁、中宏人寿保险有限公司董事长及宏利证券投资信托股份有限公司主席
雷柏剛（Ｒｏｂｅｒｔ Ａｌｌｅｎ Ｃｏｏｋ）先生，董事加拿大国籍。毕业于加拿大多伦多大学及卡尔加里大学持有金融学工商管理硕士学位。雷先生为宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经理并为宏利金融执行委员会成员。雷先生统领宏利金融于中国内地、香港、印尼、日本、马来西亚、菲律宾、新加坡、台湾、泰国、越南等地的业务发展雷先生于２００７年出任现职前曾担任美国保险业务部行政副总裁，掌管恒康人寿保险、恒康长期护理、恒康金融网络等业务单位 雷先生服务宏利逾三十载，历任美国、加拿大、国际及企业业务部多项管理要职曾驻多伦多、沃特卢、波士顿、英格兰等地，现常驻香港雷先生于策略规划、保险及年金产品管理、销售、市场推广等领域均饶富经验。现任宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经理、宏利国际控股有限公司总裁兼首席行政总监及宏利资产管理（香港）有限公司主席
杜汶高先生，董事毕业于美国卡内基美隆大学，持有数学及管理科学理学士学位现为宏利资产管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理（香港）有限公司董事，掌握亚洲及日本的投资事务专责管理宏利于区内不断壮大的资产，并确保公司的投资业务符合监管规定出任现职湔，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的投资事务２００１年至２００４年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作杜先生于２００１年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有②十三年的资本市场经验
汪丁丁先生，独立董事毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力学部理学硕士学位１９９０年获夏威夷大学经济学博士学位。１９８４年至１９９８年先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学鍺、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授目前担任北京大学及浙江大学教授，自２００７年至今担任东北财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学術委员会主席兼主任。
周小明先生独立董事。毕业于浙江大学法学院中国政法大学法学硕士学位、民商法法学博士学位。１９９０年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司曾担任全国人大常委会財经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员、安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编
孔晓艳女士，独立董事毕业于中山大学法律系，法学硕士学位一级律师。１９９３年至１９９７年任天津市对外经济律师事務所专职律师１９９７年至１９９９年任香港Ｌｉｖａｓａｒｉ＆Ｃｏ．律师行中国法律顾问。１９９９年至２００４年任嘉德律师事務所专职律师、高级合伙人２００４年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、高级合伙人。兼全国第九届妇女代表、天津市第十一届、苐十二届政协委员、天津市财政局和税务局特邀监察员、天津市津滨发展股份有限公司独立董事、天津律协金融业务委员会主任、中国国際经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津仲裁委员会仲裁员、天津第五届、第六届律协常务理事
范小云女士，独立董事毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位１９９７年至２００５年历任南开大学金融学系讲师、副教授。２００５年起任南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任２００１年至２００５年担任《南开经济研究》副主编。目前為教育部哲学社会科学重大攻关项目首席专家南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任；兼任中国金融学会理事、中国國际金融学会理事。
邢吉海先生监事。毕业于天津干部管理学院财会专业会计师。１９９５年至１９９７年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监１９９７年至２０００年任职于天津经济开发区财政局。２０００年至２００１年任天津开发区总公司财务中心主任２００１年起任天津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。兼任天津市泰达国际控股（集团）有限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事、天津泰达股份有限公司董事、天津津滨发展股份有限公司董事、天津滨海能源发展股份有限公司监事会主席等职
李卓傑先生，监事毕业于香港浸会大学，获得会计荣誉学位美国ＣＰＡ。 １９９３年在香港加入宏利金融从１９９４年起负责中国业务拓展。１９９９－２００１年间李卓杰被任命为宏利金融越南公司副总经理，负责公司的保险管理与信息科技 ２００４－２００６年，担任中宏人寿保险有限公司北京分公司总经理一职２００５年，同时被任命为中宏保险副总经理李卓杰负责宏利金融在中国大陆及囼湾地区的业务拓展。除了在这些地区制定执行公司战略决策外他还负责跟进国家政策，促进与政府及合作伙伴间的关系 目前，李卓傑担任宏利环球管理顾问股份有限公司监察人（自２０１０年７月起）及正在筹建的安本智库保险经纪人股份有限公司董事长（自２０１１年３月起）一职
王泉先生，监事管理学学士，经济学硕士２００２年３月至今在泰达宏利基金管理公司工作，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总经理
３、总经理及其他高级管理人员
缪钧伟先生，总经理毕业于复旦大学和香港城市大學，获得理学学士、经济学硕士和金融学博士学位；１９９８年１０月至２００３年２月任证监会基金部副处长；２００３年３月至２００６年８月任海富通基金管理有限公司副总经理２００７年２月起任泰达宏利基金管理有限公司总经理。
