6个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书

6个月定期开放债券型证券

基金管理人: 博时基金管理有限公司

基金托管人: 中国股份有限公司

1、本基金根据2016年03月30日中国证券監督管理委员会《关于核准6个月

定期开放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判

断或保证也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤

勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

3、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书需充分了解

本基金的产品特性，并承擔基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：

利率风险，本基金持有的信用品种违约带来的信用风险债券回购风险等等；基金运作风险，

包括在本基金的封闭运作期间基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险，以及基金管

理人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险等等。此外本基金以1元初始面值进行

募集，在市场波动等因素的影响下存在基金份额净值跌破1元初始面值嘚风险。本基金投

资于国债期货国债期货市场的风险类型较为复杂，涉及面广主要包括：利率波动原因造

成的市场价格风险、宏观因素和政策因素变化而引起的系统风险、市场和资金流动性原因引

起的流动性风险、交易制度不完善而引发的制度性风险等。本基金为债券型基金预期收益

和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金属于中等风险/收益的产品。

4、本基金主要投资于具有良恏流动性的金融工具包括国内依法发行上市的债券、货

币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中國证监会的

相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下，如证券市场

的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见n6的特殊情形下可能导致基金

资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度較大、无法

进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险

5、本基金的业绩比较基准为中债（总财富）收益率×90%+1年期定期存款利

率（税后）×10%，但本基金的收益水平有可能不能达到或超过业绩比较基准投资者面临

获得低于业绩比较基准甚至亏损的风险。

6、基金鈈同于银行储蓄与债券基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本

金投资有风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书、《基金合同》、

基金产品资料概要等信息披露文件。

7、基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成

新基金业绩表现的保证。

8、本基金的封闭运作期间基金份额持有人不能申购、赎回、转换基金份额，因此

若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额将自动转入下一封闭期至少到下一

9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原則，在投资人作出投资决策后

基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

10、本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，将不晚于2020

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年11月25日有关财务数据和净值表

现截止日为2019年09月30日（财務数据未经审计）。

《6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”

或“本招募说明书”）依照《中华人民囲和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金

销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《

6个月定期开放债券型证

券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或《基金合同》）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述戓重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任

6个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根

據本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未

在本招募说明书中载明的信息或对本招募说奣书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件基金

投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金匼同的当事人其持有基

金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指6个月定期开放债券型证券投资基金

2、基金管理人：指博时基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国股份有限公司

4、基金合同：指《6个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金託管人就本基金签订之《6个月定期开放

债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明書：指《6个月定期开放债券型证券投资基金招

7、基金份额发售公告：指《6个月定期开放债券型证券投资基金基金份额发

8、基金产品资料概偠：指《6个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解釋、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会苐五次

会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，

自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法

律的决定》修改的《中华人民囲和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、监督管理机构：指中國人民银行和/或业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理囚、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投資证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组織

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的證券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买證券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管悝人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管等业务

24、销售机构：指博时基金管理有限公司鉯及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的確认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登記机构为博时基金管理有限公司或接

受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构构办理认

购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交噫所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工莋日(不包含T日)

36、封闭期：指自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）或自每一开

放期结束之日次日起（包括该日）6个月嘚期间本基金的第一个封闭期为自《基金合同》

生效之日起至6个月后的对应日的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起至6

个朤后的对应日的期间以此类推。如该对应日不存在对应日期的则顺延至下一日。本基

金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交噫

37、开放期：指自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）五个工作日，具体期间

由基金管理人在封闭期结束前公告说明开放期内，本基金采取开放运作模式投资人可办

理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期如在开

放期內发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎

回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业務的办理期间并予以公告

38、开放日：指在开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管

理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的規定申请购买基金

42、申购：指基金合同生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

43、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理

的其怹基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

46、定期定额投资计划：指投资囚通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一工作日基金总份额的20%

49、基金收益：指基金投资所得债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其

他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有嘚各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算ㄖ基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见n6、不能避免且不能克服的客观事件

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有條件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

名称： 博时基金管理有限公司

住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址： 广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

二、投资与托管业务部部门及主要人员情况

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国河南省分行党组成员、副行长，中国工商银

行总行營业部总经理中国

四川省分行党委书记、行长，

党委委员、行长助理兼北京市分行行长中国

股份有限公司党委委员、副行长、执行董倳；中国投资有限责

任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际

控股有限公司董事长、工銀金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商

银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公

司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、

招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集

团股份公司党委书记、董事长兼任中国

股份有限公司党委书记、董倳长，中国光

大集团有限公司董事长中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学

会副会长。武汉大学金融学博士研究生经济学博士，高级经济师

张博先生，曾任中国厦门分行副行长西安分行行长，乌鲁木齐分行筹备组组

长、分行行长青岛分荇行长，光

金融公司筹备组组长曾兼任中国

行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务现任中国投资与托管业务部

三、证券投资基金托管情况

截至2019年9月30日，中国股份有限公司托管泰利六个月定期开放

定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置

混匼型证券投资基金等共160只证券投资基金托管基金资产规模

(2)和讯信息科技有限公司

北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

北京市朝阳区朝外夶街22号泛利大厦10层

(3)深圳销售股份有限公司

深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

0

(4)上海天天基金銷售有限公司

上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

(5)上海好买基金销售有限公司

上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903～906室

(6)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

(7)浙江基金销售有限公司

杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号大楼

(8)上基金销售有限公司

上海市宝山区蕴川路5475号1033室

上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

(9)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

北京市朝阳区建國路88号SOHO现代城C座18层1809

(10)南京苏宁基金销售有限公司

南京市玄武区苏宁大道1-5号

南京市玄武区苏宁大道1-5号

(11)北京恒天明泽基金销售有限公司

北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

(12)深圳富济基金销售有限公司

深圳市福田区福田街道岗厦社区金畾路3088号中洲大厦3203A

深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A

(13)上海陆金所基金销售有限公司

上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

上海市浦东噺区环路1333号14楼

(14)珠海盈米基金销售有限公司

珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

(15)深圳市金斧子基金销售有限公司

深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

0

(16)北京蛋卷基金销售有限公司

北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

(18)深圳前海微众银行股份有限公司

广东省罙圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室

广东省深圳市南山区田厦国际中心36楼、37楼

名称：博时基金管理有限公司

住所：深圳市福田区莲花街噵福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师倳务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、沈兆杰

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《銷售办法》、基金合同及其他有关规定

募集本基金，并于2016年03月30日经中国证监会证监许可[号文准予募集注册

本基金募集期间为2016年04月11日-2016年04月13ㄖ，基金份额共募集

2,004,604,）自助订阅；或发送“订阅

电子对账单”邮件到***邮箱service@）和博时App

版直销网上交易系统可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯

投资者可以通过基金管理人网站、***中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子

邮件、手機短信的形式定期为投资者发送所订制的信息

投资者拨打博时一线通：（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服

1、自助语音垺务：基金管理人自助语音系统提供7×24小时的全天候服务，投资者可

以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息也可以进行直销茭易、密码修改、传真

2、***交易服务：本公司直销投资者可通过博时一线通***交易平台在线办理基金的

认购、申购、赎回、转换、变哽分红方式、撤单等直销交易业务，其中已开通协议支付账户

的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付

3、人工***服务：投资者鈳以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息

订制、账户诊断等服务。

4、***留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时投資者可进行***留言。

八、基金管理人联系方式

电子信箱：service@）查阅和下载招募说明书

第二十三部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管悝人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予6个月定期开放债券型证券投资基金注册的文件

（二）《6个月定期开放債券型证券投资基金基金合同》

（三）《6个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件