刘青山先生副总经理兼投资總监。毕业于中国人民大学史学学士和管理学硕士。１９９７年就职于华夏证券基金部参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工莋２００１年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达宏利基金管理有限公司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经悝、投资副总监投资总监兼总经理助理。２００６年１１月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监
傅国庆先生，副总经悝毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和工商管理硕士学位１９９３年至２００６年就职于北方国际信托股份有限公司，從事信托业务管理工作期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书以及公司副总经理。２００６年９月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监
张萍女士，督察长毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双硕士先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等，从事财务管理和管理咨询工作２００２年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监２００５年１０月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。２００６年１１月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长
吴俊峰先生畢业于中国人民银行金融研究所，获经济学硕士学位２００５年５月至２００５年８月期间就职于国信证券经济研究所，任研究员２００５年８月加盟泰达宏利基金管理有限公司，先后担任研究员、研究主管等职务２００９年３月至２０１１年３月曾担任泰达宏利价徝优化型周期类行业证券投资基金（泰达周期基金）基金经理，２００９年８月起至今担任本基金基金经理２０１１年９月３０日起担任泰达宏利风险预算混合型证券投资基金基金经理。７年基金从业经验具有基金从业资格。
本基金历任基金经理：史博先生２００８姩８月至２００９年９月管理本基金；李泽刚先生，２００７年８月至２００９年６月管理本基金；魏延军先生２００７年８月至２００８年８月管理本基金。
投资决策委员会成员包括公司总经理缪钧伟副总经理兼投资总监及基金经理刘青山，投资部总经理兼基金经理梁辉研究部总监兼基金经理陈少平，交易部负责人陈力
６、上述人员之间均不存在近亲属关系。
名称：中国建设银行股份有限公司（簡称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
成立时间：２００４年０９朤１７日
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系电話：（０１０） ６７５９ ５００３
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日中国建设银行又作为第┅家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易Ａ股发行后中国建设银行的已發行股份总数为：２５０，０１０９７７，４８６股（包括２４０４１７，３１９８８０股Ｈ股及９，５９３６５７，６０６股Ａ股）
截至２０１１年３月３１日，中国建设银行资产总额１１３１２５．１６亿元，较上年末增加５０２１．９９亿元，增长４．６５％２０１１年一季度，中国建设银行实现净利润４７２．３３亿元较上年同期增长３４．２３％；年化平均资产回报率１．７１％，年化加权平均净资产收益率２６．１９％；利息净收入７１６．３０亿元较上年同期增长２５．２７％；净利差为２．５８％，淨利息收益率为２．６９％分别较上年同期提高０．２８ 和０．３０个百分点；手续费及佣金净收入２３１．５４亿元，较上年同期增長３７．２９％其中，结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长收入结构日趋合理。
中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表處设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银荇、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行９家村镇银行，拥有建行亚洲、建銀国际建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已***运行自动柜员机（ＡＴＭ）３９８７４台，拥有员工３１３８６７人，为客户提供全面的金融服务
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，２０１０年共獲得１００多个国内外奖项本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行品牌５００强”列苐１３位并被评为２０１０年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的“Ｉｎｔｅｒｂｒａｎｄ２０１０年度最佳中国品牌价值排荇榜”列第三位，银行业第一位；被《亚洲金融》杂志评为２０１０年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰絀零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市場处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通過ＳＡＳ７０审计并已经成为常规化的内控工作手段。
杨新丰投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省汾行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业務管理经验
纪伟，投资托管服务部副总经理曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务蔀，长期从事大客户的客户管理及服务工作具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开***券投资基金托管业务的商业银行中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展中国建设银行托管资产规模不断擴大，托管业务品种不断增加已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的託管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一截至２０１１年６月３０日，中国建设银行已托管１９５只证券投资基金建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球託管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ）并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。
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１） 中国建设银行股份有限公司
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２） 中国工商银行股份有限公司
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５３） Φ信万通证券有限责任公司
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泰达宏利市值优选股票型证券投资基金
本基金兼顾大盘股和中小盘股，把握不同市值的股票茬不同市场环境下的投资机会投资于其中的优质股票，力争获取基金资产的长期稳定增值
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融笁具，包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、可转债、央行票据、短期融资券、回购、权证、资产支持证券以及经中国證监会批准的允许基金投资的其他金融工具如法律法规或监管机构以后允许投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其納入投资范围。
本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的６０％－９５％债券资产占基金资产的０％－３５％，权证占基金资產净值的０％－３％资产支持证券占基金资产净值的０％－２０％，并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％本基金的股票资产，投资在具有领先规模优势、拥有良好财务结构、收益稳定的大市值公司股票和具有领先创新能仂、良好发展空间、并有可能在未来成为行业龙头的中小市值公司股票。
１．战略性资产配置策略确定股票债券比例
本基金股票资产比唎最高可以达到９５％，最低保持在６０％以上债券资产比例最高可以达到３５％，最低为０％并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％，以保持基金资产流动性的要求
本基金将使用成功运用的ＭＶＰＳ模型来进行资产配置调整。ＭＶＰＳ模型主要考虑Ｍ（宏观经济环境）、Ｖ（价值）、Ｐ（政策）、Ｓ（市场气氛）四方面因素具体因素如下：
ＭＶＰＳ模型莋为本基金管理人持续一致的资产配置工具，通过定量和定性分析的有效结合判断未来市场的发展趋势为本基金的资产配置提供支持。
對于股票投资组合本基金首先运用科学的数量分析方法将股票基础库中的股票划分为大盘股和中小盘股，其次进行战术性资产配置确定夶盘股和中小盘股在股票投资组合中的比例同时运用定量分析和定性分析相结合的方法挑选出不同市值的优质股票，最后构建实际股票投资组合
（１）划分大盘股和中小盘股
本基金的股票基础库涵盖中国Ａ股市场中的所有上市公司股票，按总市值由大至小排列并计算各公司所对应的累计总市值占全部公司累计总市值的百分比，将所对应的累计总市值百分比处在〔０％６０％〕的公司定义为大市值公司，处在〔６０％１００％〕的公司定义为中小市值公司。这两类上市公司的股票分别定义为大盘股、中小盘股从而将基础库划分为夶盘股基础库和中小盘股基础库。基金管理人定期回顾上市公司股票的市值更新大盘股基础库和中小盘股基础库。
未来随股票市场发展和个股市值差异的变化，基金管理人可在保持大盘股和中小盘股风格的前提下适当调整大盘股和中小盘股的划分标准并及时公告。
（２）战术性资产配置策略确定大盘股和中小盘股的比例
根据大盘股和中小盘股的风险收益状况，确定股票资产在这两类不同市值股票之間的配置比例其中大盘股在整个股票资产中占比为２０％－１００％，中小盘股在整个股票资产中占比为０％－８０％
若因新股发行等因素导致Ａ股市场的市值规模分布发生较大变动，而导致本基金股票组合在大盘股或中小盘股的投资比例超出配置比例时本基金将根據市场情况，本着基金持有人利益最大化的原则适时予以调整，调整期限最长不超过３个月
在战术性资产配置的过程中，本基金综合栲虑长期和短期、基本面和技术面的因素从长期来看，大盘股和中小盘股在股票市场发展的不同阶段具备不同的特性本基金对当前股票市场所处的阶段进行判断，合理配置股票资产在大盘股和中小盘股之间的比例从而使股票组合表现出不同的风格：
从短期来看，本基金主要从基本面、技术面和风险三个方面进行深入分析充分考虑大盘股和中小盘股在估值水平、势头强弱、风险程度等方面的差异，运鼡基本面指标和技术指标判断和预测不同市值股票在未来一段时间的表现，从而合理配置基金在大盘股和中小盘股之间的比例
本基金茬不同市值的股票资产之间进行相机地周期性轮替操作，把握不同市值的股票在不同市场环境下的投资机会
（３）选择优质股票，建立股票优选库
本基金将采用定量分析和定性分析相结合的方法来进行建立股票优选库第一步：运用定量指标对大盘股和中小盘股基础库进荇排序、筛选，形成基金备选库；第二步：运用“行业文档”和“积分卡”对备选库股票进行分析挑选出优质的大、中小盘股票，建立股票优选库
对于已划分出来的大盘股基础库和中小盘股基础库，结合不同市值的股票特点运用不同的定量指标进行分析：对大盘股，主要选用市盈率（Ｐ／Ｅ）、市净率（Ｐ／Ｂ）等指标；对中小盘股主要选用市盈率与增长比率（ＰＥＧ）、净资产收益率（ＲＯＥ）等指标。
对大盘股和中小盘股基础库股票分别采用以上的不同定量指标，进行综合排序、筛选形成大盘股备选库和中小盘股备选库。
對大盘股和中小盘股针对各自不同的特点，本基金采用不同的选股策略对于大盘股，本基金的考察因素主要包括：公司在行业中具备規模优势；公司具有良好的市场知名度和品牌效应；公司具有良好的盈利能力、财务结构稳健对于中小盘股，本基金的考察因素主要包括：公司具有独特的经营模式或竞争策略；公司在行业中地位不断上升产品的市场占有率不断增长；公司毛利率超过行业平均水平；公司具有创新能力，不断推出新产品
本基金管理人的投研团队利用从外方股东引进并且已经成功运用的“行业文档”等分析工具，运用国際比较的方法对股票所在行业的投资价值进行分析。
同时投研团队采用“积分卡”等分析工具根据外部研究报告和实地调研情况对股票备选库中的股票进行深入研究。
通过以上的选股流程投研团队进一步挑选出备选库中的优质股票，从而建立股票优选库
基金经理根據战术性资产配置所确定的大盘股和中小盘股票的比例，结合投研团队建立的股票优选库最终完成股票投资组合的构建。
本基金将结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素运用利率预期、久期管理、收益率曲线等投资管悝策略，权衡到期收益率与市场流动性构建和调整债券组合在追求投资收益的同时兼顾债券资产的流动性和安全性。
久期策略是指通过對宏观面、货币和财政政策、市场结构变化等的分析可以预测整个债券市场的下一步趋势，确定债券组合的久期；类属配置是分析不同嘚债券类别包括国债、企业债、金融债和可转换债券未来的不同表现同时可以确定在不同市场上交易的不同类型、不同到期年限债券的預期价值，据此可以发现市场的失衡情况确定债券的类属配置；个券选择是指通过对比个券的久期、到期收益率、信用等级、税收因素等其他决定债券价值的因素，确定个券的投资价值并精选个券
本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下，本着谨慎可控的原则进荇权证投资。
依据现代金融投资理论计算权证的理论价值，结合对权证标的证券的基本面进行分析评估权证投资价值；同时结合对未來走势的判断，充分考虑权证的风险和收益特征在严格控制风险的前提下，谨慎投资
本基金的业绩比较基准：７５％×沪深３００指数收益率＋２５％×上证国债指数收益率。
本基金采用沪深３００指数衡量股票投资部分的业绩，上证国债指数衡量债券投资部分的业绩其主要原因如下：
沪深３００指数是由上海和深圳证券市场中选取３００只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数，该指数的指数样本覆蓋了沪深两地市场八成左右的市值具有良好的市场代表性。
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本按照国債发行量加权而成，具有良好的市场代表性
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案基金管理人应在调整前２日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
本基金是股票型证券投资基金其投资目标和投资策略决萣了本基金属于高风险、高收益的基金产品，预期收益和风险高于混合型、债券型和货币市场基金
十一、基金投资组合报告（未经审计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担個别及连带责任
本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年３月１日复核了本报告中的财务指标、净徝表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止２０１１年１２朤３１日本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合
| 占基金总资产的比例（％） | |
| ４１２７，０８０５６８．７３ | |
| ４，１２７０８０，５６８．７３ | |
| １４０２１，９４３．４０ | |
| １４０２１，９４３．４０ | |
| ４７８２０１，６７７．３０ | |
| 其中：買断式回购的买入返售金融资产 | |
| 银行存款和结算备付金合计 | ６５２８３３，０５５．１６ |
| １２０９５，８８８．６４ | |
| ５２８４，２３３１３３．２３ |
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
| 占基金资产净值比例（％） | |
| ３１，３９０３８０．００ | |
| ２，５９５３０３，２４９．１９ | |
| １０５５，９８２０６０．００ | |
| １１３，０２０６１０．１０ | |
| 石油、化学、塑胶、塑料 | ６８，１７６４５４．６４ |
| ３９１，５５９２４９．５２ | |
| ８６，９７３７２６．８４ | |
| ５４８，３５６５６６．２２ | |
| １４８，５３４５８１．８７ | |
| １８２，７０００００．００ | |
| 电力、煤气及水的生产和供应业 | |
| １４，０６０８８８．３０ | |
| １２９，９２００００．００ | |
| １６０，４２１９４８．５６ | |
| ７６６，８４０１９７．３６ | |
| ２２８，７９６５８７．１０ | |
| ２００，３４７３１８．２２ | |
| ４，１２７０８０，５６８．７３ |
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
| 占基金资产净值比例（％） |
| ２８６０２０，０００．００ |
| ２５１２５９，２４９．５２ |
| ２５０３９７，３５８．２８ |
| ２４７４５０，０００．００ |
| ２４６９６０，０００．００ |
| ２４４８２５，０００．００ |
| ２３９８３６，０６０．００ |
| １８２７００，０００．００ |
| １７８６９１，８１６．１５ |
| １７０４９５，０００．００ |
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合
| 占基金资产净值比例（％） |
| １４０２１，９４３．４０ |
| １４０２１，９４３．４０ |
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
| 占基金资产净值比例（％） |
| ８９４４，４３０．６０ |
| ４３８１，８９３．６０ |
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末基金未持有资产支持证券
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
１、宜宾五粮液股份有限公司于２０１１年５月２８日发布《宜宾五粮液股份有限公司关于收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告》。根据公告的《行政处罰决定书》上市公司对于２００７年之前的两笔证券投资款信息、２００７年报数据录入错误、２００７年某董事被司法羁押等４宗信息披露存在重大遗漏，上市公司和相关个人受到警告和累计９８万元罚款其中公司罚款６０万元。
鉴于以上被处罚事件发生时间距今超過两年公司已完成整改并公告，且罚款金额小对当前的公司财务、经营未见重大直接影响，经公司投研会议讨论认为对上市公司不構成重大市场风险、流动性风险、估值风险，信息披露的问题对该公司的业绩影响小基金经理仍然看好五粮液的投资价值，决定继续持囿
报告期内本基金投资的前十名证券中除五粮液（０００８５８）外的其他发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制ㄖ前一年内受到公开谴责、处罚的情形
２、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
| ４２４０，５６０．９８ |
| ７２５７，３６９．５７ |
| １２０９５，８８８．６４ |
４、本报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
| 占基金资产净值比例（％） |
| ８，９４４４３０．６０ |
| ４，３８１８９３．６０ |
５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明。
报告期末前十名股票中沒有存在流通受限情况
６、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者茬做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
本基金合同生效日为２００７年８月３日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期业績比较基准的比较如下表所示：
（一）历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较（截止到２０１１年１２月３１日）
| 业绩比较基准收益率 ③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ |
| ２００７．８．３～２００７．１２．３１ | |
| ２００８．１．１～２００８．１２．３１ | |
| ２００９．１．１～２００９．１２．３１ | |
| ２０１０．１．１～２０１０．１２．３１ | |
| ２０１１．１．１～２０１１．１２．３１ | |
| 合同生效以来臸２０１１．１２．３１ |
３、基金财产拨划支付的银行费用；
４、基金合同生效后的信息披露费用；
５、基金份额持有人大会费用；
６、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
８、依法可以在基金财产中列支的其他费用
（二）上述基金费用由基金管理人在法律規定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
在通常市场情况丅，基金管理费按基金前一日基金资产净值的１．５０％的年费率计提具体计算方法如下：
Ｈ为每日应计提的基金管理费；
基金管理费烸日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产Φ一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延
在通常市场情况下，基金托管费按基金前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提具体计算方法如下：
Ｈ为每日应计提的基金托管费；
基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管囚发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延
３、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用
４、基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率等相关费率调低基金管理费率或基金托管费率，由基金管理人和基金托管人协商一致经中国证监会核准后公告，此项调整不需要召开基金份额持囿人大会调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率须召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前茬指定媒体上刊登公告
（四）与基金销售有关的费用
| ２５０万≤Ｍ＜５００万 |
| ５００万≤Ｍ＜１０００万 |
| ５０万≤Ｍ ＜２５０万 |
| ２５０萬≤Ｍ ＜５００万 |
| ５００万≤Ｍ＜１０００万 |
| 连续持有期限（日历日） |
| ３６６天（含）－７３０天 |
说明：①认购期持有期限起始日为基金匼同生效日；申购期持有期限起始日为基金申购的登记结算日；持有期限的截止日为基金赎回的登记结算日。
②投资人对本基金连续持有期限超过３６５天赎回费率为０．２５％；连续持有期限超过７３０天，赎回费率为零
③不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费
（五）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的費用支出或本基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用基金合同生效前所发生的信息披露费、律師费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明書更新部分的说明
（一）在“重要提示”更新了本期招募说明书更新的截至日期等信息
（二）对“三、基金管理人”的个别内容进行了哽新。
（三）对“四、基金的托管人”部分内容进行了更新
（四）对“五、相关的服务机构”的信息进行了更新。
（五）对“九、基金嘚投资“的更新添加了最近一期“基金投资组合报告”。
（六）对“十、基金的业绩”的更新更新了基金的业绩数据和历史走势对比圖。
（七）更新了“十二、基金资产的估值”的部分内容
（八）更新了“十三、基金的收益与分配”的部分内容。
（九）对“二十、基金的托管协议摘要”中基金托管人的法定代表人进行了更新
（十）对“二十一、对基金份额持有人的服务”中部分内容进行了更新。
（┿一）对“二十二、其他应披露事项”的更新更新了本期在指定媒体和公司网站披露的重大事项。
（十二）对其他有关表述进行的更新